2025版私募股權(quán)投資基金代理管理服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版私募股權(quán)投資基金代理管理服務(wù)合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1基金管理人2.2基金投資者2.3代理管理服務(wù)提供方3.合同標(biāo)的3.1基金概述3.2投資范圍3.3投資策略4.代理管理服務(wù)內(nèi)容4.1投資決策4.2投資執(zhí)行4.3投資監(jiān)督4.4投資評(píng)估4.5投資報(bào)告5.服務(wù)期限5.1合同起始日期5.2合同終止日期5.3合同續(xù)簽6.服務(wù)費(fèi)用及支付6.1服務(wù)費(fèi)用6.2支付方式6.3付款時(shí)間7.權(quán)利與義務(wù)7.1基金管理人的權(quán)利與義務(wù)7.2基金投資者的權(quán)利與義務(wù)7.3代理管理服務(wù)提供方的權(quán)利與義務(wù)8.風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.3風(fēng)險(xiǎn)管理8.4風(fēng)險(xiǎn)披露9.信息披露9.1信息披露原則9.2信息披露內(nèi)容9.3信息披露方式9.4信息披露時(shí)間10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任10.3違約賠償11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同變更與解除12.1合同變更12.2合同解除12.3合同終止13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同終止后事項(xiàng)14.其他約定14.1合同附件14.2合同附件效力14.3合同份數(shù)14.4合同生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“私募股權(quán)投資基金”指由私募股權(quán)投資基金管理人發(fā)起設(shè)立的，面向合格投資者募集資金，主要投資于非上市企業(yè)的股權(quán)、債權(quán)及其他權(quán)益的基金。1.1.2“基金管理人”指依據(jù)中國(guó)法律法規(guī)設(shè)立，負(fù)責(zé)私募股權(quán)投資基金的募集、管理、運(yùn)作和清算的機(jī)構(gòu)。1.1.3“基金投資者”指通過認(rèn)購(gòu)私募股權(quán)投資基金份額，成為基金出資人的自然人、法人或其他組織。1.1.4“代理管理服務(wù)提供方”指與基金管理人簽訂代理管理服務(wù)協(xié)議，提供代理管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語(yǔ)和定義，除非上下文另有說明，否則均應(yīng)按照其通常含義進(jìn)行解釋。2.雙方基本信息2.1基金管理人2.1.1名稱：_______2.1.2注冊(cè)地址：_______2.1.3法定代表人：_______2.1.4聯(lián)系方式：_______2.2基金投資者2.2.1名稱：_______2.2.2注冊(cè)地址：_______2.2.3聯(lián)系人：_______2.2.4聯(lián)系方式：_______2.3代理管理服務(wù)提供方2.3.1名稱：_______2.3.2注冊(cè)地址：_______2.3.3法定代表人：_______2.3.4聯(lián)系方式：_______3.合同標(biāo)的3.1基金概述3.1.1基金名稱：_______3.1.2基金規(guī)模：_______3.1.3募集期限：_______3.1.4投資期限：_______3.2投資范圍3.2.1投資對(duì)象：_______3.2.2投資地域：_______3.2.3投資行業(yè)：_______3.3投資策略3.3.1投資策略概述：_______3.3.2投資決策流程：_______4.代理管理服務(wù)內(nèi)容4.1投資決策4.1.1投資決策權(quán)歸屬：_______4.1.2投資決策流程：_______4.2投資執(zhí)行4.2.1投資執(zhí)行權(quán)歸屬：_______4.2.2投資執(zhí)行流程：_______4.3投資監(jiān)督4.3.1投資監(jiān)督權(quán)歸屬：_______4.3.2投資監(jiān)督流程：_______4.4投資評(píng)估4.4.1投資評(píng)估周期：_______4.4.2投資評(píng)估內(nèi)容：_______4.5投資報(bào)告4.5.1投資報(bào)告周期：_______4.5.2投資報(bào)告內(nèi)容：_______5.服務(wù)期限5.1合同起始日期：_______5.2合同終止日期：_______5.3合同續(xù)簽5.3.1合同續(xù)簽條件：_______5.3.2合同續(xù)簽流程：_______8.服務(wù)費(fèi)用及支付8.1服務(wù)費(fèi)用8.1.1代理管理服務(wù)費(fèi)用為基金凈資產(chǎn)的_______%。8.1.2服務(wù)費(fèi)用按季度支付，每個(gè)季度一個(gè)工作日支付。8.2支付方式8.2.1基金管理人收到代理管理服務(wù)提供方開具的正式發(fā)票后，應(yīng)在_______個(gè)工作日內(nèi)支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。8.2.2支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，具體賬戶信息由代理管理服務(wù)提供方提供。8.3付款時(shí)間8.3.1每個(gè)季度的一個(gè)工作日為付款時(shí)間。8.3.2若付款日為法定節(jié)假日或非工作日，則付款時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。9.權(quán)利與義務(wù)9.1基金管理人的權(quán)利與義務(wù)9.1.1基金管理人有權(quán)根據(jù)本合同約定，對(duì)基金進(jìn)行管理。9.1.2基金管理人應(yīng)保證基金的投資決策符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。9.2基金投資者的權(quán)利與義務(wù)9.2.1基金投資者有權(quán)按照基金合同約定，享有基金的投資收益。9.2.2基金投資者應(yīng)遵守基金合同約定，不得損害其他投資者的合法權(quán)益。9.3代理管理服務(wù)提供方的權(quán)利與義務(wù)9.3.1代理管理服務(wù)提供方有權(quán)按照本合同約定，收取服務(wù)費(fèi)用。9.3.2代理管理服務(wù)提供方應(yīng)提供專業(yè)的代理管理服務(wù)，確?；疬\(yùn)作的合規(guī)性。10.風(fēng)險(xiǎn)控制10.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別10.1.1代理管理服務(wù)提供方應(yīng)定期對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。10.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。10.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估10.2.1代理管理服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。10.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。10.3風(fēng)險(xiǎn)管理10.3.1代理管理服務(wù)提供方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，以降低基金風(fēng)險(xiǎn)。10.3.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處置。10.4風(fēng)險(xiǎn)披露10.4.1代理管理服務(wù)提供方應(yīng)向基金管理人披露風(fēng)險(xiǎn)信息。10.4.2風(fēng)險(xiǎn)披露應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。11.信息披露11.1信息披露原則11.1.1代理管理服務(wù)提供方應(yīng)遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性原則進(jìn)行信息披露。11.2信息披露內(nèi)容11.2.1信息披露應(yīng)包括基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。11.2.2信息披露應(yīng)采用書面形式，并加蓋公章。11.3信息披露方式11.3.1信息披露應(yīng)通過基金管理人向基金投資者進(jìn)行。11.3.2信息披露時(shí)間應(yīng)不少于每個(gè)季度的第一個(gè)工作日。11.4信息披露時(shí)間11.4.1信息披露時(shí)間不少于每個(gè)季度的第一個(gè)工作日。12.違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1任何一方違反本合同約定，均構(gòu)成違約。12.2違約責(zé)任12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。12.3違約賠償12.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由仲裁機(jī)構(gòu)裁決。13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.2.1若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.3爭(zhēng)議解決程序13.3.1爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋。14.其他約定14.1合同附件14.1.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.2合同附件效力14.2.1合同附件的變更或補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份。14.4合同生效日期14.4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指在本合同執(zhí)行過程中，因特定業(yè)務(wù)需求或法律要求，經(jīng)甲乙雙方同意介入本合同的任何自然人與法人，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方的選擇與介入15.2.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并簽署相應(yīng)的合作協(xié)議。15.2.2第三方介入本合同前，應(yīng)向甲乙雙方提供相關(guān)資質(zhì)證明和業(yè)務(wù)能力證明。15.3第三方的責(zé)任與義務(wù)15.3.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議和本合同的規(guī)定，履行其職責(zé)和義務(wù)。15.3.2第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。15.4第三方的權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議和本合同的規(guī)定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.4.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。16.甲乙雙方的責(zé)任與義務(wù)16.1甲方的責(zé)任與義務(wù)16.1.1甲方應(yīng)配合第三方的工作，及時(shí)提供所需信息和文件。16.1.2甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其符合本合同的要求。16.2乙方的責(zé)任與義務(wù)16.2.1乙方應(yīng)配合第三方的工作，及時(shí)提供所需信息和文件。16.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其符合本合同的要求。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額由合作協(xié)議約定，并在本合同中予以明確。17.2若第三方因自身原因造成甲乙雙方的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不超過其責(zé)任限額。17.3第三方的責(zé)任限額不適用于因第三方故意或重大過失造成的損失。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方僅對(duì)甲乙雙方承擔(dān)合同約定的責(zé)任，不對(duì)基金投資者承擔(dān)責(zé)任。18.2第三方的責(zé)任與甲乙雙方的責(zé)任是獨(dú)立的，甲乙雙方應(yīng)各自承擔(dān)其責(zé)任。18.3第三方在執(zhí)行本合同過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的規(guī)定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。19.第三方介入的合同變更19.1若第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容需要變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。19.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。20.第三方介入的爭(zhēng)議解決20.1第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。20.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。21.第三方介入的合同終止21.1若第三方因故退出本合同，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署書面終止協(xié)議。21.2第三方退出本合同后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：私募股權(quán)投資基金代理管理服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含雙方的權(quán)利、義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、違約責(zé)任等條款。附件說明：本附件為雙方簽訂的主要合同文件，是代理管理服務(wù)的基礎(chǔ)。2.附件二：基金管理人資質(zhì)證明詳細(xì)要求：包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、基金管理人資格證明等。附件說明：證明基金管理人具備開展私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)的資格。3.附件三：基金投資者資質(zhì)證明詳細(xì)要求：包括投資者身份證明、財(cái)務(wù)狀況證明等。附件說明：證明投資者符合合格投資者的條件。4.附件四：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任限額等。附件說明：第三方介入本合同時(shí)，雙方應(yīng)簽訂的合作協(xié)議。5.附件五：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等。附件說明：第三方提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，用于指導(dǎo)基金管理。6.附件六：投資報(bào)告詳細(xì)要求：包括基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。附件說明：第三方提供投資報(bào)告，用于向投資者披露基金信息。7.附件七：審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：包括基金年度審計(jì)結(jié)果、財(cái)務(wù)狀況等。附件說明：第三方提供的審計(jì)報(bào)告，用于驗(yàn)證基金財(cái)務(wù)狀況。8.附件八：法律意見書詳細(xì)要求：包括法律合規(guī)性意見、風(fēng)險(xiǎn)提示等。附件說明：第三方提供的法律意見書，用于確?；疬\(yùn)作的合法性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：基金管理人未按照合同約定進(jìn)行投資決策。基金投資者未按照合同約定支付基金款項(xiàng)。第三方未按照合同約定提供服務(wù)質(zhì)量。任何一方未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由仲裁機(jī)構(gòu)裁決。3.違約責(zé)任示例：若基金管理人未按照合同約定進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致基金損失，應(yīng)賠償投資者損失金額的_______%。若基金投資者未按時(shí)支付基金款項(xiàng)，應(yīng)向基金管理人支付_______%的違約金。若第三方未按照合同約定提供服務(wù)質(zhì)量，應(yīng)退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。若任何一方未按照合同約定履行信息披露義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024版私募股權(quán)投資基金代理管理服務(wù)合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1基金管理人2.2基金托管人2.3投資者3.基金概述3.1基金名稱3.2基金規(guī)模3.3投資策略3.4投資范圍4.管理費(fèi)用與報(bào)酬4.1管理費(fèi)用4.2報(bào)酬4.3收費(fèi)方式5.投資決策與執(zhí)行5.1投資決策程序5.2投資執(zhí)行程序5.3投資審批權(quán)限6.風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.3監(jiān)管要求7.投資退出7.1退出方式7.2退出程序7.3退出收益分配8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露內(nèi)容8.2報(bào)告頻率與內(nèi)容8.3披露方式9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除10.3合同終止11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址11.3送達(dá)時(shí)間12.法律適用與爭(zhēng)議管轄12.1法律適用12.2爭(zhēng)議管轄13.合同附件13.1附件一：基金管理人承諾書13.2附件二：基金托管人承諾書13.3附件三：投資者承諾書14.其他約定14.1其他約定事項(xiàng)14.2不可抗力14.3合同生效與終止第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（3）“基金管理人”指負(fù)責(zé)基金募集、投資、管理、運(yùn)營(yíng)和信息披露等事務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。（4）“基金托管人”指負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管、基金結(jié)算、基金清算等事務(wù)的機(jī)構(gòu)。（5）“基金份額”指基金投資者持有的基金財(cái)產(chǎn)權(quán)益的單位。（6）“投資決策”指基金管理人在基金運(yùn)作過程中，根據(jù)基金投資策略和基金合同約定，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行的決策。1.2解釋本合同中的術(shù)語(yǔ)如無特別說明，均應(yīng)按照其通常含義進(jìn)行解釋。第二條雙方基本信息2.1基金管理人（1）名稱：[基金管理人名稱]（2）住所：[基金管理人住所]（3）法定代表人：[基金管理人法定代表人姓名]2.2基金托管人（1）名稱：[基金托管人名稱]（2）住所：[基金托管人住所]（3）法定代表人：[基金托管人法定代表人姓名]2.3投資者（1）投資者名單：[投資者名單]（2）投資者住所：[投資者住所]（3）投資者代表：[投資者代表姓名]第三條基金概述3.1基金名稱[基金名稱]3.2基金規(guī)模[基金規(guī)模]3.3投資策略[投資策略]3.4投資范圍[投資范圍]第四條管理費(fèi)用與報(bào)酬4.1管理費(fèi)用[管理費(fèi)用]4.2報(bào)酬[報(bào)酬]4.3收費(fèi)方式[收費(fèi)方式]第五條投資決策與執(zhí)行5.1投資決策程序[投資決策程序]5.2投資執(zhí)行程序[投資執(zhí)行程序]5.3投資審批權(quán)限[投資審批權(quán)限]第六條風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估[風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估]6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施[風(fēng)險(xiǎn)控制措施]6.3監(jiān)管要求[監(jiān)管要求]第七條投資退出7.1退出方式[退出方式]7.2退出程序[退出程序]7.3退出收益分配[退出收益分配]第八條信息披露與報(bào)告8.1信息披露內(nèi)容（1）基金投資組合情況（2）基金資產(chǎn)凈值（3）基金投資收益（4）基金費(fèi)用及支出（5）基金風(fēng)險(xiǎn)狀況（6）基金重大事項(xiàng)8.2報(bào)告頻率與內(nèi)容（1）每月報(bào)告：包括基金資產(chǎn)凈值、投資組合情況、費(fèi)用及支出等。（2）每季度報(bào)告：包括基金投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況、重大事項(xiàng)等。（3）年度報(bào)告：包括基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表、投資業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)狀況、重大事項(xiàng)等。8.3披露方式（1）通過基金管理人官方網(wǎng)站披露。（2）通過基金管理人指定的信息披露媒體披露。（3）向投資者發(fā)送紙質(zhì)或電子版報(bào)告。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式（1）協(xié)商解決（2）調(diào)解解決（3）仲裁解決（4）訴訟解決9.2爭(zhēng)議解決程序（1）協(xié)商：雙方在爭(zhēng)議發(fā)生后，友好協(xié)商解決。（2）調(diào)解：協(xié)商不成時(shí)，可申請(qǐng)第三方調(diào)解。（3）仲裁：調(diào)解不成時(shí)，可申請(qǐng)仲裁委員會(huì)仲裁。（4）訴訟：仲裁不成或未申請(qǐng)仲裁時(shí)，可向人民法院提起訴訟。9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)（1）協(xié)商或調(diào)解：雙方協(xié)商或調(diào)解地點(diǎn)。（2）仲裁：仲裁委員會(huì)所在地。（3）訴訟：爭(zhēng)議發(fā)生地人民法院。第十條合同變更與解除10.1合同變更（1）雙方同意變更合同內(nèi)容的，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議。（2）變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于基金投資策略、管理費(fèi)用、報(bào)酬等。10.2合同解除（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行時(shí)，合同自動(dòng)解除。（2）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。10.3合同終止（1）基金到期或?qū)崿F(xiàn)投資目標(biāo)后，合同終止。（2）合同解除后，合同終止。第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式（1）書面通知（2）電子郵件通知11.2送達(dá)地址（1）基金管理人地址（2）基金托管人地址（3）投資者地址11.3送達(dá)時(shí)間（1）書面通知：自發(fā)出之日起，經(jīng)合理努力送達(dá)。（2）電子郵件通知：自發(fā)送電子郵件之日起，視為送達(dá)。第十二條法律適用與爭(zhēng)議管轄12.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.2爭(zhēng)議管轄（1）協(xié)商或調(diào)解：雙方協(xié)商或調(diào)解地點(diǎn)。（2）仲裁：仲裁委員會(huì)所在地。（3）訴訟：爭(zhēng)議發(fā)生地人民法院。第十三條合同附件13.1附件一：基金管理人承諾書13.2附件二：基金托管人承諾書13.3附件三：投資者承諾書第十四條其他約定14.1其他約定事項(xiàng)（1）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。（2）本合同未盡事宜，不影響本合同其他條款的效力。14.2不可抗力（1）不可抗力指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的因素導(dǎo)致合同無法履行。（2）發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取一切合理措施減輕損失。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與劃分1.1第三方概念第三方指在本合同項(xiàng)下，除了甲乙雙方以外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。1.2第三方劃分（1）中介方：指在基金募集、投資、退出等環(huán)節(jié)提供中介服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)：指為基金提供專業(yè)服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)，如審計(jì)、評(píng)估、法律服務(wù)等。（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管的政府機(jī)構(gòu)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)。第二條第三方介入條件與程序2.1第三方介入條件（1）甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入。（2）根據(jù)法律法規(guī)或合同約定，必須引入第三方機(jī)構(gòu)。2.2第三方介入程序（1）甲乙雙方共同確定第三方機(jī)構(gòu)。（2）第三方機(jī)構(gòu)接受甲乙雙方委托，并簽訂相關(guān)服務(wù)協(xié)議。（3）第三方機(jī)構(gòu)按照協(xié)議約定履行職責(zé)。第三條第三方職責(zé)與權(quán)利3.1第三方職責(zé)（1）中介方：協(xié)助甲乙雙方完成基金募集、投資、退出等環(huán)節(jié)。（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)：為基金提供專業(yè)服務(wù)，確?；疬\(yùn)作合規(guī)、高效。（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管，確?；疬\(yùn)作符合法律法規(guī)。3.2第三方權(quán)利（1）中介方：收取約定服務(wù)費(fèi)用。（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)：根據(jù)服務(wù)協(xié)議約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：依法行使監(jiān)管職權(quán)。第四條第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在服務(wù)協(xié)議中約定，或根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定確定。4.2責(zé)任限額范圍（1）中介方：因提供中介服務(wù)導(dǎo)致的損失。（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)：因提供專業(yè)服務(wù)導(dǎo)致的損失。（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：因監(jiān)管不到位導(dǎo)致的損失。4.3責(zé)任限額承擔(dān)（1）中介方：按照服務(wù)協(xié)議約定，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)：按照服務(wù)協(xié)議約定，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：按照法律法規(guī)規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五條第三方介入的合同條款5.1第三方介入條款甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方介入的條件、程序、職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任限額等內(nèi)容。5.2第三方介入的變更與解除（1）第三方介入條款的變更：經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可對(duì)第三方介入條款進(jìn)行變更。（2）第三方介入的解除：因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行，甲乙雙方可解除第三方介入。第六條第三方介入的爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入引起的爭(zhēng)議，可參照本合同第九條爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行處理。6.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)第三方介入爭(zhēng)議的解決地點(diǎn)，參照本合同第九條爭(zhēng)議解決地點(diǎn)。第七條第三方介入的其他約定7.1第三方介入的保密義務(wù)第三方在介入過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。7.2第三方介入的獨(dú)立性第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不得偏袒任何一方，公正履行職責(zé)。7.3第三方介入的變更與解除第三方介入的變更與解除，參照本合同第十條合同變更與解除。第八條第三方介入的合同附件甲乙雙方應(yīng)在合同附件中列出第三方介入的相關(guān)文件，包括但不限于服務(wù)協(xié)議、保密協(xié)議等。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金管理人承諾書詳細(xì)要求：承諾書應(yīng)包含基金管理人對(duì)基金運(yùn)作的承諾，包括但不限于遵守法律法規(guī)、保護(hù)投資者權(quán)益、保證基金財(cái)產(chǎn)安全等。說明：承諾書應(yīng)由基金管理人法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章。2.附件二：基金托管人承諾書詳細(xì)要求：承諾書應(yīng)包含基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)保管的承諾，包括但不限于獨(dú)立保管基金資產(chǎn)、保證基金資產(chǎn)安全等。說明：承諾書應(yīng)由基金托管人法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章。3.附件三：投資者承諾書詳細(xì)要求：承諾書應(yīng)包含投資者對(duì)基金投資的承諾，包括但不限于遵守基金合同約定、不從事非法交易等。說明：承諾書應(yīng)由投資者本人簽字，并加蓋指紋或指紋掃描件。4.附件四：基金投資策略說明書詳細(xì)要求：說明書應(yīng)詳細(xì)闡述基金的投資策略、投資范圍、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說明：說明書應(yīng)由基金管理人編制，并經(jīng)投資者同意。5.附件五：基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳細(xì)要求：揭示書應(yīng)明確告知投資者基金投資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。說明：揭示書應(yīng)由基金管理人編制，并經(jīng)投資者簽字確認(rèn)。6.附件六：基金管理人內(nèi)部控制制度詳細(xì)要求：制度應(yīng)包括基金管理人的內(nèi)部控制政策、程序和措施。說明：制度應(yīng)由基金管理人制定，并定期評(píng)估和更新。7.附件七：基金托管人內(nèi)部控制制度詳細(xì)要求：制度應(yīng)包括基金托管人的內(nèi)部控制政策、程序和措施。說明：制度應(yīng)由基金托管人制定，并定期評(píng)估和更新。8.附件八：基金投資決策委員會(huì)章程詳細(xì)要求：章程應(yīng)規(guī)定投資決策委員會(huì)的組成、職責(zé)、決策程序等。說明：章程應(yīng)由基金管理人制定，并經(jīng)投資者同意。9.附件九：基金合同詳細(xì)要求：合同應(yīng)包含基金的基本信息、甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)、基金運(yùn)作規(guī)則等。說明：合同應(yīng)由甲乙雙方簽訂，并加蓋公章。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：基金管理人未按規(guī)定披露基金信息?；鸸芾砣诉`反基金投資策略，導(dǎo)致基金虧損。基金管理人未按規(guī)定管理基金資產(chǎn)，造成損失?；鹜泄苋宋窗匆?guī)定保管基金資產(chǎn)，造成損失。投資者未按規(guī)定進(jìn)行投資，違反基金合同約定。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：基金管理人違反基金合同約定，造成投資者損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定披露基金信息，導(dǎo)致投資者損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任?；鸸芾砣诉`反投資策略，導(dǎo)致基金虧損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金托管人未按規(guī)定保管基金資產(chǎn)，造成損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。投資者違反基金合同約定，導(dǎo)致基金或他人損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.示例說明：示例一：基金管理人未按規(guī)定披露基金投資組合情況，導(dǎo)致投資者未能及時(shí)了解基金投資風(fēng)險(xiǎn)，造成損失，基金管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。示例二：基金管理人違反投資策略，將大量資金投資于高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，導(dǎo)致基金虧損，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。示例三：基金托管人未按規(guī)定保管基金資產(chǎn)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)被盜，基金托管人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。全文完。2024版私募股權(quán)投資基金代理管理服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1投資基金基本信息2.2代理管理服務(wù)方基本信息3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1服務(wù)內(nèi)容概述3.2服務(wù)范圍3.3服務(wù)期限4.服務(wù)費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用4.2支付方式4.3支付時(shí)間5.保密條款5.1保密義務(wù)5.2保密信息的定義5.3違約責(zé)任6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.2使用許可6.3違約責(zé)任7.合同的生效、變更與解除7.1合同生效7.2合同變更7.3合同解除8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3爭(zhēng)議解決9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.法律適用與管轄10.1法律適用10.2管轄法院11.合同附件11.1附件一：服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明11.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表12.其他12.1通知12.2不可抗力12.3合同份數(shù)12.4合同簽署12.5合同生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“私募股權(quán)投資基金”指由私募股權(quán)投資基金管理人設(shè)立，以非公開方式向投資者募集資金，投資于未上市企業(yè)股權(quán)或已上市企業(yè)非公開發(fā)行股份的基金。（2）“代理管理服務(wù)方”指本合同中提供私募股權(quán)投資基金代理管理服務(wù)的乙方。（3）“投資者”指購(gòu)買私募股權(quán)投資基金份額的自然人、法人或其他組織。（4）“服務(wù)內(nèi)容”指代理管理服務(wù)方根據(jù)本合同約定，對(duì)私募股權(quán)投資基金進(jìn)行投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等事項(xiàng)。1.2解釋（1）本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。（2）本合同中的定義如有歧義，應(yīng)按照有利于保護(hù)投資者權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。第二條雙方基本信息2.1投資基金基本信息（1）基金名稱：______（2）基金規(guī)模：______元（3）基金募集期限：______2.2代理管理服務(wù)方基本信息（1）服務(wù)方名稱：______（2）服務(wù)方法定代表人：______（3）服務(wù)方注冊(cè)地址：______第三條服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1服務(wù)內(nèi)容概述（1）投資管理：負(fù)責(zé)基金的投資決策、投資組合管理、資產(chǎn)配置等。（2）風(fēng)險(xiǎn)控制：對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控、評(píng)估和控制。（3）信息披露：及時(shí)向投資者披露基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況等信息。3.2服務(wù)范圍（1）代理管理服務(wù)方應(yīng)負(fù)責(zé)基金的投資決策，包括但不限于選擇投資項(xiàng)目、投資比例、投資時(shí)機(jī)等。（2）代理管理服務(wù)方應(yīng)定期向投資者提供基金的投資報(bào)告，包括但不限于投資組合、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。（3）代理管理服務(wù)方應(yīng)負(fù)責(zé)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制，包括但不限于制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等。（4）代理管理服務(wù)方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，向投資者披露基金的相關(guān)信息。第四條服務(wù)費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用代理管理服務(wù)方提供本合同約定的代理管理服務(wù)，應(yīng)收取服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）服務(wù)費(fèi)用總額：______元（2）服務(wù)費(fèi)用支付方式：______4.2支付方式（1）投資者應(yīng)按照本合同約定，在基金成立后______個(gè)工作日內(nèi)向代理管理服務(wù)方支付全部服務(wù)費(fèi)用。（2）支付方式：______4.3支付時(shí)間（1）投資者應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后______個(gè)工作日內(nèi)，向代理管理服務(wù)方支付當(dāng)季度的服務(wù)費(fèi)用。（2）支付時(shí)間：______第五條保密條款5.1保密義務(wù)（1）雙方對(duì)本合同內(nèi)容、投資者信息、基金投資情況等保密信息負(fù)有保密義務(wù)。（2）保密期限自本合同生效之日起至本合同解除或終止之日起______年。5.2保密信息的定義（1）保密信息指與本合同有關(guān)的所有信息，包括但不限于投資策略、投資組合、財(cái)務(wù)狀況、投資者信息等。（2）保密信息包括口頭信息、書面信息、電子文檔等形式。5.3違約責(zé)任（1）任何一方違反保密義務(wù)，泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）違反保密義務(wù)的一方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。第六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（1）本合同中涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。（2）代理管理服務(wù)方在提供代理管理服務(wù)過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。6.2使用許可（1）甲方授予代理管理服務(wù)方在本合同有效期內(nèi)，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)使用相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可。（2）代理管理服務(wù)方在使用甲方知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，不得侵犯第三方的合法權(quán)益。6.3違約責(zé)任（1）任何一方違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，侵犯對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的一方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。第八條合同的生效、變更與解除8.1合同生效（1）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。（2）合同生效前，任何一方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2合同變更（1）合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署變更協(xié)議。（2）變更協(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。8.3合同解除（1）合同解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署解除協(xié)議。（2）發(fā)生下列情況之一，任何一方有權(quán)單方面解除合同：a.違反合同約定，給對(duì)方造成重大損失；b.無法履行合同，經(jīng)對(duì)方催告后仍不履行；c.發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）任何一方違反本合同約定，均構(gòu)成違約。（2）違約情形包括但不限于：a.未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；b.未按約定提供或披露信息；c.未按約定履行代理管理服務(wù)；d.侵犯對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)。9.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：a.向守約方支付違約金；b.賠償守約方因此遭受的損失；c.承擔(dān)其他法律責(zé)任。9.3爭(zhēng)議解決（1）因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式（1）爭(zhēng)議解決方式為協(xié)商、調(diào)解或訴訟。（2）雙方應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)商或調(diào)解方式解決爭(zhēng)議。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為雙方協(xié)商確定的第三方機(jī)構(gòu)。（2）若雙方未協(xié)商一致，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為由合同簽訂地人民法院指定的仲裁委員會(huì)。10.3爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)向爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)提出書面申請(qǐng)。（2）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到申請(qǐng)后______個(gè)工作日內(nèi)組織調(diào)解或仲裁。第十一條法律適用與管轄11.1法律適用（1）本合同適用中華人民共和國(guó)法律。（2）本合同條款的解釋和適用，均應(yīng)遵循中華人民共和國(guó)法律的有關(guān)規(guī)定。11.2管轄法院（1）因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。（2）雙方在合同簽訂地以外的其他地方發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。第十二節(jié)合同附件12.1附件一：服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明（1）附件一應(yīng)詳細(xì)列明代理管理服務(wù)方提供的服務(wù)內(nèi)容、范圍、期限等。12.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表（1）附件二應(yīng)詳細(xì)列明服務(wù)費(fèi)用、支付方式、支付時(shí)間等。第十三節(jié)其他13.1通知（1）本合同中提及的“通知”均應(yīng)以書面形式發(fā)出。（2）通知的送達(dá)以實(shí)際收到日期為準(zhǔn)。13.2不可抗力（1）不可抗力事件指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等原因，導(dǎo)致合同無法履行或履行困難的情形。（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行或履行困難的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。13.3合同份數(shù)（1）本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份。13.4合同簽署（1）本合同由甲乙雙方授權(quán)代表簽字（或蓋章）。（2）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.5合同生效日期（1）本合同生效日期為______年______月______日。第二部分：第三方介入后的修正14.第三方介入14.1第三方定義（1）“第三方”指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意介入合同履行，提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督、咨詢或其他協(xié)助的自然人、法人或其他組織。（2）第三方包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。14.2第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照本合同約定，履行其職責(zé)，并對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。14.3第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其職責(zé)。14.4第三方介入程序（1）第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相關(guān)協(xié)議。（2）第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任限額。14.5第三方與其他各方的劃分說明（1）