資源產(chǎn)權(quán)交易中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制考核試卷

資源產(chǎn)權(quán)交易中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本試卷旨在考察考生在資源產(chǎn)權(quán)交易中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制方面的理論知識(shí)、實(shí)踐能力和應(yīng)對(duì)策略，以提高考生在實(shí)際工作中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和應(yīng)對(duì)能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.資源產(chǎn)權(quán)交易中最常見的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法是：（）

A.專家意見法

B.概率分析法

C.SWOT分析法

D.以上都是

2.在資源產(chǎn)權(quán)交易中，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)因素？（）

A.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)

B.法律法規(guī)變化

C.自然災(zāi)害

D.企業(yè)內(nèi)部管理

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的步驟中，不屬于第一步的是：（）

A.確定風(fēng)險(xiǎn)因素

B.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

C.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

D.分析風(fēng)險(xiǎn)

4.資源產(chǎn)權(quán)交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)通常包括：（）

A.交易對(duì)手違約

B.交易對(duì)手欺詐

C.交易對(duì)手資金不足

D.以上都是

5.在資源產(chǎn)權(quán)交易中，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（）

A.簽訂嚴(yán)格的合同

B.審查交易對(duì)手的信用記錄

C.進(jìn)行實(shí)地考察

D.交易后不進(jìn)行跟蹤管理

6.資源產(chǎn)權(quán)交易中，以下哪項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.交易對(duì)手違約

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.價(jià)格波動(dòng)

D.交易對(duì)手欺詐

7.在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，定性風(fēng)險(xiǎn)分析通常采用的方法是：（）

A.概率分析法

B.專家意見法

C.SWOT分析法

D.邏輯樹分析法

8.資源產(chǎn)權(quán)交易中的法律風(fēng)險(xiǎn)主要來自于：（）

A.交易對(duì)手的信譽(yù)

B.法律法規(guī)的變化

C.交易合同的不完善

D.以上都是

9.以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法？（）

A.故障樹分析法

B.流程圖分析法

C.專家訪談法

D.風(fēng)險(xiǎn)登記表法

10.資源產(chǎn)權(quán)交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)通常包括：（）

A.信息系統(tǒng)故障

B.人員操作失誤

C.內(nèi)部控制不完善

D.以上都是

11.在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，以下哪項(xiàng)屬于風(fēng)險(xiǎn)控制的第一步？（）

A.確定風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

C.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

D.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

12.資源產(chǎn)權(quán)交易中的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要來自于：（）

A.交易對(duì)手的財(cái)務(wù)狀況

B.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)

C.政策法規(guī)變化

D.以上都是

13.以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的？（）

A.識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)

B.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度

C.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

D.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)收益

14.資源產(chǎn)權(quán)交易中的政治風(fēng)險(xiǎn)通常包括：（）

A.國家政策變化

B.地緣政治沖突

C.交易對(duì)手的政治背景

D.以上都是

15.在風(fēng)險(xiǎn)控制中，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施？（）

A.保險(xiǎn)

B.信用擔(dān)保

C.質(zhì)押

D.交易后不進(jìn)行跟蹤管理

16.資源產(chǎn)權(quán)交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)可以通過以下哪種方式降低？（）

A.審查交易對(duì)手的信用記錄

B.要求交易對(duì)手提供保證金

C.限制交易規(guī)模

D.以上都是

17.在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，以下哪項(xiàng)屬于定量風(fēng)險(xiǎn)分析的方法？（）

A.概率分析法

B.專家意見法

C.SWOT分析法

D.邏輯樹分析法

18.資源產(chǎn)權(quán)交易中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要來自于：（）

A.交易對(duì)手的合規(guī)性

B.法律法規(guī)的變化

C.交易合同的不完善

D.以上都是

19.以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制的原則？（）

A.預(yù)防為主

B.綜合管理

C.事后處理

D.經(jīng)濟(jì)合理

20.資源產(chǎn)權(quán)交易中的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)通常包括：（）

A.信息系統(tǒng)故障

B.人員操作失誤

C.內(nèi)部控制不完善

D.以上都是

21.在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，以下哪項(xiàng)屬于風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵步驟？（）

A.確定風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

C.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

D.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

22.資源產(chǎn)權(quán)交易中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過以下哪種方式降低？（）

A.多元化投資

B.限制交易規(guī)模

C.保險(xiǎn)

D.以上都是

23.以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工具？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)登記表

B.流程圖

C.故障樹

D.風(fēng)險(xiǎn)矩陣

24.資源產(chǎn)權(quán)交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)可以通過以下哪種方式降低？（）

A.加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)

B.提高員工培訓(xùn)

C.優(yōu)化內(nèi)部控制

D.以上都是

25.在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，以下哪項(xiàng)屬于風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)？（）

A.最大限度地減少風(fēng)險(xiǎn)

B.控制風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍內(nèi)

C.實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡

D.以上都是

26.資源產(chǎn)權(quán)交易中的法律風(fēng)險(xiǎn)可以通過以下哪種方式降低？（）

A.簽訂嚴(yán)格的合同

B.審查交易對(duì)手的合規(guī)性

C.保險(xiǎn)

D.以上都是

27.以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

28.資源產(chǎn)權(quán)交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)可以通過以下哪種方式降低？（）

A.要求交易對(duì)手提供擔(dān)保

B.限制交易規(guī)模

C.保險(xiǎn)

D.以上都是

29.在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，以下哪項(xiàng)屬于風(fēng)險(xiǎn)控制的方法？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.以上都是

30.資源產(chǎn)權(quán)交易中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以通過以下哪種方式降低？（）

A.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)

B.審查交易對(duì)手的合規(guī)性

C.保險(xiǎn)

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.資源產(chǎn)權(quán)交易中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能包括哪些方面？（）

A.價(jià)格波動(dòng)

B.市場(chǎng)需求變化

C.競(jìng)爭(zhēng)加劇

D.供應(yīng)鏈中斷

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有哪些？（）

A.專家訪談

B.文件審查

C.流程圖分析

D.數(shù)據(jù)分析

3.資源產(chǎn)權(quán)交易中的法律風(fēng)險(xiǎn)可能來源于哪些方面？（）

A.法律法規(guī)變化

B.合同條款不明確

C.交易對(duì)手法律地位

D.政府政策調(diào)整

4.風(fēng)險(xiǎn)控制措施中，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法？（）

A.保險(xiǎn)

B.轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)

C.質(zhì)押

D.延長(zhǎng)還款期限

5.資源產(chǎn)權(quán)交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)交易產(chǎn)生哪些影響？（）

A.交易延遲

B.交易取消

C.交易成本增加

D.交易收益減少

6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，以下哪些屬于定性分析方法？（）

A.專家意見法

B.SWOT分析法

C.概率分析法

D.邏輯樹分析法

7.資源產(chǎn)權(quán)交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)可能包括哪些？（）

A.信息系統(tǒng)故障

B.人員操作失誤

C.內(nèi)部控制缺陷

D.外部環(huán)境變化

8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施中，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的方法？（）

A.拒絕高風(fēng)險(xiǎn)交易

B.限制交易規(guī)模

C.轉(zhuǎn)移部分股權(quán)

D.增加保證金要求

9.資源產(chǎn)權(quán)交易中的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可能來源于哪些？（）

A.交易對(duì)手的財(cái)務(wù)狀況

B.市場(chǎng)利率變化

C.通貨膨脹

D.交易成本增加

10.風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.風(fēng)險(xiǎn)減輕

D.風(fēng)險(xiǎn)接受

11.資源產(chǎn)權(quán)交易中的政治風(fēng)險(xiǎn)可能包括哪些？（）

A.政治體制不穩(wěn)定

B.政策法規(guī)變化

C.地緣政治沖突

D.政府政策調(diào)整

12.風(fēng)險(xiǎn)控制措施中，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)減輕的方法？（）

A.保險(xiǎn)

B.信用擔(dān)保

C.質(zhì)押

D.制定應(yīng)急預(yù)案

13.資源產(chǎn)權(quán)交易中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)交易產(chǎn)生哪些影響？（）

A.違反法律法規(guī)

B.交易取消

C.交易成本增加

D.交易收益減少

14.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，以下哪些屬于定量分析方法？（）

A.概率分析法

B.邏輯樹分析法

C.數(shù)據(jù)分析

D.專家意見法

15.資源產(chǎn)權(quán)交易中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)可能包括哪些？（）

A.生態(tài)破壞

B.資源枯竭

C.環(huán)境污染

D.天氣變化

16.風(fēng)險(xiǎn)控制措施中，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)接受的方法？（）

A.承受一定損失

B.不采取任何措施

C.依靠?jī)?nèi)部控制系統(tǒng)

D.依賴外部環(huán)境變化

17.資源產(chǎn)權(quán)交易中的法律風(fēng)險(xiǎn)可以通過哪些方式進(jìn)行控制？（）

A.簽訂詳細(xì)合同

B.審查交易對(duì)手法律地位

C.保險(xiǎn)

D.咨詢法律專家

18.風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的方法？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

B.定期評(píng)估

C.內(nèi)部審計(jì)

D.外部審計(jì)

19.資源產(chǎn)權(quán)交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)可以通過哪些方式進(jìn)行控制？（）

A.優(yōu)化內(nèi)部流程

B.加強(qiáng)員工培訓(xùn)

C.建立信息系統(tǒng)

D.實(shí)施內(nèi)部控制

20.風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)溝通的方法？（）

A.定期會(huì)議

B.情報(bào)分享

C.風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)

D.專家咨詢

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.資源產(chǎn)權(quán)交易中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估首先需要進(jìn)行的步驟是______。

2.在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法是______和______。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果可以以______和______兩種形式呈現(xiàn)。

4.資源產(chǎn)權(quán)交易中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括______、______和______。

5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施中的______是指通過購買保險(xiǎn)來轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

6.在資源產(chǎn)權(quán)交易中，______是衡量風(fēng)險(xiǎn)程度的重要指標(biāo)。

7.資源產(chǎn)權(quán)交易中的法律風(fēng)險(xiǎn)可能來源于______、______和______。

8.風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)是______風(fēng)險(xiǎn)在______范圍內(nèi)。

9.資源產(chǎn)權(quán)交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)可以通過______、______和______來降低。

10.在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，______法是一種常用的定量分析方法。

11.資源產(chǎn)權(quán)交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)可能包括______、______和______。

12.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則包括______、______和______。

13.資源產(chǎn)權(quán)交易中的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括______、______和______。

14.風(fēng)險(xiǎn)控制措施中的______是指通過限制交易規(guī)模來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

15.資源產(chǎn)權(quán)交易中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)交易產(chǎn)生______、______和______的影響。

16.在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，______法是一種常用的定性分析方法。

17.資源產(chǎn)權(quán)交易中的政治風(fēng)險(xiǎn)可能包括______、______和______。

18.風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目的是______風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)______。

19.資源產(chǎn)權(quán)交易中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)可能包括______、______和______。

20.風(fēng)險(xiǎn)控制措施中的______是指通過建立內(nèi)部控制系統(tǒng)來降低風(fēng)險(xiǎn)。

21.資源產(chǎn)權(quán)交易中的法律風(fēng)險(xiǎn)可以通過______、______和______來控制。

22.風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟包括______、______、______和______。

23.資源產(chǎn)權(quán)交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)可以通過______、______和______來降低。

24.風(fēng)險(xiǎn)控制措施中的______是指通過轉(zhuǎn)移部分股權(quán)來降低風(fēng)險(xiǎn)。

25.資源產(chǎn)權(quán)交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)可以通過______、______和______來控制。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.資源產(chǎn)權(quán)交易中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不需要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（）

2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以通過對(duì)交易文件進(jìn)行審查來完成。（）

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果只能以定量分析的形式呈現(xiàn)。（）

4.資源產(chǎn)權(quán)交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)可以通過提高保證金要求來降低。（）

5.在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，專家意見法是一種定性分析方法。（）

6.資源產(chǎn)權(quán)交易中的法律風(fēng)險(xiǎn)可以通過簽訂詳細(xì)的合同來控制。（）

7.風(fēng)險(xiǎn)控制措施中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過購買保險(xiǎn)來接受風(fēng)險(xiǎn)。（）

8.資源產(chǎn)權(quán)交易中的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可以通過多元化投資來降低。（）

9.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，概率分析法是一種常用的定性分析方法。（）

10.資源產(chǎn)權(quán)交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)可以通過加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)來降低。（）

11.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是完全消除所有風(fēng)險(xiǎn)。（）

12.資源產(chǎn)權(quán)交易中的政治風(fēng)險(xiǎn)可以通過了解交易對(duì)手的政治背景來降低。（）

13.風(fēng)險(xiǎn)控制措施中的風(fēng)險(xiǎn)減輕是指通過限制交易規(guī)模來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。（）

14.資源產(chǎn)權(quán)交易中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以通過定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)來控制。（）

15.在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，SWOT分析法是一種常用的定量分析方法。（）

16.資源產(chǎn)權(quán)交易中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)可以通過簽訂環(huán)境友好型的合同來控制。（）

17.風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)溝通是指將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果告知所有相關(guān)人員。（）

18.資源產(chǎn)權(quán)交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)可以通過審查交易對(duì)手的信用記錄來降低。（）

19.風(fēng)險(xiǎn)控制措施中的風(fēng)險(xiǎn)接受是指不采取任何措施來應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。（）

20.資源產(chǎn)權(quán)交易中的法律風(fēng)險(xiǎn)可以通過咨詢法律專家來控制。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.五、請(qǐng)簡(jiǎn)述資源產(chǎn)權(quán)交易中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性及其在交易過程中的作用。

2.請(qǐng)列舉至少三種資源產(chǎn)權(quán)交易中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)類型，并簡(jiǎn)要說明每種風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和可能產(chǎn)生的影響。

3.在資源產(chǎn)權(quán)交易中，如何進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)控制？請(qǐng)從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制三個(gè)方面提出具體措施。

4.請(qǐng)結(jié)合實(shí)際案例，分析一次資源產(chǎn)權(quán)交易中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制過程，并討論在交易中如何應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某礦業(yè)公司計(jì)劃收購一家小型礦山，該公司已對(duì)礦山進(jìn)行了初步評(píng)估，但擔(dān)心礦山存在未知的地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。在交易過程中，以下為該公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施：

（1）聘請(qǐng)地質(zhì)專家對(duì)礦山進(jìn)行詳細(xì)地質(zhì)調(diào)查；

（2）要求礦山提供過去的地質(zhì)報(bào)告和監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；

（3）購買地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)。

請(qǐng)分析該公司在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制方面的做法，并指出其可能存在的不足。

2.案例題：

某能源公司在進(jìn)行資源產(chǎn)權(quán)交易時(shí)，發(fā)現(xiàn)交易對(duì)手的財(cái)務(wù)狀況不佳，存在較高的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。以下為該公司的應(yīng)對(duì)措施：

（1）要求交易對(duì)手提供財(cái)務(wù)擔(dān)保；

（2）要求交易對(duì)手提供部分股權(quán)作為抵押；

（3）調(diào)整交易價(jià)格以降低風(fēng)險(xiǎn)。

請(qǐng)分析該公司在應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面的策略，并討論其可行性和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.D

3.B

4.D

5.D

6.C

7.B

8.D

9.D

10.A

11.C

12.D

13.D

14.D

15.D

16.D

17.A

18.D

19.D

20.D

21.B

22.D

23.D

24.D

25.D

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C

5.A,B,C,D

6.A,B

7.A,B,C,D

8.A,B,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D

14.A,B,C

15.A,B,C,D

16.A,B,C

17.A,B,C,D

18.A,B,C

19.A,B,C,D

20.A,B,C,D

三、填空題

1.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

2.專家意見法、流程圖分析

3.定量分析、定性分析

4.價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)需求變化、競(jìng)爭(zhēng)加劇

5.保險(xiǎn)

6.風(fēng)險(xiǎn)程度

7.法律法規(guī)變化、合同條款不明確、交易對(duì)手法律地位

8.控制在可接受、風(fēng)險(xiǎn)承受能力

9.信用擔(dān)保、限制交易規(guī)模、保險(xiǎn)

10.概率分析法

11.信息系統(tǒng)故障、人員操作失誤、內(nèi)部控制缺陷

12.預(yù)防為主、綜合管理、經(jīng)濟(jì)合理

13.交易對(duì)手的財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)利率變化、通貨膨脹

14.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

15.違反法律法規(guī)、交易取消、交易成本增加

16.專家意見法

17.政治體制不穩(wěn)定、政策法規(guī)變化、地緣政治沖突

18