2024年股權(quán)融資合同模板

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)融資合同模板本合同目錄一覽第一條：股權(quán)融資合同的定義與范圍1.1：股權(quán)融資合同的定義1.2：股權(quán)融資合同的范圍第二條：股權(quán)融資的基本原則2.1：公平自愿原則2.2：誠實(shí)信用原則2.3：合法合規(guī)原則第三條：股權(quán)融資的基本條款3.1：融資主體基本信息3.2：融資額度與投資額度3.3：融資方式與投資方式3.4：股權(quán)定價(jià)與估值3.5：股權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購3.6：投資收益與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)3.7：合同的生效、變更與解除3.8：違約責(zé)任與爭議解決第四條：融資主體的義務(wù)與責(zé)任4.1：融資主體的信息真實(shí)性義務(wù)4.2：融資主體的合法經(jīng)營義務(wù)4.3：融資主體的信息披露義務(wù)第五條：投資主體的權(quán)利與義務(wù)5.1：投資主體的投資決策權(quán)5.2：投資主體的股權(quán)權(quán)益5.3：投資主體的信息查閱權(quán)5.4：投資主體的保密義務(wù)第六條：股權(quán)定價(jià)與估值的方法6.1：股權(quán)定價(jià)的原則與方法6.2：股權(quán)估值的原則與方法第七條：股權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購的條款7.1：股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件與程序7.2：股權(quán)回購的條件與程序第八條：投資收益的分配與計(jì)算8.1：投資收益的分配原則8.2：投資收益的計(jì)算方法第九條：合同的生效、變更與解除9.1：合同的生效條件9.2：合同的變更程序9.3：合同的解除條件與后果第十條：違約責(zé)任與爭議解決10.1：違約責(zé)任的具體規(guī)定10.2：爭議解決的途徑與方法第十一條：合同的履行與管理11.1：合同履行的監(jiān)督與檢查11.2：合同管理的相關(guān)規(guī)定第十二條：信息的真實(shí)、準(zhǔn)確與完整12.1：信息真實(shí)性的保障措施12.2：信息準(zhǔn)確性的保障措施12.3：信息完整性的保障措施第十三條：合同的備案與公示13.1：合同備案的相關(guān)規(guī)定13.2：合同公示的相關(guān)規(guī)定第十四條：合同的終止與解除14.1：合同終止的條件與程序14.2：合同解除的條件與程序第一部分：合同如下：第一條：股權(quán)融資合同的定義與范圍1.1：股權(quán)融資合同的定義本合同是指甲方（股權(quán)融資方）與乙方（投資方）之間，就甲方提供股權(quán)，乙方提供資金的事宜，經(jīng)過充分協(xié)商，達(dá)成一致意見，而形成的具有法律效力的書面文件。1.2：股權(quán)融資合同的范圍本合同的范圍包括甲方提供股權(quán)的數(shù)量、種類、價(jià)值以及相關(guān)的權(quán)益，乙方提供的資金額度、投資方式、資金用途，以及雙方在股權(quán)融資過程中產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第二條：股權(quán)融資的基本原則2.1：公平自愿原則股權(quán)融資過程中，甲方和乙方應(yīng)遵循公平自愿的原則，確保雙方的權(quán)益得到平等的保障。2.2：誠實(shí)信用原則甲方和乙方在股權(quán)融資過程中，應(yīng)誠實(shí)守信，如實(shí)提供相關(guān)信息，不得有欺詐、誤導(dǎo)等行為。2.3：合法合規(guī)原則甲方和乙方應(yīng)確保股權(quán)融資合同的合法性，符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第三條：股權(quán)融資的基本條款3.1：融資主體基本信息甲方是一家依法設(shè)立并有效存在的企業(yè)，具有獨(dú)立的法人資格。乙方是一家依法設(shè)立并有效存在的投資機(jī)構(gòu)，具有合法的投資資格。3.2：融資額度與投資額度甲方向乙方融資的額度為人民幣【】（大寫：【】元整），乙方同意投資該額度。3.3：融資方式與投資方式甲方通過增發(fā)新股的方式向乙方融資，乙方通過現(xiàn)金方式投資。3.4：股權(quán)定價(jià)與估值甲乙雙方同意，股權(quán)的定價(jià)與估值按照本合同附件一的規(guī)定執(zhí)行。3.5：股權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購甲乙雙方同意，股權(quán)的轉(zhuǎn)讓與回購按照本合同附件二的規(guī)定執(zhí)行。3.6：投資收益與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)甲乙雙方同意，投資收益的分配按照本合同附件三的規(guī)定執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)按照附件四的規(guī)定執(zhí)行。3.7：合同的生效、變更與解除本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。合同的變更與解除應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。3.8：違約責(zé)任與爭議解決甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如有違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第八條：投資收益的分配與計(jì)算8.1：投資收益的分配原則投資收益應(yīng)按照甲乙雙方約定的比例進(jìn)行分配，具體比例在附件三中明確規(guī)定。8.2：投資收益的計(jì)算方法投資收益的計(jì)算方法如下：（1）投資收益=投資本金×投資收益率×投資期限；（2）投資本金：乙方實(shí)際投資金額；（3）投資收益率：按照附件三的規(guī)定執(zhí)行；（4）投資期限：自實(shí)際投資之日起至合同約定的投資收益分配之日止。第九條：合同的生效、變更與解除9.1：合同的生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。9.2：合同的變更程序合同的變更應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。9.3：合同的解除條件與后果合同的解除應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。解除合同后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十條：違約責(zé)任與爭議解決10.1：違約責(zé)任的具體規(guī)定甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如有違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2：爭議解決的途徑與方法如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第十一條：合同的履行與管理11.1：合同履行的監(jiān)督與檢查甲乙雙方應(yīng)相互監(jiān)督，確保合同的履行。必要時(shí)，可以委托第三方進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督。11.2：合同管理的相關(guān)規(guī)定甲乙雙方應(yīng)建立健全合同管理制度，確保合同的有效履行。第十二條：信息的真實(shí)、準(zhǔn)確與完整12.1：信息真實(shí)性的保障措施甲乙雙方應(yīng)保證提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如有虛假、誤導(dǎo)等行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。12.2：信息準(zhǔn)確性的保障措施甲乙雙方應(yīng)采取合理措施，確保信息的準(zhǔn)確性。12.3：信息完整性的保障措施甲乙雙方應(yīng)提供與合同履行相關(guān)的全部信息，確保信息的完整性。第十三條：合同的備案與公示13.1：合同備案的相關(guān)規(guī)定甲乙雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將合同備案。13.2：合同公示的相關(guān)規(guī)定甲乙雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將合同公示。第十四條：合同的終止與解除14.1：合同終止的條件與程序合同終止的條件與程序按照本合同附件五的規(guī)定執(zhí)行。14.2：合同解除的條件與程序合同解除的條件與程序按照本合同附件六的規(guī)定執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方介入的范圍1.1：第三方概念第三方是指除甲方和乙方之外，與本合同無關(guān)的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2：第三方介入的情形第三方介入的情形包括但不限于：（1）中介機(jī)構(gòu)提供信息、協(xié)調(diào)溝通、協(xié)助談判等服務(wù)；（2）評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)甲乙雙方的資產(chǎn)、業(yè)績等進(jìn)行評(píng)估；（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)甲乙雙方的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)；（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。第二條：第三方責(zé)任的界定2.1：第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合同約定，履行其在介入過程中的職責(zé)，確保介入行為的合法性、合規(guī)性和有效性。2.2：第三方責(zé)任限額甲乙雙方與第三方約定，第三方的責(zé)任限額為【】萬元人民幣。超過該限額的部分，由甲乙雙方自行承擔(dān)。第三條：第三方與其他各方的關(guān)系3.1：第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲乙方的關(guān)系是獨(dú)立的關(guān)系，第三方不對(duì)甲乙方的任何事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任，除非有明確的合同約定。3.2：第三方與投資收益的關(guān)系第三方不參與投資收益的分配，也不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資收益的分配按照本合同附件三的規(guī)定執(zhí)行。第四條：第三方介入的程序與條件4.1：第三方介入的程序第三方介入的程序包括但不限于：（1）甲乙雙方與第三方簽訂委托協(xié)議；（2）甲乙雙方與第三方明確各自的權(quán)益和義務(wù)；（3）甲乙雙方與第三方進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)，確保合同的履行。4.2：第三方介入的條件第三方介入的條件包括但不限于：（1）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（2）第三方與甲乙雙方不存在利益沖突；（3）第三方介入不違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第五條：第三方介入的變更與解除5.1：第三方介入的變更第三方介入的變更應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。5.2：第三方介入的解除第三方介入的解除應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。解除第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第六條：第三方介入的違約責(zé)任6.1：第三方違約責(zé)任第三方如發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.2：第三方違約的爭議解決如發(fā)生第三方違約爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第七條：甲乙方對(duì)第三方的權(quán)益保護(hù)7.1：甲乙方對(duì)第三方的權(quán)益保護(hù)甲乙方應(yīng)依法保護(hù)第三方的合法權(quán)益，不得損害第三方的利益。7.2：甲乙方對(duì)第三方的不當(dāng)行為甲乙方不得利用第三方介入合同履行過程中出現(xiàn)的漏洞或者不當(dāng)行為，不得損害第三方和對(duì)方的利益。第八條：合同的繼續(xù)履行8.1：第三方介入不影響合同履行第三方介入不影響甲乙雙方按照本合同約定履行各自的義務(wù)。8.2：第三方介入后的合同履行甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)按照本合同的約定履行各自的義務(wù)，確保合同的全面履行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)定價(jià)與估值方法本附件詳細(xì)說明了股權(quán)定價(jià)與估值的原則、方法和具體操作流程。附件二：股權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購條款本附件詳細(xì)規(guī)定了股權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購的條件、程序和具體執(zhí)行方法。附件三：投資收益分配與計(jì)算方法本附件詳細(xì)闡述了投資收益的分配原則、計(jì)算方法和分配程序。附件四：風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與違約責(zé)任本附件詳細(xì)列出了風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的原則和違約責(zé)任的具體規(guī)定。附件五：合同的生效、變更與解除條件本附件詳細(xì)說明了合同生效的條件、變更程序和解除條件。附件六：爭議解決途徑與方法本附件詳細(xì)描述了爭議解決的途徑和方法，包括友好協(xié)商和法院訴訟等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定提供股權(quán)或者提供虛假信息。2.乙方未按照約定提供資金或者延遲提供資金。3.甲乙雙方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行。違約責(zé)任的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括違約金、損害賠償?shù)取?.違約方的違約行為導(dǎo)致合同無法履行，對(duì)方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。