企業(yè)證券上市協(xié)議

企業(yè)證券上市協(xié)議

甲方（發(fā)行方）：[甲方全稱]

地址：[甲方地址]

法定代表人：[甲方法定代表人姓名]

乙方（承銷方）：[乙方全稱]

地址：[乙方地址]

法定代表人：[乙方法定代表人姓名]

鑒于甲方擬通過(guò)證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票，乙方具有證券承銷資質(zhì)，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方股票的公開(kāi)發(fā)行及上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1本協(xié)議中使用的術(shù)語(yǔ)，除非另有說(shuō)明，其定義如下：

1.1.1“證券”指甲方擬發(fā)行的股票。

1.1.2“發(fā)行”指甲方通過(guò)證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票的行為。

1.1.3“上市”指甲方股票在證券交易所掛牌交易的行為。

1.1.4“承銷”指乙方按照本協(xié)議約定的條件和方式，協(xié)助甲方完成證券發(fā)行的行為。

1.1.5“承銷費(fèi)用”指乙方為完成承銷工作所收取的費(fèi)用。

第二條證券發(fā)行

2.1甲方擬發(fā)行的股票數(shù)量為[具體數(shù)量]股，每股面值為[面值]元人民幣。

2.2發(fā)行價(jià)格為[發(fā)行價(jià)格]元人民幣/股。

2.3發(fā)行方式為[發(fā)行方式]，包括但不限于公開(kāi)募集、定向增發(fā)等。

2.4發(fā)行時(shí)間為[發(fā)行時(shí)間]，具體時(shí)間以甲方公告為準(zhǔn)。

第三條上市安排

3.1甲方應(yīng)在發(fā)行完成后[具體時(shí)間]內(nèi)向證券交易所提交上市申請(qǐng)。

3.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方準(zhǔn)備上市所需的所有文件，并確保文件的完整性和合規(guī)性。

3.3甲方應(yīng)在上市前[具體時(shí)間]內(nèi)完成所有必要的信息披露工作。

第四條承銷責(zé)任

4.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和方式，協(xié)助甲方完成證券發(fā)行。

4.2乙方應(yīng)確保承銷過(guò)程的合法性、合規(guī)性，并遵守國(guó)家有關(guān)證券發(fā)行和承銷的法律法規(guī)。

4.3乙方應(yīng)根據(jù)甲方的發(fā)行計(jì)劃，制定承銷方案，并在甲方同意后執(zhí)行。

第五條甲方責(zé)任

5.1甲方應(yīng)保證發(fā)行的證券符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求，并已獲得必要的批準(zhǔn)或許可。

5.2甲方應(yīng)向乙方提供發(fā)行所需的所有文件和信息，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

5.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付承銷費(fèi)用。

第六條乙方責(zé)任

6.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和方式，協(xié)助甲方完成證券發(fā)行。

6.2乙方應(yīng)確保承銷過(guò)程的合法性、合規(guī)性，并遵守國(guó)家有關(guān)證券發(fā)行和承銷的法律法規(guī)。

6.3乙方應(yīng)根據(jù)甲方的發(fā)行計(jì)劃，制定承銷方案，并在甲方同意后執(zhí)行。

第七條承銷費(fèi)用

7.1承銷費(fèi)用的計(jì)算方式為[計(jì)算方式]。

7.2承銷費(fèi)用的支付時(shí)間為[支付時(shí)間]。

7.3甲方應(yīng)在承銷費(fèi)用支付時(shí)間前[具體時(shí)間]個(gè)工作日內(nèi)，將承銷費(fèi)用支付至乙方指定賬戶。

第八條保密條款

8.1雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

8.2保密期限為[保密期限]年，自本協(xié)議簽訂之日起計(jì)算。

8.3違反保密義務(wù)的一方，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的一切損失。

第九條違約責(zé)任

9.1如甲方未按本協(xié)議約定支付承銷費(fèi)用，應(yīng)按未支付金額的[違約金比例]%向乙方支付違約金。

9.2如乙方未按本協(xié)議約定完成承銷工作，應(yīng)按承銷費(fèi)用的[違約金比例]%向甲方支付違約金。

9.3違約方支付違約金后，仍應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議約定的義務(wù)。

第十條不可抗力

10.1因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)的證明。

10.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商解決本協(xié)議的履行問(wèn)題。

10.3不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

第十一條爭(zhēng)議解決

11.1本協(xié)議的解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

11.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十二條協(xié)議的變更和解除

12.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

12.2一方要求解除本協(xié)議的，應(yīng)提前[提前通知時(shí)間]天書面通知對(duì)方。

12.3本協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，妥善處理相關(guān)事宜。

第十三條其他

13.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

13.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

13.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：[甲方全稱]

授權(quán)代表（簽字）：[甲方授權(quán)代表姓名]

日期：[簽訂日期]

乙方（蓋章）：[乙方全稱]

授權(quán)代表（簽字）：[乙方