2024年銀行間SET協(xié)議跨境交易清算合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年銀行間SET協(xié)議跨境交易清算合同本合同目錄一覽第一條術(shù)語(yǔ)定義1.1跨境交易1.2SET協(xié)議1.3清算第二條合同主體2.1甲方2.2乙方第三條合作內(nèi)容3.1甲方作為發(fā)起行，與乙方作為清算行，進(jìn)行跨境SET協(xié)議交易清算3.2甲方負(fù)責(zé)與境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行SET協(xié)議交易，乙方負(fù)責(zé)清算事宜3.3乙方根據(jù)甲方的交易指令，及時(shí)、準(zhǔn)確、安全地完成清算工作第四條交易及清算時(shí)間4.1交易時(shí)間：按照雙方商定的交易時(shí)間進(jìn)行4.2清算時(shí)間：交易完成后，乙方應(yīng)在T+1日內(nèi)完成清算工作第五條交易及清算貨幣5.1跨境交易貨幣：美元、歐元、日元等5.2清算貨幣：人民幣第六條交易及清算費(fèi)用6.1甲方應(yīng)按照雙方約定的費(fèi)率支付交易費(fèi)用6.2乙方應(yīng)按照雙方約定的費(fèi)率收取清算費(fèi)用第七條風(fēng)險(xiǎn)管理7.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理7.2乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理第八條信息安全與保密8.1甲方應(yīng)保證交易數(shù)據(jù)的安全與保密8.2乙方應(yīng)保證清算數(shù)據(jù)的安全與保密第九條合作期限9.1本合同自雙方簽署之日起生效，合作期限為三年9.2合作期滿后，雙方如需繼續(xù)合作，應(yīng)簽訂新的合同第十條違約責(zé)任10.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任10.2違約責(zé)任的計(jì)算及承擔(dān)方式，按照雙方約定的違約金條款執(zhí)行第十一條爭(zhēng)議解決11.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決11.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽署地人民法院提起訴訟第十二條合同的變更、解除與終止12.1任何一方提出變更、解除或終止本合同，需提前一個(gè)月通知對(duì)方12.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更、解除或終止本合同第十三條法律適用及爭(zhēng)議解決13.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律13.2雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決13.3若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽署地人民法院提起訴訟第十四條其他約定14.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份14.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力14.3本合同自雙方簽署之日起生效第一部分：合同如下：第一條術(shù)語(yǔ)定義1.1跨境交易：指甲方通過(guò)SET協(xié)議與境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行的金融交易活動(dòng)。1.2SET協(xié)議：安全電子交易協(xié)議，是一種基于互聯(lián)網(wǎng)的電子支付協(xié)議，用于確保電子交易的完整性和安全性。1.3清算：指乙方根據(jù)甲方的交易指令，在國(guó)際金融市場(chǎng)上進(jìn)行貨幣兌換和資金調(diào)撥，以完成交易結(jié)算的過(guò)程。第二條合同主體2.1甲方：指本合同的一方，具有合法從事跨境交易資格的金融機(jī)構(gòu)。2.2乙方：指本合同的另一方，具有合法從事跨境交易清算資格的金融機(jī)構(gòu)。第三條合作內(nèi)容3.1甲方作為發(fā)起行，與乙方作為清算行，進(jìn)行跨境SET協(xié)議交易清算。3.2甲方負(fù)責(zé)與境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行SET協(xié)議交易，乙方負(fù)責(zé)清算事宜。3.3乙方根據(jù)甲方的交易指令，及時(shí)、準(zhǔn)確、安全地完成清算工作。第四條交易及清算時(shí)間4.1交易時(shí)間：按照雙方商定的交易時(shí)間進(jìn)行。4.2清算時(shí)間：交易完成后，乙方應(yīng)在T+1日內(nèi)完成清算工作。第五條交易及清算貨幣5.1跨境交易貨幣：美元、歐元、日元等。5.2清算貨幣：人民幣。第六條交易及清算費(fèi)用6.1甲方應(yīng)按照雙方約定的費(fèi)率支付交易費(fèi)用。6.2乙方應(yīng)按照雙方約定的費(fèi)率收取清算費(fèi)用。第七條風(fēng)險(xiǎn)管理7.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。7.2乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。第八條信息安全與保密8.1甲方應(yīng)保證交易數(shù)據(jù)的安全與保密。8.2乙方應(yīng)保證清算數(shù)據(jù)的安全與保密。8.3雙方應(yīng)對(duì)獲得的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，不得泄露給第三方。8.4甲方和乙方均應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和管理措施，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。第九條合作期限9.1本合同自雙方簽署之日起生效，合作期限為三年。9.2合作期滿后，如雙方同意繼續(xù)合作，應(yīng)簽訂新的合同。9.3在合作期限內(nèi)，雙方應(yīng)共同努力，保持合作的穩(wěn)定性和連續(xù)性。第十條違約責(zé)任10.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2違約責(zé)任的計(jì)算及承擔(dān)方式，按照雙方約定的違約金條款執(zhí)行。10.3違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此所遭受的損失，包括直接損失和間接損失。第十一條爭(zhēng)議解決11.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。11.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽署地人民法院提起訴訟。11.3訴訟過(guò)程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同，除非法院另有判決。第十二條合同的變更、解除與終止12.1任何一方提出變更、解除或終止本合同，需提前一個(gè)月通知對(duì)方。12.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更、解除或終止本合同。12.3合同的變更、解除或終止，不影響雙方在合同有效期內(nèi)所承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。第十三條法律適用及爭(zhēng)議解決13.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。13.2雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。13.3若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽署地人民法院提起訴訟。第十四條其他約定14.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方定義15.1.1第三方指除甲方和乙方之外，參與或協(xié)助完成本合同項(xiàng)下交易和清算服務(wù)的任何個(gè)人、金融機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他法律實(shí)體。15.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、支付處理器、技術(shù)供應(yīng)商和其他提供輔助服務(wù)的提供商。15.2第三方介入15.2.1在本合同項(xiàng)下，如第三方介入交易和清算過(guò)程，甲方和乙方應(yīng)確保第三方的介入不會(huì)影響合同的履行和交易的安全性。15.2.2甲方和乙方應(yīng)在與第三方合作前，對(duì)其進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，確保其具備適當(dāng)?shù)哪芰托抛u(yù)，以及符合相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求。15.2.3甲方和乙方應(yīng)確保第三方遵守本合同的保密條款，不得泄露任何敏感信息。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的指示和要求，提供必要的服務(wù)和支持。15.3.2第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，確保服務(wù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和安全性。15.3.3如第三方因故意或過(guò)失導(dǎo)致甲方或乙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定合理的賠償責(zé)任限額，并在相關(guān)協(xié)議中明確。15.4.2第三方同意按照甲乙雙方約定的責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。15.4.3如第三方拒絕同意責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)重新評(píng)估是否繼續(xù)與該第三方合作。15.5第三方與甲乙方的關(guān)系15.5.1第三方與甲方和乙方之間的合同關(guān)系，不影響甲乙雙方之間的合同關(guān)系。15.5.2甲方和乙方對(duì)第三方的不滿或爭(zhēng)議，不應(yīng)影響甲方和乙方之間的合作。15.5.3第三方對(duì)甲方或乙方的任何賠償或責(zé)任，不免除甲方或乙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。15.6第三方合規(guī)與監(jiān)管15.6.1第三方應(yīng)遵守所有適用的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，包括但不限于反洗錢(qián)、反恐怖融資和數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)。15.6.2甲方和乙方應(yīng)確保第三方符合相關(guān)的合規(guī)和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。15.6.3第三方應(yīng)配合甲方和乙方的合規(guī)檢查和審計(jì)要求。15.7第三方變更15.7.1如第三方發(fā)生變更，如股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、解散等，甲方和乙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。15.7.2甲方和乙方應(yīng)在第三方變更后，重新評(píng)估其合規(guī)性和適任性。15.7.3如甲方和乙方認(rèn)為變更后的第三方不再符合本合同的要求，有權(quán)終止與其的合作。15.8第三方依賴15.8.1甲方和乙方不應(yīng)過(guò)分依賴第三方提供的服務(wù)，應(yīng)保持自身交易和清算能力。15.8.2甲方和乙方應(yīng)有權(quán)在必要時(shí)選擇其他第三方替代，無(wú)需通知對(duì)方。15.8.3甲方和乙方選擇替代第三方時(shí)，應(yīng)確保新第三方符合本合同的要求。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：SET協(xié)議合規(guī)性證明附件二：第三方服務(wù)提供商名單及資質(zhì)證明附件三：交易和清算流程圖附件四：交易記錄保留政策附件五：信息安全協(xié)議附件六：違約金計(jì)算公式附件七：監(jiān)管報(bào)告模板附件八：合規(guī)檢查清單附件九：審計(jì)權(quán)利聲明附件十：數(shù)據(jù)保護(hù)協(xié)議附件一：SET協(xié)議合規(guī)性證明本附件提供SET協(xié)議的合規(guī)性證明，證明甲方和乙方均符合SET協(xié)議的實(shí)施要求。附件二：第三方服務(wù)提供商名單及資質(zhì)證明本附件列出所有可能介入本合同交易的第三方服務(wù)提供商，包括其名稱、資質(zhì)證明和聯(lián)系方式。附件三：交易和清算流程圖本附件提供詳細(xì)的國(guó)際SET協(xié)議跨境交易和清算流程圖，描述交易和清算的各個(gè)步驟。附件四：交易記錄保留政策本附件詳細(xì)說(shuō)明甲方和乙方應(yīng)如何保留交易記錄，包括保留期限、存儲(chǔ)方式和可用性要求。附件五：信息安全協(xié)議本附件詳細(xì)闡述甲方和乙方如何保護(hù)交易和清算過(guò)程中涉及的信息安全，包括加密方法、訪問(wèn)控制和事件響應(yīng)計(jì)劃。附件六：違約金計(jì)算公式本附件提供違約金的計(jì)算公式，用于根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和造成的損失計(jì)算違約金。附件七：監(jiān)管報(bào)告模板本附件提供監(jiān)管報(bào)告的模板，用于甲方和乙方向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告交易和清算活動(dòng)。附件八：合規(guī)檢查清單本附件提供合規(guī)檢查的清單，用于甲方和乙方對(duì)第三方服務(wù)提供商進(jìn)行合規(guī)性評(píng)估。附件九：審計(jì)權(quán)利聲明本附件聲明甲方和乙方有權(quán)對(duì)第三方服務(wù)提供商進(jìn)行審計(jì)，以確保其符合合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。附件十：數(shù)據(jù)保護(hù)協(xié)議本附件詳細(xì)說(shuō)明甲方和乙方如何保護(hù)個(gè)人和敏感數(shù)據(jù)，包括數(shù)據(jù)處理、傳輸和存儲(chǔ)的規(guī)定。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為示例：1.甲方未能在約定時(shí)間內(nèi)提供交易指令。2.乙方未能在T+1日內(nèi)完成清算工作。3.第三方服務(wù)提供商未能提供符合約定標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方違約：按照約定的違約金條款計(jì)算違約金。2.乙方違約：按照約定的違約金條款計(jì)算違約金。3.第三方服務(wù)提供商違約：根據(jù)第三方服務(wù)協(xié)議中的規(guī)定計(jì)算違約責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.跨境交易：指在國(guó)際金融市場(chǎng)上，通過(guò)SET協(xié)議進(jìn)行的金融交易活動(dòng)。2.SET協(xié)議：安全電子交易協(xié)議，是一種基于互聯(lián)網(wǎng)的電子支付協(xié)議，用于確保電子交易的完整性和安全性。3.清算：指在跨境交易完成后，通過(guò)銀行間結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行的資金調(diào)撥和結(jié)算過(guò)程。4.第三方：指除甲方和乙方之外，參與或協(xié)助完成本合同