DB3301T 0372-2022 政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估規(guī)范　

ICS35.020CCSL003301IDB3301/T0372—2022前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4評(píng)估原則 4.1客觀性 4.2公平性 4.3動(dòng)態(tài)性 5評(píng)估內(nèi)容與指標(biāo) 6評(píng)估方法和結(jié)果評(píng)定 36.1評(píng)估方法 36.2數(shù)據(jù)采集方法 36.3賦分方法 36.4指標(biāo)權(quán)重 36.5得分計(jì)算 36.6評(píng)估結(jié)果評(píng)定規(guī)則 47評(píng)估流程 47.1基本流程 47.2確定評(píng)估主體 47.3確定評(píng)估范圍 47.4制定評(píng)估方案 47.5實(shí)施評(píng)估 57.6輸出評(píng)估結(jié)果 5附錄A（資料性）政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估指標(biāo)賦分方法與權(quán)重示例 6附錄B（資料性）政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估方案示例 10附錄C（資料性）政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估報(bào)告示例 11DB3301/T0372—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由杭州市數(shù)據(jù)資源管理局提出、歸口并組織實(shí)施。本文件起草單位：杭州市大數(shù)據(jù)管理服務(wù)中心（杭州市人民政府電子政務(wù)中心）、華信咨詢設(shè)計(jì)研究院有限公司、杭州城市大腦技術(shù)與服務(wù)有限公司。本文件主要起草人：張斌、沈春悅、倪嘉濤、齊同軍、吳光靜、孫茂陽、包潔嬌、張浩然、孫巧、金暢圣、王宏宇。1DB3301/T0372—2022政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估規(guī)范本文件規(guī)定了政務(wù)信息系統(tǒng)效能的評(píng)估原則、評(píng)估內(nèi)容與指標(biāo)、評(píng)估方法和結(jié)果評(píng)定、評(píng)定流程的要求。本文件適用于縣級(jí)及以上政府部門對(duì)政務(wù)信息系統(tǒng)的效能評(píng)估。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T40692—2021政務(wù)信息系統(tǒng)定義和范圍DB33/T2350—2021數(shù)字化改革術(shù)語定義3術(shù)語和定義GB/T40692—2021、DB33/T2350—2021界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估effectivenessevaluationofgovernmentinformationsystem依據(jù)可量化的評(píng)估指標(biāo)和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、規(guī)范的評(píng)估方法，對(duì)政務(wù)信息系統(tǒng)的能力及效果進(jìn)行綜合性評(píng)估。4評(píng)估原則4.1客觀性政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估遵循政務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)管理規(guī)范和要求，科學(xué)設(shè)定評(píng)估指標(biāo)體系，依托一體化智能化公共數(shù)據(jù)平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集和評(píng)估，真實(shí)客觀反應(yīng)政務(wù)信息系統(tǒng)效能情況。4.2公平性政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估要求標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、程序透明、評(píng)估公正，相關(guān)信息和評(píng)估結(jié)果定期公布，全過程留痕，接受上級(jí)部門監(jiān)督。4.3動(dòng)態(tài)性政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)根據(jù)實(shí)際工作進(jìn)展動(dòng)態(tài)變化，聚焦政務(wù)信息系統(tǒng)效能目標(biāo)和評(píng)估指標(biāo)，階段性動(dòng)態(tài)體現(xiàn)政務(wù)信息系統(tǒng)效能。5評(píng)估內(nèi)容與指標(biāo)2DB3301/T0372—2022政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估的內(nèi)容包括全市已建成政務(wù)信息系統(tǒng)使用和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)、組件、云資源、安全產(chǎn)品等。評(píng)估指標(biāo)分為二級(jí)，見表1。表1評(píng)估指標(biāo)組成表1評(píng)估包括應(yīng)用名稱，應(yīng)用狀態(tài)，應(yīng)用類型等信息的編目完整2評(píng)估包括關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)名稱，數(shù)源單位，數(shù)據(jù)摘要等信息的編3評(píng)估包括關(guān)聯(lián)的組件名稱，業(yè)務(wù)領(lǐng)域，開放范圍等信息的編45評(píng)估包括關(guān)聯(lián)的項(xiàng)目名稱，立項(xiàng)年度，立項(xiàng)金額等信息的編6評(píng)估包括關(guān)聯(lián)的開發(fā)廠商名稱、社會(huì)信用代碼、聯(lián)系人等信7性評(píng)估包括等保級(jí)別，等保測評(píng)機(jī)構(gòu)，等保測評(píng)得分等信息的8評(píng)估政務(wù)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)是否有空值、是否有漏項(xiàng)、是否有錯(cuò)9評(píng)估政務(wù)信息系統(tǒng)使用一體化智能化公共數(shù)據(jù)平臺(tái)共享數(shù)據(jù)3DB3301/T0372—2022表1評(píng)估指標(biāo)組成表（續(xù)）6評(píng)估方法和結(jié)果評(píng)定6.1評(píng)估方法評(píng)估方法主要包括比較法、因素分析法、綜合評(píng)估法等，在效能評(píng)估的不同階段，可采用一種或多種方法，評(píng)估結(jié)論應(yīng)全面精準(zhǔn)。a)比較法：是指將系統(tǒng)實(shí)施情況與計(jì)劃目標(biāo)、現(xiàn)行要求、行業(yè)標(biāo)桿等進(jìn)行比較，或者不同部門和區(qū)縣同類情況進(jìn)行比較的方法，主要用于單個(gè)指標(biāo)評(píng)估。b)因素分析法：是指綜合分析影響系統(tǒng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、實(shí)施效果的內(nèi)外因素的方法，主要用于分析被評(píng)估系統(tǒng)的短板和問題查找。c)綜合評(píng)估法：是指將多個(gè)指標(biāo)綜合起來以指數(shù)或分值表示參評(píng)系統(tǒng)“綜合狀況”的排序，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行綜合評(píng)估。6.2數(shù)據(jù)采集方法效能評(píng)估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集以系統(tǒng)自動(dòng)提取為主，必要時(shí)可采用文檔資料查閱、系統(tǒng)查看、問卷調(diào)研、現(xiàn)場調(diào)查等輔助方式。6.3賦分方法6.3.1效能評(píng)估指標(biāo)的得分根據(jù)評(píng)估考核要求的實(shí)現(xiàn)度、貢獻(xiàn)度、排名度、標(biāo)桿值、減分法等進(jìn)行賦分。賦分方法參考政務(wù)信息系統(tǒng)在數(shù)據(jù)、組件、云資源、安全等方面的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范進(jìn)行確定。a)實(shí)現(xiàn)度賦分：根據(jù)實(shí)現(xiàn)百分比、是否完成、關(guān)鍵點(diǎn)達(dá)成等方式賦分。b)貢獻(xiàn)度賦分：根據(jù)完成數(shù)量、調(diào)用數(shù)量等按區(qū)間或者按比例賦分。c)排名度賦分：根據(jù)排名情況按區(qū)間或者按梯度賦分。d)標(biāo)桿值賦分：根據(jù)是否達(dá)到標(biāo)桿值（歷史水平、現(xiàn)行水平、前瞻要求等）方式賦分。e)減分法賦分：根據(jù)異常情況，針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)分進(jìn)行扣減的方式賦分。6.3.2賦分方法的具體應(yīng)用示例見附錄A。6.4指標(biāo)權(quán)重6.4.1某一指標(biāo)的權(quán)重代表該指標(biāo)在整體評(píng)估中的相對(duì)重要程度。各層級(jí)指標(biāo)權(quán)重設(shè)置根據(jù)指標(biāo)重要程度、數(shù)字化改革實(shí)施階段等主客觀因素綜合確定，并可根據(jù)實(shí)際情況定期調(diào)整。6.4.2指標(biāo)權(quán)重的具體設(shè)置示例見附錄A。6.5得分計(jì)算4DB3301/T0372—2022效能評(píng)估采用綜合評(píng)分定級(jí)方法，總分值為100分，按公式（1）計(jì)算：式中：E——綜合評(píng)估得分；——二級(jí)指標(biāo)中第i個(gè)指標(biāo)的百分制評(píng)估得分，i的取值范圍為1～n；——二級(jí)指標(biāo)中第i個(gè)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的權(quán)重，其中所有指標(biāo)的權(quán)重之和應(yīng)為100%。6.6評(píng)估結(jié)果評(píng)定規(guī)則6.6.1評(píng)估結(jié)果按得分評(píng)級(jí)為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四種，根據(jù)綜合評(píng)估得分，評(píng)級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)如a)得分85分（含）以上的為“優(yōu)秀”，建議推廣復(fù)用；b)得分75（含）～85分的為“良好”，建議繼續(xù)提升；c)得分60（含）～75分的為“合格”，建議繼續(xù)提升；d)得分低于60分的為“不合格”，建議限期整改，若整改不到位則作淘汰處理。6.6.2對(duì)于政務(wù)信息系統(tǒng)存在重大安全事故等情況，采用“一票否決”制，直接定檔為不合格。7評(píng)估流程7.1基本流程政務(wù)信息系統(tǒng)評(píng)估流程應(yīng)按照確定評(píng)估主體、確定評(píng)估范圍、制定評(píng)估方案、實(shí)施評(píng)估、輸出評(píng)估結(jié)果5個(gè)步驟實(shí)施。7.2確定評(píng)估主體政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估的主體一般為各級(jí)具有信息化項(xiàng)目統(tǒng)籌管理職能的政府機(jī)構(gòu)。根據(jù)工作需要，評(píng)估主體可委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施效能評(píng)估，并對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督。7.3確定評(píng)估范圍應(yīng)按照實(shí)際評(píng)估需要確定評(píng)估范圍，可根據(jù)建設(shè)年份、建設(shè)單位、投資規(guī)模、業(yè)務(wù)類型、系統(tǒng)類型等因素確定。7.4制定評(píng)估方案7.4.1應(yīng)制定評(píng)估方案，并在實(shí)施評(píng)估前將評(píng)估方案告知建設(shè)單位，評(píng)估方案主要包括：a)評(píng)估主體；b)評(píng)估范圍；c)評(píng)估周期；d)評(píng)估指標(biāo)；e)數(shù)據(jù)采集方法；f)賦分規(guī)則；g)指標(biāo)權(quán)重；h)評(píng)估結(jié)果評(píng)定規(guī)則。7.4.2政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估方案示例見附錄B。5DB3301/T0372—20227.5實(shí)施評(píng)估應(yīng)按照規(guī)定評(píng)估周期對(duì)政務(wù)信息系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)估，按照評(píng)估方案中的數(shù)據(jù)采集方法完成評(píng)估指標(biāo)體系的取數(shù)工作，記錄指標(biāo)數(shù)值、取值來源、取值說明等，整理評(píng)估證明材料，并按照賦分規(guī)則確定各指標(biāo)得分。7.6輸出評(píng)估結(jié)果應(yīng)按照評(píng)估方案中的指標(biāo)權(quán)重計(jì)算各政務(wù)信息系統(tǒng)整體得分，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果評(píng)定規(guī)則評(píng)定各政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估結(jié)果，編寫政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估報(bào)告，政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估報(bào)告示例見附錄C。6DB3301/T0372—2022（資料性）政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估指標(biāo)賦分方法與權(quán)重示例下面給出了政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估指標(biāo)賦分方法與權(quán)重的示例，包含了實(shí)現(xiàn)度賦分、貢獻(xiàn)度賦分、排名度賦分、標(biāo)桿值賦分、減分法賦分等賦分方法和指標(biāo)權(quán)重。表A.1政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估表評(píng)估政務(wù)信息系統(tǒng)是否按照各目錄的統(tǒng)相關(guān)的信息進(jìn)行）：1111111）：3評(píng)估政務(wù)信息系統(tǒng)提供共享數(shù)據(jù)（接）：（1）可共享數(shù)據(jù)占該系統(tǒng)全部編目數(shù)據(jù)的（2）未達(dá)到100%的，每下降20%，扣相應(yīng)5評(píng)估政務(wù)信息系統(tǒng)提供開放數(shù)據(jù)（接）：（1）可開放數(shù)據(jù)占該系統(tǒng)全部編目數(shù)據(jù)的5評(píng)估政務(wù)信息系統(tǒng)使用一體化智能化公共數(shù)據(jù)平臺(tái)共享（1）按系統(tǒng)使用共享數(shù)據(jù)的次數(shù)在評(píng)估范5評(píng)估政務(wù)信息系統(tǒng)（1）按系統(tǒng)提供的共享數(shù)據(jù)被申請(qǐng)的次數(shù)和調(diào)用的次數(shù)在評(píng)估范圍中的排名確定分?jǐn)?shù)，以20%劃分一檔，前20%的得滿分，排57DB3301/T0372—2022表A.1政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估表（續(xù)）（1）按系統(tǒng)開放數(shù)據(jù)被申請(qǐng)的次數(shù)和調(diào)用的次數(shù)在評(píng)估范圍中的排名確定分?jǐn)?shù)，以20%劃分一檔，前20%的得滿分，排名每下5）：數(shù)量，占系統(tǒng)云服務(wù)器總數(shù)的比例，達(dá)到6）：（1）內(nèi)存月平均利用率達(dá)到35%的服務(wù)器數(shù)量，占系統(tǒng)云服務(wù)器總數(shù)的比例，達(dá)到）：（1）存儲(chǔ)月平均利用率達(dá)到40%的服務(wù)器數(shù)量，占系統(tǒng)云服務(wù)器總數(shù)的比例，達(dá)到）：系統(tǒng)按照相關(guān)要求在浙里辦或浙政釘透出3）：按照相關(guān)要求，系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)多跨協(xié)同的得滿3）：3）：3）：28DB3301/T0372—2022表A.1政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估表（續(xù)））：（1）等保2.0定級(jí)為二級(jí)及以上的，且評(píng)分結(jié)果大于90分的，得滿分；評(píng)分結(jié)果不足90分的，按評(píng)分結(jié)果扣相應(yīng)分值；評(píng)分（2）等保2.0定級(jí)為一級(jí)，無需等保測評(píng)4）：4）：4）：分4）：4按用戶活躍度在評(píng)估范圍中的排名情況確5系統(tǒng)的用戶評(píng)價(jià)情按用戶平均滿意度在評(píng)估范圍中的排名情況確定分?jǐn)?shù)，以20%劃分一檔，前20%的得滿分，排名每下降20%，扣相應(yīng)分值；無用59DB3301/T0372—2022表A.1政務(wù)信息系統(tǒng)效能評(píng)估表（續(xù)））：4）：4）：2評(píng)估政務(wù)信息系統(tǒng)“一地創(chuàng)新、全省共）：5DB3301/T0372—2022（資