2025版股票代客理財智能投顧服務(wù)協(xié)議書3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股票代客理財智能投顧服務(wù)協(xié)議書本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1服務(wù)內(nèi)容概述2.2服務(wù)范圍3.投資策略與風險管理3.1投資策略3.2風險管理4.賬戶管理與資金結(jié)算4.1賬戶管理4.2資金結(jié)算5.服務(wù)費用與支付方式5.1服務(wù)費用5.2支付方式6.信息披露與保密6.1信息披露6.2保密7.服務(wù)期限與終止7.1服務(wù)期限7.2終止條件8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決程序9.法律適用與爭議管轄9.1法律適用9.2爭議管轄10.其他條款10.1通知與送達10.2整體性10.3不可抗力11.附件11.1附件一：投資計劃書11.2附件二：風險揭示書12.合同簽署與生效12.1簽署12.2生效13.合同變更與解除13.1變更13.2解除14.合同解除后的處理事項14.1資金返還14.2賬戶清理第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指2024版股票代客理財智能投顧服務(wù)協(xié)議書。1.1.2“甲方”指提供智能投顧服務(wù)的投顧公司。1.1.3“乙方”指接受智能投顧服務(wù)的客戶。1.1.4“服務(wù)”指甲方根據(jù)本合同約定，利用智能投顧系統(tǒng)為乙方提供的股票代客理財服務(wù)。1.1.5“智能投顧系統(tǒng)”指甲方開發(fā)的用于提供智能投顧服務(wù)的軟件系統(tǒng)。1.1.6“投資賬戶”指乙方在甲方處開設(shè)用于投資股票的資金賬戶。1.1.7“投資計劃”指甲方根據(jù)乙方風險承受能力、投資目標和市場狀況制定的股票投資方案。1.1.8“交易指令”指乙方通過智能投顧系統(tǒng)發(fā)出的買賣股票的指令。1.2解釋1.2.1本合同中的定義和解釋適用于本合同全文。2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1服務(wù)內(nèi)容概述2.1.1投資組合構(gòu)建與調(diào)整2.1.2股票交易執(zhí)行2.1.3投資策略推薦2.1.4投資風險提示2.2服務(wù)范圍2.2.1對乙方進行風險評估，確定其投資偏好和風險承受能力。2.2.2根據(jù)風險評估結(jié)果，為乙方制定個性化的投資計劃。2.2.3定期對投資組合進行監(jiān)控和調(diào)整，以適應(yīng)市場變化。2.2.4通過智能投顧系統(tǒng)實時反饋投資組合的業(yè)績和風險狀況。3.投資策略與風險管理3.1投資策略3.1.1分散投資策略3.1.2長期持有策略3.1.3定期調(diào)倉策略3.2風險管理3.2.1定期進行風險評估，調(diào)整投資策略。3.2.2對投資組合進行風險控制，包括但不限于設(shè)置止損點。3.2.3對市場風險、信用風險等潛在風險進行監(jiān)控和預(yù)警。4.賬戶管理與資金結(jié)算4.1賬戶管理4.1.1確保投資賬戶資金安全。4.1.2對投資賬戶進行定期對賬。4.2資金結(jié)算4.2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求及時足額繳納投資資金。4.2.2甲方應(yīng)按照乙方的交易指令進行資金劃轉(zhuǎn)。5.服務(wù)費用與支付方式5.1服務(wù)費用甲方將根據(jù)乙方投資金額和服務(wù)內(nèi)容，收取相應(yīng)的服務(wù)費用。5.2支付方式乙方應(yīng)按照甲方的要求，以約定的支付方式進行服務(wù)費用的支付。6.信息披露與保密6.1信息披露甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，及時、準確地向乙方披露相關(guān)信息。6.2保密甲乙雙方對本合同內(nèi)容、交易信息、客戶資料等負有保密義務(wù)。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同產(chǎn)生的爭議。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。8.2爭議解決程序8.2.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后30日內(nèi)開始協(xié)商解決。8.2.2若協(xié)商未果，任何一方均可書面通知對方，要求通過訴訟解決爭議。9.法律適用與爭議管轄9.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2爭議管轄對于因本合同產(chǎn)生的任何爭議，雙方同意提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院管轄。10.其他條款10.1通知與送達10.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。10.1.2通知應(yīng)以掛號信、特快專遞或其他可靠的方式發(fā)送至對方提供的地址。10.2整體性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于智能投顧服務(wù)的完整協(xié)議，取代了之前所有書面或口頭協(xié)議。10.3不可抗力10.3.1因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或履行困難的，雙方均有權(quán)免除責任。10.3.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等。10.3.3發(fā)生不可抗力事件后，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明。11.附件11.1附件一：投資計劃書11.1.1投資計劃書是本合同附件，與合同具有同等法律效力。11.1.2投資計劃書應(yīng)由甲方根據(jù)乙方的情況制定，并經(jīng)乙方確認。11.2附件二：風險揭示書11.2.1風險揭示書是本合同附件，用于向乙方揭示投資風險。11.2.2風險揭示書應(yīng)由甲方在提供服務(wù)前向乙方提供。12.合同簽署與生效12.1簽署本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為【年】年。13.合同變更與解除13.1變更任何一方對本合同的變更，必須以書面形式提出，并經(jīng)雙方協(xié)商一致，修改后的合同與本合同具有同等法律效力。13.2解除13.2.1雙方均可在本合同約定的服務(wù)期限屆滿前30日書面通知對方解除合同。13.2.2.1乙方未按照合同約定支付服務(wù)費用。13.2.2.2甲方違反合同約定，嚴重損害乙方利益。13.2.2.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。14.合同解除后的處理事項14.1資金返還合同解除后，甲方應(yīng)將乙方的投資資金及收益返還給乙方。14.2賬戶清理合同解除后，雙方應(yīng)進行賬戶清理，確保所有交易記錄準確無誤。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1定義1.1.1“第三方”指在本合同項下，除甲方和乙方以外的任何自然人、法人或其他組織。1.1.2“第三方介入”指第三方根據(jù)本合同約定或經(jīng)甲乙雙方同意，參與本合同的履行或提供相關(guān)服務(wù)的行為。1.2范圍1.2.1第三方介入的范圍包括但不限于：1.2.1.1提供技術(shù)支持、系統(tǒng)維護、數(shù)據(jù)服務(wù)等輔助性服務(wù)。1.2.1.2作為中介方，協(xié)助甲乙雙方進行交易或提供服務(wù)。1.2.1.3提供法律、財務(wù)、市場分析等專業(yè)知識或服務(wù)。2.第三方的責任與義務(wù)2.1責任2.1.1第三方應(yīng)按照本合同約定和甲乙雙方的要求，履行其職責。2.1.2第三方對因其提供的服務(wù)或行為導(dǎo)致甲乙雙方或他人遭受的損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。2.1.3第三方不得泄露本合同內(nèi)容、交易信息、客戶資料等，違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔相應(yīng)責任。2.2義務(wù)2.2.1第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。2.2.2第三方應(yīng)配合甲乙雙方進行合同履行，并及時報告相關(guān)情況。2.2.3第三方應(yīng)接受甲乙雙方的監(jiān)督，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。3.第三方的責任限額3.1明確責任限額3.1.1本合同中，第三方對甲乙雙方或他人因提供的服務(wù)或行為導(dǎo)致的損失，其責任限額由甲乙雙方在合同中約定。3.1.2若未約定責任限額，第三方對甲乙雙方或他人因提供的服務(wù)或行為導(dǎo)致的損失，其責任限額不得超過合同總金額的【百分比】。3.2限額的調(diào)整3.2.1第三方責任限額可根據(jù)市場變化、業(yè)務(wù)發(fā)展等因素進行調(diào)整。3.2.2任何調(diào)整應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意，并通知第三方。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1職責劃分4.1.1甲方負責提供智能投顧服務(wù)，管理乙方的投資賬戶，并承擔相應(yīng)的法律責任。4.1.2乙方負責提供投資資金，遵守合同約定，并承擔相應(yīng)的法律責任。4.1.3第三方根據(jù)合同約定提供相關(guān)服務(wù)，其責任和義務(wù)僅限于其提供服務(wù)的內(nèi)容。4.2責任承擔4.2.1第三方在提供服務(wù)的范圍內(nèi)，對甲乙雙方或他人造成的損失，承擔相應(yīng)的責任。4.2.2甲方和乙方各自承擔其在本合同項下的責任，除非損失是由于第三方的故意或重大過失造成的。4.3權(quán)利義務(wù)4.3.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費用。4.3.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方履行其在合同中的義務(wù)，并有權(quán)拒絕履行其義務(wù)。5.第三方的選擇與變更5.1選擇5.1.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定。5.1.2第三方的選擇應(yīng)考慮其資質(zhì)、能力、信譽等因素。5.2變更5.2.1若需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)對方同意。5.2.2變更后的第三方應(yīng)重新簽訂服務(wù)協(xié)議，并明確其責任和義務(wù)。6.第三方的退出機制6.1退出條件6.1.1第三方在合同履行期間，若出現(xiàn)嚴重違約行為，甲乙雙方有權(quán)要求其退出。6.1.2第三方在合同履行期間，若發(fā)生重大不可抗力事件，導(dǎo)致其無法履行合同，經(jīng)甲乙雙方同意，可退出。6.2退出程序6.2.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定處理后續(xù)事宜。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資計劃書詳細要求：投資計劃書應(yīng)包括投資目標、策略、預(yù)期收益、風險控制措施等內(nèi)容。附件說明：投資計劃書是甲方根據(jù)乙方的風險承受能力和投資目標制定的，作為合同附件，與合同具有同等法律效力。2.附件二：風險揭示書詳細要求：風險揭示書應(yīng)詳細說明投資股票可能面臨的各種風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。附件說明：風險揭示書用于向乙方揭示投資風險，乙方應(yīng)在簽署合同前仔細閱讀并理解。3.附件三：智能投顧系統(tǒng)使用手冊詳細要求：使用手冊應(yīng)詳細說明智能投顧系統(tǒng)的操作流程、功能介紹、注意事項等。附件說明：使用手冊是乙方使用智能投顧系統(tǒng)的指導(dǎo)文件，乙方應(yīng)仔細閱讀并按照手冊操作。4.附件四：賬戶管理協(xié)議詳細要求：賬戶管理協(xié)議應(yīng)包括賬戶開立、資金存取、交易規(guī)則等內(nèi)容。附件說明：賬戶管理協(xié)議是乙方在甲方處開設(shè)投資賬戶的協(xié)議，與合同具有同等法律效力。5.附件五：服務(wù)費用明細表詳細要求：費用明細表應(yīng)列明各項服務(wù)費用、收費標準和支付方式。附件說明：費用明細表用于明確甲乙雙方的服務(wù)費用，作為合同附件。6.附件六：爭議解決程序詳細要求：爭議解決程序應(yīng)包括爭議解決方式、程序和期限。附件說明：爭議解決程序是甲乙雙方解決合同爭議的依據(jù)，作為合同附件。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為1.1甲方違約行為：1.1.1未按照合同約定提供智能投顧服務(wù)。1.1.2未按照合同約定進行投資組合調(diào)整。1.1.3未按照合同約定進行風險管理。1.2乙方違約行為：1.2.1未按照合同約定支付服務(wù)費用。1.2.2未按照合同約定進行投資。1.2.3未按照合同約定提供真實、準確的投資信息。2.責任認定標準2.1違約責任認定標準：2.1.1違約方應(yīng)承擔因其違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟損失。2.1.2違約方應(yīng)承擔因其違約行為給對方造成的間接經(jīng)濟損失。2.1.3違約方應(yīng)承擔因其違約行為給對方造成的名譽損失。3.違約責任示例說明3.1甲方違約示例：甲方未按照合同約定進行投資組合調(diào)整，導(dǎo)致乙方投資組合虧損10萬元。甲方應(yīng)承擔乙方因此遭受的10萬元經(jīng)濟損失。3.2乙方違約示例：乙方未按照合同約定支付服務(wù)費用，導(dǎo)致甲方無法及時提供服務(wù)。乙方應(yīng)承擔由此產(chǎn)生的違約金和甲方因此遭受的其他經(jīng)濟損失。全文完。2024版股票代客理財智能投顧服務(wù)協(xié)議書1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資策略2.2投資建議2.3投資組合管理2.4投資報告3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期3.2服務(wù)結(jié)束日期4.服務(wù)費用4.1費用構(gòu)成4.2費用支付方式4.3費用調(diào)整5.投資風險5.1風險提示5.2風險承擔5.3風險控制6.信息披露6.1信息披露原則6.2信息披露內(nèi)容6.3信息披露方式7.保密條款7.1保密義務(wù)7.2保密信息范圍7.3保密期限8.知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.2知識產(chǎn)權(quán)使用8.3知識產(chǎn)權(quán)保護9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔9.3違約金10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.通知與送達12.1通知方式12.2送達地址12.3送達時間13.法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他14.1不可抗力14.2合同附件14.3合同生效第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1本合同中，“股票”指在中國境內(nèi)合法上市的各類股票。1.1.3本合同中，“客戶”指與本協(xié)議簽訂的投資者。1.1.4本合同中，“服務(wù)商”指提供股票代客理財智能投顧服務(wù)的機構(gòu)。1.2解釋1.2.1本合同中對特定術(shù)語的解釋，如未在本條中明確規(guī)定，應(yīng)按照行業(yè)慣例和法律法規(guī)進行解釋。1.2.2本合同中未明確解釋的術(shù)語，應(yīng)按照其通常含義進行解釋。2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資策略2.1.1服務(wù)商應(yīng)基于客戶的風險承受能力、投資目標和市場狀況，制定個性化的投資策略。2.1.2投資策略應(yīng)包括但不限于資產(chǎn)配置、行業(yè)選擇、個股選擇等方面。2.2投資建議2.2.1服務(wù)商應(yīng)定期向客戶提供投資建議，包括但不限于買入、持有、賣出等操作建議。2.2.2投資建議應(yīng)基于充分的市場研究和分析。2.3投資組合管理2.3.1服務(wù)商應(yīng)按照投資策略，管理客戶的投資組合，包括但不限于資產(chǎn)配置、個股調(diào)整等。2.3.2服務(wù)商應(yīng)定期向客戶報告投資組合的變動情況。2.4投資報告2.4.1服務(wù)商應(yīng)定期向客戶提供投資報告，包括但不限于市場分析、投資策略回顧、投資組合表現(xiàn)等。3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期3.1.1本服務(wù)協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。3.1.2服務(wù)起始日期為協(xié)議生效之日起。3.2服務(wù)結(jié)束日期3.2.1本服務(wù)協(xié)議的有效期為一年，自服務(wù)起始日期起計算。3.2.2服務(wù)期滿后，如雙方無異議，本服務(wù)協(xié)議可自動續(xù)期。4.服務(wù)費用4.1費用構(gòu)成4.1.1本服務(wù)費用包括但不限于管理費、業(yè)績報酬等。4.1.2管理費按月收取，業(yè)績報酬按年度收取。4.2費用支付方式4.2.1客戶應(yīng)按照服務(wù)商的要求，按時足額支付服務(wù)費用。4.2.2服務(wù)費用支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。4.3費用調(diào)整4.3.1服務(wù)費用調(diào)整需經(jīng)雙方協(xié)商一致。4.3.2調(diào)整后的服務(wù)費用應(yīng)在本合同中予以明確。5.投資風險5.1風險提示5.1.1投資有風險，客戶應(yīng)充分了解并自行承擔投資風險。5.1.2服務(wù)商在提供服務(wù)過程中，應(yīng)向客戶充分提示投資風險。5.2風險承擔5.2.1客戶應(yīng)自行承擔投資風險，包括但不限于市場風險、流動性風險等。5.2.2服務(wù)商不承擔客戶投資損失的責任。5.3風險控制5.3.1服務(wù)商應(yīng)采取合理措施，控制投資風險。5.3.2客戶應(yīng)積極配合服務(wù)商的風險控制措施。6.信息披露6.1信息披露原則6.1.1服務(wù)商應(yīng)遵循公開、真實、準確、完整的原則，披露相關(guān)信息。6.1.2客戶有權(quán)要求服務(wù)商及時、全面地披露相關(guān)信息。6.2信息披露內(nèi)容6.2.1服務(wù)商應(yīng)披露投資策略、投資建議、投資組合表現(xiàn)等。6.2.2服務(wù)商應(yīng)披露自身及關(guān)聯(lián)方的利益沖突。6.3信息披露方式6.3.1服務(wù)商應(yīng)以書面形式向客戶披露相關(guān)信息。6.3.2服務(wù)商可通過電子郵件、電話等方式與客戶進行溝通。8.知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.1.1本合同中，雙方所提供的數(shù)據(jù)、信息、報告等，除非另有約定，均歸各自所有。8.1.2服務(wù)商提供的投資策略、投資建議等知識產(chǎn)權(quán)，歸服務(wù)商所有。8.1.3客戶提供的個人信息和投資記錄，歸客戶所有。8.2知識產(chǎn)權(quán)使用8.2.1客戶在使用服務(wù)商提供的服務(wù)時，可合理使用服務(wù)商的知識產(chǎn)權(quán)，但不得侵犯其所有權(quán)。8.2.2服務(wù)商在提供服務(wù)過程中，可使用客戶的個人信息和投資記錄，但應(yīng)保密。8.3知識產(chǎn)權(quán)保護8.3.1雙方應(yīng)采取必要措施，保護各自的知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯。8.3.2如發(fā)現(xiàn)第三方侵犯知識產(chǎn)權(quán)，雙方應(yīng)及時采取措施，包括但不限于提起訴訟。9.違約責任9.1違約情形9.1.1客戶未按時足額支付服務(wù)費用。9.1.2服務(wù)商未按約定提供服務(wù)質(zhì)量。9.1.3雙方違反本合同約定的保密條款。9.2違約責任承擔9.2.1違約方應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定。9.3違約金9.3.1違約金的計算方式為：違約金額×違約天數(shù)×違約金比例。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1雙方同意將爭議提交至本合同簽訂地的人民法院。10.3爭議解決程序10.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循《中華人民共和國民事訴訟法》等相關(guān)法律法規(guī)。11.合同解除11.1合同解除條件11.1.1本合同約定的服務(wù)期限屆滿。11.1.2雙方協(xié)商一致解除合同。11.1.3發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致合同無法履行。11.2合同解除程序11.2.1雙方應(yīng)書面通知對方解除合同。11.2.2合同解除后，雙方應(yīng)妥善處理未履行完畢的義務(wù)。11.3合同解除后果11.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照約定支付剩余服務(wù)費用。11.3.2合同解除不影響雙方之前已經(jīng)發(fā)生的權(quán)利和義務(wù)。12.通知與送達12.1通知方式12.1.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進行。12.1.2通知可以通過郵寄、電子郵件、傳真等方式發(fā)送。12.2送達地址12.2.1雙方的送達地址應(yīng)在合同中明確約定。12.3送達時間12.3.1通知送達的時間以實際送達為準。13.法律適用與管轄13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2管轄法院13.2.1雙方因本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)提交至合同簽訂地的人民法院。14.其他14.1不可抗力14.1.1不可抗力指因自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等原因，導(dǎo)致合同無法履行。14.1.2發(fā)生不可抗力，雙方應(yīng)及時通知對方，并協(xié)商解決合同履行問題。14.2合同附件14.2.1本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.3合同生效14.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、技術(shù)服務(wù)提供商、審計機構(gòu)等。15.2第三方介入情形15.2.1.1提供技術(shù)服務(wù)或產(chǎn)品；15.2.1.2進行市場調(diào)查或數(shù)據(jù)分析；15.2.1.3提供法律、財務(wù)等專業(yè)意見；15.2.1.4協(xié)助解決合同履行過程中的爭議。15.3第三方責任限額15.3.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在附件中詳細列明。15.3.2第三方責任限額應(yīng)包括但不限于：15.3.2.1直接損失；15.3.2.2間接損失；15.3.2.3合同解除后的損失。15.4第三方責任劃分15.4.1.1第三方提供的服務(wù)或產(chǎn)品應(yīng)符合合同約定；15.4.1.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準；15.4.1.3第三方對自身提供的服務(wù)或產(chǎn)品承擔相應(yīng)的責任。15.5第三方介入程序15.5.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定第三方介入的具體事項和條件。15.5.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂補充協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。16.甲乙雙方責任16.1甲方責任16.1.1甲方應(yīng)負責協(xié)調(diào)第三方的工作，確保第三方提供的服務(wù)或產(chǎn)品符合合同要求。16.1.2甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其遵守法律法規(guī)和行業(yè)標準。16.2乙方責任16.2.1乙方應(yīng)負責協(xié)調(diào)第三方的工作，確保第三方提供的服務(wù)或產(chǎn)品符合合同要求。16.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其遵守法律法規(guī)和行業(yè)標準。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利包括但不限于：17.1.1收取服務(wù)費用；17.1.2獲得合同約定的權(quán)益；17.1.3要求甲乙雙方履行合同約定的義務(wù)。18.第三方義務(wù)18.1第三方義務(wù)包括但不限于：18.1.1按照合同約定提供服務(wù)或產(chǎn)品；18.1.2遵守法律法規(guī)和行業(yè)標準；18.1.3對其提供的服務(wù)或產(chǎn)品承擔責任。19.第三方介入合同19.1.1第三方的名稱、地址和聯(lián)系方式；19.1.2第三方提供的服務(wù)或產(chǎn)品；19.1.3第三方的責任限額；19.1.4第三方的權(quán)利和義務(wù)；19.1.5第三方介入的時間、地點和方式；19.1.6第三方介入的費用和支付方式。20.合同變更20.1本合同如因第三方介入而發(fā)生變更，甲乙雙方應(yīng)書面確認變更內(nèi)容，并簽訂補充協(xié)議。21.爭議解決21.1如第三方介入過程中發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交合同約定的爭議解決機構(gòu)或法院解決。22.合同終止22.1如第三方介入導(dǎo)致合同無法履行，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商終止合同，并按照合同約定處理相關(guān)事宜。23.保密條款23.1第三方應(yīng)遵守本合同的保密條款，對甲乙雙方的信息和商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。24.其他24.1本合同中未涉及第三方介入的其他事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資策略說明書詳細要求：包含投資目標、風險控制措施、資產(chǎn)配置方案等。說明：此說明書應(yīng)由服務(wù)商提供，作為投資建議和組合管理的基礎(chǔ)。2.投資組合報告詳細要求：定期更新，包含投資組合的構(gòu)成、表現(xiàn)、調(diào)整記錄等。說明：此報告應(yīng)由服務(wù)商提供，供客戶了解投資組合的實時狀況。3.投資建議記錄詳細要求：記錄所有投資建議的日期、內(nèi)容、理由等。說明：此記錄應(yīng)由服務(wù)商保存，作為后續(xù)服務(wù)評估的依據(jù)。4.第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：明確第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容、費用、責任等。說明：此協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方與第三方簽訂，確保服務(wù)質(zhì)量和責任劃分。5.保密協(xié)議詳細要求：明確保密信息的范圍、保密期限、違約責任等。說明：此協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方與第三方簽訂，保護雙方的商業(yè)秘密。6.違約金計算表詳細要求：列出不同違約行為的違約金計算方法。說明：此表格應(yīng)由服務(wù)商提供，供客戶了解違約金的計算方式。7.爭議解決流程圖詳細要求：展示爭議解決的步驟、時間節(jié)點、參與方等。說明：此流程圖應(yīng)由服務(wù)商提供，幫助客戶了解爭議解決的程序。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為1.1.1客戶未按時支付服務(wù)費用。1.1.2服務(wù)商未按約定提供服務(wù)質(zhì)量。1.1.3第三方違反保密協(xié)議，泄露商業(yè)秘密。1.1.4雙方未按照合同約定進行信息披露。2.責任認定標準2.1.1客戶未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)按照合同約定的違約金比例支付違約金。2.1.2服務(wù)商未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，應(yīng)根據(jù)客戶受損程度進行賠償。2.1.3第三方違反保密協(xié)議，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，包括但不限于賠償損失。2.1.4雙方未按照合同約定進行信息披露，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。3.示例說明3.1.1客戶未按時支付服務(wù)費用，如逾期10天，應(yīng)支付合同金額的1%作為違約金。3.1.2服務(wù)商未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，導(dǎo)致客戶投資損失5萬元，應(yīng)賠償客戶5萬元。3.1.3第三方違反保密協(xié)議，泄露客戶商業(yè)秘密，導(dǎo)致客戶損失10萬元，應(yīng)賠償客戶10萬元。3.1.4雙方未按照合同約定進行信息披露，導(dǎo)致對方損失2萬元，應(yīng)各自承擔1萬元的違約責任。全文完。2024版股票代客理財智能投顧服務(wù)協(xié)議書2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)概述2.2投資策略2.3投資組合管理3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始時間3.2服務(wù)終止條件3.3服務(wù)續(xù)約4.投資賬戶管理4.1賬戶設(shè)立4.2資金劃轉(zhuǎn)4.3賬戶查詢5.投資決策5.1投資決策流程5.2投資決策權(quán)限5.3投資決策變更6.風險提示與控制6.1風險等級劃分6.2風險控制措施6.3風險承擔7.收費標準與支付7.1服務(wù)費用7.2費用支付方式7.3費用調(diào)整8.信息披露8.1投資信息8.2市場信息8.3風險信息9.保密與隱私9.1保密義務(wù)9.2隱私保護9.3保密期限10.法律適用與爭議解決10.1法律適用10.2爭議解決方式10.3爭議管轄11.通知與通訊11.1通知方式11.2通訊地址11.3通知生效12.不可抗力12.1不可抗力定義12.2不可抗力影響12.3不可抗力處理13.合同生效與終止13.1合同生效13.2合同終止13.3合同解除14.其他14.1合同附件14.2附加條款14.3合同解釋第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1本合同中“智能投顧”指通過計算機算法和數(shù)據(jù)分析，為客戶提供投資建議和資產(chǎn)配置服務(wù)的系統(tǒng)。1.1.2本合同中“客戶”指與智能投顧服務(wù)提供商簽訂本合同的投資者。1.1.3本合同中“服務(wù)提供商”指提供智能投顧服務(wù)的公司或機構(gòu)。1.1.4本合同中“投資組合”指客戶委托服務(wù)提供商管理的所有資產(chǎn)組合。1.1.5本合同中“投資建議”指服務(wù)提供商基于客戶的風險偏好、投資目標和市場情況提供的投資建議。1.2解釋1.2.1本合同中對特定術(shù)語的解釋以本合同中的定義為準。1.2.2如對本合同中的術(shù)語存在歧義，雙方應(yīng)協(xié)商解決。2.服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)概述2.1.1服務(wù)提供商將為客戶提供智能投顧服務(wù)，包括但不限于投資建議、資產(chǎn)配置、風險控制等。2.1.2服務(wù)提供商將根據(jù)客戶的風險偏好和投資目標，定期提供投資組合調(diào)整建議。2.2投資策略2.2.1服務(wù)提供商將采用量化投資策略，結(jié)合市場趨勢和客戶風險偏好進行投資。2.2.2投資策略將包括但不限于股票、債券、基金等多種金融產(chǎn)品。2.3投資組合管理2.3.1服務(wù)提供商將根據(jù)客戶的風險承受能力和投資目標，構(gòu)建個性化的投資組合。2.3.2服務(wù)提供商將定期監(jiān)控投資組合的表現(xiàn)，并在必要時進行調(diào)整。3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始時間3.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，服務(wù)期限為一年。3.2服務(wù)終止條件3.2.1如客戶提出終止服務(wù)，應(yīng)提前一個月書面通知服務(wù)提供商。3.3服務(wù)續(xù)約3.3.1本合同期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)約，續(xù)約期限不得超過一年。4.投資賬戶管理4.1賬戶設(shè)立4.1.1客戶需在服務(wù)提供商處設(shè)立投資賬戶，并按照要求提供相關(guān)身份證明文件。4.1.2服務(wù)提供商將為客戶設(shè)立獨立的投資賬戶，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全。4.2資金劃轉(zhuǎn)4.2.1客戶需將投資資金劃轉(zhuǎn)到服務(wù)提供商指定的賬戶。4.2.2服務(wù)提供商將按照客戶指令進行資金劃轉(zhuǎn)，確保資金安全。4.3賬戶查詢4.3.1客戶可隨時查詢其投資賬戶的資產(chǎn)狀況、交易記錄等信息。4.3.2服務(wù)提供商應(yīng)確?？蛻舨樵冃畔⒌臏蚀_性和及時性。5.投資決策5.1投資決策流程5.1.1服務(wù)提供商將根據(jù)客戶的風險偏好和投資目標，制定投資決策流程。5.1.2投資決策流程包括市場分析、風險評估、投資建議等環(huán)節(jié)。5.2投資決策權(quán)限5.2.1客戶授權(quán)服務(wù)提供商在投資決策過程中代表其進行投資。5.2.2服務(wù)提供商在投資決策過程中應(yīng)充分尊重客戶的意愿。5.3投資決策變更5.3.1如客戶需要變更投資決策，應(yīng)提前通知服務(wù)提供商。5.3.2服務(wù)提供商將根據(jù)客戶的要求，及時調(diào)整投資策略。6.風險提示與控制6.1風險等級劃分6.1.1服務(wù)提供商將根據(jù)市場情況、投資產(chǎn)品特性等因素，對投資風險進行等級劃分。6.1.2客戶應(yīng)根據(jù)自身風險承受能力選擇相應(yīng)的風險等級。6.2風險控制措施6.2.1服務(wù)提供商將采取多種風險控制措施，包括但不限于分散投資、止損等。6.2.2客戶應(yīng)了解并接受投資過程中可能面臨的風險。6.3風險承擔6.3.1客戶應(yīng)自行承擔投資過程中的風險，包括但不限于市場風險、信用風險等。8.信息披露8.1投資信息8.1.1服務(wù)提供商應(yīng)定期向客戶披露投資組合的構(gòu)成、持倉情況、業(yè)績表現(xiàn)等信息。8.1.2投資信息應(yīng)至少每季度披露一次，特殊情況可適當增加披露頻率。8.2市場信息8.2.1服務(wù)提供商應(yīng)向客戶提供與投資相關(guān)的市場信息，包括但不限于宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)、行業(yè)動態(tài)等。8.2.2市場信息應(yīng)確保及時、準確，并符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。8.3風險信息8.3.1服務(wù)提供商應(yīng)向客戶充分揭示投資風險，包括但不限于市場風險、流動性風險等。8.3.2風險信息應(yīng)清晰、易懂，便于客戶作出投資決策。9.保密與隱私9.1保密義務(wù)9.1.1雙方對本合同內(nèi)容以及與合同相關(guān)的信息負有保密義務(wù)。9.1.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容。9.2隱私保護9.2.1服務(wù)提供商承諾對客戶的個人信息進行嚴格保護，未經(jīng)客戶同意不得向任何第三方提供。9.2.2客戶的個人信息僅用于本合同的執(zhí)行和客戶服務(wù)。9.3保密期限9.3.1本合同的保密義務(wù)自合同簽訂之日起至合同終止后三年止。10.法律適用與爭議解決10.1法律適用10.1.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.1.2本合同的任何條款如與中華人民共和國法律相抵觸，則該條款應(yīng)按中華人民共和國法律予以解釋。10.2爭議解決方式10.2.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。10.2.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向服務(wù)提供商所在地人民法院提起訴訟。10.3爭議管轄10.3.1本合同爭議的管轄法院為服務(wù)提供商所在地人民法院。11.通知與通訊11.1通知方式11.1.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進行，可以通過郵寄、傳真、電子郵件等方式發(fā)送。11.1.2通知應(yīng)以收件人實際收到的時間為準。11.2通訊地址11.2.1雙方應(yīng)在合同中明確各自的通訊地址，并確保通訊地址的準確性。11.2.2如通訊地址發(fā)生變化，一方應(yīng)在五個工作日內(nèi)通知另一方。11.3通知生效11.3.1通知自送達對方時生效。12.不可抗力12.1不可抗力定義12.1.1不可抗力是指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的事件，導(dǎo)致本合同無法履行。12.2不可抗力影響12.2.1發(fā)生不可抗力事件，致使一方無法履行本合同，該方應(yīng)立即通知另一方，并提供相關(guān)證明材料。12.2.2不可抗力事件持續(xù)期間，雙方均可暫停履行本合同，直至不可抗力事件結(jié)束。12.3不可抗力處理12.3.1不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)正常履行，如因此造成損失，可根據(jù)實際情況協(xié)商解決。13.合同生效與終止13.1合同生效13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同終止13.2.1本合同在服務(wù)期限屆滿或雙方協(xié)商一致的情況下終止。13.3合同解除13.3.1如一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。14.其他14.1合同附件14.1.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.2附加條款14.2.1如本合同中未列明的其他條款，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”指除甲乙雙方之外的任何個人或機構(gòu)，包括但不限于中介方、顧問、評估機構(gòu)、托管機構(gòu)等。15.1.2第三方介入本合同，需事先取得甲乙雙方書面同意。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入本合同的目的是為了提高服務(wù)質(zhì)量、確保合同履行或?qū)崿F(xiàn)特定業(yè)務(wù)需求。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的具體事項和介入方式。15.3.2甲乙雙方共同與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的責權(quán)利。16.甲乙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，以保證第三方能夠勝任介入本合同的工作。16.1.2甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其按照約定履行職責。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)積極配合第三方的介入工作，提供必要的信息和協(xié)助。16.2.2乙方應(yīng)確保第三方遵守本合同的相關(guān)規(guī)定，不得損害乙方的合法權(quán)益。17.第三方責任限額17.1第三方責任限額定義17.1.1本合同中“第三方責任限額”指第三方因介入本合同而產(chǎn)生的違約責任或損害賠償責任的上限。17.2第三方責任限額確定17.2.1第三方責任限額應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、經(jīng)驗、服務(wù)內(nèi)容等因素協(xié)商確定。17.2.2第三方責任限額應(yīng)在第三方與甲乙雙方簽訂的書面協(xié)議中明確。17.3第三方責任承擔17.3.1第三方在介入本合同過程中，如因自身原因?qū)е逻`約或損害甲方或乙方的合法權(quán)益，應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。17.3.2第三方責任承擔方式包括但不限于賠償損失、恢復(fù)原狀、支付違約金等。18.第三方與其他各方的