2025年借殼上市風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議范本

2025年借殼上市風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議范本合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）為_______，乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）為_______。鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，乙方同意對(duì)甲方進(jìn)行投資，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。

本協(xié)議的簽訂旨在明確甲乙雙方在借殼上市風(fēng)險(xiǎn)投資過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，確保雙方合作順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。

甲方為借殼上市主體，乙方作為風(fēng)險(xiǎn)投資者，對(duì)甲方進(jìn)行投資。本協(xié)議的簽訂為雙方建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同應(yīng)對(duì)借殼上市過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意對(duì)甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，投資金額為人民幣_(tái)______元。

1.2乙方投資后，甲方應(yīng)按照乙方要求，提供必要的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)狀況及項(xiàng)目進(jìn)展等信息。

1.3甲方應(yīng)確保其借殼上市過(guò)程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得違反誠(chéng)信原則。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1甲方應(yīng)確保借殼上市項(xiàng)目的成功，包括但不限于：獲得監(jiān)管部門批準(zhǔn)、實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾等。

2.2乙方有權(quán)對(duì)甲方的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見。

三、價(jià)格支付

3.1乙方投資款項(xiàng)分_______期支付，具體支付時(shí)間及金額如下：

（1）首期投資款：人民幣_(tái)______元，于本協(xié)議簽訂之日起_______個(gè)工作日內(nèi)支付；

（2）后續(xù)投資款：人民幣_(tái)______元，于每個(gè)項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)后_______個(gè)工作日內(nèi)支付。

3.2甲方應(yīng)按照乙方要求，提供支付憑證。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及甲方在借殼上市過(guò)程中所提供的信息負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本協(xié)議內(nèi)容及相關(guān)信息。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：賠償對(duì)方因此遭受的損失、支付違約金等。

5.2甲方如未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾，乙方有權(quán)要求甲方支付相應(yīng)的賠償金。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

7.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_______年。

7.3本協(xié)議一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的時(shí)間和金額進(jìn)行投資。

1.2甲方有義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)狀況及項(xiàng)目進(jìn)展等信息。

1.3甲方有義務(wù)遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保借殼上市過(guò)程的合法性。

1.4甲方有義務(wù)接受乙方的監(jiān)督，對(duì)乙方的合理建議予以采納。

1.5甲方有義務(wù)按照本協(xié)議約定，在項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)后支付相應(yīng)的投資款。

1.6甲方有義務(wù)在本協(xié)議有效期內(nèi)，不得未經(jīng)乙方同意將股權(quán)或其他權(quán)益轉(zhuǎn)讓給第三方。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式提供相關(guān)信息。

2.2乙方有權(quán)對(duì)甲方的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見。

2.3乙方有權(quán)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展和業(yè)績(jī)承諾，要求甲方支付相應(yīng)的投資款。

2.4乙方有權(quán)在甲方未能實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾的情況下，要求甲方支付賠償金。

2.5乙方有權(quán)在甲方違反保密條款的情況下，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.6乙方有權(quán)在甲方違反本協(xié)議約定的情況下，采取包括但不限于要求賠償、解除協(xié)議等措施。

三、合同執(zhí)行過(guò)程中的合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，包括但不限于每月至少召開一次項(xiàng)目進(jìn)展會(huì)議，討論項(xiàng)目執(zhí)行情況、資金使用情況等。

3.2甲方應(yīng)在每個(gè)項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)前，向乙方提交項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告，包括但不限于項(xiàng)目進(jìn)度、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。

3.3乙方應(yīng)在收到甲方提交的項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告后，及時(shí)對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行審查，并提出意見和建議。

3.4雙方應(yīng)共同制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題的策略，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

3.5甲方應(yīng)在乙方指導(dǎo)下，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司透明度和信息披露質(zhì)量。

3.6雙方應(yīng)共同推動(dòng)借殼上市進(jìn)程，確保項(xiàng)目按時(shí)完成。

3.7雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

四、合同變更與解除

4.1本協(xié)議在履行過(guò)程中，如遇不可抗力因素導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時(shí)可解除本協(xié)議。

4.2本協(xié)議在履行過(guò)程中，如雙方同意變更合同內(nèi)容，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

4.3如甲方違反本協(xié)議約定，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_______年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。

1.2本協(xié)議有效期內(nèi)，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

二、合同變更

2.1本協(xié)議在履行過(guò)程中，如遇以下情形，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對(duì)本協(xié)議進(jìn)行變更：

（1）法律法規(guī)的修訂或新出臺(tái)的法律法規(guī)對(duì)本協(xié)議內(nèi)容產(chǎn)生影響；

（2）雙方共同認(rèn)為有必要對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改，以適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境或項(xiàng)目進(jìn)展的需要；

（3）其他雙方認(rèn)為合理的變更情形。

三、合同解除

3.1本協(xié)議在履行過(guò)程中，如遇以下情形，任何一方有權(quán)解除本協(xié)議：

（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施或繼續(xù)違約；

（2）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行；

（3）雙方協(xié)商一致，決定解除本協(xié)議。

四、合同終止

4.1本協(xié)議期滿或根據(jù)本協(xié)議約定的終止條件終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)即告終止。

4.2本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理未了事宜，并確保各自的權(quán)利得到充分保障。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，人民法院將依法進(jìn)行審理。

六、法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2雙方因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起，對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2本協(xié)議的任何條款如因任何原因無(wú)效，不影響其他條款的效力。

7.3本協(xié)議的附件與本協(xié)議具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人之間對(duì)于在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息，負(fù)有不得向任何第三方泄露或者擅自使用的義務(wù)。

2.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。

3.爭(zhēng)議解決：指合同當(dāng)事人在履行合同過(guò)程中發(fā)生糾紛時(shí)，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議的過(guò)程。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等，導(dǎo)致合同無(wú)法履行的情形。

5.里程碑節(jié)點(diǎn)：指合同執(zhí)行過(guò)程中預(yù)設(shè)的關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)，通常與項(xiàng)目進(jìn)度、關(guān)鍵事件或特定條件相關(guān)聯(lián)。

6.合同變更：指在合同履行過(guò)程中，經(jīng)合同當(dāng)事人協(xié)商一致，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充的行為。

7.合同解除：指在合同履行過(guò)程中，因特定原因使合同效力終止的行為。

8.法律適用：指在處理合同爭(zhēng)議或合同關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用的法律。

9.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)審理合同糾紛的法院。

10.誠(chéng)實(shí)信用原則：指合同當(dāng)事人在合同關(guān)系中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則，包括誠(chéng)實(shí)、守信、公平、公正等。

11.民事責(zé)任：指民事主體違反民事義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。

12.訴訟：指當(dāng)事人因民事權(quán)益糾紛，請(qǐng)求人民法院通過(guò)審判程序解決爭(zhēng)議的活動(dòng)。

13.仲裁：指雙方當(dāng)事人自愿將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)，由仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行審理并作出裁決的活動(dòng)。

14.法院判決：指人民法院在審理民事案件后，根據(jù)事實(shí)和法律作出的具有法律效力的判決。

15.合同效力：指合同成立后對(duì)當(dāng)事人具有的法律約束力。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問(wèn)題：信息不對(duì)稱導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不準(zhǔn)確。

注意事項(xiàng)：雙方在簽訂協(xié)議前應(yīng)充分了解對(duì)方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)歷史和市場(chǎng)前景。

解決辦法：建立定期信息共享機(jī)制，確保雙方對(duì)項(xiàng)目信息的同步更新。

2.問(wèn)題：保密信息泄露。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確保密信息的范圍和保密期限，以及違反保密義務(wù)的后果。

解決辦法：設(shè)立保密協(xié)議，對(duì)雙方員工進(jìn)行保密培訓(xùn)，并采取技術(shù)手段保護(hù)敏感信息。

3.問(wèn)題：項(xiàng)目進(jìn)度延誤。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)，并制定相應(yīng)的進(jìn)度監(jiān)控和預(yù)警機(jī)制。

解決辦法：設(shè)立項(xiàng)目監(jiān)控小組，定期評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)度，及時(shí)調(diào)整計(jì)劃以應(yīng)對(duì)延誤。

4.問(wèn)題：資金支付爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確資金支付的條件、時(shí)間、金額和方式。

解決辦法：設(shè)立專門的支付流程和審批程序，確保資金支付的透明度和合法性。

5.問(wèn)題：合同解除條件模糊。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確合同解除的條件和程序，避免因理解不同而產(chǎn)生爭(zhēng)議。

解決辦法：在合同中詳細(xì)列明解除條件，并明確雙方在解除合同后的權(quán)利和義務(wù)。

6.問(wèn)題：法律適用爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確適用的法律，并在合同執(zhí)行過(guò)程中尊重和遵守相關(guān)法律規(guī)定。

解決辦法：在合同中明確法律適用條款，并在必要時(shí)尋求法律專業(yè)人士的意見。

7.問(wèn)題：爭(zhēng)議解決機(jī)制不明確。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式和程序，確保爭(zhēng)議能夠得到及時(shí)、有效的解決。

解決辦法：在合同中詳細(xì)規(guī)定爭(zhēng)議解決機(jī)制，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等選項(xiàng)。

8.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中的溝通不暢。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)建立有效的溝通渠道，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

解決辦法：設(shè)立定期的溝通會(huì)議，使用電子郵件、電話或其他通訊工具保持日常聯(lián)系。

9.問(wèn)題：合同變更時(shí)的爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：合同變更應(yīng)遵循法定程序，并確保所有變更內(nèi)容都有書面記錄。

解決辦法：所有變更均應(yīng)以書面形式記錄，并由雙方簽字確認(rèn)，避免口頭變更。

10.問(wèn)題：合同解除后的后續(xù)事宜處理。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確解除后的善后處理程序，包括但不限于資產(chǎn)清算、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等。

解決辦法：在合同中詳細(xì)規(guī)定解除后的處理流程，確保雙方在合同解除后能夠順利處理后續(xù)事宜。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域：適用于投資方（乙方）對(duì)擬上市企業(yè)（甲方）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)借殼上市目標(biāo)。

2.企業(yè)并購(gòu)：適用于企業(yè)在進(jìn)行并購(gòu)時(shí)，投資方作為并購(gòu)資金提供者，參與并購(gòu)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)投資。

3.資本運(yùn)作：適用于資本運(yùn)作過(guò)程中，投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資，以支持其借殼上市或重大資本運(yùn)作。

4.項(xiàng)目融資：適用于項(xiàng)目融資過(guò)程中，投資方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資，以支持項(xiàng)目完成上市或其他資本運(yùn)作。

5.企業(yè)重組：適用于企業(yè)重組過(guò)程中，投資方參與投資，以支持企業(yè)重組并實(shí)現(xiàn)上市。

6.創(chuàng)業(yè)投資：適用于創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，投資方對(duì)初創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行投資，支持其成長(zhǎng)并最終實(shí)現(xiàn)上市。

7.產(chǎn)業(yè)基金投資：適用于產(chǎn)業(yè)基金投資管理，投資方通過(guò)基金對(duì)特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資。

8.私募股權(quán)投資：適用于私募股權(quán)投資領(lǐng)域，投資方對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行投資，支持其發(fā)展壯大。

9.股權(quán)投資：適用于股權(quán)投資領(lǐng)域，投資方通過(guò)購(gòu)買企業(yè)股權(quán)，參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理并實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。

10.企業(yè)轉(zhuǎn)型：適用于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，投資方對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資，支持其轉(zhuǎn)型并實(shí)現(xiàn)上市。

11.企業(yè)并購(gòu)重組：適用于企業(yè)并購(gòu)重組過(guò)程中，投資方參與投資，以支持企業(yè)并購(gòu)重組并實(shí)現(xiàn)上市。

12.高科技產(chǎn)業(yè)投資：適用于高科技產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，投資方對(duì)具有高科技含量的企業(yè)進(jìn)行投資，支持其技術(shù)創(chuàng)新和上市。

13.文化產(chǎn)業(yè)投資：適用于文化產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，投資方對(duì)文化產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資，支持其發(fā)展并實(shí)現(xiàn)上市。

14.綠色產(chǎn)業(yè)投資：適用于綠色產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，投資方對(duì)環(huán)保和可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資。

所需附件列表：

1.投資協(xié)議文本

2.投資方及被投資方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本

3.投資方及被投資方的法定代表人或授權(quán)代表身份證明

4.投資方及被投資方的財(cái)務(wù)報(bào)表

5.投資方及被投資方的審計(jì)報(bào)告

6.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

7.項(xiàng)目投資計(jì)劃書

8.項(xiàng)目相關(guān)法律法規(guī)和政策文件

9.項(xiàng)目相關(guān)合同和協(xié)議

10.項(xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件

11.項(xiàng)目土地使用權(quán)、房產(chǎn)證等相關(guān)產(chǎn)權(quán)證明文件

12.項(xiàng)目涉及的環(huán)評(píng)、安評(píng)等審批文件

13.項(xiàng)目涉及的融資計(jì)劃及資金安排說(shuō)明

14.投資方及被投資方的內(nèi)部決策文件

15.投資方及被投資方的董事會(huì)決議或股東會(huì)決議

16.投資方及被投資方的關(guān)聯(lián)交易說(shuō)明

17.投資方及被投資方的稅收優(yōu)惠文件

18.投資方及被投資方的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及應(yīng)急預(yù)案

19.投資方及被投資方的保密協(xié)議

20.投資方及被投資方的其他相關(guān)文件及資料，包括但不限于：

-投資方及被投資方的企業(yè)簡(jiǎn)介

-投資方及被投資方的組織結(jié)構(gòu)圖

-投資方及被投資方的歷史沿革

-投資方及被投資方的合作伙伴關(guān)系證明

-投資方及被投資方的市場(chǎng)分析報(bào)告

-投資方及被投資方的技術(shù)研發(fā)能力證明

-投資方及被投資方的客戶名單及業(yè)績(jī)證明

-投資方及被投資方的社會(huì)責(zé)任報(bào)告

-投資方及被投資方的員工福利及培訓(xùn)計(jì)劃

-投資方及被投資方的未來(lái)發(fā)展規(guī)劃

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

-簽字位置：甲方代表應(yīng)在合同文本指定位置簽字，并注明簽字日期。

-蓋章位置：甲方應(yīng)在合同文本指定位置加蓋公章或合同專用章，并注明蓋章日期。

2.乙方