DB23T 3888.1-2024 標(biāo)準(zhǔn)與專利導(dǎo)航實(shí)施指南 第1部分：總則

ICS03.14023CCSA0023黑 龍 江 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB23/TXXXX—2024標(biāo)與專導(dǎo)航施指南 第1部總則XXXX-XX-XX發(fā)布 XXXX-XX-XX實(shí)施黑龍江省市場監(jiān)督管理局??發(fā)布DB23/TXXXXDB23/TXXXX—2024PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANIII目 次前言 II引言 III范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1基礎(chǔ)條件 1信息資源 1人力資源 2工作流程 3項(xiàng)目啟動 3項(xiàng)目實(shí)施 4成果產(chǎn)出 6成果運(yùn)用 6工作機(jī)制 6運(yùn)用方式 7項(xiàng)目評審 7前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由黑龍江省知識產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。（普通合伙）。本文件主要起草人：馬冀、曲菲、吳楠、王世琨、姜舉娟、關(guān)紅巖、張敬、鄧宇、周廷楠、梁麗、劉宏偉、劉亞麗、安妮、張偉、張濱濱。引 言概述標(biāo)準(zhǔn)與專利導(dǎo)航實(shí)施指南是依據(jù)GB/T主要內(nèi)容及邏輯關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)與專利導(dǎo)航實(shí)施指南為系列標(biāo)準(zhǔn)，由總則、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、研發(fā)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)布局、專利布局5部分組成。——第1部分：總則；——第2部分：產(chǎn)業(yè)發(fā)展；——第3部分：研發(fā)創(chuàng)新；——第4部分：標(biāo)準(zhǔn)布局；——第5部分：專利布局。第1部分總則提供了實(shí)施導(dǎo)航的通用指導(dǎo)；其余4部分提供了各應(yīng)用場景導(dǎo)航的通用指導(dǎo)。各應(yīng)用場景導(dǎo)航可單獨(dú)實(shí)施，也可以組合實(shí)施。本文件對信息資源、人力資源等方面都提出了新要求。DB23/TXXXXDB23/TXXXX—2024PAGEPAGE1標(biāo)準(zhǔn)與專利導(dǎo)航實(shí)施指南 第1部分：總則范圍本文件給出了標(biāo)準(zhǔn)與專利導(dǎo)航的基礎(chǔ)條件、工作流程、成果運(yùn)用及項(xiàng)目評審。本文件適用于開展標(biāo)準(zhǔn)與專利導(dǎo)航的組織實(shí)施。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T21374-2008 知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息 基本詞GB/T39551.1 專利導(dǎo)航指南第1部分：總則術(shù)語和定義GB/T21374、GB/T39551.1界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。標(biāo)準(zhǔn)與專利導(dǎo)航在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營和創(chuàng)新活動中，以標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)專利合作條約（PCT）最低文獻(xiàn)量[來源：GB/T21374-2008，3.2.35，有修改]基礎(chǔ)條件信息資源具體實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)與專利導(dǎo)航宜具備市場/產(chǎn)業(yè)信息資源、政策信息資源、標(biāo)準(zhǔn)信息資源、專利信息資源、學(xué)術(shù)信息資源及其他信息資源。市場/產(chǎn)業(yè)信息資源市場/產(chǎn)業(yè)信息資源具備但不限于下列條件：信息來源：政府網(wǎng)站、協(xié)會網(wǎng)站、企業(yè)網(wǎng)站、媒體宣傳和行業(yè)期刊等；數(shù)據(jù)內(nèi)容：新聞報道、通知公告、調(diào)查報告和企業(yè)年報等；數(shù)據(jù)時效性：宜保持實(shí)時更新，重點(diǎn)采集月度數(shù)據(jù)、季度數(shù)據(jù)和年度數(shù)據(jù)等。政策信息資源政策信息資源具備但不限于下列條件：信息來源：全球主要國家和地區(qū)不同級別的政府網(wǎng)站、官方媒體等；數(shù)據(jù)內(nèi)容：法律法規(guī)、發(fā)展綱要、通知公告和政策解讀等；數(shù)據(jù)時效性：宜保持實(shí)時更新，除闡釋政策發(fā)展脈絡(luò)外，避免引用已廢止政策。標(biāo)準(zhǔn)信息資源標(biāo)準(zhǔn)信息資源具備但不限于下列條件：信息來源：國內(nèi)、外標(biāo)準(zhǔn)檢索網(wǎng)站等；數(shù)據(jù)內(nèi)容：國內(nèi)、外各類標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)。專利信息資源專利信息資源具備但不限于下列條件：信息來源：國內(nèi)、外專利數(shù)據(jù)庫及相關(guān)檢索工具等；數(shù)據(jù)內(nèi)容：世界知識產(chǎn)權(quán)組織規(guī)定的專利合作條約（PCT）最低文獻(xiàn)量的專利數(shù)據(jù)資源。學(xué)術(shù)信息資源學(xué)術(shù)信息資源具備但不限于下列條件：信息來源：學(xué)術(shù)期刊、學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專著、科技報告、會議文獻(xiàn)及各種學(xué)術(shù)團(tuán)體、教育機(jī)構(gòu)相關(guān)網(wǎng)站等；/其他信息資源與宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營和創(chuàng)新活動等相關(guān)信息資源。人力資源具體實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)與專利導(dǎo)航宜具備項(xiàng)目管理、信息采集、數(shù)據(jù)處理、導(dǎo)航分析和質(zhì)量控制等專業(yè)人員。項(xiàng)目管理人員項(xiàng)目管理人員具備但不限于下列條件：熟悉標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)，具備標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)驗(yàn)；熟悉專利業(yè)務(wù)，具備專利導(dǎo)航項(xiàng)目工作經(jīng)驗(yàn)；具備良好的分析理解能力，能準(zhǔn)確判斷導(dǎo)航目的、把握項(xiàng)目需求；具備良好的項(xiàng)目統(tǒng)籌規(guī)劃能力和團(tuán)隊(duì)組織協(xié)調(diào)能力；具備良好的項(xiàng)目進(jìn)度、成本、質(zhì)量控制能力。項(xiàng)目管理人員中的主要負(fù)責(zé)人宜具備3年以上導(dǎo)航項(xiàng)目管理及實(shí)施工作經(jīng)驗(yàn)，具備較強(qiáng)的資源調(diào)配能力。信息采集人員標(biāo)準(zhǔn)信息采集人員標(biāo)準(zhǔn)信息采集人員具備但不限于下列條件：具備項(xiàng)目所涉及技術(shù)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)信息的檢索與獲取能力；2專利信息采集人員專利信息采集人員具備但不限于下列條件：熟練使用專利檢索工具，具備項(xiàng)目所涉及技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠畔⒌臋z索與獲取能力；2數(shù)據(jù)處理人員數(shù)據(jù)處理人員具備但不限于下列條件：熟練使用數(shù)據(jù)處理工具；熟悉數(shù)據(jù)清洗、標(biāo)引方法；具備中文及外文文獻(xiàn)的閱讀理解能力。導(dǎo)航分析人員導(dǎo)航分析人員具備但不限于下列條件：了解項(xiàng)目所涉及標(biāo)準(zhǔn)與專利導(dǎo)航成果應(yīng)用領(lǐng)域的背景知識；具備項(xiàng)目所涉及技術(shù)領(lǐng)域的理解能力；具備挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性、建立標(biāo)準(zhǔn)與專利導(dǎo)航分析模型、發(fā)現(xiàn)高價值信息的能力；具備通過文字、圖表等形式表達(dá)標(biāo)準(zhǔn)與專利導(dǎo)航成果的能力。質(zhì)量控制人員質(zhì)量控制人員具備但不限于下列條件：具備認(rèn)真的工作態(tài)度和良好的溝通協(xié)調(diào)能力；5熟悉標(biāo)準(zhǔn)與專利質(zhì)量控制需考慮的因素；掌握標(biāo)準(zhǔn)與專利質(zhì)量的評價檢測方法。工作流程項(xiàng)目啟動項(xiàng)目啟動包括組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、制定實(shí)施方案和開展項(xiàng)目調(diào)研等。組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)包括但不限于：根據(jù)項(xiàng)目的目標(biāo)、復(fù)雜程度、實(shí)施特點(diǎn)等因素，確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目需求確定參與人員，包括項(xiàng)目管理、信息采集、數(shù)據(jù)處理、導(dǎo)航分析和質(zhì)量控制等人員；必要時可聘請外部專家；明確項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組織模式和任務(wù)分工等。制定實(shí)施方案制定實(shí)施方案包括但不限于：制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，確定關(guān)鍵性時間節(jié)點(diǎn)，確保項(xiàng)目按期推進(jìn)；制定人員分工計(jì)劃，明確參與人員任務(wù)分工，確保項(xiàng)目職責(zé)清晰；制定成本管理計(jì)劃，合理分配經(jīng)費(fèi)支出，確保項(xiàng)目支出科學(xué)有效；制定質(zhì)量控制計(jì)劃，明確各環(huán)節(jié)質(zhì)量需求，確保質(zhì)量達(dá)到項(xiàng)目需求目標(biāo)；制定風(fēng)險控制計(jì)劃，排查主要風(fēng)險點(diǎn)并做好風(fēng)險控制預(yù)案，確保項(xiàng)目實(shí)施平穩(wěn)可控。開展項(xiàng)目調(diào)研調(diào)研內(nèi)容包括但不限于：市場環(huán)境（產(chǎn)業(yè)發(fā)展）。包括宏觀環(huán)境、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場需求、競爭態(tài)勢、生產(chǎn)要素、價格指數(shù)和風(fēng)險因素等；政策動向。包括全球主要國家和地區(qū)不同級別政府頒布的各類政策文件等；標(biāo)準(zhǔn)態(tài)勢。包括國內(nèi)、外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的狀態(tài)、發(fā)布時間、實(shí)施時間、起草單位、地域分布和引證關(guān)系等；專利態(tài)勢。包括國內(nèi)、外相關(guān)專利的申請趨勢、授權(quán)趨勢、技術(shù)分布、區(qū)域分布和法律狀態(tài)等；研究動向。包括相關(guān)學(xué)術(shù)期刊、學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專著和科技報告等；其他必要知識產(chǎn)權(quán)。包括作品、商標(biāo)、地理標(biāo)志、商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種和法律規(guī)定的其他客體。根據(jù)調(diào)研內(nèi)容形成項(xiàng)目需求分析報告。項(xiàng)目實(shí)施信息采集步驟和方法信息采集的步驟和方法包括但不限于：對專利信息進(jìn)行采集：根據(jù)項(xiàng)目需求特點(diǎn)，選擇專利數(shù)據(jù)庫；商定技術(shù)分解表；制定檢索策略，選取檢索要素，構(gòu)建檢索式，根據(jù)檢索初步結(jié)果適時調(diào)整檢索策略；對檢索結(jié)果進(jìn)行檢索質(zhì)量評估，達(dá)到預(yù)期查全率和查準(zhǔn)率時，可以終止檢索。對標(biāo)準(zhǔn)信息進(jìn)行采集：根據(jù)項(xiàng)目需求特點(diǎn)，明確采集范圍，選擇標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫；2) 技術(shù)分解表同5.2.2.1a)；/對采集到的標(biāo)準(zhǔn)信息進(jìn)行篩選，包括但不限于主要內(nèi)容、技術(shù)要求和適用范圍等；對檢索結(jié)果進(jìn)行檢索質(zhì)量評估，達(dá)到預(yù)期時，可以終止檢索。對其他信息進(jìn)行采集：根據(jù)項(xiàng)目需求特點(diǎn)，選擇信息來源；采集與項(xiàng)目目標(biāo)相關(guān)聯(lián)的信息；對采集結(jié)果進(jìn)行檢索質(zhì)量評估，達(dá)到預(yù)期時，可以終止檢索。通過信息采集獲得原始數(shù)據(jù)。質(zhì)量控制信息采集質(zhì)量控制宜確保：數(shù)據(jù)來源的可靠性；數(shù)據(jù)的時效性；數(shù)據(jù)的全面性和準(zhǔn)確性，可以借助抽樣方法，對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行查全率和查準(zhǔn)率評估。數(shù)據(jù)處理步驟和方法數(shù)據(jù)處理的步驟和方法包括但不限于：數(shù)據(jù)去重去噪。去除原始數(shù)據(jù)中的噪聲數(shù)據(jù)和重復(fù)數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)項(xiàng)規(guī)范化。對數(shù)據(jù)項(xiàng)的格式和/或內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范化加工處理，使處理后的數(shù)據(jù)符合后續(xù)分析需求；數(shù)據(jù)標(biāo)引。根據(jù)不同的導(dǎo)航分析需求，增加新的標(biāo)識，以滿足深度分析的目的。通過數(shù)據(jù)處理獲得規(guī)范的數(shù)據(jù)信息。質(zhì)量控制數(shù)據(jù)處理質(zhì)量控制宜確保：數(shù)據(jù)去重、去噪的準(zhǔn)確率；數(shù)據(jù)格式規(guī)范；數(shù)據(jù)標(biāo)引與項(xiàng)目需求有效關(guān)聯(lián)。導(dǎo)航分析步驟和方法圍繞項(xiàng)目需求分析報告，結(jié)合數(shù)據(jù)特點(diǎn)，挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系；基于數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，建立導(dǎo)航分析模型；選擇支撐導(dǎo)航分析模型的適當(dāng)分析指標(biāo)，對數(shù)據(jù)進(jìn)行定量、定性分析，可采用可視化方式呈現(xiàn)；根據(jù)分析結(jié)果，進(jìn)行綜合分析和系統(tǒng)解讀，得出分析結(jié)論；經(jīng)評估，分析結(jié)論不滿足項(xiàng)目需求的，應(yīng)繼續(xù)挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系或回溯至信息采集，直至滿足項(xiàng)目需求；撰寫導(dǎo)航分析報告。質(zhì)量控制導(dǎo)航分析質(zhì)量控制宜確保：導(dǎo)航分析模型的有效性及分析方法的恰當(dāng)性；分析結(jié)論的可靠性，可通過自我評價、需求方評價、第三方評價等方式進(jìn)行檢驗(yàn)。成果產(chǎn)出分析報告分析報告內(nèi)容框架包括但不限于：項(xiàng)目需求分析；信息采集范圍及策略；數(shù)據(jù)處理過程與方法；標(biāo)準(zhǔn)與專利導(dǎo)航分析模型和分析過程；結(jié)論和建議。創(chuàng)新圖譜可視化展示專題數(shù)據(jù)庫質(zhì)量控制成果產(chǎn)出質(zhì)量控制宜確保：整體研究的系統(tǒng)性，包括研究目標(biāo)明確、項(xiàng)目需求得以滿足、決策建議具有可操作性等；分析方法的科學(xué)性，包括使用的工具、方法合理，分析論證的過程可靠、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?；成果呈現(xiàn)的規(guī)范性，包括成果的表達(dá)準(zhǔn)確、內(nèi)容完整、重點(diǎn)突出等。成果運(yùn)用工作機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)與專利導(dǎo)航成果運(yùn)用工作機(jī)制