EPC工程合格承包商的選擇方案

EPC工程合格承包商的選擇方案

目錄

第1章緒論

1.1研究背景...........................................................9

1.2研窕意義..........................................................15

1.3研究思路..........................................................15

第2章EPC工程和EPC工程承包商

2.1EPC工程介紹......................................................15

2.2EPCT程特點(diǎn)......................................................16

2.3EPC工程項(xiàng)目管理..................................................16

2.3.1EPC工程項(xiàng)目管理發(fā)展...........................................16

2.3.2EPC工程項(xiàng)目總承包過程.........................................16

2.4我國(guó)EPC工程承包商發(fā)展?fàn)顩r......................................23

2.4.1我國(guó)政策法規(guī)對(duì)EPC承包商的推動(dòng)作用...........................23

2.4.2我國(guó)EPC承包商的來源..........................................23

2.4.3我國(guó)EPC承包商的現(xiàn)狀........................................23

2.4.4推動(dòng)我國(guó)EPC承包商的途徑.....................................24

第3章確定合格承包商的過程

3.1EPC工程承包商的選擇同招投標(biāo)的關(guān)系...............................27

3.1.1招投標(biāo)的產(chǎn)生....................................................27

3.1.2工程招投標(biāo)的意義和作用.........................................28

3.1.3招投標(biāo)的概念....................................................30

3.1.4招投標(biāo)的相關(guān)法律和法規(guī).........................................31

3.1.5招投標(biāo)的基本特征................................................33

3.2EPC工程招投標(biāo)的程序.............................................34

3.2.1EPC工程招投標(biāo)資格預(yù)審.........................................34

3.2.2EPC工程招標(biāo)...................................................37

3.2.3EPC工程投標(biāo)...................................................41

3.2.4EPC工程開標(biāo)和評(píng)標(biāo).............................................42

3.2.5EPC工程中標(biāo)和合同簽訂.......................................43

3.3H煉油項(xiàng)目EPC工程招投標(biāo)..........................................44

3.3.1H煉油項(xiàng)目招投標(biāo)介紹...........................................44

3.3.2H煉油項(xiàng)目招投標(biāo)原則...........................................45

3.3.3H煉油項(xiàng)目招投標(biāo)實(shí)施與過程....................................46

3.3.4H煉油項(xiàng)目評(píng)標(biāo)方法和定標(biāo)原則..................................48

3.3.5評(píng)標(biāo)方法和定標(biāo)原則...........................................50

3.4EPC工程評(píng)標(biāo).......................................................50

3.4.1綜合評(píng)價(jià)法.......................................................51

3.4.2最低評(píng)標(biāo)價(jià)法....................................................51

3.4.3綜合評(píng)價(jià)法和最低評(píng)標(biāo)價(jià)法的局限.................................52

3.4.4層次分析法......................................................52

第4章EPC工程承包商選擇的風(fēng)險(xiǎn)分析

4.1EPC工程風(fēng)險(xiǎn)介紹...................................................60

4.1.1一般風(fēng)險(xiǎn)介紹...................................................60

4.1.2EPC工程風(fēng)險(xiǎn)介紹...............................................60

4.1.3EPC工程風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因.........................................61

4.1.4EPC工程可能造成的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)損失................................61

4.1.5EPC工程風(fēng)險(xiǎn)管理與控制.........................................62

4.2投標(biāo)商的風(fēng)險(xiǎn)分析.................................................64

4.2.1EPC合同風(fēng)險(xiǎn)介紹..............................................64

4.2.2EPC合同條款承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)................................65

4.2.3EPC模式承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)..................................68

4.3業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)分析...................................................69

4.3.1EPC模式下業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn).......................................69

4.3.2EPC模式下業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)...................................70

第5章H煉油項(xiàng)目EPC工程承包商選擇案例分析

5.1H煉油項(xiàng)目EPC工程介紹...........................................71

5.2H煉油項(xiàng)目EPC工程案例...........................................72

5.2.1案例1.............................................................................................................72

5.2.2案例2..............................................................................................................73

5.3H煉油項(xiàng)目EPC工程案例分析.......................................74

5.3.1案例1分析.....................................................74

5.3.2案例2分析.....................................................77

5.4EPC承包商選擇應(yīng)注意事項(xiàng).........................................77

第1章緒論

1.1研究背景

我國(guó)對(duì)工程建設(shè)管理體制進(jìn)行了一系列的改革，其中之

一的改革就是EPC工程總承包，由專門的公司完成從項(xiàng)目立

項(xiàng)開始，到設(shè)計(jì)、設(shè)備材料采購(gòu)、施工、安裝調(diào)試，試車和

開車全過程實(shí)行固定價(jià)格總承包的EPC模式。自20世紀(jì)80

年代，我國(guó)水電、建筑、冶金、化工、石化、石油、鐵道、

輕工等行業(yè)相繼組建了一批工程總承包公司，在管理上一直

努力采用國(guó)際先進(jìn)的管理模式和方法，與西方國(guó)家通行的工

程管理模式接軌，取得了一些卓著的成效。

EPC總承包工程雖然取得了驕人的成績(jī)，同時(shí)我們也看

到了不足與差距。這些差距體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(-)業(yè)主認(rèn)可程度還比較低，市場(chǎng)發(fā)育不成熟

我國(guó)總承包市場(chǎng)需求不強(qiáng)。業(yè)主對(duì)工程總承包方式的認(rèn)

可度普遍偏低，缺乏總承包意識(shí)，大多數(shù)項(xiàng)目業(yè)主仍然習(xí)慣

于傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)分開招標(biāo)。雖然一些外資和民營(yíng)

項(xiàng)目的業(yè)主更多認(rèn)同工程總承包方式，但以政府投資或國(guó)有

投資為主的項(xiàng)目業(yè)主并沒有充分認(rèn)識(shí)到工程總承包在工程

建設(shè)中所能發(fā)揮的顯著作用。其原因是多方面的：由于傳統(tǒng)

觀念的影響，我國(guó)業(yè)主在工程中都希望管得很細(xì)、很具體；

由于投資主體和管理體制問題，國(guó)內(nèi)的許多業(yè)主缺少工程總

承包的內(nèi)在動(dòng)力；我國(guó)業(yè)主對(duì)承包商的能力和資信缺乏足夠

的信心，信任程度也不夠；由于企業(yè)資質(zhì)壁壘、條塊分割，

工程總承包項(xiàng)目市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和手續(xù)不完善等原因，

使工程總承包存在嚴(yán)重的市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙得到了涌現(xiàn)。

(-)實(shí)行EPC工程總承包的法律、法規(guī)和政策不完

善

首先，雖然《建筑法》提到“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行工程

總承包”，但是對(duì)如何開展總承包沒有配套的法律和法規(guī)文

件，可操作性不強(qiáng)，難以實(shí)施。

其次，建設(shè)部頒布的建市[2003]30號(hào)文《關(guān)于培育發(fā)展

工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，對(duì)廣大企業(yè)

推進(jìn)工程總承包和項(xiàng)目管理起到非常重要的促進(jìn)作用，但仍

然存在法律效力和實(shí)際推進(jìn)力度不夠，影響范圍不大的問

題。

三是我國(guó)建筑業(yè)現(xiàn)有的企業(yè)資質(zhì)不符合工程總承包市場(chǎng)

的實(shí)際要求。

四是對(duì)業(yè)主招標(biāo)方式和行為要求缺乏具體的法律法規(guī)約

束。雖然制定了工程總承包規(guī)范，但缺少總承包的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)

文件范本和合同范本。

由于上述種種原因，導(dǎo)致工程總承包的法律推動(dòng)力和保

證不足，難以在我國(guó)成為工程總承包的主流方式。

（三）工程承包企業(yè)自身能力存在問題

從總體上說，我國(guó)缺乏一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，資本雄

厚、人才聚集、科技領(lǐng)先、管理過硬的工程總承包企業(yè)。

我國(guó)設(shè)計(jì)、施工企業(yè)的規(guī)模很大，專業(yè)能力也很強(qiáng)。所

以，在我國(guó)以施工為主體的總承包和以設(shè)計(jì)為主體的總承包

都很有特色，但在總承包方面的核心競(jìng)爭(zhēng)力都不強(qiáng)。而由于

管理體制、文化、管理能力和方法等問題，我國(guó)設(shè)計(jì)、施工

單位之間在工程總承包項(xiàng)目中聯(lián)合經(jīng)營(yíng)，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)

合也很難實(shí)現(xiàn)。

我國(guó)的大部分工程總承包公司，有的在原先設(shè)計(jì)單位的

基礎(chǔ)上改建而成的，有的是由以施工為主體的單位改制而成

的，有些是設(shè)計(jì)單位和施工單位聯(lián)合經(jīng)營(yíng)，并不完全具備從

項(xiàng)目的策劃、定義、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、安裝調(diào)試、開機(jī)試

車到交付使用進(jìn)行全過程管理的綜合功能及管理模式。

科技創(chuàng)新機(jī)制不健全，技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用能力不夠。我國(guó)

一些大型設(shè)計(jì)、施工企業(yè)沒有建立其技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，科技創(chuàng)

新機(jī)制不健全。普遍缺乏國(guó)際先進(jìn)水平的工藝技術(shù)和工程技

術(shù)，具有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)和專有技術(shù)也不多。

我國(guó)總承包企業(yè)的項(xiàng)目管理理念、方法、手段、組織模

式、人才結(jié)構(gòu)還不能滿足工程總承包的要求。企業(yè)的智力密

集程度不夠，缺乏總承包所需要的精通項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)和管理，精

通商務(wù)和法律，具有實(shí)際工程經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型管理人才。

H煉油項(xiàng)目是COP公司獨(dú)資建設(shè)的第一個(gè)大型石化下

游項(xiàng)目，總投資約200億元人民幣，年加工1200萬噸海洋

高含酸重質(zhì)原油。項(xiàng)目計(jì)劃于2008年6月完成裝置試車。

項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容包括15套主要生產(chǎn)裝置及與工藝裝置相配套

的油品儲(chǔ)運(yùn)、公用工程和輔助生產(chǎn)設(shè)施等，主要生產(chǎn)符合歐

洲燃料規(guī)范III、IV類標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)質(zhì)汽煤柴油（730萬噸

/年）、乙烯裂解料（150萬噸/年）、PX（80萬噸/年）等產(chǎn)

品。

COP公司的H煉油項(xiàng)目為響應(yīng)國(guó)務(wù)院對(duì)EPC工程總承包

的推廣，于2004年采取PMC工程總管理模式建設(shè)項(xiàng)目，通

過PMC項(xiàng)目管理公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理，由PMC總承包公司對(duì)

各個(gè)EPC工程進(jìn)行招標(biāo)，但由于項(xiàng)目費(fèi)用控制工作滯后造成

項(xiàng)目嚴(yán)重超概,COP公司做出決策，由H煉油項(xiàng)目組擔(dān)當(dāng)PMC

公司的角色，主要裝置和一些具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的裝置由原來的

38個(gè)EPC工程合同分解成13個(gè)EPC工程合同,200多個(gè)PC、

C、工程監(jiān)理等合同，1000多個(gè)采購(gòu)合同，使項(xiàng)目的控制性

概算降到200億人民幣，項(xiàng)目的投資得到有效的控制，但卻

給項(xiàng)目工程和物資采購(gòu)帶來了很多問題，尤其是前期EPC

工程總承包的招投標(biāo)：

第一，雖然我國(guó)EPC總承包制度以及在一些行業(yè)，尤其

在石化行業(yè)得到了全面的推廣，但我國(guó)實(shí)行EPC工程總承包

的經(jīng)驗(yàn)和管理水平還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，具備在工藝技術(shù)和工程技

術(shù)，具有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)和專有技術(shù)的總承包還很

少，在H煉油項(xiàng)目參加EPC工程投標(biāo)的總承包商水平普遍

不高，大多數(shù)承包商不具備EPC總承包的資質(zhì)，因此，大

多數(shù)參加EPC總承包投標(biāo)的總承包商都是由兩家甚至三家

四家單位組成的聯(lián)合體，這些聯(lián)合體單位有的是第一次組成

聯(lián)合體來投標(biāo)，在以往的石化工程上從來沒有合作過，有的

在以往國(guó)內(nèi)的石化項(xiàng)目中曾經(jīng)合作過，但幾乎沒有形成長(zhǎng)期

的合作伙伴，因此在投標(biāo)報(bào)價(jià)、技術(shù)方案、工程管理方面很

難達(dá)到統(tǒng)一。H煉油項(xiàng)目組為響應(yīng)總公司的決策，在EPC

招投標(biāo)過程中，為了降低成本,通過價(jià)格澄清和談判等手段,

反復(fù)降低EPC工程總承包的固定總價(jià)，有些EPC工程的承

包商的降價(jià)次數(shù)達(dá)到五、六次，降價(jià)幅度同中標(biāo)價(jià)相比達(dá)到

80%oEPC工程是設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)總承包采用固定總價(jià)報(bào)

價(jià)模式的總承包合同的工程，其顯著的特點(diǎn)是承包商承擔(dān)大

部分的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主只承擔(dān)一小部分的風(fēng)險(xiǎn)。因此通常情

況下，承包商為回避這種風(fēng)險(xiǎn)，往往報(bào)價(jià)偏高。這樣以來，

一些優(yōu)秀，成熟的承包商經(jīng)過慎重的投標(biāo)分析，而退出了投

標(biāo)，其他一些承包商在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用下，在投標(biāo)報(bào)價(jià)

中采取一些手段或者利用招標(biāo)方最低價(jià)評(píng)標(biāo)法的評(píng)標(biāo)方法

來降低設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工的質(zhì)量的方案以低價(jià)中標(biāo)，給后期

的項(xiàng)目建設(shè)帶來隱患,而真正中標(biāo)的總承包商不一定是合格

和優(yōu)秀的承包商。

第二，項(xiàng)目組把原來的38個(gè)EPC工程總承包分成13

個(gè)EPC、200多個(gè)E、PC和C、1000多個(gè)物資采購(gòu)合同，起

初有具備幾個(gè)大的主裝置的EPC工程實(shí)力的一些國(guó)內(nèi)石化

行業(yè)著名的設(shè)計(jì)單位，由于這些主裝置被分割成E、PC、C

工程，這幾家設(shè)計(jì)單位只取得了E工程的合同，而且近年來

石油行業(yè)形勢(shì)很好，石化行業(yè)投資過熱，國(guó)內(nèi)石化行業(yè)設(shè)計(jì)

單位設(shè)計(jì)任務(wù)比較飽和，因此造成設(shè)計(jì)單位積極性不高，這

些在項(xiàng)目的物資采購(gòu)中已經(jīng)明顯的表現(xiàn)出來，設(shè)計(jì)進(jìn)度的滯

后造成項(xiàng)目的物資采購(gòu)無法開展，因?yàn)樵O(shè)計(jì)圖紙沒有出來，

無法進(jìn)行設(shè)備及物資的采購(gòu)。

第三，H煉油項(xiàng)目是C0P公司從事下游的第一個(gè)項(xiàng)目，

由H煉油項(xiàng)目組承擔(dān)PMC的角色也是第一回，在項(xiàng)目管理經(jīng)

驗(yàn)上是有所欠缺；項(xiàng)目組在工程和物資招投標(biāo)過程中，按照

國(guó)家“招標(biāo)投標(biāo)法”建立了健全的招評(píng)標(biāo)委員會(huì)，制定了相

關(guān)的招投標(biāo)的原則和程序，聘用了來源于國(guó)內(nèi)大型煉油廠的

技術(shù)和商務(wù)工程師，并擔(dān)當(dāng)技術(shù)專家和商務(wù)專家編制招標(biāo)文

件并擔(dān)任技術(shù)和商務(wù)的評(píng)標(biāo)工作，這些技術(shù)和商務(wù)專家的工

程背景不盡相同，水平相差很大，招標(biāo)文件的編制也差別很

大，評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)標(biāo)細(xì)則等相關(guān)重要文件未在招標(biāo)文件中明

示，不符合相關(guān)法律、法規(guī)要求。有些商務(wù)工程師以前從未

接觸過招投標(biāo)，對(duì)招投標(biāo)的法律和法規(guī)幾乎沒有任何概念，

在招投標(biāo)過程中洋相百出，給招投標(biāo)工作帶來很多的問題，

很可能使一些不合格的工程投標(biāo)商通過一些手段“魚龍混

濁”低價(jià)中標(biāo)。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中利用招標(biāo)方招標(biāo)文件中的

漏洞提出高額索賠，不僅增加了項(xiàng)目成本，而且使建設(shè)項(xiàng)目

的質(zhì)量也大打折扣。

因此，選擇一個(gè)合格的EPC總承包商對(duì)項(xiàng)目建設(shè)至關(guān)重

要，一個(gè)合格的承包商憑借其企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和先進(jìn)項(xiàng)目

管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)、有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的投標(biāo)報(bào)價(jià)按照業(yè)主的

技術(shù)要求能夠打造具有企業(yè)品牌的精品項(xiàng)目，H煉油項(xiàng)目是

1200萬噸的海洋高含酸重質(zhì)原油的煉油項(xiàng)目，是目前我國(guó)

最大的煉油項(xiàng)目，在世界上具有相當(dāng)規(guī)模的煉油項(xiàng)目也為數(shù)

不多。項(xiàng)目主裝置工藝參數(shù)復(fù)雜、技術(shù)含量高、施工難度大。

建設(shè)一個(gè)具有精品工程的煉油項(xiàng)目不僅在我國(guó)甚至在國(guó)際

石化行業(yè)也具有劃時(shí)代的意義，而且在我國(guó)石化行業(yè)能夠建

設(shè)相當(dāng)規(guī)模的EPC工程的承包商的數(shù)量也不多，因此業(yè)主在

選擇EPC承包商不僅要有健全的法律法規(guī)制度和招投標(biāo)制

度，而且要有雄厚的技術(shù)實(shí)力和商務(wù)實(shí)力完成對(duì)EPC工程的

招投標(biāo)。對(duì)EPC工程總承包商要求不僅要有相當(dāng)規(guī)模的工程

技術(shù)管理經(jīng)驗(yàn)，又需要EPC總承包投入足夠的人力資源和設(shè)

備資源來建設(shè)項(xiàng)目。

根據(jù)上述情況，業(yè)主在選擇EPC總承包商上應(yīng)注意以下

方面的關(guān)鍵因素：

第一，嚴(yán)格按照國(guó)家招投標(biāo)法和合同法程序和規(guī)范執(zhí)行

招投標(biāo)程序。項(xiàng)目組的招評(píng)標(biāo)委員會(huì)的所有參加招標(biāo)、評(píng)標(biāo)

和定標(biāo)的領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)人員和商務(wù)人員應(yīng)加強(qiáng)國(guó)家招投標(biāo)法和

國(guó)家合同法的法律和法規(guī)的學(xué)習(xí)，仔細(xì)研究國(guó)家的法律和法

規(guī)，嚴(yán)格按照國(guó)家招投標(biāo)法和相關(guān)法律法規(guī)來執(zhí)行招投標(biāo)中

的的每一個(gè)程序和規(guī)范。

第二，加強(qiáng)對(duì)資格預(yù)審的把關(guān)；由于參加H煉油項(xiàng)目的

EPC投標(biāo)商的背景不同，設(shè)計(jì)施工管理經(jīng)驗(yàn)參差不齊，而且

大部分單位都是以聯(lián)合體的主體參加投標(biāo)。因此要求項(xiàng)目組

在資格預(yù)審階段對(duì)各個(gè)承包商要嚴(yán)格把關(guān)，組織專業(yè)的技術(shù)

專家和商務(wù)專家編制資格預(yù)審文件和資格預(yù)審評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，資

格預(yù)審文件要清晰、明了、突出重點(diǎn)，資格預(yù)審須知要載明

潛在投標(biāo)人需提交的證件、企業(yè)資源、財(cái)務(wù)狀況、資格預(yù)審

申請(qǐng)?zhí)峤坏慕刂谷掌凇⒌刂泛拓?fù)責(zé)人項(xiàng)目等信息，重點(diǎn)要放

在潛在的投標(biāo)人的EPC工程經(jīng)驗(yàn)、設(shè)備、人員、資金和資質(zhì)

方面的審查。資格預(yù)審的目的是考察投標(biāo)商是否有足夠的實(shí)

力參加所投標(biāo)EPC工程的實(shí)力；是讓潛在的投標(biāo)商按照資格

預(yù)審文件的要求提交資格預(yù)審申請(qǐng)書作為招標(biāo)單位審查的

文件。

第三，招標(biāo)文件的編制。招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)

和需要編制招標(biāo)文件，招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要

求、對(duì)投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評(píng)比標(biāo)準(zhǔn)等所有實(shí)質(zhì)性要求和

條件及擬簽訂合同的主要條款。招標(biāo)人應(yīng)由招評(píng)標(biāo)委員會(huì)在

專家?guī)熘谐槿〖夹g(shù)和商務(wù)專家參加EPC項(xiàng)目的招標(biāo)文件的

編制，招標(biāo)文件應(yīng)內(nèi)容全面，即對(duì)工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)工作中

需涉及到的所有問題都予以細(xì)致、周密的規(guī)定；條件合理，

即招標(biāo)文件應(yīng)符合國(guó)際慣例，有利于比較公正地維護(hù)各方的

經(jīng)濟(jì)利益；標(biāo)準(zhǔn)明確，即規(guī)定工程量標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)人的資格標(biāo)

準(zhǔn)、工程技術(shù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)有效期和標(biāo)書的形式、招標(biāo)

人評(píng)比及授予合同的標(biāo)準(zhǔn)；文字規(guī)范簡(jiǎn)練，編制EPC工程招

標(biāo)文件對(duì)文字方面的要求很高，一定要注意字真句酌、言簡(jiǎn)

意駭、文字準(zhǔn)確而不含糊并且高度簡(jiǎn)練，這樣才可以最大限

度地減少工程招標(biāo)投標(biāo)全部工作中承發(fā)包雙方地矛盾、爭(zhēng)

議、糾紛，保障合同文件順利地付諸實(shí)施；內(nèi)容統(tǒng)一，招標(biāo)

文件所包括的眾多內(nèi)容應(yīng)力求統(tǒng)一，盡量減少和避免相互矛

盾，招標(biāo)文件的矛盾會(huì)為承包人創(chuàng)造索賠的機(jī)會(huì)。

第四，評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)標(biāo)方法是評(píng)定投標(biāo)書優(yōu)劣的

基本準(zhǔn)則，合理、客觀的評(píng)比方法是選擇合格的承包商的關(guān)

鍵環(huán)節(jié)。因此要非常重視評(píng)標(biāo)方法的選擇和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的制

定，首先，招評(píng)標(biāo)委員會(huì)要組織制定科學(xué)的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)

EPC項(xiàng)目技術(shù)條件和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況制定合理的評(píng)標(biāo)方法為

原則。其次，招評(píng)標(biāo)委員會(huì)要選擇資深深厚的評(píng)標(biāo)專家制定

評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要科學(xué)、客觀全面的能夠反映每個(gè)投標(biāo)

人的真正實(shí)力。再次，招評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)組織在專家?guī)斐槿≡u(píng)

標(biāo)專家參與EPC工程的評(píng)標(biāo)，由于EPC工程技術(shù)復(fù)雜、涉及

專業(yè)面廣等特征，因此對(duì)評(píng)標(biāo)專家的資歷、職稱工作經(jīng)驗(yàn)要

求較高，而且評(píng)標(biāo)專家要認(rèn)真、公正、誠(chéng)實(shí)、廉潔地履行職

責(zé)。

當(dāng)然，同招標(biāo)方相同，投標(biāo)方在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)要根據(jù)自己

企業(yè)的實(shí)力和水平，客觀真實(shí)的在投標(biāo)文件中予以反映，需

要注意的事項(xiàng)很多，但應(yīng)把握幾個(gè)關(guān)鍵要素。

第一，投標(biāo)前的調(diào)查研究，投標(biāo)人在投標(biāo)前應(yīng)對(duì)招標(biāo)人、

監(jiān)理、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)

手等情況做詳細(xì)的調(diào)查，并分析投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，可以使用決策樹

分析法，同時(shí)投標(biāo)方還應(yīng)對(duì)EPC工程中使用的生產(chǎn)要素預(yù)測(cè)

和分析，分析其價(jià)格走勢(shì)，外匯匯率波動(dòng)。

第二，現(xiàn)場(chǎng)勘查，現(xiàn)場(chǎng)勘查就是到工地現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考察,

一般是標(biāo)前會(huì)議

的一部分，施工現(xiàn)場(chǎng)勘查是投標(biāo)者必須經(jīng)過的投標(biāo)程序，按

照國(guó)際慣例，投標(biāo)人提出的報(bào)價(jià)單一般認(rèn)為是在現(xiàn)場(chǎng)考察的

基礎(chǔ)上編制的。因此，投標(biāo)人在報(bào)價(jià)前必須認(rèn)真的進(jìn)行施工

現(xiàn)場(chǎng)勘查。

第三，計(jì)算和復(fù)核工程量，做好投標(biāo)報(bào)價(jià)。工程量是表

示分部分項(xiàng)工程

和結(jié)構(gòu)構(gòu)件的實(shí)物數(shù)量，投標(biāo)方應(yīng)認(rèn)真研究招標(biāo)文件的圖紙

和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有的招標(biāo)文件中附有工程量表，有的招標(biāo)文件

中沒有附,但附有工程圖紙，投標(biāo)商根據(jù)圖紙和其他技術(shù)規(guī)

范準(zhǔn)確的核算各個(gè)專業(yè)各個(gè)部分的工程量，然后根據(jù)工程

量，按照石化行業(yè)的設(shè)計(jì)、施工取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)做好投標(biāo)報(bào)價(jià)，有

些大宗采購(gòu)和主要設(shè)備需要詢價(jià)的，應(yīng)按照詢價(jià)價(jià)格做到總

價(jià)里。

第四，做好施工規(guī)劃，施工規(guī)劃一般包括工程進(jìn)度計(jì)劃

和施工方案，業(yè)

主將根據(jù)施工規(guī)劃判斷投標(biāo)人是否采取了充分和合理的施

工措施，是否能按時(shí)完成施工任務(wù)，以此作為評(píng)標(biāo)的依據(jù)。

另外，施工規(guī)劃對(duì)投標(biāo)人也是非常重要的。制定施工規(guī)劃對(duì)

投標(biāo)人也是十分重要的，制定施工規(guī)劃的依據(jù)是設(shè)計(jì)圖紙、

復(fù)核了工程量、現(xiàn)場(chǎng)施工條件、開工、竣工的日期要求，機(jī)

械設(shè)備來源、勞動(dòng)力來源等，這些與工程成本直接相關(guān)，決

定著工程質(zhì)量、施工進(jìn)度，因而直接影響著工程成本及報(bào)價(jià)

的高低，因此，施工規(guī)劃無論對(duì)投標(biāo)方還是招標(biāo)方都是很重

要的。

選擇EPC承包商是一個(gè)復(fù)雜的過程，所要考慮的因素很

多，概括地講，它是招標(biāo)方同投標(biāo)方博弈的一個(gè)過程，招標(biāo)

方希望找到合格優(yōu)秀的承包商，而且報(bào)價(jià)比較合理，合格優(yōu)

秀的投標(biāo)商渴望中標(biāo)，且渴望中標(biāo)價(jià)越高越好，雙方最終達(dá)

到一個(gè)均衡即納什平衡，招標(biāo)方通過招投標(biāo)選到了一個(gè)合格

優(yōu)秀的承包商，價(jià)格招標(biāo)方可以接受，優(yōu)秀的投標(biāo)方中標(biāo)，

價(jià)格投標(biāo)方可以接受，任何一個(gè)條件不滿足都可能導(dǎo)致雙方

受損。但在實(shí)際招投標(biāo)過程中還存在很多因素，例如在市場(chǎng)

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的條件下，投標(biāo)方的實(shí)力懸殊并不大，最終的競(jìng)爭(zhēng)

是在價(jià)格上的比拼，價(jià)格低的投標(biāo)商中標(biāo)，但并不一定是最

優(yōu)秀的承包商，有時(shí)投標(biāo)商為了低價(jià)中標(biāo)，在投標(biāo)報(bào)價(jià)采用

一些手段，比如不平衡報(bào)價(jià)法取得EPC合同，但在項(xiàng)目建設(shè)

中又把降價(jià)的部分補(bǔ)償回來，事實(shí)上中標(biāo)方的價(jià)格并不是最

低價(jià)。其他情況還很多，在這里不一一羅列，要靠在實(shí)際工

作中具體情況具體對(duì)待。

1-2研究意義

選擇合格優(yōu)秀的EPC承包商是實(shí)現(xiàn)業(yè)主和承包商雙贏的

途徑，無論對(duì)承包商還是業(yè)主都具有深遠(yuǎn)的意義，對(duì)業(yè)主來

說，優(yōu)秀的承包商交給業(yè)主一個(gè)精品項(xiàng)目，將來給業(yè)主帶來

經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)業(yè)主也會(huì)給社會(huì)帶來社會(huì)效益。對(duì)承包商來

說，不僅給企業(yè)帶來了利潤(rùn)，而且企業(yè)在行業(yè)內(nèi)贏得了形象

和聲譽(yù)，為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展開辟了道路。

另外通過招投標(biāo)選擇合格的EPC承包商的研究，可以學(xué)

習(xí)招投標(biāo)中的一些方法和技巧，并把這種方法運(yùn)用到實(shí)際工

作過程中去，使業(yè)主在選擇承包商時(shí)運(yùn)用合理和科學(xué)的方法

去選擇合適的承包商，同時(shí)投標(biāo)方使用這些方法在投標(biāo)中勝

出，不合格的承包商由于其能力和水平不夠逐漸在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

機(jī)制下被淘汰，合格的承包商在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不斷提高企業(yè)的

核心競(jìng)爭(zhēng)力，加強(qiáng)項(xiàng)目技術(shù)、施工管理水平，降低成本，把

企業(yè)做大做強(qiáng)，為我國(guó)推廣EPC工程總承包的推廣做出貢

獻(xiàn)。

1.3研究思路

本文首先介紹EPC工程和我國(guó)EPC工程承包商的現(xiàn)狀，

然后闡述選擇EPC承包商的過程招投標(biāo)過程、評(píng)標(biāo)方法的介

紹和EPC工程業(yè)主和承包商的風(fēng)險(xiǎn)分析，再引伸到煉油項(xiàng)目

的EPC工程和在煉油項(xiàng)目中的EPC工程項(xiàng)目的一些案例，最

后總結(jié)出幾點(diǎn)選擇EPC工程合格承包商的關(guān)鍵，并在實(shí)際應(yīng)

用中推廣。

第2章EPC工程和EPC工程承包商

2.1EPC工程介紹

EPC(Engineering,Procurement,Construcstion)工

程即設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總承包工程。

EPC工程起源于美國(guó)的20世紀(jì)60年代，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)欣

欣向榮，為加快經(jīng)濟(jì)建設(shè)，EPC工程總承包應(yīng)運(yùn)而生。同時(shí)

出現(xiàn)各種總承包模式，例如設(shè)計(jì)-施工工程(Designand

Build,DesignandConstruct交鑰匙工程(TurkeyDeal)

和EPC工程。他們的內(nèi)容基本相同，都是由業(yè)主把一個(gè)工程

交給一個(gè)承包商(或聯(lián)合體承包商)去完成整個(gè)工程。

2.2EPC工程特點(diǎn)

EPC工程管理模式的顯著特點(diǎn)是能夠充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)

制，是工程建造與設(shè)計(jì)的完美結(jié)合，正確使用EPC管理模式

能夠使工程建設(shè)項(xiàng)目達(dá)到質(zhì)量?jī)?yōu)、速度快、造價(jià)低的效果，

EPC工程的關(guān)鍵是依賴合格的總承包商，使用標(biāo)準(zhǔn)化的程序

進(jìn)行嚴(yán)格的EPC工程管理，并使用現(xiàn)代化的管理工具-計(jì)算

機(jī)網(wǎng)絡(luò)，使復(fù)雜的工程項(xiàng)目變得簡(jiǎn)單和清晰。

工程總承包最大的特點(diǎn)是實(shí)行設(shè)計(jì)、施工一體化，把資

源最佳配置結(jié)合在工程項(xiàng)目上，減少管理鏈和管理環(huán)節(jié)，集

中優(yōu)秀的、專業(yè)的管理人才，用先進(jìn)的項(xiàng)目管理方法，能夠

真正體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與效益，責(zé)任與權(quán)利，過程與結(jié)果的統(tǒng)一，從

而帶動(dòng)和促進(jìn)企業(yè)的高端管理，形成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和品

牌戰(zhàn)略。

2.3EPC工程項(xiàng)目管理

2.3.1工程項(xiàng)目管理的發(fā)展：

1905年——H.G圖計(jì)劃方法

1957年——杜邦規(guī)定，CPM計(jì)劃方法

1958-1962年——美國(guó)海軍機(jī)械計(jì)劃署提出PERT計(jì)劃

方法

1961-1967年一一美國(guó)航空航天署，“阿波羅11號(hào)登

月計(jì)劃”誕生第一代“系統(tǒng)工程

學(xué)”

1962年、1972年、1974年美國(guó)國(guó)防部、能源部對(duì)工程

承包商，規(guī)定使用“贏得值方法”（S曲線方法）參加

投標(biāo)

2.3.2EPC工程總承包項(xiàng)目過程:

EPC工程項(xiàng)目的過程按照時(shí)間劃分可以分為以下階段：

項(xiàng)目動(dòng)員階段一P&ID設(shè)計(jì)階段一詳細(xì)設(shè)計(jì)階段一項(xiàng)目設(shè)

備、物資采購(gòu)和設(shè)計(jì)關(guān)閉階段一施工階段一開工階段一項(xiàng)目

關(guān)閉階段

1.項(xiàng)目動(dòng)員階段

合同一旦中標(biāo)，項(xiàng)目便進(jìn)入動(dòng)員階段，在這一階段主

要完成工藝流程圖（PFD）和工藝數(shù)據(jù)表。

項(xiàng)目動(dòng)員階段需要完成的工作大部分是完成為項(xiàng)目后期

的詳細(xì)設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)和項(xiàng)目管理的準(zhǔn)備工作。這些準(zhǔn)備

工作包括以下內(nèi)容：

第一.項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)

國(guó)際上通常采用的項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)是“矩陣式”項(xiàng)目管理

模式，由公司各個(gè)職能部門結(jié)合項(xiàng)目經(jīng)理的意見，派出各個(gè)

部門關(guān)鍵人員?！熬仃囀健表?xiàng)目管理模式的特點(diǎn)是各個(gè)部門

的工程師的交叉工作，一個(gè)專業(yè)工程師同時(shí)負(fù)責(zé)項(xiàng)目其他幾

個(gè)單元的專業(yè)工作，工作效率高，缺點(diǎn)是一個(gè)專業(yè)工程師同

時(shí)為其他幾個(gè)部門交叉工作，容易造成幾個(gè)部門工作交叉而

產(chǎn)生矛盾，需要大量的協(xié)調(diào)工作。

第二.項(xiàng)目編碼系統(tǒng)的建立

為后期項(xiàng)目費(fèi)用和進(jìn)度管理，需要在項(xiàng)目開工會(huì)后及時(shí)

建立完善的項(xiàng)目編碼系統(tǒng)，項(xiàng)目編碼系統(tǒng)是以“工作分解結(jié)

構(gòu)”（WBS）和“組織分解結(jié)構(gòu)”（OBS）為基礎(chǔ)，將整個(gè)項(xiàng)目

自上而下依次逐級(jí)分解成更為詳細(xì)的若干級(jí)別、層次，設(shè)計(jì)、

采購(gòu)、施工、分包等層次，整個(gè)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)層次清晰明了，而

且所有圖紙、技術(shù)文件、采購(gòu)申請(qǐng)單、訂單、設(shè)備標(biāo)志、材

料分類、工時(shí)單等各個(gè)工序都有規(guī)定的各自編碼，這些編碼

都是整個(gè)項(xiàng)目編碼系統(tǒng)的一部分，而整個(gè)編碼是整個(gè)項(xiàng)目控

制的前提。

第三.編制項(xiàng)目主進(jìn)度計(jì)劃和月計(jì)劃

項(xiàng)目計(jì)劃的主要工作是編制項(xiàng)目主進(jìn)度計(jì)劃和月進(jìn)度

計(jì)劃，在項(xiàng)目主進(jìn)度計(jì)劃中需要把項(xiàng)目的關(guān)鍵工作和關(guān)鍵控

制點(diǎn)編制出來，作為項(xiàng)目執(zhí)行中重要控制點(diǎn)，例如，詳細(xì)設(shè)

計(jì)完成施工圖設(shè)計(jì)、主要設(shè)備采購(gòu)訂單點(diǎn)、施工土石方、項(xiàng)

目機(jī)械竣工時(shí)間等。月計(jì)劃包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和PFD圖紙釋放、

項(xiàng)目工作范圍編制等主要活動(dòng)。計(jì)劃軟件一般采用P3軟件。

第四.初步的項(xiàng)目估算

項(xiàng)目立項(xiàng)后，為便于項(xiàng)目預(yù)算控制，需要編制項(xiàng)目的初

步項(xiàng)目估算，項(xiàng)目

估算的編制基礎(chǔ)根據(jù)設(shè)計(jì)費(fèi)用、設(shè)備及材料的詢價(jià)費(fèi)用，施

工直接、間接施工費(fèi)用等估算出來的。

第五.項(xiàng)目管理協(xié)調(diào)手冊(cè)

項(xiàng)目管理協(xié)調(diào)手冊(cè)是項(xiàng)目管理的重要指導(dǎo)性手冊(cè)，屬于

項(xiàng)目執(zhí)行過程中的

程序文件，包括項(xiàng)目控制、質(zhì)保、質(zhì)控、文控、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、

施工、開車、工程竣工等手冊(cè)，項(xiàng)目管理協(xié)調(diào)手冊(cè)要根據(jù)項(xiàng)

目實(shí)際特點(diǎn)進(jìn)行編制，要具有可操作性。

2.P&ID設(shè)計(jì)階段

在P&ID設(shè)計(jì)階段過程中需要完成的工作包括P&ID設(shè)

計(jì)零版圖紙的設(shè)計(jì)，在此基礎(chǔ)上開始主要設(shè)備的訂貨，具體

內(nèi)容包括：

第一.設(shè)計(jì)人員動(dòng)員計(jì)劃

設(shè)計(jì)人員動(dòng)員計(jì)劃需要各專業(yè)負(fù)責(zé)人和工藝組、設(shè)備組

人員全部到位，儀表組一部分到位，需要完成的工作涉及到

容器、管線、和儀表的工藝設(shè)計(jì)。具體的配管、結(jié)構(gòu)、電氣

暫時(shí)不動(dòng)員，因?yàn)樵赑&ID圖紙還未設(shè)計(jì)出來時(shí)不具備詳細(xì)

設(shè)計(jì)的條件。

第二.建立文件和材料控制系統(tǒng)

文件和材料控制系統(tǒng)的建立，可以對(duì)大量項(xiàng)目文件、廠

商文件、設(shè)備、材料進(jìn)行有效的跟蹤和管理，大型項(xiàng)目的文

件和材料控制是否有效直接影響到項(xiàng)目的進(jìn)度和項(xiàng)目的費(fèi)

用，因此建立項(xiàng)目的文件和控制系統(tǒng)是很有必要的，而且建

立的時(shí)間在P&ID設(shè)計(jì)階段比較合適。

第三.設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)組

設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)組在P&ID設(shè)計(jì)和詳細(xì)設(shè)計(jì)過程中起到相當(dāng)大

的作用，另外他是廠商和設(shè)計(jì)人員之間有效傳遞的橋梁。具

體工作是把P&ID設(shè)計(jì)圖紙分發(fā)到各個(gè)專業(yè)組使各個(gè)專業(yè)組

完成詳細(xì)設(shè)計(jì)，并把由廠商發(fā)來的圖紙和文件傳遞到設(shè)計(jì)

組，使設(shè)計(jì)人員更加有效準(zhǔn)確的完成P&ID圖紙的設(shè)計(jì)。設(shè)

計(jì)協(xié)調(diào)組運(yùn)行控制的有效與否直接影響到設(shè)計(jì)進(jìn)度和廠商

交貨進(jìn)度。

第四.P&ID設(shè)計(jì)階段計(jì)劃

該設(shè)計(jì)階段計(jì)劃是對(duì)項(xiàng)目主進(jìn)度計(jì)劃設(shè)計(jì)部分的細(xì)化，

由計(jì)劃工程師排出工藝、設(shè)備、儀表等專業(yè)的采購(gòu)活動(dòng)，并

在設(shè)計(jì)人員會(huì)審和指導(dǎo)下完成長(zhǎng)周期設(shè)備和材料的訂貨。在

此階段項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)提供經(jīng)驗(yàn)豐富的人員協(xié)助計(jì)劃工程師編

制盡可能詳細(xì)的施工計(jì)劃和施工組織方案，其作用是使設(shè)計(jì)

和采購(gòu)清楚哪些圖紙和材料必須先到場(chǎng)，使設(shè)計(jì)和采購(gòu)在前

期能夠有計(jì)劃地支持施工。

第五.進(jìn)度統(tǒng)計(jì)和贏得值系統(tǒng)

建立有效的進(jìn)度統(tǒng)計(jì)和贏得值系統(tǒng)是項(xiàng)目按照項(xiàng)目計(jì)劃

進(jìn)度完成項(xiàng)目的基

礎(chǔ)和前提，同時(shí)也為編制項(xiàng)目控制預(yù)算提供條件，起到控制

項(xiàng)目預(yù)算的目的。

在本階段，進(jìn)度統(tǒng)計(jì)主要反映P&ID設(shè)計(jì)活動(dòng)，實(shí)物進(jìn)度

是在WBS工作包進(jìn)行測(cè)定，設(shè)計(jì)需要按照合同要求編制詳細(xì)

圖紙目錄清單，每一個(gè)圖紙都可以對(duì)應(yīng)于設(shè)計(jì)人員的人工

時(shí)，根據(jù)WBS工作包所反映的各個(gè)進(jìn)度關(guān)鍵控制點(diǎn)，每個(gè)控

制點(diǎn)都具體表明該點(diǎn)應(yīng)達(dá)到的實(shí)際進(jìn)度百分比。將該項(xiàng)任務(wù)

完成百分?jǐn)?shù)乘以該項(xiàng)任務(wù)的預(yù)算值，即可得到贏得值，將該

贏得值除以該項(xiàng)目的預(yù)算值，即可得到該專業(yè)完成量的百分

數(shù)，將各個(gè)專業(yè)進(jìn)度百分?jǐn)?shù)相加可以得到設(shè)計(jì)的實(shí)物進(jìn)度，

再把設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工完成的百分?jǐn)?shù)相加即可得到整個(gè)項(xiàng)目

的實(shí)物進(jìn)度。

采購(gòu)和施工的進(jìn)度方法相類似，其預(yù)算值為費(fèi)用，控制

點(diǎn)為發(fā)詢價(jià)、發(fā)訂單、到貨檢驗(yàn)等。

第六.初步預(yù)算、控制預(yù)算

初步預(yù)算編制需要估算設(shè)計(jì)人工時(shí)、材料和設(shè)備的詢價(jià)

和施工的直接費(fèi)用

和間接費(fèi)用。

控制預(yù)算完成的基礎(chǔ)是建立在以下工作的完成的基礎(chǔ)

上的：PFD、總圖、主要設(shè)備參數(shù)數(shù)據(jù)表、P&ID圖、ISO單

線圖和料表、電氣單線圖、鋼結(jié)構(gòu)噸數(shù)和主要設(shè)備廠商報(bào)價(jià)。

3.詳細(xì)設(shè)計(jì)階段

詳細(xì)設(shè)計(jì)階段是項(xiàng)目大宗材料采購(gòu)的基礎(chǔ)，是項(xiàng)目進(jìn)入

施工的根本。詳細(xì)設(shè)計(jì)階段所要完成的工作包括：釋放廠家

的工廠圖紙、完成結(jié)構(gòu)圖、IFC施工圖（單線圖ISO、各種

儀表和電氣的安裝圖）。在此階段需完成的工作還包括以下

內(nèi)容：

第一.信息流動(dòng)的協(xié)調(diào)與控制

信息流動(dòng)的協(xié)調(diào)與控制是完成詳細(xì)設(shè)計(jì)工作的關(guān)鍵，信

息流動(dòng)主要在設(shè)計(jì)圖紙的流動(dòng)，例如設(shè)計(jì)內(nèi)部各專業(yè)之間、

設(shè)計(jì)各專業(yè)同制造廠之間、設(shè)計(jì)與采購(gòu)和施工部門之間的圖

紙流動(dòng)。設(shè)計(jì)圖紙的流動(dòng)需配有跟蹤軟件，定期出版狀態(tài)報(bào)

告，和設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)小組緊密配合及時(shí)有效地保證系統(tǒng)信息的快

速流動(dòng)。另外需要項(xiàng)目工程師主管監(jiān)控此系統(tǒng)，一方面加快

設(shè)計(jì)各專業(yè)審查廠商圖紙文件，對(duì)延長(zhǎng)交付圖紙文件的要及

時(shí)跟蹤催促，另一方面需要協(xié)調(diào)采購(gòu)?fù)瓿蓪?duì)采購(gòu)物資和工程

的技術(shù)評(píng)比和商務(wù)評(píng)標(biāo)以便及時(shí)快速的訂購(gòu)主要材料和確

定分包工程。

第二.詳細(xì)設(shè)計(jì)階段計(jì)劃

用P3軟件編制的三級(jí)計(jì)劃細(xì)化到所有詳細(xì)設(shè)計(jì)和采購(gòu)

活動(dòng)，所有在關(guān)鍵路徑上的主要活動(dòng)和強(qiáng)制執(zhí)行點(diǎn)都將對(duì)各

個(gè)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工部門之間的協(xié)調(diào)起到框架指導(dǎo)作用。該

計(jì)劃可以成為計(jì)劃控制、進(jìn)度報(bào)告、偏差分析和計(jì)劃預(yù)測(cè)的

主要工具。

在此階段，項(xiàng)目施工動(dòng)員準(zhǔn)備工作啟動(dòng)，項(xiàng)目施工經(jīng)理

將制定詳細(xì)的施工組織方案，包括:營(yíng)地、辦公室、倉(cāng)庫(kù)、

預(yù)制車間、現(xiàn)場(chǎng)工人招募、人員動(dòng)員、后勤、通訊、交通、

安保、大型吊裝方案、當(dāng)?shù)夭少?gòu)和分包等工作。通常情況下

項(xiàng)目12%的成本發(fā)生在設(shè)計(jì)、50%的成本發(fā)生在設(shè)備材料采

購(gòu)、38%的成本發(fā)生在施工上，所以要認(rèn)真安排施工組織計(jì)

劃，而施工費(fèi)用與設(shè)計(jì)有直接聯(lián)系，因此，一定要在此階段

安排施工人員認(rèn)真地研究現(xiàn)場(chǎng)施工圖，避免返工，詳細(xì)設(shè)計(jì)

計(jì)劃階段一定要安排支持施工計(jì)劃的各種活動(dòng)順序，通常情

況下施工順序是先場(chǎng)地平整、進(jìn)行基礎(chǔ)施工、地管和直埋電

纜施工，然后再安裝設(shè)備、結(jié)構(gòu)、配管、再進(jìn)行電氣儀表的

安裝接線，防腐保溫，圖紙和材料應(yīng)按上述順序到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)。

第三.分包工作的確定

在詳細(xì)設(shè)計(jì)完成80%左右時(shí)，可以發(fā)出初步的分包招標(biāo)

文件包，在95%時(shí)可以確定分包合同，并在此階段大部分施

工圖、材料和設(shè)備應(yīng)到現(xiàn)場(chǎng)，否則不能開工。同時(shí)從分包商

技術(shù)標(biāo)中得到分包組織方案，這對(duì)調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃非常重要。

如分包工程的工作范圍不明確或變更比較多時(shí)不宜采用固

定總價(jià)的分包方式。

第四.圖紙文件狀態(tài)報(bào)告與進(jìn)度統(tǒng)計(jì)

由詳細(xì)圖紙目錄清單生成四級(jí)圖紙文件狀態(tài)報(bào)告顯示

各專業(yè)對(duì)每張圖紙完成的百分比。由計(jì)劃工程師完成實(shí)物進(jìn)

度的百分比曲線和設(shè)計(jì)工作效率的效率進(jìn)度曲線。。

第五.確切預(yù)算、成本報(bào)告和變更單

當(dāng)詳細(xì)設(shè)計(jì)基本完成后根據(jù)設(shè)計(jì)人工費(fèi)、設(shè)備材料的報(bào)

價(jià)和施工的直接和間接費(fèi)用編制確切預(yù)算，在此階段編制的

預(yù)算基本上是非常準(zhǔn)確的，基本誤差在±5之間。并形成成

本報(bào)告，成本報(bào)告不僅包括設(shè)計(jì)人工成本，還包括支持小組

的成本，及所有訂貨設(shè)備和材料的訂單、變更單、付款等事

項(xiàng)。

第六.大宗材料采購(gòu)

及時(shí)的大宗材料采購(gòu)是施工成功的關(guān)鍵，當(dāng)詳細(xì)設(shè)計(jì)完

畢后，根據(jù)各個(gè)設(shè)計(jì)小組設(shè)計(jì)的圖紙形成管材和鋼結(jié)構(gòu)料

單，根據(jù)料單進(jìn)行大宗的材料采購(gòu)，而閥門和儀表在P&ID

設(shè)計(jì)階段就要下訂單，電氣專業(yè)要等變壓器和開關(guān)柜廠商圖

紙到達(dá)后，開始確定電纜尺寸并訂貨。

4.大宗采購(gòu)和設(shè)計(jì)關(guān)閉階段

在此階段最終的配管、電氣儀表、結(jié)構(gòu)專業(yè)的MTO

(MaterialTakeOff)并更新訂單，現(xiàn)場(chǎng)辦公室開始辦公

并且組織實(shí)施施工計(jì)劃，項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員逐步退出，ISO施工

圖發(fā)到現(xiàn)場(chǎng)開始管線預(yù)制，容器GA圖釋放出去給分包容器

制造商開始制造或自己制造，基本完成設(shè)計(jì)和采購(gòu)階段。

5.施工階段

此階段開始的前提和條件是：施工組織安排、圖紙、設(shè)

備和材料、施工工人和分包商、詳細(xì)施工計(jì)劃、預(yù)算等要具

備，而這些條件的具備跟設(shè)計(jì)階段和施工前期準(zhǔn)備階段有

關(guān)。施工階段需完成以下內(nèi)容的工作：

第一.現(xiàn)場(chǎng)施工動(dòng)員

足夠的暫設(shè)和辦公設(shè)備是施工成功的關(guān)鍵，如營(yíng)地、辦

公室、倉(cāng)庫(kù)、預(yù)制車間、通訊設(shè)備、交通工具、辦公用具等,

如考慮不周會(huì)嚴(yán)重影響施工的正常進(jìn)行?，F(xiàn)場(chǎng)施工動(dòng)員階段

需各個(gè)專業(yè)的施工圖陸續(xù)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，項(xiàng)目經(jīng)理和施工經(jīng)理應(yīng)

認(rèn)真的審閱現(xiàn)場(chǎng)施工圖并完善詳細(xì)施工計(jì)劃，這時(shí)現(xiàn)場(chǎng)平

整、基礎(chǔ)施工等分包工作應(yīng)開始施工。

第二,施工人員動(dòng)員計(jì)劃

在此階段各個(gè)施工管理人員應(yīng)全部到位，按照詳細(xì)的施

工計(jì)劃安排施工人員陸續(xù)到場(chǎng)，施工經(jīng)理要確?，F(xiàn)場(chǎng)有足夠

的技術(shù)工人參加施工以確保施工質(zhì)量。

第三.施工計(jì)劃、詳細(xì)作業(yè)計(jì)劃和分包商計(jì)劃

使用P3軟件編制的三級(jí)計(jì)劃，根據(jù)計(jì)劃標(biāo)明的施工活動(dòng)

期間的先后邏輯關(guān)系有組織有順序的安排施工人員計(jì)劃，安

排各個(gè)專業(yè)的技術(shù)工人在施工不同時(shí)間的用量安排，確定小

型工具和耗材的使用情況、按照交貨期和材料到貨時(shí)間，編

制施工進(jìn)度報(bào)告。

詳細(xì)作業(yè)計(jì)劃是四級(jí)計(jì)劃，現(xiàn)場(chǎng)計(jì)劃工程師與施工經(jīng)理

和監(jiān)理應(yīng)密切配合，將三級(jí)施工計(jì)劃細(xì)化分解，并按時(shí)發(fā)布

以指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)工人施工作業(yè)，現(xiàn)場(chǎng)施工經(jīng)理應(yīng)定期檢查并根據(jù)

現(xiàn)場(chǎng)情況更新四級(jí)計(jì)劃。分包商計(jì)劃是施工計(jì)劃的一個(gè)重要

組成部分，應(yīng)高度重視這部分工作，并施加壓力使分包商認(rèn)

識(shí)到他們的工作在整個(gè)施工計(jì)劃的關(guān)鍵路徑上，他們工作的

延遲將會(huì)阻礙其他重要工作的開展。

第四.設(shè)計(jì)支持和竣工圖

要配備相應(yīng)的設(shè)計(jì)人員在現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和支持施工并解答施

工圖所出現(xiàn)的各種問題?？⒐D將完全反映現(xiàn)場(chǎng)安裝實(shí)際情

況。

第五.施工預(yù)算、現(xiàn)場(chǎng)目標(biāo)成本報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)變更單

施工預(yù)算是在確切預(yù)算更新的基礎(chǔ)上形成的，是在分包

商選定和公司施工計(jì)劃確定后更新而成的，現(xiàn)場(chǎng)的成本控制

工程師編制現(xiàn)場(chǎng)目標(biāo)成本報(bào)告，施工預(yù)算轉(zhuǎn)入此報(bào)告系統(tǒng)，

報(bào)告記錄實(shí)際完成工作量、人工時(shí)、費(fèi)率、人工成本等，報(bào)

告反映實(shí)際的施工成本與施工預(yù)算的偏差及未完成工作的

預(yù)算情況，此報(bào)告在施工開始階段就生成并隨時(shí)錄入所發(fā)生

的數(shù)據(jù)，達(dá)到有效的控制施工成本的作用，施工階段的變更

費(fèi)用也要在報(bào)告中予以反映，變更單費(fèi)用包括現(xiàn)場(chǎng)成本、材

料費(fèi)用、工期延誤、不可預(yù)見費(fèi)等。

第六.機(jī)械竣工

機(jī)械竣工是施工階段的完成，開工階段的開始。屆時(shí)所

有安裝全部結(jié)束，管線試壓結(jié)束，儀表單校和功能測(cè)試結(jié)束,

DCS系統(tǒng)測(cè)試結(jié)束，業(yè)主監(jiān)理公司接到機(jī)械竣工申請(qǐng)后，要

組織各個(gè)部門對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行檢查，通過整改主要問題消號(hào)后

(PunchList),業(yè)主可簽發(fā)機(jī)械竣工接受證書。

6.開工階段

此階段的主要工作是管線吹掃、設(shè)備化學(xué)藥劑添加，全

廠供電，儀表回路調(diào)試，單機(jī)試運(yùn)，然后申請(qǐng)工廠交工證書,

然后，業(yè)主參與進(jìn)行聯(lián)合投料試車。開工階段需要準(zhǔn)備的工

作有：

第一.開工組織安排

在此階段,開工部人員要準(zhǔn)備開車方案、操作維修手冊(cè)、

培訓(xùn)手冊(cè)，在施工收尾階段，開工部要介入推動(dòng)機(jī)械完工的

完成。機(jī)械完工結(jié)束后，工廠的安保、測(cè)試和運(yùn)轉(zhuǎn)將從施工

經(jīng)理轉(zhuǎn)到開工經(jīng)理身上，但施工經(jīng)理仍然要配合開工部完成

收尾工作，在試運(yùn)開工階段，各個(gè)主要設(shè)備供應(yīng)商的廠商代

表將被邀請(qǐng)到現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)系統(tǒng)調(diào)試。

第二.開工計(jì)劃

開工計(jì)劃通常是用條狀圖來表示，并標(biāo)注關(guān)鍵控制點(diǎn)，

一般分系統(tǒng)顯示開工順序和各個(gè)廠商現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)時(shí)間。

第三.預(yù)算和最終項(xiàng)目控制報(bào)告

開工預(yù)算在初步估算中已包括，并隨著開工的不斷深入

而更新，并在開工結(jié)束后形成最終的項(xiàng)目控制報(bào)告，項(xiàng)目控

制報(bào)告包括最終成本，進(jìn)度狀況和項(xiàng)目毛利。

7.項(xiàng)目關(guān)閉階段階段

這是總承包項(xiàng)目的最后階段，在這一階段中，任何施工

尾項(xiàng)要完成、項(xiàng)目圖紙文件歸檔，成本帳目、訂單要關(guān)閉。

項(xiàng)目結(jié)束后，由各個(gè)部門編制項(xiàng)目完成報(bào)告，報(bào)告包括

設(shè)計(jì)最終圖紙和目錄清單，采購(gòu)部分為最終訂單報(bào)告；施工

質(zhì)控部分包括所有質(zhì)控記錄、照片等，各部分要詳細(xì)闡述本

項(xiàng)目的成功和存在的問題和解決方案，以借鑒于未來項(xiàng)目。

2.4我國(guó)EPC工程承包商發(fā)展?fàn)顩r

2.4.1我國(guó)的政策法規(guī)對(duì)EPC工程承包商的推動(dòng)作用

1984年，原國(guó)家計(jì)委在工程總承包經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，將

工程總承包納入了國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建

設(shè)管理體制若干問題的暫行規(guī)定》（國(guó)發(fā)[1984]123號(hào)，明

確提出了對(duì)項(xiàng)目建設(shè)息承包要求，1997年11月，我國(guó)頒布

了《中華人民共和國(guó)建筑法》，提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包。

1999年8月，建設(shè)部印發(fā)了《大型設(shè)計(jì)單位創(chuàng)建國(guó)際型工

程公司的指導(dǎo)意見》（建設(shè)[1999]218號(hào)）。先后有560家

設(shè)計(jì)單位取得了甲級(jí)工程總承包資格證書。2003年3月，

建設(shè)部印發(fā)了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企

業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市[2003]30號(hào)文）明確規(guī)范工程總承

包的基本概念和主要方式，規(guī)定凡是具有勘察、設(shè)計(jì)資質(zhì)或

施工總承包資質(zhì)的企業(yè)都可以在企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的范圍

內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)。文件的出臺(tái)，為企業(yè)開展工程總承

包指明了方向。此后，2004年建設(shè)部印發(fā)《工程項(xiàng)目管理

試行辦法》（建市[2004]200號(hào)文），2005年頒布《關(guān)于加快

建筑業(yè)改革與發(fā)展的若干意見》（建質(zhì)[2005]119號(hào)文），提

出要進(jìn)一步加快建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，大力推動(dòng)工程總承包

建設(shè)方式。建設(shè)行政主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)多次召開經(jīng)驗(yàn)交流

及研討會(huì)，采取多種方式加大工程總承包推進(jìn)力度。從此，

我國(guó)工程總承包已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期。

2.4.2我國(guó)EPC工程承包商的來源

我國(guó)EPC工程承包商主要來源于建筑、電力、石化、冶

金等行業(yè)具有規(guī)模的設(shè)計(jì)院，他們通過承包國(guó)內(nèi)外EPC工程

項(xiàng)目積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，組建了一批具有相當(dāng)實(shí)力的EPC

工程建設(shè)隊(duì)伍，例如；中國(guó)冶金建設(shè)集團(tuán)總公司、中國(guó)石化

工程建設(shè)公司、中國(guó)海外工程總公司等公司。

2.4.3我國(guó)EPC工程承包商的現(xiàn)狀

在國(guó)家政策的推動(dòng)下，在國(guó)家對(duì)EPC工程總承包的鼓勵(lì)

和帶動(dòng)下，化工、石化等行業(yè)的設(shè)計(jì)、施工企業(yè)積極開展工

程總承包，成效顯著。1984年?2000年，中國(guó)石化工程建

設(shè)公司先后開展了燕山石化公司苯乙烯、長(zhǎng)嶺煉化總廠聚丙

烯、天津石化公司芳煌聯(lián)合裝置等22個(gè)項(xiàng)目的EPC工程總

承包，總承包合同金額達(dá)72億元。

EPC工程總承包在境外工程的營(yíng)業(yè)額也大幅增加，2005

年我國(guó)對(duì)外承包工程完成營(yíng)業(yè)額217.6億美元，同比增長(zhǎng)

24.6%,這其中很大一部分是工程總承包項(xiàng)目，如中國(guó)土木

工程集團(tuán)公司，先后完成了尼日利亞鐵路修復(fù)改造工程、博

茨瓦納鐵路更新改造、澳門蓮花大橋等項(xiàng)目的總承包，10

年來對(duì)外工程總承包合同額達(dá)到30多億美元。2006年7月，

中國(guó)石化工程建設(shè)公司又簽訂了伊朗ARAK煉廠擴(kuò)建和產(chǎn)品

升級(jí)項(xiàng)目總承包合同，EPC合同總價(jià)為21.68億歐元。

2.4.4推動(dòng)我國(guó)EPC工程承包商發(fā)展的途徑

針對(duì)我國(guó)EPC工程承包商所面臨的問題，國(guó)家建設(shè)部對(duì)

我國(guó)EPC工程總承包發(fā)展途徑給于以下幾個(gè)方面的觀點(diǎn)和

建議：

（一）在政府引導(dǎo)和行業(yè)推動(dòng)的基礎(chǔ)上全面推行EPC工程總

承包

工程總承包是一個(gè)系統(tǒng)工程，關(guān)系到政府、企業(yè)、社會(huì)

等方方面面。首先要打破部門、行業(yè)、地區(qū)、所有制的界限,

按照“市場(chǎng)需求、政府引導(dǎo)、行業(yè)推動(dòng)、企業(yè)自愿、各方協(xié)

作、齊抓共促”的原則，鼓勵(lì)具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和綜合實(shí)力的

大型設(shè)計(jì)和建筑施工企業(yè)實(shí)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)行跨專業(yè)、跨地

區(qū)重組，建立和形成一批資金雄厚、人才密集、技術(shù)先進(jìn)，

具有科研、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工管理和融資等能力的大型工程

公司。但是，我們反對(duì)采用行政手段強(qiáng)制對(duì)設(shè)計(jì)和施工企業(yè)

實(shí)行捆綁式重組，有設(shè)計(jì)能力同時(shí)又有施工隊(duì)伍的工程公司

可以搞工程總承包，有設(shè)計(jì)能力但沒有施工隊(duì)伍的工程公司

也可以搞工程總承包；其次是要根據(jù)資源密集型工業(yè)，如煤

炭開采、鋼鐵和有色金屬冶煉與壓延、石油化工、火力發(fā)電、

建筑材料等行業(yè)的生產(chǎn)能力向大企業(yè)集中的趨勢(shì)，積極發(fā)揮

對(duì)應(yīng)上述領(lǐng)域具有設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工管理、試車考核等工程

建設(shè)全過程服務(wù)能力的總承包企業(yè)的作用；三是構(gòu)建完善的

建筑市場(chǎng)供應(yīng)鏈體系，大力推進(jìn)建筑業(yè)社會(huì)化和專業(yè)化分

工，推進(jìn)“龍頭”企業(yè)外部的專業(yè)化分工。

（二）進(jìn)一步健全完善法律法規(guī)體系，為培育和發(fā)展工

程總承包市場(chǎng)提供政策保障

推行工程總承包，光靠認(rèn)識(shí)和宣傳是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須

有法律、政策的保障。去年以來，國(guó)家建設(shè)部先后出臺(tái)了《建

設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》，《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》，

這兩個(gè)規(guī)范的制訂都立足于推進(jìn)工程總承包方式，有利于實(shí)

現(xiàn)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)全過程的一體化管理。下一步,

建設(shè)部將進(jìn)一步完善相關(guān)的法規(guī)政策。一是在修改《建筑法》

時(shí)，增加有關(guān)工程總承包實(shí)施條款，進(jìn)一步確立工程總承包

的法律地位。二是研究出臺(tái)符合國(guó)際慣例的《工程總承包管

理辦法》，規(guī)范對(duì)工程總承包的市場(chǎng)管理；三是盡快出臺(tái)、

制定《建設(shè)項(xiàng)目工程息承包招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》，積極培育

工程總承包招投標(biāo)市場(chǎng)，促進(jìn)工程總承包招投標(biāo)市場(chǎng)的形

成。四是組織制定以FIDIC條件為基礎(chǔ)，與國(guó)際接軌的總承

包合同范本。

為了促進(jìn)工程總承包的發(fā)展，在資質(zhì)管理上，我們將在

現(xiàn)有資質(zhì)序列中考慮增加有利于促進(jìn)工程總承包發(fā)展的序

列，對(duì)有總承包實(shí)力的大型企業(yè)，資質(zhì)上逐步給予放開。前

不久建設(shè)部下發(fā)了建筑智能化等四個(gè)專業(yè)設(shè)計(jì)施工一體化

資質(zhì)管理辦法，同時(shí)在修訂《施工總承包特級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（征

求意見稿）和工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，增加了有關(guān)管理技

術(shù)和國(guó)家工法或?qū)＠Ｓ屑夹g(shù)的內(nèi)容，充實(shí)設(shè)計(jì)或施工管

理力量，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。下一步，建設(shè)部還要結(jié)合貫徹《行

政許可法》，在修訂《工程設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)

工程企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》時(shí)，將增加有關(guān)工程總承包管理的

內(nèi)容。各地各級(jí)建設(shè)主管部門都要加大對(duì)工程總承包發(fā)育的

支持力度，積極幫助企業(yè)解決存在的困難和問題，切實(shí)解決

工程總承包的市場(chǎng)準(zhǔn)入問題。

（三）建立和完善融資、保險(xiǎn)服務(wù)體系，為企業(yè)推進(jìn)和

發(fā)展工程總承包市場(chǎng)主體提供經(jīng)濟(jì)支撐

針對(duì)我國(guó)工程總承包企業(yè)的融資能力不足的實(shí)際，建設(shè)

部將會(huì)同其他有關(guān)部門一起，積極推動(dòng)金融部門來完善金融

服務(wù)的產(chǎn)品和程序，建立適合國(guó)際市場(chǎng)的融資渠道和國(guó)際工

程承包市場(chǎng)所通行的項(xiàng)目融資方式，滿足企業(yè)開拓國(guó)內(nèi)外市

場(chǎng)的需要；積極推動(dòng)工程總承包企業(yè)與國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)的緊

密合作，擴(kuò)大企業(yè)的融資渠道；積極推動(dòng)國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行、信

用保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，盡快建立和完善我國(guó)企業(yè)海外投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體

系，進(jìn)一步完善工程信用擔(dān)保制度，為我國(guó)企業(yè)推進(jìn)發(fā)展工

程總承包市場(chǎng)主體提供經(jīng)濟(jì)支撐創(chuàng)造良好社會(huì)環(huán)境。

（四）重點(diǎn)培育扶持一批具有綜合實(shí)力和較高服務(wù)水平

的工程總承包企業(yè)

《關(guān)于加快建筑業(yè)改革與發(fā)展的若干意見》強(qiáng)調(diào)：“大

型設(shè)計(jì)、施工企業(yè)要通過兼并重組等多種形式，拓展企業(yè)功

能，完善項(xiàng)目管理體制，發(fā)展成為具有設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工管

理、試車考核等工程建設(shè)全過程服務(wù)能力的綜合型工程總承

包公司”。要按照意見的要求，從現(xiàn)有條件較好、實(shí)力較強(qiáng)

的設(shè)計(jì)、施工企業(yè)中，重點(diǎn)確定扶持一批資本雄厚、人才聚

集、科技領(lǐng)先、管理過硬的企業(yè)，躋身于國(guó)內(nèi)外工程總承包

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中。

針對(duì)我國(guó)設(shè)計(jì)、施工企業(yè)的現(xiàn)狀，建設(shè)部要采取以下措

施，加快改造和培育一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的工程公司。一

是加強(qiáng)大型設(shè)計(jì)單位、施工企業(yè)創(chuàng)建國(guó)際型工程公司的指導(dǎo)

和培訓(xùn)。對(duì)設(shè)計(jì)企業(yè)已出臺(tái)了一個(gè)指導(dǎo)意見，近期要研究出

臺(tái)對(duì)施工企業(yè)開展工程總承包的指導(dǎo)意見；二是制定支持企

業(yè)“走出去”的政策意見，幫助企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，按照國(guó)

際通行的模式，制定創(chuàng)建國(guó)際型工程公司的實(shí)施計(jì)劃，推動(dòng)

它們率先建設(shè)成為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的工程總承包企業(yè)。目

前，商務(wù)部和建設(shè)部等八部委聯(lián)合上報(bào)國(guó)務(wù)院的《關(guān)于進(jìn)一

步推進(jìn)對(duì)外承包工程發(fā)展的意見》即將出臺(tái)，在信貸、保函

等方面對(duì)“走出去”的企業(yè)給予政策扶持，必將進(jìn)一步促

進(jìn)對(duì)外工程承包和對(duì)外工程總承包企業(yè)的發(fā)展。

（五）加強(qiáng)自身建設(shè)，努力提升工程總承包企業(yè)的核心

競(jìng)爭(zhēng)力

搞好工程總承包，企業(yè)自身要做出不懈的努力。一是堅(jiān)

持人才競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，加強(qiáng)人才培養(yǎng)。培養(yǎng)一大批企業(yè)所需要的

項(xiàng)目經(jīng)理、設(shè)計(jì)經(jīng)理、采購(gòu)經(jīng)理、施工經(jīng)理、控制經(jīng)理、財(cái)

務(wù)經(jīng)理以及合同、商務(wù)管理等方面的人才，以適應(yīng)國(guó)內(nèi)外工

程建設(shè)市場(chǎng)的需要；二是創(chuàng)造條件，拓展服務(wù)功能。具有大

型設(shè)計(jì)、施工資質(zhì)的企業(yè)要發(fā)揮功能優(yōu)勢(shì)，不斷開拓服務(wù)領(lǐng)

域，起“龍頭”作用；三是堅(jiān)持自主創(chuàng)新，加快技術(shù)進(jìn)步，

提高管理水平。要建立健全與國(guó)際接軌的、適應(yīng)工程總承包

項(xiàng)目管理的組織機(jī)構(gòu)和管理體系，積極推廣、開發(fā)應(yīng)用具有

國(guó)際先進(jìn)水平的工程項(xiàng)目管理軟件，重點(diǎn)開發(fā)具有自主知識(shí)

產(chǎn)權(quán)的專有技術(shù)和專利技術(shù)，依靠技術(shù)占領(lǐng)市場(chǎng)。從而全面

促進(jìn)企業(yè)工程總承包整體水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高。四是大

力提高項(xiàng)目管理的計(jì)算機(jī)應(yīng)用水平。引進(jìn)、開發(fā)、應(yīng)用國(guó)際

先進(jìn)水平的項(xiàng)目管理軟件，提高項(xiàng)目管理軟件的集成化水

平，對(duì)工程建設(shè)的全過程實(shí)施動(dòng)態(tài)、量化、科學(xué)的系統(tǒng)管理

和控制。

（六）充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、高校和大型企業(yè)的作用

在推行我國(guó)工程總承包的過程中，要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)

會(huì)、高校和大型企業(yè)的特殊作用。有條件的行業(yè)協(xié)會(huì)、高等

院校、大型企業(yè)等機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)工程總承包和項(xiàng)目管理的理

論研究，抓緊制定有關(guān)管理規(guī)范，開發(fā)先進(jìn)的項(xiàng)目管理軟件,

提高項(xiàng)目管理水平；要加強(qiáng)同國(guó)際項(xiàng)目管理和工程承包有關(guān)

協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)等行業(yè)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與協(xié)作，對(duì)國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目管理與

工程總承包的最新動(dòng)態(tài)和科技成果，中外項(xiàng)目管理與工程總

承包的發(fā)展趨勢(shì)和成功經(jīng)驗(yàn)，最新項(xiàng)目管理方法和技術(shù)等方

面進(jìn)行研究，并及時(shí)組織交流和推廣；要建立和健全我國(guó)工

程總承包的教學(xué)和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)，進(jìn)行項(xiàng)目管理的學(xué)術(shù)研究

和項(xiàng)目管理人才的培養(yǎng)。要繼續(xù)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、高校等機(jī)構(gòu)

的培訓(xùn)作用，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)需求的工程總承包復(fù)合型人才和專

業(yè)人才的培訓(xùn)，為企業(yè)人才需求搞好服務(wù)。

第3章確定合格承包商的過程

3.1EPC工程承包商的選擇同招投標(biāo)的關(guān)系

在EPC工程招投標(biāo)過程中，招投標(biāo)的目的是選擇合格的

EPC承包商，而選擇合格的EPC承包商的目的是按照業(yè)主要

求的工期和技術(shù)規(guī)范建設(shè)EPC項(xiàng)目，因此，招投標(biāo)的目的是

選擇合格的承包商建設(shè)符合業(yè)主要求的EPC項(xiàng)目。但招投標(biāo)

只是選擇EPC承包商的一種途徑，通過招投標(biāo)可能選擇不合

格的EPC承包商，也可能選擇合格的EPC承包商，關(guān)鍵在于

是否合理科學(xué)的運(yùn)用招投標(biāo)的招標(biāo)、投標(biāo)和評(píng)標(biāo)。招投標(biāo)本

身是一種方法和手段,一種在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制中應(yīng)運(yùn)而生的方

法，合理的運(yùn)用這種方法能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，經(jīng)

濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)出來的是經(jīng)濟(jì)效益，使招標(biāo)方和投標(biāo)方受益，實(shí)

現(xiàn)業(yè)主和承包商雙贏的目的，社會(huì)的進(jìn)步表現(xiàn)在招投標(biāo)公

開、公平、公正的原則可以有效遏制腐敗的蔓延、防止暗箱

操作，凈化社會(huì)風(fēng)氣，推動(dòng)社會(huì)的發(fā)展。

3.1.1招投標(biāo)的產(chǎn)生

招投標(biāo)的制度的起源歷史悠久，可以追溯到200多年前。

招投標(biāo)制度的起源因素有以下幾種：

第一，較大規(guī)模的商品生產(chǎn)和交換。招投標(biāo)起源于私有

制條件下商品的生

產(chǎn)與交換，是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。在早期的商

品經(jīng)濟(jì)時(shí)期，個(gè)別買主為了獲得更多的利潤(rùn)，在開展某項(xiàng)購(gòu)

買業(yè)務(wù)時(shí)，有時(shí)會(huì)有意識(shí)地邀請(qǐng)多個(gè)賣主與他接觸，以便挑

選出供貨價(jià)格和質(zhì)量比較理想的成交對(duì)象。這算得上是原始

的招標(biāo)比價(jià)活動(dòng)了。比較規(guī)范的招標(biāo)活動(dòng)首先出現(xiàn)于較大規(guī)

模的投資項(xiàng)目或大宗物品的買賣活動(dòng)中。這是因?yàn)椋挥休^

大規(guī)模的投標(biāo)商或買主才愿意采用招標(biāo)這種比普通交易更

為規(guī)范而嚴(yán)密的方式，同時(shí)只有較大規(guī)模的投資項(xiàng)目或大宗

貨品交易中，才會(huì)使招標(biāo)方感到采用招標(biāo)方式節(jié)約成本和費(fèi)

用，具有較之其他方式明顯的優(yōu)越性。

第二，社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展。社會(huì)化大生產(chǎn)使供方和需

方的地位發(fā)生了很

大的變化，由買方市場(chǎng)變?yōu)橘u方市場(chǎng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)化大

生產(chǎn)使生產(chǎn)者的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，市場(chǎng)出現(xiàn)供過于求的局面，

買方有條件選擇價(jià)廉物美的產(chǎn)品，為招投標(biāo)制度創(chuàng)造良好的

條件。

第三，招標(biāo)方式的自身優(yōu)勢(shì)。招標(biāo)方式與其他貿(mào)易方式

相比，具有如下優(yōu)

勢(shì)：一是有組織性。只要進(jìn)行正規(guī)的招標(biāo)活動(dòng)，就需要有負(fù)

責(zé)招標(biāo)操作的機(jī)構(gòu)和人員，有一個(gè)具有招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)的組織系統(tǒng)

來完成這項(xiàng)工作，而且招標(biāo)活動(dòng)越多，招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)就越完

善，水平和活動(dòng)能力就會(huì)提高，這種組織在招投標(biāo)過程中的

地位和作用就會(huì)提高和完善，成為一種被社會(huì)公認(rèn)的組織機(jī)

構(gòu)和管理部門。二是具有公開性。招投標(biāo)之所以被認(rèn)可并得

到廣泛應(yīng)用，一個(gè)重要原因就是這種工程發(fā)包方式的公開

性。要實(shí)行招標(biāo)，首先得向相關(guān)的承包機(jī)構(gòu)或社會(huì)公布招標(biāo)

信息，讓參與競(jìng)標(biāo)的單位了解項(xiàng)目，招標(biāo)基本要求、程序等

公開信息，具有一定的透明度，便于社會(huì)監(jiān)督。三是具有公

正性。工程公開招標(biāo)，就是在項(xiàng)目要求公開、標(biāo)準(zhǔn)公開、選

擇對(duì)象公開的情況下，擇優(yōu)挑選最佳承包商。

3.1.2工程招投標(biāo)的意義和作用

推行工程招投標(biāo)制度，具有重要的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值，其

意義和作用主要表現(xiàn)在下述幾個(gè)方面。

第一，優(yōu)化社會(huì)資源配置，提高固定資產(chǎn)投資效益。工

程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)的本質(zhì)特征是競(jìng)爭(zhēng)，投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)一般是圍

繞工程建設(shè)項(xiàng)目的價(jià)格、質(zhì)量、工期等關(guān)鍵因素進(jìn)行。投標(biāo)

競(jìng)爭(zhēng)使工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)人能夠最大限度的拓寬詢價(jià)范

圍，進(jìn)行充分地比較和選擇，利用投標(biāo)人之間的競(jìng)爭(zhēng)，以相

對(duì)較少的投資、較短的時(shí)間來獲得質(zhì)量較好的、能滿足既定

需要的固定資產(chǎn)，以最低的成本開發(fā)工程建設(shè)項(xiàng)目，最大限

度地提高業(yè)主方面資金的使用效益；激烈的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)也迫使

工程承包商的相關(guān)單位加速采用新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)、新工藝、

新的施工方法，注意改善經(jīng)營(yíng)管理，合理調(diào)配生產(chǎn)資料和裝

備，不斷提高技術(shù)裝備水平和勞動(dòng)生產(chǎn)率，想方設(shè)法使企業(yè)

提高設(shè)備資產(chǎn)的利用率，降低個(gè)別勞動(dòng)耗費(fèi)成本，以便企業(yè)

不僅能在激烈的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，創(chuàng)造出更優(yōu)質(zhì)、高效、低

耗的產(chǎn)品；對(duì)于整個(gè)社會(huì)而言，必將有利于全社會(huì)勞動(dòng)力的

合理配置和流動(dòng)，有利于勞動(dòng)總量的節(jié)約，有利于生產(chǎn)資料

的合理安排和利用，使社會(huì)的各種資源通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)得到配

置，以確保國(guó)家固定資產(chǎn)投資的總體效益乃至全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)

效益提高。

第二，合理確定工程價(jià)格，降低工程建設(shè)成本。經(jīng)過招

投標(biāo)，競(jìng)爭(zhēng)比價(jià)后

的價(jià)格，一般情況下都較好體現(xiàn)價(jià)值規(guī)律的客觀要求，較靈

敏地反映市場(chǎng)供求及價(jià)格變動(dòng)情況，因而，經(jīng)過競(jìng)爭(zhēng)比價(jià)后

的價(jià)格是比較合理的。

第三，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)之間的平等

競(jìng)爭(zhēng)。推行招投標(biāo)，

就是要充分運(yùn)用和發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，通過招投標(biāo)的

競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)活動(dòng)，使投標(biāo)人能在公開、公正、公平的環(huán)境中

進(jìn)行充分競(jìng)爭(zhēng)，從而為進(jìn)一步完善和推動(dòng)我國(guó)建立社會(huì)主義

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展步伐發(fā)揮積極作用。

第四，克服不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，防止和杜絕腐敗行為。依法招標(biāo),

必須嚴(yán)格執(zhí)行“招

投標(biāo)法”規(guī)定的法律、法規(guī)、原則和程序，必須把采購(gòu)活動(dòng)

置于公平、公正和公開的透明環(huán)境下，接受有關(guān)部門和公眾

的監(jiān)督，把招投標(biāo)活動(dòng)放在陽光下操作，讓那些依靠拉關(guān)系、

走后門投標(biāo)的不法競(jìng)爭(zhēng)者沒有可乘之機(jī)。

第五，提升管理水平，提高工程建設(shè)質(zhì)量。在EPC工程

招標(biāo)中，招標(biāo)文件中一般都有明確和嚴(yán)格的質(zhì)量條款、技術(shù)

標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收辦法，管理是否嚴(yán)格，技術(shù)是否先進(jìn)、合理，質(zhì)

量可靠程度能否得到有效保障，是評(píng)標(biāo)辦法中十分重要的評(píng)

審內(nèi)容，招標(biāo)過程中，只要有一條或一項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)和質(zhì)量不

滿足要求，就會(huì)導(dǎo)致費(fèi)標(biāo)。

第六，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。EPC承包商

在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，為了企業(yè)的發(fā)展和生存，為了在投標(biāo)

中能夠勝出，在項(xiàng)目建設(shè)過程中，都在想方設(shè)法加強(qiáng)管理，

提高企業(yè)的技術(shù)水平和生產(chǎn)能力。

第七，保護(hù)國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和招投標(biāo)活動(dòng)當(dāng)事

人的合法權(quán)益?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》頒布后，我國(guó)招投標(biāo)活動(dòng)有

法可依，有章可循,招投標(biāo)制度的優(yōu)越性可以得到充分發(fā)揮,

無論經(jīng)濟(jì)效益的提高，還是質(zhì)量得到了保證，都從根本上保

證國(guó)家、社會(huì)公共利益和招投標(biāo)活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

第八，推進(jìn)國(guó)際合作，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。招投標(biāo)作為世界

經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作和國(guó)際貿(mào)易中普遍采用的重要方式，廣泛地應(yīng)

用于工程項(xiàng)目的可行性研究、勘察設(shè)計(jì)、物資采購(gòu)、設(shè)備安

裝等各個(gè)方面，許多國(guó)家以立法的形式規(guī)定工程項(xiàng)目的采

購(gòu)，必須采用招投標(biāo)方式進(jìn)行。

3.1.3招投標(biāo)的概念

1?招標(biāo)

招標(biāo)是發(fā)標(biāo)人根據(jù)自己所要購(gòu)買的工程和物資向投標(biāo)

人發(fā)出招標(biāo)文件，由投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件的內(nèi)容向招標(biāo)人提

交投標(biāo)文件，招標(biāo)人根據(jù)投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)比，最后

選擇符合自己所要購(gòu)買的工程和物資的投標(biāo)人的一種行為。

招標(biāo)實(shí)際上是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段由買方通過貨比三

家選擇賣方的一種經(jīng)濟(jì)行為，具有提高買方經(jīng)濟(jì)效益、實(shí)現(xiàn)

社會(huì)資源優(yōu)化配置最終達(dá)到提高社會(huì)效益的目的。招標(biāo)的出

現(xiàn)對(duì)賣方在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)