2021年貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案匯編二

2021年貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案匯編二

2021年11月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題

1［多選題］期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶

的影像資料，包話（）

A.個人客戶的身份證正反面掃描件

B.個人客戶的頭部正面照

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

正確答案：A,B,D

參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資

料：

（一）個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

2［多選題］某期貨公司營業(yè)部負責(zé)人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易

傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損

100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是

（）

A.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司

B.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰陳某

C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)

正確答案：A,B,C

參考解析：解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第

三十二條第八項規(guī)定，證券公司利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬

戶進行期貨交易的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。《期貨交易

管理條例》第六十七條第三項（原第七十條）規(guī)定，期貨公司不按照規(guī)定接受客

戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒

收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法

所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)

令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列行為之

一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上

10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

3［多選題］張某在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)

開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有

0

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，無需通過相關(guān)測試

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評估其自身的經(jīng)濟實力，產(chǎn)品認知

能力,風(fēng)險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提

示金融期貨風(fēng)險

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法

律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)劃和產(chǎn)品特征

正確答案：B,D

參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度,建立執(zhí)業(yè)規(guī)范

和內(nèi)部問責(zé)機制，了解客戶的經(jīng)濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風(fēng)險偏好等情況，

審慎評估客戶的風(fēng)險承受能力，提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。期貨公

司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由

客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。

4［不定項選擇題］

某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準備為5500萬元，根據(jù)《期貨

公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取的監(jiān)管措

施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C,限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

正確答案：A

參考解析：凈資本與公司風(fēng)險資本準備的比例不得低于100%。本題中凈資本

與風(fēng)險資本準備的比例小于100%。

5［不定項選擇題］王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又

到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書，，但未由其簽字

確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于

王某虧損責(zé)任的表述，正確的是0。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由王某承擔(dān)

正確答案：D

參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條

規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險

說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合

同法第四十二條第（三）項的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果

記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

6/不定或選擇額某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官。下列情形中違反了中國

證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定的是（）。

A.董事會決議要求李平對總經(jīng)理負責(zé)

B.李平在期貨公司兼任財務(wù)部門負責(zé)人

C.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章

程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責(zé)人

正確答案：A,B,C

參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條第二款規(guī)定，首席

風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。第十三條第二項規(guī)定，首席風(fēng)險官不得在期貨公

司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的

活動。第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險

官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。

7［不定項選擇題］

甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)

于申請人民法院采取保全,執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的.人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)，查封執(zhí)行甲的

其他財產(chǎn)

B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)，扣劃甲的保證金

C.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

D.可以申請人民法院對甲的持倉依法采取.保全和執(zhí)行措施

正確答案：C,D

參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一

條規(guī)定?？蛻?、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取

保全和執(zhí)行措施。

2021年12月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題

1/單選初持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）.

A.金額

B.最高數(shù)額

C.數(shù)量

D.比例

正確答案：C

參考解析：持倉量，即期貨投資者正在持有的尚未對沖平倉，也沒有到期進

行實物交割的期貨合約的數(shù)量。

2［單選題］根據(jù)《期貨交易管理條例》。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)

商拒不配合調(diào)查，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處

（））的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案：C

參考解析：【本題已過期】期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供

相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元

以上10萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，

并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

3［單選題］下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

C.客戶應(yīng)指及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

正確答案：§

參考解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨

交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在

當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行

結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時查

詢并妥善處理自己的交易持倉。

4［單選題］根據(jù)《期貨交易管理條例》，（）可以要求期貨公司交易軟件、

結(jié)算軟件供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

正確答案：A

參考解析：【本題已過期】

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供

該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對供應(yīng)商提

供的相關(guān)資料負有保密義務(wù)。

5津選您期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有，除按規(guī)定用于

交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

A.客戶

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.會員

正確答案：D

參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除按規(guī)定用于交

易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

6［單選題］境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予

警告，沒收違法所得，并處違法所得，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上3倍以下

正確答案：/

參考解析：【本題已過期】境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，

責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰

款;情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接

責(zé)任人員給予警告，并處I萬元以上10萬元以下的罰款。

7［單選題］根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院財政部門

正確答案：B

參考解析：設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)國務(wù)院批準或中國證

監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨

交易及其相關(guān)活動。

8［單選題］下列關(guān)于期貨交易所的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所是以營利為目的的法人

B.期貨交易所是期貨公司的股東

C.期貨交易所是非營利的社團組織

D.期貨交易所是實行自律管理的法人

正確答案：D

參考解析：期貨交易所作為獨立法人，不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實

行自律管理。

9［單選題］（）是實行會員分級結(jié)算的期貨交易所特有的一種風(fēng)險控制制度

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算準備金制度

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

D.保證金制度

正確答案：c

參考解析：結(jié)算擔(dān)保金制度是實行會員分級結(jié)算的期貨交易所特有的一種風(fēng)險

控制制度

10［單選題］當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向客戶

進行披露，并堅持（）原則。

A.減少客戶損失

B.客戶合法利益優(yōu)先

C.公司合法利益優(yōu)先

D.公司利益不受損害

正確答案：B

參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項規(guī)定，當(dāng)自身利益或者

相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時一，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)

及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。

11［單選題］會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（）o

A.理事會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.專業(yè)委員會

正確答案：力

參考解析：理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu),對會員大會負責(zé),

執(zhí)行會員大會決議。

12［單選題］以下情形發(fā)生時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的是（）。

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會員數(shù)少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

D.總經(jīng)理決定解散

正確答案：A

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條期貨交易所因下列情形之一解

散：

（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；

（二）會員大會或者股東大會決定解散；

（三）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

期貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。

13［單選題］會員結(jié)算準備金最低余額由會員以（）向期貨交易所繳納。

A.客戶資金

B.自有資金

C.銀行貸款

D.有價證券

正確答案：B

參考解析：【本題已過期】《期貨交易所管理辦法》第70條第二款規(guī)定，會

員結(jié)算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。

14［單選題］根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理的表述

正確的是（）。

A.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名

B.期貨交易所應(yīng)設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理2人

C.總經(jīng)理每屆任期2年

D.總經(jīng)理連任不得超過兩屆

正確答案：D

參考解析：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理

由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

15［單選題］根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

正確答案：C

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交

易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）制定并實施期貨交易所

的交易規(guī)則及其實施細則；（二）發(fā)布市場信息；（三）監(jiān)管會員及其客戶、指定交

割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（四）查處違規(guī)

行為。

16［單選題］期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

A.資金

B.價格

C.時間

D.平倉

正確答案：c

參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

17［單選題］下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是（）.

A.乙企業(yè)或有負債占凈資產(chǎn)的40%

B.丁企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

C.丙企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元

D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50%

正確答案：B

參考解析：【本題已過期】持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，

實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣一億元；凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%,或有

負債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

18［單選題］根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的,

應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.工作人員工資和勞務(wù)合同

C.客戶資產(chǎn)

D.營業(yè)場所和設(shè)施

正確答案：C

參考解析：期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶

資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

19［單選題］下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨

交易的表述，正確的是（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東，董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告

正確答案：A

參考解析：【本題已過期】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，”持

有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期

貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機

構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況”。

20/畢選題7全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開設(shè)期貨保證金賬戶，用于

存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。

A.與非結(jié)算會員約定的商業(yè)銀行

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

正確答案：B

參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。

21［單選題］期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機

關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

報告

A.5個工作日內(nèi)

B.7個工作日內(nèi)

C.立即

D.10個工作日內(nèi)

正確答案：C

參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機

關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

報告

22［單選題］期貨公司下列人員中，必須具有期貨從業(yè)人員資格的是（）

A.財務(wù)負責(zé)人

B.董事長

C.監(jiān)事會主席

D.獨立董事

正確答案：A

參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四

條規(guī)定，申請財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資

格。

23漳選初期貨公司擬免除（）職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會

派出機構(gòu)報告。

A.首席風(fēng)險官

B.監(jiān)事會主席

C.獨立董事

D.董事長

正確答案：］

參考解析：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個工作

日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

24/孽逸題7期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達指令或

者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.董事長

D.總經(jīng)理

正確答案：B

參考解析：期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接

向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

25［單選題］《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（）o

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

正確答案：D

參考解析：解析：所稱機構(gòu)是指：

（一）期貨公司；

（二）期&交易所的非期貨公司結(jié)算會員；

（三）期貨投資咨詢機構(gòu)；

（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；

（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。

26f單選題J期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派

出機構(gòu)可以（）

A.進行調(diào)查，限制其人身自由

B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒

C.給予其訓(xùn)誠、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

正確答案：D

參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條，期貨從業(yè)人員違反本

辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示

函等監(jiān)管措施。

27［單選題］1）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)

資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案：D

參考解析：協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資

格注冊、誠信記錄等信息、。

28［單選題］下列機構(gòu)中，任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》

的是（）

A.期貨公司

B.期貨交易所自營會員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案：A

參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定，申請期貨從業(yè)人員資格（簡

稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)（簡稱機構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員，以及

期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)

是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨

投資咨詢機構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)

督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。

29［單選題］期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會

應(yīng)當(dāng)（）

A.及時移送中國證監(jiān)會處理

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

D.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

正確答案：A

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十六條規(guī)定，從業(yè)人員

違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及

時移送中國證監(jiān)會處理。

30［單選題］期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)()o

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

C.抵利并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

正確答案：D

參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定，機構(gòu)或者其管理

人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時

按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施

妥善處理。

31［單選題］()應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員

及所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交割倉庫

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金存管銀行

正確答案：C

參考解析：協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期

貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

32［單選題］()應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶

姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復(fù)核。

A.監(jiān)控中心

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案：A

參考解析：監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客

戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復(fù)核。

33［單選題］橫展《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易

編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給()

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案：c

參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送中國期貨保證

金監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

34/■畢逸雹根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立（）

并建立其與客戶在交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A.統(tǒng)一開戶編碼

B.期貨結(jié)算賬戶

C.股東代碼

D.內(nèi)部資金賬戶

正確答案：A

參考解析：監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編

碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

【本題已過期】

35［單選題］期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本應(yīng)當(dāng)不低于人民

幣（）元，且凈資本不低于人民幣（）元

0億

A.B^;5000萬

億

zn

C-;8000萬

1億

±;8000萬

D.億

1

1;5000萬

正確答案：C

參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第一項規(guī)定，期貨

公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低

于人民幣8000萬元。

36［單選題］期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)

生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的,

應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先;公平對待

B.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先;公平對待

D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

正確答案：/

參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公

司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則

予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

37［單選題］下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤

的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗

位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管

理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

正確答案：D

參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益

沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位

獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事

項進行檢查落實；期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行

統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢

服務(wù)。

38［單選題］非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

正確答案：力

參考解析：【本題已過期】非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查

詢交易結(jié)算報告。

39漳選初從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派

出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.月

C.周

D.半年

正確答案：D

參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條,

證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營

業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查

報告。

40［單選題］根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公

司開展介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)是（）。

A.收取期貨保證金

B.為客戶存取期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.代辦期貨交割

正確答案：C

參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收

付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

41［單選題］根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公

司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）o

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

正確答案：C

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)

人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期

貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。

42，畢逸邀7銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)募集資產(chǎn)管理計劃結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，將銷售過

程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)

A.10

B.7

C.3

D.5

正確答案：A

參考解析：銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集結(jié)束后十個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保

存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。

43［單選題］根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存

款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益

類資產(chǎn)管理計劃。

A.80%

B.70%

C.60%

D.90%

正確答案：A

參考解析：投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)

80%的，為固定收益類。

44［單選題］根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列

哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止（）

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6

個月內(nèi)沒有新的托管人承接

C.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被

宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

正確答案：B

參考解析：【本題已過期】有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃終止：

（-）資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期；

（二）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤

銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接；

（三）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，

且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接；

（四）經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的；

（五）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形；

（六）集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人；

（七）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計劃終止之日起五個工作日內(nèi)報證券投資基

金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

45［單選題］根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預(yù)警期后，

進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

正確答案：C

參考解析：【本題已過期】

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第三十三條，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期

貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

46［單選題］根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情

形時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個工作日內(nèi)對相關(guān)情況和原

因進行核實

A.未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的

B.風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的

C.風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的

D.報送的風(fēng)險監(jiān)管報表有虛假記載的

正確答案：C

參考解析：【本題已過期】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證

監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標準

的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理

人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責(zé)令期貨公司限

期整改，整改期限不得超過20個工作日。

47［單選題］（）應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶

存儲保障基金。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

正確答案：D

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)

應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

48［單選題］根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動用保障基金對期貨投資

者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得（）。

A.清償權(quán)

B.代位權(quán)

C.受償權(quán)

D.撤銷權(quán)

正確答案：C

參考解析：動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管

理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

49［單選題］期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

C.取之于市場、用之于市場

D.強制性和適度性

正確答案：c

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之

于市場、用之于市場的原則籌集。保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)與期貨市場的發(fā)展?fàn)顩r、

市場風(fēng)險水平相適應(yīng)。

50［單選題］根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動要求購買風(fēng)

險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條

件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.暫緩

C.拒絕

D.應(yīng)當(dāng)

正確答案：A

參考解析：投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)

服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)

服務(wù)。

51［單選題］根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（）

開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

A.兩年

B.三年

C.半年

D.一年

正確答案：c

參考解析：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)

違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時處理并主動報告住所地中國.證監(jiān)會派出機構(gòu)。

52,單選圖期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)

會可以（）

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.交更期貨公司業(yè)務(wù)范國

正確答案：A

參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條。期貨公司因遭遇不可抗力

等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公

司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司

未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易

管理條例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

53［單選題］隈提《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機

構(gòu)對經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，可以給予警告，

并處以（）萬元以下的罰款

A.5

B.3

C.15

D.10

正確答案：B

參考解析：【本題已過期】

經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，給予警告，并處以3

萬

元以下罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3

萬元以下罰款。

54［單選題］根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、

告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.15

B.10

C.20

D.5

正確答案：c

參考解析：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息

資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國證監(jiān)會及其派?出機構(gòu)和自律組織的

檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得

少于20年。

55［單選題］《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進

行紀律懲戒的依據(jù)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

正確答案：c

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二條規(guī)定，本準則是對

從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和

規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（簡稱

協(xié)會）對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

56津選題7期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉

盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

C.滿足投資者的各項要求

D.維護投資者的合法權(quán)益

正確答案：D

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)

業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者

提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

57［單選題］根據(jù),《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，普通

投資者按其風(fēng)險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）

A.C7

B.C5

C.C3

D.C4

正確答案：B

參考解析：第十條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五

類,由低至高分別為C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。

58［單選題］期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確

的是（）.

A.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補充賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認的除外

正確答案：D

參考解析：期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公

司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認的除外。

59［單選題］侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.侵權(quán)

B.合約履行地

C.違約

D.當(dāng)事人選擇的訴由

正確答案：J）

參考解析：侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

60［單選題］期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失,

承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）

A.20%

B.40%

C.60%

D.80%

正確答案：D

參考解析：期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失,

承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定

的除外。

61［多選題］從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)

的，中國證監(jiān)會可以對其（）。

A.停業(yè)整頓

B.警告

C.罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

正確答案：A,B,C,D

參考解析：【本題已過期】

任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的。責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處

違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元

的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者

吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

62［多選題］期貨交易所辦理下列事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

的有（）

A.取消交易品種

B.修改交易規(guī)則

C.制定章程

D.上市交易品種

正確答案：A,B,C,D

參考解析：期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

（-）制定或者修改章程、交易規(guī)則；

（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；

（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有

關(guān)部門的意見。

63［多選題］期貨公司辦理下列事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的

有（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更住所或營業(yè)場所

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更業(yè)務(wù)范圍

正確答案：A,C,D

參考解析：《期貨交易管理條例》第十九條第一款規(guī)定，期貨公司辦理下列事

項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破

產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%

以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其

他事項。

64［多選題］交割倉庫不得從事的行為包括（）.

A.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.出具虛假倉單

正確答案：A,B,C,D

參考解析:‘質(zhì)質(zhì)交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議,

明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違

反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關(guān)

的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機

構(gòu)規(guī)定的其他行為。

65［多選題］下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的有（）o

A.設(shè)立期貨公司的法律依據(jù)主要是《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理

條例》

B.期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)

C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)

立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)

D.設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)初審，國務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機構(gòu)復(fù)審

正確答案：A,B,C

參考解析：期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的

經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并

經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位

或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

66［多選題］根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以成為期貨交易所會員的有（）.

A.在深圳登記注冊的國有企業(yè)

B.在紐約登記注冊的中資企業(yè)

C.在北京登記注冊的外資企業(yè)

D.在上海登記注冊的民營企業(yè)

正確答案：A,C,D

參考解析:‘i本題已過期】《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交

易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

67（多選初下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，正確的有（）.

A.股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)在股東會作出決議后3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審

議和表決

正確答案：A,D

參考解析:‘期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對

職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會或股東大會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會

議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

68/多選初中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所的（）決定交易所風(fēng)險準備金

的規(guī)模。

A.發(fā)展計劃

B.潛在風(fēng)險

C.機構(gòu)設(shè)置

D.業(yè)務(wù)規(guī)模

正確答案：A,B,D

參考解析：【本題已過期】

中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準

備金的規(guī)模。

69［多選題］下列關(guān)于期貨交易所名稱的表述，正確的有（）.

A.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所”字樣

B.非經(jīng)中國證監(jiān)會批準的期貨交易所，不得使用“期貨交易所”或近似名稱

C.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨貿(mào)易所”的名稱

D.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

正確答案：A,B,D

參考解析:‘區(qū)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標明“商品交易所”

或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近

似的名稱。

70［多選題］會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制

度的期貨交易所可以用（）來承擔(dān)風(fēng)險。

A.期貨交易所風(fēng)險準備金

B.期貨交易所的自有資金

C.結(jié)算擔(dān)保金

D.違約會員的自有資金

正確答案：A,B,C,I）

參考解析:4分級結(jié)算的期貨交易所，結(jié)算會員在期貨交易中違約的，期貨

交易所先以該結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)

以該違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自

有資金承擔(dān)。期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自

有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。

71［多選題］根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶

可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢其從業(yè)人員資格證書等資料。

A.中國證監(jiān)會指定報刊或媒體

B.本公司網(wǎng)站

C.營業(yè)場所

D.期貨交易所網(wǎng)站

正確答案：B,C

參考解析:‘期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公

司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

72［多選題］下列關(guān)于期貨公司報送資料的表述，錯誤的有（）

A.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官和和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)

當(dāng)對月度報告簽署確認意見

B.期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認意見

C.按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，對報告內(nèi)容有異

議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料

正確答案：B,C

參考解析：【本題已過期】

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。

期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年

度報告和月度報告簽署確認意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)對年度報告進行審核并提出書

面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認意見。

期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應(yīng)當(dāng)保證報告內(nèi)容真實、準確、完整；

對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。

73核選邀7期貨公司出現(xiàn)下列情形的，監(jiān)管機構(gòu)將可能對其實施行政處罰

（）

A.未按規(guī)定報告董事的處分情況

B.任用未取得任職條件的人員擔(dān)任董事

C.未按中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整高級管理人員

D.任用中國證監(jiān)會認定的不適當(dāng)人選擔(dān)任高級管理人員

正確答案：A,B,C,D

參考解析:‘i向貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十

一條期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

（-）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（-）任用中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管

理人員；

（三）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存

在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；

（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，未

按規(guī)定履行報告義務(wù)；

（六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。

74［多選題］首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄，應(yīng)當(dāng)（）.

A.至少保存20年

B.真實、充分地反映其履行職責(zé)情況

C.至少保存30年

D.由獨立董事簽署意見

正確答案：A.B

參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十二條。首席風(fēng)險

官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)

情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

75［多選題］根揭《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，首席風(fēng)險官在履行

職責(zé)時不得（）

A.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)

B.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

C.利用職務(wù)之便牟取私利

D.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱事知情不報

正確答案：A,B,C,D

參考解析：首席風(fēng)險官不得有下列行為：

（一）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；

（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響

其獨立履行職責(zé)的活動；

（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、

拖延報告或者作虛假報告；

（四）利用職務(wù)之便牟取私利；

（五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；

（六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司

或者客戶的合法權(quán)益；

（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

76［多選題］《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）o

A.期貨從業(yè)人員的任用

B.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.期貨從業(yè)人員資格的申請

D.期貨公司高級管理人員任職條件

正確答案：A,B,C

參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的

資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本

辦法。第二條規(guī)定，申請期貨從業(yè)人員資格（簡稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)

的機構(gòu)（簡稱機構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)

遵守本辦法。

77［多選題］期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）

A.期貨交易所的自律規(guī)則

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》

正確答案：A,B,C,D

參考解析：期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,

遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、

操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

78［多選題］下列關(guān)于申請期貨從業(yè)資格、從事期貨業(yè)務(wù)的表述，錯誤的有

（）.

A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)

B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請

C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格

D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

正確答案：B,C,D

參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證

明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取

得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。

79［多選題］根提《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）依法對期貨市場客戶

開戶實行自律管理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案：A,C

參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管

理。

80［多選題］下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）.

A.研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名

稱及其業(yè)務(wù)資格，研究分析人員姓名，從業(yè)證號，制作日期等

B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

C.研究分析報告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用

者風(fēng)險提示

D.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責(zé)，保證信息來源合法合規(guī),

研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

正確答案：A,B,C,D

參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條，研究分析人員

應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)

審慎，分析結(jié)論合理。研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑?/p>

載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)

容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。故本題答案為

ABCDo

81［多選題］根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照

信息公示有關(guān)規(guī)定，在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容，

投訴方式等相關(guān)信息。

A.營業(yè)場所

B.證監(jiān)會網(wǎng)站

C.公司網(wǎng)站

D.期貨交易所網(wǎng)站

正確答案：c

參考解析:‘期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程，提供從業(yè)

人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過

中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

82［多選題］全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)

當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

正確答案：c,D

知識點：血貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法（熟悉）

參考解析：【本題已過期】

全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算

前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

83［多選題］全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包含的

內(nèi)容有（）

A.非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額

B.違約責(zé)任

C.風(fēng)險管理措施、條件及程序

D.結(jié)算流程

正確答案：A,B,C,D

知識點：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法（熟悉）

參考解析：【本題已過期】

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司為

非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）交易指

令下達方式及審查或者驗證措施；（二）保證金標準；（三）非結(jié)算會員結(jié)算準備金

最低余額；（四）風(fēng)險管理措施、條件及程序；（五）結(jié)算流程；（六）通知事項、方

式及時限；（七）不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；（八）

協(xié)議變更和解除；（九）違約責(zé)任；（十）爭議處理方式；（十一）雙方約定且不違反

法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

84［多選題］根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)

于客戶從事期貨交易的表述，正確的有（）o

A.證券公司不得間接為客戶從事期貨交易提供融資

B.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

C.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資

D.證券公司不得間接為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

正確答案：A,B,C,D

參考解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

85［多選題］證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有

（）

A.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

B.將開戶資料提交期貨公司

C.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險

D.向股東作獲得保證

正確答案：A,B

參考解析：證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將

其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履

行信息披露義務(wù)。

86［多選題］證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件

（）

A.最近5年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰

B.凈資產(chǎn)、凈資本等財務(wù)和風(fēng)險控制指標符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的

規(guī)定

C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人

D.具備符合條件的高級管理人員和2名以上投資經(jīng)理

正確答案：B,C

參考解析:'《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條，證券期

貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（-）凈資產(chǎn)、凈資本等財務(wù)和風(fēng)險控制指標符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會

的規(guī)定；

（二）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備；

（三）具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理；

（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人；

（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；

（六）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因

重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到

監(jiān)管機構(gòu)或有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；

（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。證券公司、基金管理公司、

期貨公司設(shè)立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并由其投資研究部門為子公司提供

投資研究服務(wù)的，視為符合前款第（四）項規(guī)定的條件。

87選邀7下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準的表述，正確的有（）。

A,符合規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求

B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%

C.凈資本不得低于人民幣1500萬元

D.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

正確答案：A,B,D

參考解析:‘向貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準：

（