火電建設項目工程檔案管理辦法

國電陽宗海發(fā)電有限公司技術改造及工程建設項目通用檔案管理辦法二○一五年五月日目錄1．前言2．規(guī)范性引用文件3．術語和定義4．職責5．管理內(nèi)容與方法6．各參建單位移交檔案資料的要求7．檢查與考核附錄A設計更改執(zhí)行情況登記表(規(guī)范性附錄)附錄B()單位工程設計更改及材料代用通知單登記表(規(guī)范性附錄)附錄C()單位工程設備、材料出廠試驗報告及質量證明文件登記表(規(guī)范性附錄)附錄D()單位工程所用計量器具登記表(規(guī)范性附錄)附錄E竣工文件審查簽字頁(規(guī)范性附錄)附錄FF.1卷內(nèi)目錄F.2案卷封面F.3卷內(nèi)備考表F.4案卷目錄F.5冊內(nèi)照片目錄F.6冊內(nèi)備考表F.7全引目錄附錄GG.1電子文件登記表（首頁）G.2電子文件登記表（續(xù)頁）G.3歸檔電子文件移交、接收檢驗登記表附錄HH.1火電建設項目檔案交接簽證表（首頁）H.2火電建設項目檔案交接簽證表（第二頁）H.3火電建設項目檔案交接簽證表（第三頁）附錄I案卷移交目錄(規(guī)范性附錄)附錄J建設項目檔案驗收申請表(規(guī)范性附錄)附錄K竣工圖章內(nèi)容、尺寸(資料性附錄)附錄L檔號章(資料性附錄)附錄M施工總結封面格式(規(guī)范性附錄)附錄N案卷質量審核表(規(guī)范性附錄)附錄O竣工圖質量審核表(規(guī)范性附錄)附錄P技術改造及工程建設項目文件歸檔范、保管期限、責任單位一覽表(資料性附錄)附錄Q建設單位項目檔案6-9類分類表國電陽宗海發(fā)電有限公司技術改造及工程建設項目通用檔案管理辦法1．前言國電陽宗海發(fā)電有限公司技術改造及工程建設項目通用檔案管理辦法是在參考《中國國電集團公司火電企業(yè)煙氣脫硫特許經(jīng)營檔案管理辦法（試行）》的基礎上，依據(jù)符合企業(yè)標準體系的國標（GB/T15496—15498）、GB/T1.1《標準化工作導則第一部分：標準的結構和編寫規(guī)則》、DL/T800—2001《電力企業(yè)標準編制規(guī)則》、DL/T600—2001《電力行業(yè)標準編寫基本規(guī)定》、DL/T241—2012《火電建設項目文件收集及檔案整理規(guī)范》以及《中國國電集團公司建設項目檔案驗收管理辦法》等相關編制原則和要求編制而成。本管理辦法用于規(guī)范國電陽宗海發(fā)電有限公司技術改造及工程建設項目的檔案管理工作，適用于工程項目的竣工文件的編制、檔案整理及竣工檔案驗收。2．規(guī)范性引用文件GB/T11322—2000科學技術檔案案卷構成的一般要求；GB／T10609.3技術用圖復制圖的折疊方法；GB／T13968—1992檔案交接文據(jù)格式；DA／T28—2002國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范；國檔發(fā)[1988]4號基本建設項目檔案材料管理暫行規(guī)定；國檔發(fā)[1992]8號建設項目（工程）檔案驗收辦法；檔發(fā)[2002]5號企業(yè)檔案管理規(guī)范；檔發(fā)[2004]4號國有企業(yè)文件材料歸檔辦法；DT/T5229-2005電力工程竣工圖文件編制規(guī)定；DL/T241-2012火電建設項目文件收集及檔案整理規(guī)范；國電集工[2006]41號火電機組達標投產(chǎn)考核辦法(2006年版)；國家電力公司總文檔[2002]29號火電企業(yè)檔案分類表6～9大類（修訂本）；國電集辦〔2011〕528號中國國電集團公司火電企業(yè)煙氣脫硫特許經(jīng)營檔案管理辦法（試行）；國電集總［2007］439號中國國電集團公司建設項目檔案驗收管理辦法（試行）。3．術語和定義3.1檔案：保存?zhèn)洳榈闹苯佑浭龊头从郴窘ㄔO活動的文件。3.2項目文件：指建設項目在立項、審批、招投標、勘察、設計、施工、監(jiān)理及竣工驗收全過程中形成的文字、圖表、聲像等形式的全部文件。包括項目前期文件、項目竣工文件和項目竣工驗收文件等。3.3項目前期文件：指工程開工以前在立項、審批、招投標、勘察、設計以及工程準備過程中形成的文件。3.4項目竣工文件：指項目竣工時形成的反映施工（指建筑、安裝）過程和項目真實面貌的文件，主要由項目施工文件、項目竣工圖和監(jiān)理文件組成。3.5項目施工文件：指項目施工過程中形成的反映項目建筑、安裝情況的文件。3.6項目竣工圖：指項目竣工后按照工程實際情況所繪制的圖紙。3.7項目監(jiān)理文件：指監(jiān)理單位對項目工程質量、進度和建設資金使用等進行控制的文件。3.8項目竣工驗收文件：指項目竣工后試運行中以及項目竣工驗收時形成的文件。3.9設備檔案：指項目采購的各種機器設備、車輛、船舶和儀器、儀表的檔案材料，包括設備開箱形成的相關檔案材料。3.10項目檔案：指經(jīng)過鑒定、整理并歸檔的項目文件。3.11項目文件歸檔：建設項目的設計、施工、監(jiān)理單位在項目完成時向業(yè)主單位或受委托的承包單位移交經(jīng)整理的全部相應文件；項目業(yè)主單位各部門將項目各階段形成并經(jīng)過整理的文件定期報送檔案管理機構。3.12項目檔案移交：項目竣工驗收后，建設單位根據(jù)合同、協(xié)議和規(guī)定向業(yè)主單位的檔案管理部門移交有關項目檔案。4．職責4.1業(yè)主單位職責。4.1.1業(yè)主單位負責項目（工程）建設全過程檔案管理的組織、協(xié)調(diào)、檢查、指導、驗收工作。檔案部門應對參建單位檔案工作進行監(jiān)督、檢查、指導和協(xié)調(diào)，并將各職能部門的檔案納入統(tǒng)一管理，實行項目檔案與項目建設同步管理。4.1.2業(yè)主4.1.34.1.4應組織監(jiān)理單位對各參建單位提出的設計更改執(zhí)行情況進行匯總、審核，提交設計單位編制竣工圖。4.1.54.1.4.1.7應負責組織項目檔案的移交審查、項目檔案驗收工作。應對歸檔的項目檔案的完整、準確、系統(tǒng)、有效利用與安全保管負責。4.1.8負責監(jiān)督指導總承包單位對竣工檔案的整理、錄入、歸檔每一卷檔案，完整的錄入卷內(nèi)目錄備考表；完整準確的移交全部竣工檔案。4.2勘測、設計單位職責。4.2.1應按合同約定，收集項目前期設計活動中形成的工程地質、地形測量等設計基礎文件，向建設單位移交。4.2.2設計活動中形成可行性研究階段、項目初步設計階段、設計交底及圖紙審查、設計優(yōu)化、施工圖、現(xiàn)場形成設計變更文件、竣工圖，負責收集整理，經(jīng)項目設計總負責人審核后移交業(yè)主單位檔案部門歸檔。4.3監(jiān)理單位職責。4.3.1應按DL/T241-2012和合同約定，對項目監(jiān)理活動中形成的文件收集、整理后，向業(yè)主單位移交。4.3.2設備監(jiān)造單位應按合同約定，收集、整理在設備監(jiān)造活動中形成的文件，在設備投運后，向業(yè)主單位移交。4.3.3在項目建設活動中形成的監(jiān)理文件、施工監(jiān)理（策劃、記錄、會議及報表）、設計監(jiān)理（策劃、記錄、審查）、設備監(jiān)造（策劃、記錄），按國家、行業(yè)規(guī)定收集、整理，經(jīng)項目總監(jiān)理工程師審核后移交業(yè)主檔案部門歸檔?？⒐D審查章見圖?？⒐D審查印章13（監(jiān)理單位名稱）（監(jiān)理工程師姓名）（日期）10402515︱︱︱︱4.4施工、調(diào)試單位職責4.4.1應按合同約定，收集、整理各自承建范圍內(nèi)形成的施工、調(diào)試項目文件，經(jīng)監(jiān)理審核后向業(yè)主單位移交。4.4.2凡有工程分包時，應對分包單位形成的項目文件進行審核確認，履行簽字手續(xù)，并對移交的項目文件質量負責。4.4.3應負責收集、整理施工中已實施的設計更改及閉環(huán)文件和質量驗收不符合項及整改閉環(huán)文件，經(jīng)監(jiān)理單位審查后，移交業(yè)主單位檔案部門歸檔。4.5總承包單位職責4.5.14.5.24.5.3按照合同約定的總承包范圍，收集、整理在施工、安裝建設活動中形成的檔案，并將各承包單位形成的檔案匯總、整理、編目，經(jīng)監(jiān)理4.5.4應配合檔案業(yè)主單位完成項目檔案專項驗收。4.6業(yè)主單位的各職能部門都應在各自的職責范圍內(nèi)做好本部門的檔案管理工作，設立兼職檔案員，負責本部門形成檔案的收集、整理、組卷、歸檔工作，專業(yè)人員在工程結束或調(diào)離崗位時，要向部門負責人或兼職檔案員移交材料。各職能部門具體職責如下：4.6.1生產(chǎn)技術部：4.6.1.14.6.1.2負責有關技術性的來往傳真、信函的收集與歸檔；4.6.1.3負責有關本專業(yè)的會議紀要的收集和歸檔；4.6.1.4負責工程聲像檔案的整理、歸檔工作；4.6.1.5負責對本工程項目各參建單位移交的施工文件、竣工圖和調(diào)試文件進行審核，確保其完整、準確可靠，并在有關的工程竣工驗收單及質量審核表上簽字。4.6.1.6負責項目基建達標及申報各類工程建設獎項中工程檔案組的組織迎檢工作。4.6.1.7負責對工程的收發(fā)文件（包括發(fā)文手稿）、重要會議文件、紀要、工程相關材料匯編等進行分類、登記、組卷、移交歸檔。4.6.1.8負責工程前期技術性文件、工程管理的技術性規(guī)定文件以及工程技術驗收文件的收集、整理和歸檔。4.6.1.9負責生產(chǎn)準備、試運行及168期間形成的科技檔案材料整理和歸檔，如培訓教材、運行記錄、修改和制定的新的制度、規(guī)程圖紙等生產(chǎn)準備和試生產(chǎn)管理過程中形成的檔案材料。4.6.2安全監(jiān)察部：4.6.2.1負責工程前期可行性研究、安全性評價、環(huán)境影響評價等立項資料及批復文件的收集、整理和歸檔。4.6.2.2施工過程中的安全、環(huán)保方面的文件、工程安全管理、脫硝項目安全生產(chǎn)委員會相關文件、記錄、報表等文件資料的收集、整理和歸檔。4.6.2.3工程安全、環(huán)保方面的驗收文件的收集、整理和歸檔。4.6.3物資部：4.6.3.1負責工程各類合同、協(xié)議、招投標文件的收集、整理和歸檔。4.6.3.2負責設備及材料招投標文件、有關技術性的來往傳真及信函、設備開箱檔案、材質證書、產(chǎn)品合格證、設備材料裝箱清單、貨運清單、商檢等文件材料的收集、整理和歸檔。4.6.4財務產(chǎn)權部：負責工程結算會計憑證、會計核算資料的整理歸檔。4.6.5監(jiān)察審計部：負責設備工程審計報告、工程結算審計、財務管理審計、工程決算、財務決算、審計批復性文件材料等的整理和歸檔。4.6.64.6.6.1負責工程文件、圖紙的收集和催交，參加工程竣工驗收，對所有應移交歸檔的文件材料進行檢查審核，符合規(guī)范要求方可接收，確保工程檔案的完整性。4.6.6.2負責對移交的全部檔案按標準、規(guī)范要求進行整理，確保工程檔案的歸檔率和準確率，達到驗收標準和國家有關標準。對項目公司形成的科技檔案進行收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計、利用工作。4.6.6.3負責項目工程檔案專項驗收申報和迎檢工作。4.7接受國電集團公司以及公司所在地檔案行政管理部門的監(jiān)督和檢查。5．管理內(nèi)容與方法5.1總則5.1.1業(yè)主單位負責組織、協(xié)調(diào)和指導勘察設計單位、施工單位、監(jiān)理單位和材料、構件及設備供應單位編制項目竣工文件和整理項目文件。5.1.2項目設計單位、施工單位、監(jiān)理單位、調(diào)試單位等必須按本制度的相關規(guī)定和要求，在項目驗收后的1個半月內(nèi)向業(yè)主單位移交經(jīng)驗收合格的檔案。若超期，視超期情況，按工程款的3%--5%進行處罰。5.1.3項目文件的收集、整理、歸檔和項目檔案的移交應與項目的立項準備、建設和竣工驗收同步進行。項目檔案應完整、準確、系統(tǒng)。5.1.4工程建設初期，業(yè)主單位應組織力量編制項目檔案移交要求總目錄，明確各參建單位應形成的項目文件材料、歸檔范圍和檔案移交要求。5.1.5業(yè)主單位根據(jù)國家有關基建、技改項目檔案管理要求，會同勘察單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位，完成各自職責范圍或合同規(guī)定的竣工文件的編制和項目文件整理、歸檔工作。5.1.6項目文件形成、積累和管理應列入項目建設計劃和有關部門及人員的職責范圍、工作標準或崗位責任制。并有相應的檢查、控制及考核措施。5.2歸檔范圍5.2.1業(yè)主單位在本項目活動中形成的應當歸檔保存的圖紙、圖表、文字材料、計算材料以及來往的電傳、傳真、聯(lián)系單等文件材料。5.2.2在本項目建設各階段形成的文件材料包括：5.2.2.1項目準備階段形成的項目前期文件以及設備，工藝和涉外文件，勘察、設計形成的有關設計基礎材料和設計文件。5.2.2.2項目施工階段形成全部文竣工文件；項目監(jiān)理形成的有關專項報告、驗證材料及其他監(jiān)理文件。5.2.2.3項目試運行階段試運行單位在生產(chǎn)技術準備和試運行中形成的文件；項目器材供應和財務管理中形成的文件。5.2.3歸檔范圍還包括反映與項目有關的重要職能活動、具有查考利用價值的各種載體的文件，應收集齊全，歸入建設項目檔案。5.2.4基建項目檔案具體歸檔范圍參見中國國電集團公司基建達標實施細則中工程檔案組歸檔范圍，保管期限參見國家重大建設項目文件歸檔保管期限。5.3歸檔時間5.3.1工程項目在投運后一個半月內(nèi)向業(yè)主單位檔案部門移交完成歸檔范圍內(nèi)的全部竣工文件檔案?？⒐D按合同或原電力部電建〔1996〕666號文規(guī)定的日期提交；考核期內(nèi)交清與本項目有關的全部檔案。5.3.2若項目合同另有規(guī)定的，按合同規(guī)定時間移交工程竣工圖和竣工檔案。5.3.3試生產(chǎn)運行崗位形成的部分技術文件，如運行日志（典型日）、值長運行調(diào)度記錄、設備運行時數(shù)統(tǒng)計、運行分析記錄等，試生產(chǎn)結束后移交歸檔完畢。5.3.4各類生產(chǎn)技術管理月報、工程簡報、質量分析、運行分析、安全簡報、來往的電傳傳真、聯(lián)系單等，在分發(fā)同時送檔案部門歸檔。5.4歸檔質量5.4.1目錄齊全規(guī)范：有總目錄、案卷目錄、全引目錄、檢索目錄、卷冊目錄等5.4.2檔案材料規(guī)范統(tǒng)一：工程項目分類、驗評表等一般表式符合原部頒規(guī)定，5.4.2.1施工技術記錄、驗評記錄等表式要符合國電集團規(guī)定的表式樣張要求，部分國電集團沒有的表式則根據(jù)合同規(guī)定的施工和驗評標準，由施工單位提出其本行業(yè)的表式，經(jīng)業(yè)主單位審核，規(guī)范表式的紙張格式后可以使用。5.4.2.2施工技術記錄、工程簽證單、材料半成品試驗單、設計修改通知單（含工程聯(lián)系單）等表式和數(shù)據(jù)均應用合格的書寫材料書寫并原件歸檔，如果表式為復印件，數(shù)據(jù)雖用合格材料書寫也不能作為原件。5.4.2.3工程概況、施工總結等材料要求編寫規(guī)范、內(nèi)容齊全，要有編寫、審核、批準人員簽名，要注明編制單位和編制日期；會議紀要要求有參加各方代表簽字。5.4.2.4施工方案、聯(lián)系單中如果有附圖的，則附圖必須完整清晰附上。5.4.3內(nèi)容準確可靠：檔案材料填寫的內(nèi)容齊全準確、試驗或測試的依據(jù)有效準確、試驗或測試的方法準確、數(shù)據(jù)或結論準確。5.4.3.1所有文字材料的文字和數(shù)據(jù)書寫材料必須合格；各類表式填寫的文字用語必須符合國電集團有關規(guī)范的要求；任何文字或數(shù)據(jù)如果有修改，則必須在修改處加蓋修改章。5.4.3.2每個單位工程的設計變更材料均應編制設計變更材料一覽表，在表上注明每份變更材料的執(zhí)行情況，格式參見附錄A。5.4.3.3每個單位工程中所有材料質保書與復驗報告應一一對應放置。5.4.3.4所有記錄、驗評表格均要填寫齊全，確實不需填寫的項目均應打橫杠或加蓋“以下空白”章。5.4.4字跡圖像清晰，如果電傳、傳真是熱敏材料的以復印件歸檔移交。調(diào)試措施、方案和報告及試驗曲線等均應為油印件或激光打印機打印件，不能用復印件或普通色帶打印件。5.4.5書寫材料合格：必須用能長期保存的毛筆、碳素或藍黑墨水的鋼筆、簽字筆書寫。5.4.6簽名真實規(guī)范：是當事人親筆簽名、簽有法律效力的真實全名、不缺少應有的單位印章。5.4.7文件材料應以正本、原件歸檔：5.4.7.1凡需長期和永久保存的或可作為法律依據(jù)的合同、協(xié)議、交接書、重要批復、有領導人簽發(fā)的重要會議紀要等一定要以正本歸檔；5.4.7.2凡本工程項目管理部門發(fā)出的須歸檔的文件、凡主送、抄送本工程項目管理部門的文件，均應以紅頭原件歸檔。5.4.7.3移交檔案的原件與正副本移交要求按“項目文件材料原件歸屬范圍表”規(guī)定執(zhí)行（參見附錄B）。5.4.8文件不合格項要關閉：歸檔保存的報告、紀要、文件等中的不合格項，需下次整改的必須關閉，即將整改后的結果材料一并歸檔。5.4.9竣工圖準確、規(guī)范：應有竣工圖專用章、施工圖和設計變更單與竣工圖相符。5.4.9.1所有設計單位根據(jù)設計修改通知單重新繪制的竣工圖，必須按竣工圖標題欄標釋、簽字。5.4.9.2無設計變更的施工圖，設計單位應逐張審核，確認與現(xiàn)場相符后加蓋竣工章（格式參見附錄C）。5.4.10工程聲像照片材料歸檔要求(具體參見聲像、實物檔案管理制度要求執(zhí)行)：5.4.10.1編制要求：要有簡短、完整、明了的文字說明，每張照片文字說明包括事由、時間、地點、人物、背景、攝影者六要素。5.4.10.2組卷要求：一個施工單位負責編制三個以上單位工程檔案的，則要將每個單位工程的照片材料抽出集中組卷，采用統(tǒng)一標準的工程照片檔案冊；個別小單位工程的照片檔案可直接放入該單位工程文字材料的組卷中。5.5歸檔數(shù)量5.5.1合同、協(xié)議、試運后簽證、驗收交接書、移交生產(chǎn)交接書、檢修質量驗評等文件材料均應為一套正本（即必須有各代表方符合書寫要求的親筆簽名，有單位蓋章欄目的還必須加蓋單位公章）二套副本歸檔移交，不能用副本或復印件歸檔移交。5.5.2主送和抄送本單位的文件材料以一套紅頭文件(原件)二套復印件歸檔移交。5.5.3投標書移交中標單位的投標書正本一套付本二套（一式三份）、未中標的投標書移交二套。5.5.4設計基礎材料、工程設計文件移交一份原件二份復印件（一式三份）。5.5.5土建、水工施工、設備及管線安裝文件移交一式三份，一份為原件。5.5.6設備文件要求按項目提交一份正本，按設備文件移交范圍列出設備文件總清單一份（設備臺賬），按系統(tǒng)進行組卷移交。5.5.7系統(tǒng)調(diào)試文件，要求按項目提交一式三份，其中一份為原件。5.5.8工程質量監(jiān)督文件，要求按項目移交原件一份，復印件二份（一式三份），包括各階段質量監(jiān)督檢查材料，報告和結論意見，以及質量監(jiān)督檢查的依據(jù)性文件、規(guī)程、標準等清單。5.5.9監(jiān)理依據(jù)性文件，要求按項目移交原件一份，復印件二份。5.5.10竣工文件，要求按機組移交施工圖、設計變更單、竣工圖一式三套。5.5.11聲像、實物檔案材料：5.5.11.1聲像、實物檔案材料包括磁盤、光盤、錄音錄像帶、實物檔案等，凡是在項目建設中形成、或與項目有關的特種載體檔案均應同時歸檔一套。竣工圖電子版根據(jù)合同情況作為電子檔案一同移交歸檔一套。5.5.11.2各項目負責人在移交紙質檔案的同時,移交電子版本的檔案。5.5.11.3工程聲像照片檔案：每個單位工程有4～6張反映不同施工階段或工序的工程照片。較大的單位工程項目照片數(shù)量較多的應單獨移交一套照片、錄像帶、錄音帶等。5.6竣工文件編制要求5.6.1項目竣工檔案的編制5.6.1.1項目施工及調(diào)試完成后，施工單位、監(jiān)理單位應根據(jù)工程實際情況和行業(yè)規(guī)定、標準以及合同規(guī)定的要求編制項目竣工文件。5.6.1.2竣工文件由施工單位負責編制，監(jiān)理單位負責審核。具體內(nèi)容參見歸檔范圍表。5.6.1.3對施工文件、竣工圖及設備技術文件的準確性和更改情況進行核實，并按要求修改或補充標注到相應的文件上。5.6.1.4與施工圖有關的設計變更、現(xiàn)場洽商和材料變更可與竣工圖編在一起，也可以單獨組卷，但應由項目主管部門或業(yè)主單位做出統(tǒng)一規(guī)定。5.6.1.5凡為易褪色材料（如復寫紙、熱敏紙等）形成的并需要永久和長期保存的文件，應附一份復印件。5.6.2竣工圖編制要求：5.6.2.1在項目竣工時要編制竣工圖。項目竣工圖由設計單位負責編制，監(jiān)理單位審核和簽認責任。5.6.2.2竣工圖應完整、準確、清晰、規(guī)范，修改到位。真實反映項目竣工驗收時的實際情況。5.6.2.3按施工圖施工沒有變動的，由竣工圖編制單位在施工圖上加蓋并簽署竣工圖章。5.6.2.4施工過程中進行了設計變更或變更設計的，應重新繪制竣工圖。重繪圖按原圖編號，末尾加注“竣”字或在新圖圖標內(nèi)注明“竣工階段”，并簽署竣工圖章。5.6.2.5同一建筑物、構筑物重復的標準圖。通用圖可不編入竣工圖中，但應在圖紙目錄中列出圖號，指明該圖所在位置并在編制說明中注明：不同建筑物、構筑物應分別編制。5.6.2.6竣工圖圖幅應按GB／T10609.3要求統(tǒng)一折疊。5.6.2.7編制竣工圖總說明及各專業(yè)的編制說明，敘述竣工圖編制原則、各專業(yè)目錄及編制情況。5.6.3竣工圖章的使用。5.6.3.1竣工圖章內(nèi)容、尺寸如附錄C所示。5.6.3.2所有竣工圖應由編制單位逐張加蓋并簽署竣工圖章。竣工圖章中的內(nèi)容填寫應齊全、清楚，不得代簽。5.6.3.3竣工圖章應使用紅色印泥，蓋在標題欄附近空白處。5.6.4竣工圖的審核。5.6.4.1竣工圖編制完成后，監(jiān)理單位應督促和協(xié)助竣工圖編制單位檢查其竣工圖編制情況，發(fā)現(xiàn)不準確或短缺時要及時修改和補齊。5.6.4.2竣工圖內(nèi)容應與施工圖設計、設計變更、洽商、材料變更，施工及質檢記錄相符合。5.6.4.3竣工圖按單位工程、裝置或專業(yè)編制，并配有詳細編制說明和目錄。5.6.5.4竣工圖應使用新的或干凈的施工圖，并按要求加蓋并簽署竣工圖章。5.6.4.5一張更改通知單涉及多圖的，如果圖紙不在同一卷冊的，應將復印件附在有關卷冊中，或在備考表中說明。5.6.4.6國外引進項目、引進技術或由外方承包的建設項目。外方提供的竣工圖應由外方簽字確認。5.6.4.7竣工圖套數(shù)：項目竣工圖歸檔為三套。由總承包單位向業(yè)主和生產(chǎn)（使用）單位移交；建設項目主管單位或上級主管機關需要接收的，按主管機關的要求辦理。按照FIDIC《設計一建造與交鑰匙工程合同條件》建設的項目，竣工圖套數(shù)按合同條件的規(guī)定提交。5.7竣工檔案的整理與歸檔5.7.1整理。5.7.1.1建設項目所形成的全部項目文件在歸檔前應根據(jù)國家有關規(guī)定，并按檔案管理的要求，由文件形成單位進行整理。5.7.1.2建設單位各機構形成或收到的有關建設項目的前期文件、設備技術文件、竣工試運行文件及驗收文件，應根據(jù)文件的性質、內(nèi)容分別按年度、項目的單項或單位工程整理。5.7.1.3勘察、設計單位形成的基礎材料和項目設計文件，應按項目或專業(yè)整理。5.7.1.4施工技術文件應按單項工程的專業(yè)，階段整理：檢查驗收記錄、質量評定及監(jiān)理文件按單位工程整理。5.7.1.5設備、技術、工藝、專利及商檢索賠文件應由承辦單位整理；現(xiàn)場使用的譯文及安裝調(diào)試形成的非標準圖、竣工圖、設計變更、試運行及維護中形成的文件，工程事故處理文件由施工單位整理。5.7.1.6業(yè)主單位參照《火電企業(yè)檔案分類表（6～9大類）》，結合公司的特點制定統(tǒng)一的項目檔案分類編號體系及說明。5.7.2組卷5.7.2.1組卷要遵循項目文件的形成規(guī)律和成套性特點，保持卷內(nèi)文件的有機聯(lián)系：分類科學，組卷合理；法律性文件手續(xù)齊備。5.7.2.2項目施工文件按單項工程、單位工程或裝置、階段、結構、專業(yè)組卷：項目竣工圖按建筑、結構，水電、暖通、電梯、消防，環(huán)保等順序組卷；設備文件按專業(yè)、臺件等組卷；管理性文件按問題、時間或項目依據(jù)性、基礎性、竣工驗收文件組卷；監(jiān)理文件按文種組卷；原材料試驗按單項工程、單位工程組卷。5.7.2.3設備儀器方面的科技文件材料按其結構單獨組卷，引進項目中的成套科技文件材料可不拆散組卷。5.7.2.4底圖以張為單位單獨保存和管理。5.7.2.5案卷及卷內(nèi)文件不重份；同一卷內(nèi)有不同保管期限的文件。該卷保管期限從長。5.7.2.6組卷完畢后編制案卷目錄，格式參見附錄D.1。5.7.3案卷與卷內(nèi)文件的排列。5.7.3.1管理性文件按問題、時問或重要程度排列。5.7.3.2施工文件按管理、依據(jù)、建筑、安裝、檢測實驗記錄、評定、驗收排列。5.7.3.3設備文件按依據(jù)性、開箱驗收、隨機圖樣、安裝調(diào)試和運行維修等順序排列。5.7.3.4竣工圖按專業(yè)、圖號排列。5.7.3.5卷內(nèi)文件一般文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。5.7.4案卷編目。5.7.4.1編寫卷內(nèi)文件頁號，卷內(nèi)文件有書寫內(nèi)容的頁面均應編寫頁號；成套圖樣或印刷成冊文件，不必重新編寫頁號?？稍趥渥⒅凶⒚骺傢摂?shù)。卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表不編寫頁號。5.7.4.2編制卷內(nèi)目錄，格式參見附錄D.2，卷內(nèi)目錄內(nèi)容包括序號，文件編號，責任者；文件題名；日期；頁號；備注（需要時填寫）。卷內(nèi)目錄排列在卷內(nèi)科技文件材料首頁之前。5.7.4.3根據(jù)案卷目錄和卷內(nèi)目錄編制全引目錄，目錄格式參見附錄D.3。5.7.4.4編制案卷封面，案卷封面可采用案卷外封面和案卷內(nèi)封面兩種形式，封面式樣見附錄D.4。主要內(nèi)容如下：a）案卷題名，應簡明、準確揭示卷內(nèi)文件的內(nèi)容。主要包括項目名稱、代字、代號及結構、部件、階段的代號和名稱等；項目名稱應與批準的原立項，設計（包括代號）相符；歸檔外文材料的題名及主要內(nèi)容應譯成中文；b）立卷單位，應填寫文件組卷部門或項目負責部門；c）起止日期，應填寫卷內(nèi)文件形成的起止日期；d）保管期限，應依據(jù)有關規(guī)定填寫組卷時劃定的保管期限；e）密級，應依據(jù)保密規(guī)定填寫卷內(nèi)文件的最高密級；f）檔號，應依據(jù)建設單位提供的項目檔案分類編號方案，填寫檔案的項目代號、分類號和案卷流水號。項目代號為工期號和機組號的組合，分類號是按電力行業(yè)的專業(yè)性進行劃分的類別；案卷號指科技檔案按一定順序排列后的流水號。5.7.4.5案卷脊背，應填寫保管期限、檔號和案卷題名或關鍵詞。5.7.4.6填寫卷內(nèi)備考表，格式參見附錄D.5，卷內(nèi)備考表要標明卷內(nèi)文件的件數(shù)、頁數(shù)。不同載體文件的數(shù)量，說明組卷情況，如立卷人，檢查人，立卷時間等。卷內(nèi)備考表排列在卷內(nèi)文件之后?；ヒ娞枒顚懛从惩粌?nèi)容而形式不同且另行保管的檔案保管單位的檔號，并注明其載體形式。卷內(nèi)備考表排列在卷內(nèi)文件材料之后。5.7.5案卷裝訂要求。5.7.5.1文字材料可采用整卷裝訂與單份文件裝訂兩種形式；圖紙可不裝訂，但同一項目應統(tǒng)一。5.7.5.2案卷內(nèi)不應有金屬物。5.7.5.3單份文件裝訂時，應在卷內(nèi)每份文件首頁右上方、圖樣的標題欄外右上方加蓋、填寫檔號章。檔號章內(nèi)容有：檔號、序號，具體格式參見附錄D.6。5.7.5.4外文材料應保持原來的案卷及文件排列順序，文號及裝訂形式。5.7.6卷皮、卷內(nèi)表格規(guī)格及制成材料。5.7.6.1卷皮一般采用卷盒、卷夾兩種。其外表規(guī)格為310mm×220mm。厚度分別為10mm、20mm、30mm、40mm、50mm。用牛皮紙板雙裱壓制。5.7.6.2案卷內(nèi)封面，卷內(nèi)目錄、備考表的尺寸為294.7mm×210mm。5.7.6.3卷盒和卷內(nèi)表格印制應清晰端正。5.7.6.4案卷脊背標簽宜采用120克以上制作。5.7.7聲像材料整理：聲像材料整理時應附文字說明。對事由、時間、地點、人物、作者等內(nèi)容進行著錄。5.7.8歸檔。5.7.8.1業(yè)主單位各部門、各設計施工承包單位、監(jiān)理單位應根據(jù)工程檔案相關要求，嚴格按照檔案歸檔與設計、施工、驗收三同步原則進行檔案移交工作。即按照及時整理、編目、歸檔要求將跟隨工程進度、工程節(jié)點要求完成的文件、圖紙、光盤等檔案資料移交業(yè)主單位檔案部門進行歸檔。5.7.8.2根據(jù)基本建設程序和項目特點，歸檔需按階段分期進行，也可在單項工程或單位工程完成并通過竣工驗收后與竣工驗收文件一并歸檔。5.7.8.3歸檔文件應成套、完整、系統(tǒng)。應記述和反映建設項目的規(guī)劃、設計、施工及竣工驗收的全過程；真實記錄和準確反映項目建設過程和竣工時的實際情況,圖物相符，技術數(shù)據(jù)可靠、簽字手續(xù)完備。5.7.8.4外文材料應將題名、卷內(nèi)章節(jié)目錄譯成中文，經(jīng)翻譯人、審校人簽署的譯文稿與原文一起歸檔。5.7.8.5竣工檔案歸檔時應將編制的各類檢索目錄電子版一同移交。5.7.9項目文件的歸檔審查，施工單位在項目竣工文件收集、編制和整理后，應依次由竣工文件的編制方、質監(jiān)部門、監(jiān)理部門對文件的完整、準確情況和案卷質量進行審查或三方會審，經(jīng)業(yè)主單位確認并辦理交接手續(xù)后連同審查記錄全部交業(yè)主單位檔案管理機構。5.7.10項目文件的歸檔時間除受委托進行項目檔案匯總整理外，各施工承包單位應按歸檔時間要求將項目文件向業(yè)主單位歸檔；有尾工的應在尾工完成后及時歸檔。5.7.11對全部項目檔案進行清點、編目，并編制項目檔案案卷目錄、全引目錄及檔案整理情況說明。6．對各參建單位移交竣工檔案的要求6.1案卷質量要求見附錄G。6.2保管期限見附錄H。6.3案卷目錄、卷內(nèi)目錄輸入國電陽宗海發(fā)電有限公司機組檔案MIS系統(tǒng)。6.4技術改造及工程建設項目竣工檔案除按各個施工階段應交竣工檔案外，還必須包括各個設備施工安裝階段的設備資料、開箱清單。（設備的圖紙、各種說明書、檢驗報告、測試報告、合格證、開箱清單等）。7．檢查與考核7.1本制度的執(zhí)行情況由項目公司生產(chǎn)技術部負責檢查與考核。7.2監(jiān)理單位在施工準備階段形成的監(jiān)理策劃、機構人員、資質資格審查；施工階段形成的安全控制、質量控制、進度造價控制、合同信息及其他；竣工階段形成的驗收審核、工程總結、質量評價文件材料一正二副（一式三份）全部工程監(jiān)理竣工檔案，在工程結束一個半月以內(nèi)業(yè)，由主單位檔案部門指導下進行整理分類、組卷、編號、錄入、掃描、歸檔移交工作，逾期不交、檔案內(nèi)容不齊全，經(jīng)業(yè)主生產(chǎn)技術部審核，依據(jù)本制度、企業(yè)經(jīng)濟責任制、合同相關規(guī)定、要求進行考核。7.3施工總承包單位在施工調(diào)試準備階段形成的設計、技術與質量策劃；施工階段形成的各專業(yè)施工文件、施工圖、竣工圖；調(diào)試階段形成的各專業(yè)分系統(tǒng)調(diào)試文件；竣工階段形成的竣工移交、達標創(chuàng)優(yōu)文件材料一正二副（一式三份）全部工程監(jiān)理竣工檔案，在工程結束一個半月以內(nèi)業(yè)，由主單位檔案部門指導下進行整理分類、組卷、編號、錄入、掃描、歸檔移交工作，逾期不交、檔案內(nèi)容不齊全，經(jīng)業(yè)主生產(chǎn)技術部審核，依據(jù)本制度、企業(yè)經(jīng)濟責任制、合同相關規(guī)定、要求進行考核。附錄A（規(guī)范性附錄）設計更改執(zhí)行情況登記表專業(yè)名稱：序號更改單編號更改文件名稱提出單位更改內(nèi)容（所在序號）對應圖號執(zhí)行情況備注施工單位年月日監(jiān)理單位年月日附錄B（規(guī)范性附錄）（）單位工程設計更改及材料代用通知單登記表機組工程編號：序號通知單名稱通知單編號更改所涉及圖號修改內(nèi)容在通知單中的序號執(zhí)行情況文件所在卷冊檔號施工單位年月日監(jiān)理單位年月日附錄C（規(guī)范性附錄）()單位工程設備、材料出廠試驗報告及質量證明文件登記表機組工程編號：序號設備、材料試驗報告及質量證明文件名稱報告出具單位報告總頁數(shù)報告及質量證明文件編號文件所在卷冊序號施工單位年月日監(jiān)理單位年月日附錄D（規(guī)范性附錄）()單位工程所用計量器具登記表機組工程編號：序號測量設備（器具）名稱型號規(guī)格出廠編號量限準確度等級檢定有效期檢定報告所在卷冊檔號施工單位年月日監(jiān)理單位年月日附錄E（規(guī)范性附錄）竣工文件審查簽字頁機組單位工程竣工文件審查簽字頁施工單位（專業(yè)技術人員簽字）年月日監(jiān)理單位（監(jiān)理工程師簽字）年月日建設單位（專業(yè)技術人員簽字）年月日附錄F（規(guī)范性附錄）F.1卷內(nèi)目錄序號文件編號責任者文件題名日期頁數(shù)/頁號備注F.2案卷封面檔號案卷題名立卷單位起止日期保管期限密級F.3卷內(nèi)備考表檔號：互見號:說明:立卷人:年月日檢查人:年月日F.4案卷目錄序號檔號案卷題目總頁數(shù)保管期限備注

F.5冊內(nèi)照片目錄照片號題名時間頁號底片號備注F.6冊內(nèi)備考表檔號：互見號:本冊情況說明:立冊人:檢查人:立冊時間：F.7全引目錄檔號：案卷題名序號文號責任者文件材料題名日期頁號備注附錄G（規(guī)范性附錄）G.1電子文件登記表（首頁）文件特征形成部門完成日期載體類型載體編號通信地址電話聯(lián)系人設備環(huán)境特征硬件環(huán)境（主機、網(wǎng)絡服務器型號、制造廠商等）軟件環(huán)境（型號版本等））操作系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)相關軟件（文字處理工作、瀏覽器、壓縮或解密軟件等）文件記錄特征記錄結構（物理、邏輯）記錄類型□定長□可變長□其他記錄總數(shù)總字節(jié)數(shù)記錄字符、圖形、音頻、視頻文件格式文件載體型號：數(shù)量：備份數(shù)：□一件一盤□多件一盤□一件多盤□多件多盤制表審核填表人（簽名）年月日審核人（簽名）年月日G.2電子文件登記表（續(xù)頁）第頁文件編號題名形成時間文件稿本代碼文件類型代碼載體編號保管期限備注G.3歸檔電子文件移交、接收檢驗登記表檢驗項目單位名稱移交單位接收單位載體外觀檢驗病毒檢驗真實性檢驗完整性檢驗有效性檢驗技術方法與相關軟件說明登記表、軟件、說明資料檢驗填表人（簽名）年月日年月日審核人（簽名）年月日年月日單位（印章）年月日年月日附錄H（規(guī)范性附錄）H.1火電建設項目檔案交接簽證表（首頁）火電建設項目檔案交接簽證表項目（工程）名稱移交單位（章）接收單位（章）交接日期H.2火電建設項目檔案交接簽證表（第二頁）承包項目名稱合同號檔案數(shù)量文字材料照片/聲像竣工圖電子文件光盤檔案歸檔說明：（后附案卷移交目錄）H.3火電建設項目檔案交接簽證表（第三頁）移交單位自檢意見技術負責人：檔案負責人：項目負責人：年月日監(jiān)理單位審查意見檔案人員：項目總監(jiān)：年月日建設單位驗收意見工程部負責人：檔案負責人：項目負責人：年月日附錄I（規(guī)范性附錄）案卷移交目錄序號檔號案卷題名交卷單位保管期限頁數(shù)備注附錄J（規(guī)范性附錄）建設項目檔案驗收申請表項目名稱審批（核準）機關立項日期投資規(guī)模建設時間建設單位（法人）設計單位主要施工單位主要監(jiān)理單位計劃檔案驗收日期計劃竣工驗收日期聯(lián)系人聯(lián)系電話地址/郵編電子郵箱申請單位自檢意見（單位蓋章）年月日驗收組織單位意見（單位蓋章）年月日附錄K（資料性附錄）竣工圖章內(nèi)容、尺寸編制單位竣工圖編制人技術負責人60編制日期60監(jiān)理單位名稱監(jiān)理人80竣工圖章(單位::mm)80竣工圖章(單位::mm)

附錄L（資料性附錄）檔號章35351515檔號序號10檔號序號101010附錄M（規(guī)范性附錄）(施工總結封面格式)國電陽宗海發(fā)電有限公司1、2號機組電除塵改造工程施工總結編寫：審核：批準人：編制單位：二〇一年月附錄N（規(guī)范性附錄）案卷質量審核表專業(yè)：單位工程名稱：序號竣工檔案名稱審核意見1工程概況2施工記錄3檢驗記錄4驗評記錄5不合格品處理6設計變更7重要文件8聲像材料施工單位技術組簽字：日期：檔案組簽字：日期：監(jiān)理單位技術組簽字：日期：檔案室簽字：日期：建設單位生產(chǎn)技術部簽字：日期：檔案室簽字：日期：附錄O（規(guī)范性附錄）竣工圖質量審核表項目名稱專業(yè)序號卷冊名稱備注施工單位技術組審核意見：簽字日期資料組審核意見：簽字日期監(jiān)理單位技術組審核意見：簽字日期信息組審核意見：簽字日期建設單位生產(chǎn)技術部審核意見：簽字日期檔案室審核意見：簽字日期本表一式三份，施工、監(jiān)理、建設單位各存一份。附錄P1、2號機組電除塵工程文件歸檔范、保管期限、責任單位一覽表序號內(nèi)容保管期限歸檔責任部門1任務書1.1項目減排責任書永久安監(jiān)部1.2可行性研究報告及其評估、報批文件永久安監(jiān)部1.3環(huán)環(huán)境影響報告表及批復永久安監(jiān)部1.4論證文件（工程前期評估的材料、談判議定書、紀要、備忘錄等）永久安監(jiān)部、生技部1.5設計任務書、計劃任務書及其報批文件永久安監(jiān)部、計劃部2設計基礎文件控制點、建筑物、構筑物及重要設備安裝測量定位、觀察記錄永久設計單位、施工單位（福建龍凈）3設計文件3.1總體規(guī)劃設計永久設計單位（福建龍凈）3.2方案設計永久設計單位（福建龍凈）3.3初步設計、概算書及其報批文件永久設計單位（福建龍凈）3.4技術設計永久設計單位（福建龍凈）3.5施工圖設計及預算書。長期設計單位（福建龍凈）3.6工程設計計算書長期設計單位（福建龍凈）3.7關鍵技術試驗永久設計單位（福建龍凈）3.8設計評價、鑒定及審批永久設計單位（福建龍凈）4項目管理文件4.1施工前狀況圖、照片永久生產(chǎn)技術部4.2施工執(zhí)照永久施工單位（福建龍凈）4.3計劃、投資、統(tǒng)計、管理文件4.有關投資、進度、物資、工程量的建議計劃、實施計劃和調(diào)整計劃長期計劃營銷部、物資部、生產(chǎn)技術部、設計、施工單位（福建龍凈）4.概算、預算管理、差價管理文件。長期計劃營銷部4.合同變更長期物資部4.電除塵改造投運后的各類標準、修改后的運行規(guī)程、操作及事故處理規(guī)程、管理制度與措施、生產(chǎn)人員培訓教材、運行系統(tǒng)圖等長期生產(chǎn)技術部、發(fā)電部、脫硫除塵部4.招標文件審查、技術設計審查、技術協(xié)議長期物資部、監(jiān)審部、生技部4.投資、進度、質量、安全、合同控制文件長期計劃部、生技部、安監(jiān)部、物資部4.3.7索賠等涉及法律事務的文件長期總經(jīng)理工作部4.4招標投標、承發(fā)包合同協(xié)議長期物資部4.招標書、招標修改文件、招標補遺及答疑文件長期物資部4.投標書、資質材料、履約類保函、委托受權書和投標澄清文件、修正文件永久物資部4.招標會議文件（會議通知、簽到表等）、幵標議程、幵標會簽字表、報價表，評標紀律、評標人員簽字表、評標紀錄、評標報告（商務、技術、總評）長期物資部4.中標通知書長期物資部4.合同談判紀要、備忘錄、合同審批文件、合同書、合同變更文件永久物資部4.5專項申請、批復文件4.環(huán)境保護、勞動安全、衛(wèi)生、消防、人防、規(guī)劃等文件永久安監(jiān)部、黨工部、生技部4.水、電、通信、排水等配套協(xié)議文件長期物資部4.原料、材料等來源協(xié)議文件長期物資部5施工文件5.1土建、水工施工文件應包括永久施工單位（福建龍凈）5.1.1工程概況永久施工單位（福建龍凈）①工程簡介②工程范圍③設計與設備主要特點④主要工程量⑤主要施工方案（包括投資、進度控制和安全控制協(xié)調(diào)文件）⑥開、竣工日期⑦造價及總結⑧上級質監(jiān)站檢查評價⑨施工大事記5.1.2施工記錄永久施工單位（福建龍凈）①土、器械報告、地基處理（包括打粧）記錄②建（構）筑物施工定位測量（包括定位依據(jù)、控制網(wǎng)和基準點等)、測量復核記錄。③建（構）筑物測試、沉陷、位移、變形觀測記錄(鍋爐基礎等）④技術復核記錄⑤混凝土澆搗通知單⑥混凝土施工記錄⑦混凝土配合比設計報告⑧大體積砼測溫記錄⑨焊接施工記錄焊接文件：a焊接工程一覽表；b焊條、焊劑出廠證件和保管情況記錄；c焊工資格復印證件或證件一覽表。⑩土建、安裝交接記錄設備、電氣、儀表安裝、調(diào)試記錄管線標高、位置、坡度測量記錄管道水壓檢驗記錄其他有關施工記錄5.1.3檢驗記錄（出廠證件及施工試驗資料）永久施工單位（福建龍凈）①主要原材料、構件等的質保書或產(chǎn)品合格證（包括焊條、鋼材、水泥、磚、粗細骨料、混凝土構件、鋼制品、木制品、防腐、保溫等）②原材料及焊接試驗報告（包括鋼材、水泥、磚、石料、保溫材料、耐火防腐材料、鋼筋對焊、預埋鐵焊接試驗報告）③混凝土數(shù)理統(tǒng)計④混凝土試塊強度報告⑤回填土試驗報告⑥單位工程鋼筋跟蹤管理記錄(應包括：編號、廠家名稱、到貨日期、單位、數(shù)量、規(guī)格等級、出廠證件編號、復試報告編號、宏觀質量描述、領用單位、領用日期、領用數(shù)量、使用部位及數(shù)量、存在問題及處理情況等）⑦單位工程水泥跟蹤管理記錄(應包括：廠家名稱、規(guī)格等級、數(shù)量、到貨日期、出廠合格證編號、復試單編號及復試報告、宏觀質量描述、領用單位、領用日期、領用數(shù)量、使用部位及數(shù)量、存在問題及處理情況等）⑧混凝土跟蹤管理記錄⑨沙、石料跟蹤管理記錄⑩其他有關檢驗記錄5.1.4驗評記錄永久施工單位（福建龍凈）①器材、設備移交、檢查記錄②工程隱藏（埋管、埋件）會簽單（地基驗槽記錄、鋼筋工程檢驗記錄、地下混凝土工程檢驗記錄、地下防水、防腐工程檢驗i己錄）③隱蔽工程檢查驗收記錄（注：隱蔽工程驗收指：地基驗槽、砼中鋼盤、地下砼、地下防水、防腐。）④中間交工驗收記錄及中間驗收交接簽證⑤預應力混凝土輸水管線壘底及基礎工程驗收記錄⑥設備基礎交工驗收記錄⑦分項、分部、單位工程質量檢驗評定記錄（單位工程質量評定表、單位工程砼強度檢驗評定表、單位工程觀感質量驗評定表、單位工程技術資料核查表。）⑧其他有關驗評記錄5.1.5不合格品處理永久施工單位（福建龍凈）①質量問題及事故處理②施工質量整改及處理③不合格品項處理④各類事故報告5.1.6設計變更永久施工單位（福建龍凈）①設計修改通知單②設計變更申請單③工程技術聯(lián)系單④材料代用單5.1.7.重要文件永久施工單位（福建龍凈）①開工、停工、復工、竣工報告②技術交底、圖紙會審記錄③施工組織設計、施工方案、施工作業(yè)指導書及各報審表④各類施工技術會議紀要⑤大綱規(guī)定的質量監(jiān)督檢查材料（大綱規(guī)定的質量監(jiān)督檢查及其它質監(jiān)察院檢查簽證）⑥施工方案重大修改總結報告⑦土建、水工工程施工總結⑧竣工驗收報告5.1.8聲像材料永久施工單位（福建龍凈）聲像材料包括錄像資料、錄音資料、照片資料，若是數(shù)碼拍照則還要提供電子光盤一套。5.2設備及管線安裝文件5.2.1工程概況永久施工單位（福建龍凈）①工程簡介②工程范圍③設計與設備主要特點④主要工程量⑥主要施工方案（包括投資、進度控制和安全協(xié)調(diào)文件）⑦開、竣工日期⑦造價及總結⑧上級質監(jiān)站檢查評價⑨施工大事記5.2.2施工記錄永久施工單位（福建龍凈）①建（構）筑物、大型設備基礎沉降觀測記錄②主要軸線的測量記錄（含水準點）③設備安裝技術記錄和簽證④熱工和電氣的儀表、保護、自動、控制裝置校驗記錄⑤電纜敷設記錄（包括接頭位置、路徑、代用）和原始安裝記錄⑥管道支吊架彈簧安裝高度記錄⑦分部試運的方案、措施、記錄與報告（包括接地電阻）和驗收簽證⑧電氣熱工試驗報告⑨水壓、酸洗、通球、嚴密性試驗等各類簽證⑩鋼架、受熱面、設備、煙風道等組合記錄鋼架、設備等安裝記錄其他施工記錄5.2.3檢驗記錄（出廠證件及試驗報告）永久施工單位（福建龍凈）①設備質保書②設備出廠證明書（合格證、試驗報告）③重要的施工材料（如焊接、保溫、蓄電池材質、機油、變壓器油等）性能證件，抽樣化驗記錄和報告④焊接、熱處理檢驗記錄和圖表、探傷底片、檢驗報告、焊接工藝評定書、質量評定及總結。焊接文件：a焊接工程一覽表；b焊條、焊劑出廠證件和保管情況記錄；c焊工資格復印證件或證件一覽表；d.受監(jiān)焊口焊接及熱處理的檢驗記錄和圖表、質量檢驗報告、實物抽樣試驗報告。⑤金屬材料等的金相理化檢驗記錄⑥合金鋼零部件和緊固件的光譜分析及硬度試驗記錄⑦其他檢驗記錄5.2.4驗評記錄永久施工單位（福建龍凈）①見證點簽證書②停工待檢點驗收記錄與簽證③隱蔽工序驗收記錄與簽證書④嚴密性試驗簽證書⑤安裝工程質量檢驗記錄⑥安裝工程質量靜態(tài)、動態(tài)檢驗報告⑦分項、分部、單位工程質量驗評表注：驗評記錄，除要有齊全的各單位參檢人員簽名外，還應加蓋各單位的圖章。5.2.5不合格品處理施工單位（福建龍凈）①施工質量整改②不合格品處理報告③設備缺陷處理和修補記錄與簽證5.2.6設計變更永久施工單位（福建龍凈）①設計修改通知單②設計變更申請單③工程技術聯(lián)系單④材料代用單5.2.7重要文件永久施工單位（福建龍凈）①開工、停工、復工、竣工報告②技術交底、圖紙會審記錄③備品備件、專用工具移交清單④作為生產(chǎn)依據(jù)的來往文件和重要會議紀要⑤未完項目的分工協(xié)調(diào)紀要⑥大綱規(guī)定的質量監(jiān)督檢查材料（大綱規(guī)定的質量監(jiān)督檢查及其它質監(jiān)檢查簽證）⑦施工組織設計、施工方案、施工作業(yè)指導書及各報審表⑧安裝工程施工總結5.2.8聲像材料永久施工單位（福建龍凈）聲像資料包括錄像資料、錄音資料、照片資料。若是數(shù)碼照像則要提供電子光盤一套。5.3調(diào)試項目永久調(diào)試單位①調(diào)試項目的竣工圖，由承擔調(diào)試工作的有關調(diào)試單位負責在各項調(diào)試工作中，及時、準確地做好變更記錄，提供完整的工程變更資料給有關設計單位，由有關設計單位負責編制竣工圖。②調(diào)試項目的竣工文字資料由各有關調(diào)試單位負責編制，內(nèi)容應包括：調(diào)試方案；調(diào)度報告和調(diào)試記錄；調(diào)試工作總結6監(jiān)理文件監(jiān)理單位6.1施工監(jiān)理文件、資料①監(jiān)理合同協(xié)議、監(jiān)理大綱、組織人員配備等；②監(jiān)理規(guī)劃、工程監(jiān)理實施細則、站旁方案等。③施工及設備器材供應單位資質審核、設備、材料報審③施工組織設計、施工方案、施工計劃、技術措施審核，施工進度。延長工期、索賠及付款報審④開(停、復、返)工令、許可證、中間驗收證明書⑤設計變更、材料、零部件、設備代用審批⑥監(jiān)理通知、意見、監(jiān)理會議紀要、監(jiān)理工程師指令、指示、來往函件⑦工程材料監(jiān)理檢查、復檢、實驗記錄、報告⑧監(jiān)理日志、監(jiān)理周（月、季、年)報、備忘錄⑨各項測控量成果及復核文件、外觀、質量、文件等檢查、抽查記錄⑩施工質量、工期、投資控制檢查分析評估、工程質量問題整改報告、處理情況匯總；發(fā)現(xiàn)重大問題的處理意見與經(jīng)驗教訓等。?工程進度計劃、實施、分析統(tǒng)計文件?變更價格審查、支付審批、索賠處理文件：單位工程、分部、分項工程質量驗評匯總一覽表；單元工程檢查及開工(開倉)簽證、工程分部分項質量認證、評估；主要材料及工程投資計劃、完成報表；監(jiān)理工作聯(lián)系單、監(jiān)理專題報告；監(jiān)理工作匯報與總結。6.2聲像材料永久聲像資料包括錄像資料、錄音資料、照片資料。若是數(shù)碼照像則還要提供電子光盤一套。6.3設備釆購、監(jiān)造工作監(jiān)理資料長期監(jiān)理單位①設備釆購委托監(jiān)理合同、采購方案、監(jiān)造計劃②市場調(diào)查、考察報告③設備制造的檢驗計劃和檢驗要求、檢驗記錄及試驗報告、分包單位資格報審表④原材料。零配件等的質量證明文件和檢驗報告⑤開工、復工報審表、暫停令⑥會議紀要、來往文件⑦監(jiān)理工程師通知單、監(jiān)理工作聯(lián)系單⑧監(jiān)理日志、監(jiān)理月報⑨質量事故處理文件、設備制造索賠文件⑩設備驗收、交接文件、支付證書和設備制造結算審核文件?設備釆購、監(jiān)造工作總結?監(jiān)理工作聲像材料監(jiān)理單位7工藝設備文件長期物資部、承包方7.1①工藝說明、規(guī)程、路線、試驗記錄、技術總結②產(chǎn)品檢驗、、包裝、安裝圖、檢測記錄③設備材料裝箱單、開箱記錄、工具單、備品備件單④設備圖紙、麵說明書、合格證件⑤設備、材料釆購、招投標文件、合同、出廠質量合格證明物資部、承包方7.2①設備測繪、驗收記錄及索賠文件②設備安裝調(diào)試、測定數(shù)據(jù)、性能鑒定③從開箱至移交生產(chǎn)各階段所有設備的消缺、修補與更換記錄、設備消缺率的統(tǒng)計④備品、備件、專用工具的交接清單長期施工單位(附件龍凈)、物資部7.3主設備及主要輔助設備臺帳。長期物資部8生產(chǎn)技術準備、試生產(chǎn)運行文件長期生產(chǎn)部、發(fā)電部、安監(jiān)部、黨工部①各類標準(建立本企業(yè)技術標準)、修改過的新運行規(guī)程、操作及事故處理規(guī)程、管理制度與措施、運行系統(tǒng)圖等。②啟動調(diào)試大綱③啟動試驗方案、措施。④啟動調(diào)試報告⑤試生產(chǎn)運行期間文件（試運交接班記錄和值長運行調(diào)度記錄、設備運行數(shù)統(tǒng)計、設備缺陷及故障分析記錄與事故處理意見、驗收、運轉、維護記錄、分析和結論等）。⑥試運指揮部的文件、命令、紀要、記錄等。⑦生產(chǎn)準備及試生產(chǎn)總結。⑧技術培訓材料⑨工業(yè)衛(wèi)生、勞動保護材料、環(huán)保、消防運行檢測記錄⑩試生產(chǎn)產(chǎn)品質量鑒定報告(11)產(chǎn)品技術參數(shù)、性能、圖紙(12)操作票、工作票、運行日志（典型日志）等運行臺賬(13)運行系統(tǒng)圖等必備圖紙。9財務、器材管理文件①財務計劃及執(zhí)行、年度計劃及報告、年度投資統(tǒng)計②工程概算、預算、標底、合同價、決算、審計及說明③主要材料消耗、器材管理④交付使用的固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)清冊10質量監(jiān)督文件永久生技部①質量監(jiān)督機構的質量監(jiān)督申報書、評價報告等需質監(jiān)機構出示的質監(jiān)活動文件。質量監(jiān)督通知單②質量監(jiān)督實細則以及管理制度③質量監(jiān)督記錄、質量評定報告④質量監(jiān)督報告及竣工驗收報告⑤工程參建單位對質量不合格項的完善、整改記錄、報告和相應的驗收簽證等質量不合格項的關閉文件。11竣工驗收文件11.1項目竣工驗收報告永久建設單位(福建龍凈)11.2工程設計總結永久設計單位(福建龍凈)11.3工程施工總結永久施工單位(福建龍凈)11.4工程監(jiān)理總結永久監(jiān)理單位11.5項目質量評審文件永久監(jiān)理單位11.6工程現(xiàn)場聲像文件永久11.7工程審計文件、材料、決算報告永久監(jiān)審部、財務部11.8環(huán)境保護、勞動安全衛(wèi)生、消防、人防、規(guī)劃、檔案等驗收審批文件永久安監(jiān)部、黨工部、生技部、總經(jīng)部11.9竣工驗收會議、驗收證書及驗收委員會名冊、簽字、驗收備案文件永久生技部、安監(jiān)部11.10項目評優(yōu)報獎申報材料、批準文件及證書長期生技部、安監(jiān)部、總經(jīng)部附錄Q（規(guī)范性附錄）建設單位項目檔案6-9類分類表6電力生產(chǎn)60綜合600企業(yè)技術和管理文件601生產(chǎn)許可602生產(chǎn)準備603觀測、監(jiān)測609其它61生產(chǎn)運行610綜合611運行記錄612值長日志613調(diào)度記錄614運行技術文件615設備缺陷管理619其它62生產(chǎn)技術620綜合621運行指標622全廠性試驗623環(huán)保監(jiān)測624技術監(jiān)督625可靠性管理626并網(wǎng)安全評價629其他63備品備件管理630綜合631備品備件采購632備品備件管理臺賬633質量證明文件639其它64技術改造640綜合641重大技改（修理）642小型技改649其他69其他7科學技術研究70科技創(chuàng)新、技術進步700綜合701成果申報及評獎（含專利、工法、QC、環(huán)保、新紀錄、節(jié)能等獎項申報及評獎，四新技術應用查新及鑒定）702一般科技成果709其它71科研項目經(jīng)國家、省(市)級以及集團公司立項的科研課題項目710土建711鍋爐、燃料、除灰712汽機、管道、化水713電氣、熱控714焊接、金屬715機械716輸變電工程717環(huán)保工程718管理軟科學719其他8建設項目80項目立項800立項文件8000項目核準文件8001選廠址文件8002項目投資方招投標文件801可行性研究8011初步可行性研究文件8012可行性研究文件8013接入系統(tǒng)可行性研究文件8014配套設施可行性研究文件8015其它可行性研究文件802項目評估8021項目評估文件（環(huán)境保護、水資源、水土保持、職業(yè)病危害、安全預評估、地質、地震等）8022配套設施評估文件（碼頭、鐵路專用線）8023其它單項工程（脫硫、脫硝、海水淡化、空冷、中水等）81項目設計810綜合811設計基礎8111地質勘測文件8112地形測量文件8113水文、氣象、地震文件8114水質、水源8115燃料分析812設計文件8121初設文件8122設計交底與審查文件8123設計優(yōu)化文件813施工圖8130綜合8131運煤8132熱機8133電氣8134熱控8135化學、水工8136土建8137配套工程8138綜合利用8139其它82項目準備820綜合821建設用地審批8211建設用地審批文件8212征地、拆遷及補償文件8213施工臨時用地文件822招投標文件8221招標機構8222設備招投標文件8223工程招投標文件8224物資（材料）招投標文件8225未中標投標文件823合同文件8231設備合同8232工程合同8233物資（材料）采購合同8234技術咨詢服務合同8235其它項目合同824工程準備8241“五通一平”審批文件8242項目開工審批文件8243施工組織總設計83項目管理830綜合8301項目管理機構831資金管理8311貸款合同8312資金計劃8313執(zhí)行概算8314工程量結算與支付832安全、質量、進度環(huán)保管理8321安全管理8322質量管理8323進度管理8324環(huán)保管理833質量監(jiān)督管理8331質量監(jiān)督注冊及大綱8332質量監(jiān)督階段檢查文件8333質量監(jiān)督站檢查文件834物資管理8341物資臺帳8342設備開箱8343進口設備8344設備催交8345索賠文件835工程會議、統(tǒng)計、簡報8351工程會議8352工程統(tǒng)計、簡報84土建840綜合8401專業(yè)技術和管理文件8402單項工程施工質量評價8403設計更改文件8404原