政府績(jī)效評(píng)估 課件 第8章 政府績(jī)效評(píng)估立法

第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．1政府績(jī)效評(píng)估立法的意義 8．1．1政府績(jī)效評(píng)估立法有助于建立政府績(jī)效評(píng)估秩序

8．1．2政府績(jī)效評(píng)估立法有助于維護(hù)和實(shí)現(xiàn)人民的利益8．1．3政府績(jī)效評(píng)估立法有助于提高行政績(jī)效 8．2美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府績(jī)效評(píng)估立法

8．2．1美國(guó)政府績(jī)效評(píng)估立法 8．2．2英國(guó)政府績(jī)效評(píng)估立法 8．2．3澳大利亞、新西蘭政府績(jī)效評(píng)估立法 8．2．4日本政府政策評(píng)估法 8．3政府績(jī)效評(píng)估立法的主要內(nèi)容 8．3．1規(guī)定政府績(jī)效評(píng)估的目的 8．3．2明確政府績(jī)效目標(biāo) 8．3．3規(guī)定績(jī)效評(píng)估的程序 第8章政府績(jī)效評(píng)估立法本章學(xué)習(xí)要點(diǎn)

政府績(jī)效評(píng)估立法的目的、意義

政府績(jī)效評(píng)估立法的內(nèi)容

《政府績(jī)效與結(jié)果法案》、“戈?duì)枅?bào)告”、《設(shè)立顧客服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》的主要內(nèi)容第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．1政府績(jī)效評(píng)估立法的意義1．政府績(jī)效評(píng)估立法有助于建立政府績(jī)效評(píng)估秩序2．政府績(jī)效評(píng)估立法有助于維護(hù)和實(shí)現(xiàn)人民的利益3．

政府績(jī)效評(píng)估立法有助于提高行政績(jī)效第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．2美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府績(jī)效評(píng)估立法8．2．1美國(guó)政府績(jī)效評(píng)估立法1．《政府績(jī)效與結(jié)果法案》

（1）明確規(guī)定了政府績(jī)效評(píng)估立法的目的

第一，通過(guò)制度使聯(lián)邦部門負(fù)責(zé)任地達(dá)到項(xiàng)目成果，以提高美國(guó)人民對(duì)聯(lián)邦政府的信任度。

第二，啟動(dòng)項(xiàng)目績(jī)效改革，在設(shè)定項(xiàng)目目標(biāo)、按照目標(biāo)衡量項(xiàng)目的績(jī)效、公開(kāi)報(bào)告進(jìn)度方面采取一系列試點(diǎn)措施。

第三，將重點(diǎn)放在關(guān)注成果、服務(wù)質(zhì)量和公眾的滿意度方面，改善聯(lián)邦政府部門的工作效果與公開(kāi)性，從而提高政府計(jì)劃項(xiàng)目的效力和對(duì)社會(huì)公眾負(fù)責(zé)的責(zé)任心。

第四，通過(guò)要求政府工作人員的工作計(jì)劃與社會(huì)公眾的需求相符合，以及通過(guò)要求制定項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)計(jì)劃和為公眾提供有關(guān)項(xiàng)目成果和服務(wù)質(zhì)量的信息，幫助聯(lián)邦政府改進(jìn)公共服務(wù)的提供。

第五，通過(guò)提供更多的關(guān)于實(shí)現(xiàn)法定目標(biāo)和有關(guān)聯(lián)邦政府項(xiàng)目和支出成效及效率方面的信息，來(lái)改善國(guó)會(huì)的政策制定。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法

（2）確定了戰(zhàn)略計(jì)劃

根據(jù)《政府績(jī)效與結(jié)果法案》，各機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略計(jì)劃由以下六個(gè)要素構(gòu)成：

第一，陳述機(jī)構(gòu)的綜合性使命。

第二，總目標(biāo)和分目標(biāo)。

第三，說(shuō)明如何落實(shí)目標(biāo)的策略。

第四，說(shuō)明績(jī)效目標(biāo)與前述總目標(biāo)和分目標(biāo)的相互關(guān)聯(lián)性，績(jī)效目標(biāo)如何與戰(zhàn)略規(guī)劃中的總目標(biāo)與和具體指標(biāo)相聯(lián)系。

第五，對(duì)關(guān)鍵因素做出陳述。

第六，項(xiàng)目評(píng)估的說(shuō)明。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法（3）確定了年度績(jī)效計(jì)劃

《政府績(jī)效與結(jié)果法案》明確規(guī)定年度績(jī)效計(jì)劃主要由以下要素構(gòu)成：

第一，建立績(jī)效目標(biāo)，確定項(xiàng)目活動(dòng)所能達(dá)到的績(jī)效水準(zhǔn)。

第二，用客觀、可數(shù)和可計(jì)量的形式表述目標(biāo)。

第三，簡(jiǎn)要說(shuō)明操作的過(guò)程、技巧和技術(shù)以及為實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)所需要的人力、資金、信息或其他資源。

第四，建立績(jī)效指標(biāo)以用于測(cè)量或評(píng)估相應(yīng)的產(chǎn)出、服務(wù)水平和每個(gè)項(xiàng)目活動(dòng)的結(jié)果。

第五，為將實(shí)際項(xiàng)目活動(dòng)結(jié)果同已建立的績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比提供一個(gè)基礎(chǔ)。

第六，說(shuō)明用于驗(yàn)證和確認(rèn)測(cè)量?jī)r(jià)值的手段與工具。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法

（4）撰寫和提交年度績(jī)效報(bào)告

年度績(jī)效報(bào)告主要包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容：

第一，每一個(gè)績(jī)效報(bào)告應(yīng)該陳述已經(jīng)在機(jī)構(gòu)績(jī)效計(jì)劃中確立的績(jī)效指標(biāo)，同時(shí)要對(duì)實(shí)際取得的績(jī)效成績(jī)和年度績(jī)效計(jì)劃中的績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行比較。

第二，檢查是否達(dá)到了本財(cái)政年度的績(jī)效目標(biāo)，對(duì)比報(bào)告財(cái)政年度完成績(jī)效目標(biāo)的情況，評(píng)估當(dāng)前財(cái)政年度的績(jī)效計(jì)劃。

第三，如果沒(méi)有達(dá)到績(jī)效目標(biāo)，就要說(shuō)明沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)的原因，以及將來(lái)完成績(jī)效目標(biāo)的計(jì)劃和時(shí)間表；如果某個(gè)績(jī)效目標(biāo)是不實(shí)際或不可行的，就要提出改進(jìn)目標(biāo)的計(jì)劃或終止目標(biāo)的理由。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法

（5）明確管理責(zé)任和機(jī)動(dòng)權(quán)

自1999年財(cái)政年度起，該法案規(guī)定年度績(jī)效計(jì)劃中也可以包括以下內(nèi)容：對(duì)為達(dá)到績(jī)效目標(biāo)返還給具體個(gè)人或組織的托付責(zé)任，放寬行政程序要求和控制，如具體的員工結(jié)構(gòu)、補(bǔ)貼、薪酬限制以及禁止或限制資金在預(yù)算科目之間進(jìn)行調(diào)劑的限制。

該法案規(guī)定，在提交年度績(jī)效計(jì)劃過(guò)程中，管理和預(yù)算辦公室主任將審查并可以批準(zhǔn)關(guān)于權(quán)力下放的建議。建議要對(duì)因擴(kuò)大了管理者和組織的機(jī)動(dòng)權(quán)和自主決策權(quán)而對(duì)績(jī)效成果可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行說(shuō)明，并對(duì)因放寬控制而預(yù)期能提高的績(jī)效成果進(jìn)行量化說(shuō)明。預(yù)期提高的成果要與現(xiàn)行的實(shí)際績(jī)效進(jìn)行比較，應(yīng)具體到各方案因放權(quán)所能獨(dú)立達(dá)到的績(jī)效水平。任何關(guān)于放寬對(duì)補(bǔ)貼和薪酬限制的建議均應(yīng)準(zhǔn)確說(shuō)明補(bǔ)貼和薪酬資金數(shù)額的變動(dòng)，如在完成、超過(guò)或未能完成績(jī)效目標(biāo)時(shí)得到的資金或獎(jiǎng)品。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法

（6）確定試點(diǎn)方案

為檢驗(yàn)上述各項(xiàng)要求的實(shí)際效果，《政府績(jī)效與結(jié)果法案》還確定了一些試點(diǎn)項(xiàng)目。通過(guò)試點(diǎn)項(xiàng)目，檢測(cè)績(jī)效措施是否有效，明確年度績(jī)效計(jì)劃和績(jī)效報(bào)告的結(jié)構(gòu)、解釋、說(shuō)明項(xiàng)目是否達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)，檢測(cè)項(xiàng)目管理者及其雇員是否具有適當(dāng)?shù)墓芾頇?quán)限，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法2．戈?duì)枅?bào)告：創(chuàng)造一個(gè)工作更好、花錢更少的政府

《戈?duì)枅?bào)告》提出了政府改革的四項(xiàng)主要原則：

（1）放松規(guī)制，由注重過(guò)程的控制模式轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅亟Y(jié)果控制模式；

（2）把顧客放在首位；

（3）授權(quán)雇員以取得成果；

（4）減少財(cái)政支出，創(chuàng)造出一個(gè)工作更好而花錢更少的政府。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法

（1）放松規(guī)制

《戈?duì)枅?bào)告》專門提出了放松規(guī)制的六個(gè)具體步驟，它們是：

第一，簡(jiǎn)化預(yù)算程序。

第二，實(shí)行人事分權(quán)政策。

第三，簡(jiǎn)化采購(gòu)程序。

第四，改革檢察長(zhǎng)制度。

第五，清除過(guò)度規(guī)制。

第六，授權(quán)州政府和地方政府第8章政府績(jī)效評(píng)估立法（2）顧客至上第一，給顧客發(fā)言權(quán)和選擇權(quán)。第二，建立服務(wù)機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。第三，建立市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制。第四，利用市場(chǎng)機(jī)制解決問(wèn)題第8章政府績(jī)效評(píng)估立法（3）擴(kuò)大授權(quán)第一

，下放部分決策權(quán)。第二，強(qiáng)調(diào)所有聯(lián)邦雇員都對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)。第三，給聯(lián)邦工作人員工作所需的工具、資源與手段。第四，提高工作及生活質(zhì)量。第五，建立勞工管理合作制度。第六，為自下而上的決策提供自上而下的支持。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法

（4）精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)

第一，清除不需要的項(xiàng)目。

第二，通過(guò)征稅或在價(jià)格起作用的領(lǐng)域提高使用費(fèi)，收回拖欠的債款及騙款，以提高收入。

第三，為更大的生產(chǎn)力進(jìn)行投資。

第四，重新設(shè)計(jì)項(xiàng)目，降低成本。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法3．《設(shè)立顧客服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》

（1）分辨誰(shuí)是或應(yīng)該是聯(lián)邦政府部門服務(wù)的顧客；

（2）調(diào)查和審視顧客所希望的服務(wù)種類、服務(wù)質(zhì)量以及他們對(duì)服務(wù)的滿意程度；

（3）將服務(wù)水平和評(píng)估結(jié)果告訴給顧客；（4）為顧客提供選擇公共服務(wù)的資源和選擇服務(wù)供給的各種手段；

（5）建立信息系統(tǒng)、服務(wù)系統(tǒng)和有利于顧客抱怨及其意見(jiàn)反饋的系統(tǒng)；

（6）提供各種有效的途徑讓顧客表達(dá)抱怨與意見(jiàn)

。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．2．2英國(guó)政府績(jī)效評(píng)估立法1982年5月，英國(guó)財(cái)政部頒布了《財(cái)務(wù)管理新方案》（financialmanagementinitiative，F(xiàn)MI），為20世紀(jì)80年代英國(guó)政府績(jī)效評(píng)估奠定了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。1983年英國(guó)制定了《國(guó)家審計(jì)法》，授權(quán)審計(jì)長(zhǎng)檢查任何部門使用資源的經(jīng)濟(jì)性、效率及效果。20世紀(jì)80年代中期，英國(guó)首相撒切爾夫人在行政改革過(guò)程中要求中央各部門建立適當(dāng)?shù)目?jī)效評(píng)估機(jī)制，由財(cái)政部負(fù)起督促和監(jiān)督的責(zé)任，使英國(guó)的績(jī)效評(píng)估進(jìn)一步制度化。1989年的《中央政府產(chǎn)出與績(jī)效評(píng)估技術(shù)指南》使英國(guó)政府績(jī)效評(píng)估進(jìn)一步規(guī)范化。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．2．2英國(guó)政府績(jī)效評(píng)估立法1997年，英國(guó)國(guó)家審計(jì)署發(fā)布了《績(jī)效審計(jì)手冊(cè)》，有力地促進(jìn)了英國(guó)政府績(jī)效審計(jì)工作的發(fā)展。

英格蘭于1998年3月3日發(fā)表了《地方政府現(xiàn)代化：以最佳評(píng)估增進(jìn)地方服務(wù)》的綠皮書。

威爾士政府于1998年4月也發(fā)表了相同的綠皮書，7月，英格蘭和威爾士政府又分別發(fā)表了白皮書，進(jìn)一步使地方政府績(jī)效評(píng)估制度明確化。1999年7月27日，英國(guó)頒布了新的《地方政府法》。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．2．3澳大利亞、新西蘭政府績(jī)效評(píng)估立法1．澳大利亞政府績(jī)效評(píng)估立法

澳大利亞于1984年制定了《財(cái)務(wù)管理新方案》（financialmanagementimprovementprogram，F(xiàn)MIP）。1984年，澳大利亞還通過(guò)了《功績(jī)保護(hù)法》（meritprotectionact），1985年成立了直屬內(nèi)閣的業(yè)績(jī)保護(hù)和評(píng)估局，以進(jìn)一步完善對(duì)政府部門及其公務(wù)員的績(jī)效評(píng)估。1997年，澳大利亞議會(huì)通過(guò)了新的《公共服務(wù)法案》和《財(cái)務(wù)管理與責(zé)任法案》等法律，進(jìn)一步完善了政府部門績(jī)效的責(zé)任管理機(jī)制，使結(jié)果導(dǎo)向的政府部門績(jī)效評(píng)估機(jī)制進(jìn)一步規(guī)范化和制度化。同年，還發(fā)布了《聯(lián)邦政府服務(wù)憲章》（commonwealthgovernmentservicecharters），根據(jù)公眾的需要為聯(lián)邦政府各部門制定服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法2．新西蘭政府績(jī)效評(píng)估立法

根據(jù)1912年《公共服務(wù)法案》（publicserviceact）的精神，新西蘭建立了直屬于首相的國(guó)家服務(wù)委員會(huì)，代表皇家全權(quán)負(fù)責(zé)聘用、考核政府的全部公務(wù)員及各部委的首席執(zhí)行官。1962年通過(guò)《政府服務(wù)法案》（thestateserviceact）。1988年，新西蘭議會(huì)通過(guò)了《政府部門法案》（thestatesectoract）。1989年的《公共財(cái)政法案》（thepublicfinaceact）決定推行預(yù)算改革，從以投入為基礎(chǔ)轉(zhuǎn)變?yōu)橐援a(chǎn)出為基礎(chǔ)的預(yù)算，把過(guò)去的現(xiàn)金會(huì)計(jì)轉(zhuǎn)為權(quán)責(zé)會(huì)計(jì)（accrualaccounting）。1991年的《雇用合同法》和1994年的《財(cái)政責(zé)任法》，進(jìn)一步加強(qiáng)了中央政府部委、執(zhí)行局的財(cái)政責(zé)任、考核關(guān)系及績(jī)效評(píng)估。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．2．4日本政府政策評(píng)估法

日本政府在1995年還頒布了《科學(xué)技術(shù)基本法》，明確了政府績(jī)效評(píng)估的地位，1996年制定的《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》和1997年8月科學(xué)技術(shù)會(huì)議通過(guò)的《國(guó)家研究開(kāi)發(fā)實(shí)施辦法大綱指針》規(guī)定，政府績(jī)效評(píng)估機(jī)構(gòu)不能隨意設(shè)立和撤消。

日本于2002年4月1日施行了《政府政策評(píng)估法》，強(qiáng)化了事先評(píng)估制度。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法★各國(guó)在政府績(jī)效評(píng)估立法方面有著共同的特征：

（1）從立法上確立了政府績(jī)效評(píng)估的地位，為政府績(jī)效評(píng)估成為公共行政的基本環(huán)節(jié)提供了法律保障，有效地推動(dòng)了政府評(píng)估工作的開(kāi)展；

（2）政府績(jī)效評(píng)估立法的目的明確，都通過(guò)立法明確規(guī)定了推行政府績(jī)效評(píng)估就是為了提高政府的行政效率與服務(wù)質(zhì)量、發(fā)展和完善政府責(zé)任機(jī)制、提升政府績(jī)效；

（3）從法律上樹立了績(jī)效評(píng)估的權(quán)威性，績(jī)效評(píng)估機(jī)構(gòu)在政府中應(yīng)具有相應(yīng)的地位，享有調(diào)查、評(píng)估有關(guān)政府活動(dòng)的權(quán)利，不受任何行政、公共組織或個(gè)人的干擾；評(píng)估結(jié)果能夠得到有效傳遞和反饋，切實(shí)用于改進(jìn)公共行政和提升政府績(jī)效；評(píng)估活動(dòng)能引起公眾的關(guān)注和參與，有充分的可信度和透明度；

（4）制定、頒布績(jī)效評(píng)估的制度和法律規(guī)范，對(duì)政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)容、績(jī)效目標(biāo)與績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估主體、評(píng)估程序與形式、評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用、評(píng)估涉及的各種利益關(guān)系、政府績(jī)效評(píng)估的效力等作出了明確的規(guī)定；對(duì)公共行政過(guò)程中哪些項(xiàng)目應(yīng)該進(jìn)行評(píng)估、開(kāi)展什么形式的評(píng)估、評(píng)估應(yīng)注意的事項(xiàng)等問(wèn)題，作出明確的規(guī)定。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．3政府績(jī)效評(píng)估立法的主要內(nèi)容8．3．1規(guī)定政府績(jī)效評(píng)估的目的

政府績(jī)效評(píng)估的目的是為實(shí)現(xiàn)公共行政的總目標(biāo)服務(wù)的。政府績(jī)效評(píng)估過(guò)程中的各種價(jià)值判斷，包括政府部門及其提供服務(wù)的效率、行政能力、服務(wù)質(zhì)量、公共責(zé)任和公眾的滿意程度的價(jià)值判斷，都是績(jī)效評(píng)估目的的具體體現(xiàn)；同時(shí)，政府績(jī)效評(píng)估目的也是確定政府績(jī)效評(píng)估功能、構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的重要依據(jù)。因此，作為政府績(jī)效評(píng)估立法首先把政府績(jī)效評(píng)估的目的確定下來(lái)，這為績(jī)效目標(biāo)的確定和進(jìn)行具體評(píng)估奠定了基礎(chǔ)。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．3．2明確政府績(jī)效目標(biāo)

政府績(jī)效評(píng)估立法必須明確績(jī)效目標(biāo)。在明確政府績(jī)效目標(biāo)時(shí)，一是要根據(jù)每個(gè)不同行政層級(jí)、不同政府部門和不同工作崗位的職能和職責(zé)，既要有反應(yīng)共性的績(jī)效目標(biāo)，又要有根據(jù)職能、職責(zé)的不同來(lái)分門別類地確定具體不同的績(jī)效目標(biāo)?？?jī)效目標(biāo)必須反應(yīng)和體現(xiàn)職能、職責(zé)的內(nèi)容。二是要注重績(jī)效目標(biāo)的科學(xué)性的問(wèn)題，績(jī)效目標(biāo)要具有可測(cè)量性、可量化性；績(jī)效目標(biāo)要注重“度”。如果績(jī)效目標(biāo)規(guī)定得不明確、不具體和不科學(xué)，就不可能形成科學(xué)的政績(jī)觀，就不可能獲得科學(xué)合理的績(jī)效評(píng)估結(jié)果，績(jī)效目標(biāo)訂立的“度”太高或太低，都不利于對(duì)政府部門及公務(wù)人員產(chǎn)生有效的激勵(lì)。

第8章政府績(jī)效評(píng)估立法8．3．3規(guī)定績(jī)效評(píng)估的程序1．編制政府績(jī)效計(jì)劃

（1）組成績(jī)效評(píng)估的實(shí)施機(jī)構(gòu)；

（2）明確績(jī)效評(píng)估目的與任務(wù)、績(jī)效目標(biāo)、績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效等級(jí)；

（3）明確績(jī)效評(píng)估結(jié)果的具體應(yīng)用；

（4）構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)體系；

（5）確定績(jī)效評(píng)估的原則與管理實(shí)施辦法；

（6）選擇與確定績(jī)效評(píng)估主體及其不同主體的權(quán)重；

（7）明確績(jī)效評(píng)估方式、方法與程序。第8章政府績(jī)效評(píng)估立法2．實(shí)施績(jī)效評(píng)估

（1）進(jìn)行績(jī)效評(píng)估的動(dòng)員；

（2）運(yùn)用評(píng)估指標(biāo)跟蹤被評(píng)估者的履職行為；

（3）收集資料，進(jìn)績(jī)效訪談，包括跟蹤被評(píng)估者收集一手