《行政處罰中比例原則適用存在的問題及對(duì)策探析》5300字（論文）

行政處罰中比例原則適用存在的問題及對(duì)策探析目錄TOC\o"1-2"\h\u6626行政處罰中比例原則適用存在的問題及對(duì)策探析 116050一、前言 127624二、比例原則在行政處罰中的必要性 217282（一）有助于行政機(jī)關(guān)規(guī)制自由裁量權(quán) 218546（二）有利于實(shí)現(xiàn)行政處罰效益最大化 323065（三）有助于平衡公共利益和個(gè)人利益 314506三、行政處罰中比例原則適用存在的問題 417300（一）理論的規(guī)定過于抽象 419314（二）執(zhí)法者處罰較為任意 49400（三）沒有確定的處罰基準(zhǔn) 417977四、行政處罰中比例原則適用的解決 56638（一）明確立法的相關(guān)規(guī)定 530098（二）規(guī)范自由裁量的行為 58201（三）規(guī)范行政處罰的基準(zhǔn) 625454結(jié)語(yǔ) 78210參考文獻(xiàn) 7摘要：行政機(jī)關(guān)在國(guó)家治理中充當(dāng)著不可缺少的角色，這就意味著行政機(jī)關(guān)在治理國(guó)家的過程中是否真正做到了為人民服務(wù)，是否真正做到了保障人民的權(quán)益，是我們行政機(jī)關(guān)要解決的問題。那么如何去規(guī)制行政機(jī)關(guān)的權(quán)利，是我們當(dāng)下要解決的問題，對(duì)此，比例原則可以很好地解決這個(gè)問題。比例原則可以有效地處理行政機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)，也可以有效地有效地制約行政權(quán)力。本文通過發(fā)現(xiàn)比例原則運(yùn)用過程中出現(xiàn)的問題，提出解決方案。主要是規(guī)范自由裁量行為、規(guī)范行政處罰的基準(zhǔn)、嚴(yán)格規(guī)范法律程序。關(guān)鍵詞：比例原則；行政處罰；自由裁量；程序規(guī)范一、前言公民權(quán)利和行政權(quán)力的問題備受關(guān)注，行政法旨在為了更好地限制行政權(quán)，努力為人民服務(wù)。行政處罰作為行政機(jī)關(guān)管理社會(huì)的有效手段，是國(guó)家的公權(quán)力的代表，它在維持著社會(huì)的正常運(yùn)行方面不可或缺。由于持續(xù)增加的行政權(quán)力，出現(xiàn)了行政自由裁量權(quán)，行政自由裁量權(quán)作為一種法律賦予行政主體的判斷與選擇權(quán)，極大地提高了行政主體的主觀能動(dòng)性，但也導(dǎo)致了行政權(quán)濫用問題的頻頻發(fā)生，威脅到公民自身的權(quán)利。當(dāng)下棘手的問題是怎么合理使用行政處罰權(quán)，而比例原則能夠很好地協(xié)調(diào)。使用比例原則解決行政處罰中遇到的問題，能夠更好地規(guī)范相關(guān)機(jī)關(guān)使用權(quán)力，也可以監(jiān)督相關(guān)行政機(jī)構(gòu)有沒有濫用職權(quán)、超越職權(quán)，減少在使用權(quán)力的過程中出現(xiàn)違法行為，公正合理地使用權(quán)力。二、比例原則在行政處罰中的必要性（一）有助于行政機(jī)關(guān)規(guī)制自由裁量權(quán)行政處罰適用范圍比較廣并且具有高適用頻率，從而在行政主體實(shí)行行政行為時(shí)根據(jù)案件實(shí)際情況的不同選擇適當(dāng)?shù)奶幜P方式以及處罰手段。行政處罰的種類多樣化，形式復(fù)雜多變，并且立法也并不可能做到毫無缺陷，與此同時(shí)，法律的滯后性也跟不上時(shí)代的步伐，各式各樣的法律關(guān)系也不可能全部寫進(jìn)法律。在這一問題上，自由裁量權(quán)的作用就顯現(xiàn)出來了?！艾F(xiàn)代法治要求盡可能多且廣泛的自由裁量權(quán)”。行政自由裁量權(quán)和擴(kuò)大是現(xiàn)代行政的必然要求，但是由于行政權(quán)力本身就具有擴(kuò)張性，作為行政核心的行政自由裁量權(quán)，是行政權(quán)中最為顯著、最為活躍的部分，同時(shí)也是最容易被濫用的權(quán)力。[1]權(quán)力是一把雙刃劍，它既能穩(wěn)固國(guó)家的和平運(yùn)轉(zhuǎn)，但同時(shí)如果運(yùn)用不當(dāng)，它也會(huì)造成不能挽回的后果。自由裁量權(quán)的濫用主要有以下幾點(diǎn)：第一，超出法律規(guī)定的范圍及幅度?！缎姓幜P法》規(guī)定了違法行為的處罰幅度，并要求行政機(jī)關(guān)在實(shí)行行政行為時(shí)在法定處罰幅度內(nèi)做出合理的處理。但是在實(shí)務(wù)中往往會(huì)有行政機(jī)關(guān)無視法律規(guī)定，例如處罰法中規(guī)定行政拘留期限不得超過15日，但就會(huì)有些地方官不遵守法律，作出超越法定幅度的處罰，這就極大地極大地侵害了公民的人身權(quán)利。第二，超越法定職權(quán)。例如派出所只能作出警告及500元以下的罰款，不能拘留，因此，如果派出所對(duì)行政相對(duì)人作出拘留的處罰，那就超過了自己的職權(quán)范圍。根據(jù)對(duì)自由裁量權(quán)的解釋和分析，我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到在法治社會(huì)下，必須要對(duì)自由裁量權(quán)作出限制。正是因?yàn)槿绱?，比例原則應(yīng)運(yùn)而生，比例原則著重于手段與目的之間的適當(dāng)性、必要性以及衡量性，對(duì)自由裁量權(quán)提供了一定的法律依據(jù)。不僅如此，比例原則還起到一個(gè)事后審查的作用，糾正不合理行為，使其保持正當(dāng)性。因此，比例原則對(duì)于自由裁量權(quán)具有一定的影響意義。（二）有利于實(shí)現(xiàn)行政處罰效益最大化近年來，“節(jié)約行政資源，提高行政效益”理念越來越深入，我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)實(shí)力尚未發(fā)達(dá)，行政資源有限，因而追求實(shí)現(xiàn)行政處罰效益的最大化這一目標(biāo)尤為重要。而比例原則另一層含義，就是要求以最小的行政投入取得最大的行政利益。在比例原則的要求之下，在實(shí)施行政行為時(shí)行政主體應(yīng)自覺斟酌、衡量，以同樣或者盡可能小的投入創(chuàng)造更大的行政利益。行政處罰的旨在懲罰違法行為人的違法行為并對(duì)其進(jìn)行教育，在一定程度上能夠預(yù)防犯罪。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)需要公民配合執(zhí)法并遵守法律，就不可能只以一種最嚴(yán)厲的行為手段對(duì)其進(jìn)行處罰，通過將多種處罰手段組成金字塔式的實(shí)施手段來進(jìn)行處罰。在實(shí)行行政處罰時(shí)，需要立足于實(shí)際，兼顧行政目的的實(shí)現(xiàn)以及公民對(duì)于所實(shí)行行政手段的接受程度，充分衡量國(guó)家利益以及公民利益，進(jìn)而使得最大化行政效益。（三）有助于平衡公共利益和個(gè)人利益比例原則一直受大眾廣泛關(guān)注，是行政法中的重要原則之一。比例原則的產(chǎn)生和發(fā)展在對(duì)行政裁量權(quán)上建立起來，但其中也包括“平衡”的含義。平衡指的是平衡公共利益以及行政相對(duì)個(gè)人的利益。行政機(jī)關(guān)以及行政相對(duì)人利益不同，行政機(jī)關(guān)在行政處罰時(shí)應(yīng)該將行政機(jī)關(guān)利益以及行政相對(duì)人的利益一并納入考慮范圍，行政處罰存在于國(guó)家的各個(gè)方面當(dāng)中，如果不能處理好這兩種關(guān)系，那便很難實(shí)現(xiàn)行政目的的最佳效果。而“比例原則重在對(duì)行政關(guān)系的雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行平衡，以建設(shè)法治國(guó)家為理念，提升國(guó)家以及公民的關(guān)系的和諧性以及統(tǒng)一性?！盵2]社會(huì)處于高速發(fā)展階段，在這個(gè)過程中，頻現(xiàn)沖突與矛盾，主要在公共利益以及個(gè)人利益之間的利益。對(duì)于這種沖突，在國(guó)外學(xué)者眼中，他們認(rèn)為國(guó)家利益是至高無上的，不管在什么樣的情況下，個(gè)人利益總是要讓渡于國(guó)家利益，這樣一來就使得國(guó)家利益與個(gè)人利益之間總是處于一個(gè)沖突的狀態(tài)。而筆者認(rèn)為，社會(huì)中不斷產(chǎn)生的各種沖突，都應(yīng)有其協(xié)調(diào)的辦法，而法律便是解決這一問題的主要手段。我國(guó)學(xué)者羅豪才教授曾提到了“平衡論”，即雙方并非一個(gè)完全對(duì)立的狀態(tài)，應(yīng)當(dāng)兼顧公益和私益。在這一問題上，比例原則具有高適應(yīng)性。成人行政權(quán)力對(duì)個(gè)人權(quán)力進(jìn)行合法干預(yù)，個(gè)人權(quán)力由三個(gè)子原則從潘那個(gè)不同角度進(jìn)行保護(hù)，對(duì)過分的行政權(quán)的侵害進(jìn)行抵抗，將公共利益與個(gè)人利益統(tǒng)一起來，這就是行政原則適用的前提。三、行政處罰中比例原則適用存在的問題（一）理論的規(guī)定過于抽象相比起比例原則在國(guó)外的繁榮發(fā)展，如：德國(guó)將比例原則作為憲法性原則。我國(guó)關(guān)于行政強(qiáng)制中比例原則的規(guī)定其實(shí)并不詳述。其解釋界定更多地體現(xiàn)在《行政強(qiáng)制法》的第五條：“行政強(qiáng)制的設(shè)定與實(shí)施，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)。采用非強(qiáng)制手段，可以達(dá)到行政管理目的的，不得設(shè)定和實(shí)施行政強(qiáng)制”上。雖然在整體上有所提及，并有所體現(xiàn)，但其概念仍然存在著過于抽象的問題。同時(shí)，也并沒有將其進(jìn)行完整詳細(xì)的規(guī)定解釋，缺乏明確性與透明性。因此，在現(xiàn)實(shí)運(yùn)用過程中，若行政人員理解出現(xiàn)一定問題，則在最原始開始之時(shí)便有瑕疵存在，極易造成權(quán)力行使錯(cuò)誤，或者操作程度上的把握不當(dāng)?shù)葐栴}。直接侵害公民合法權(quán)益，導(dǎo)致危害性結(jié)果發(fā)生。因此，“理論過于抽象，理解困難”在比例原則和行政強(qiáng)制中是較為顯著的問題。（二）執(zhí)法者處罰較為任意執(zhí)法者的處罰選擇任意主要體現(xiàn)以下幾個(gè)方面：其一，在行政處罰時(shí)，每個(gè)執(zhí)法人員由于其不同的文化水平、價(jià)值取向以及思維方式，讓本來就具有可伸縮性的自由裁量權(quán)更融入了個(gè)人的主觀臆斷，在面對(duì)同一行政案件時(shí)就會(huì)產(chǎn)生不同的行政處罰。其二，執(zhí)法人員素質(zhì)不同，一個(gè)具有高素質(zhì)更多經(jīng)驗(yàn)的執(zhí)法人員在處理案件時(shí)就不會(huì)感情用事，即使沒有自由裁量的規(guī)定，其也能做出合理的處罰；而一個(gè)專業(yè)素質(zhì)較低的執(zhí)法人員，在處理案件時(shí)反而會(huì)越來越肆無忌憚，隨意處罰，導(dǎo)致行政處罰與案件事實(shí)不匹配。最后就是有些執(zhí)法人員態(tài)度惡劣，低俗用語(yǔ)不文明，甚至將國(guó)家賦予其的公權(quán)力當(dāng)作個(gè)人權(quán)力來使用，按照個(gè)人心情來隨意對(duì)待案件。這些不履行其法定職責(zé)的執(zhí)法人員，會(huì)導(dǎo)致其辦事效率低下，更重要的是損害了國(guó)家機(jī)關(guān)的公信力。[3]（三）沒有確定的處罰基準(zhǔn)在《行政處罰法》當(dāng)中，規(guī)定的處罰行為與種類繁雜，對(duì)具體的裁量情況也比較模糊，對(duì)行政機(jī)關(guān)來說可供自由選擇的余地更多，這對(duì)于行政機(jī)關(guān)在作出處罰時(shí)更加隨意與模糊。同樣一個(gè)案件就會(huì)得到了不同的處理結(jié)果，這不利于實(shí)現(xiàn)公平與正義。但是沒有具體裁量，又會(huì)導(dǎo)致了行政處罰權(quán)過大，更加依靠自身的專業(yè)性去實(shí)施行政處罰，就會(huì)帶著濃厚的主觀色彩。具體裁量應(yīng)當(dāng)由法律直接規(guī)定，在范圍上有章可循，每個(gè)具體案件應(yīng)如何做處理應(yīng)根據(jù)每個(gè)案件的實(shí)際情況來看。四、行政處罰中比例原則適用的解決（一）明確立法的相關(guān)規(guī)定通過上述案例的分析，可以了解，關(guān)于比例原則中的適當(dāng)性原則運(yùn)用是存在著一定爭(zhēng)議的。（強(qiáng)調(diào)行政手段有助于目的實(shí)現(xiàn)，從而導(dǎo)致適當(dāng)性原則在實(shí)際中的應(yīng)用較少。）但在當(dāng)下我國(guó)對(duì)于比例原則的引申中，卻在一定程度上過于偏重于適當(dāng)性原則。與此同時(shí)，法律規(guī)定上的抽象化，以及程序，客觀標(biāo)準(zhǔn)的不明確化，則極易導(dǎo)致行政執(zhí)法人員在實(shí)施過程中因理解把握錯(cuò)誤而出現(xiàn)行政執(zhí)行問題，造成群眾與行政人員關(guān)系惡化，社會(huì)影響惡劣。更甚之，則無法發(fā)揮比例原則在行政強(qiáng)制中運(yùn)用的初衷及規(guī)制效果，法律規(guī)定形同虛設(shè)。對(duì)此，提出意見應(yīng)明確立法規(guī)定。減少模糊抽象化規(guī)定。[4]明確比例原則相關(guān)規(guī)定，包括子原則運(yùn)用規(guī)定，必要時(shí)可采用法律解釋的形式。通過明確立法規(guī)定，避免因抽象化模糊規(guī)定影響法律實(shí)施的準(zhǔn)確度及效用性。提高比例原則在行政強(qiáng)制中運(yùn)用頻率，發(fā)揮其合理相稱的功能效力。從而進(jìn)一步完善行政強(qiáng)制的合理運(yùn)用。提高行政人員執(zhí)法效率性的同時(shí)，更提高其公正性。充分發(fā)揮比例原則優(yōu)越性。與此同時(shí)，應(yīng)明確三分法，注重三分法中適當(dāng)性原則，必要性原則，狹義性原則三者并存的局面。實(shí)現(xiàn)三者并重，相互牽制，相互促進(jìn)的使用情況，從中盡量減少適當(dāng)性原則爭(zhēng)議。充分發(fā)揮三分法的優(yōu)越性，與效用性。（二）規(guī)范自由裁量的行為我國(guó)行政機(jī)關(guān)在執(zhí)法過程中仍然存在敷衍了事、流于形式的問題，對(duì)于這些任意性行為，必須加以規(guī)范。歸根結(jié)底，這些行為主要還是與自由裁量權(quán)過大，權(quán)力與能力不相匹配導(dǎo)致的?！爸灰獑?dòng)了權(quán)力，就應(yīng)預(yù)設(shè)其責(zé)任”。也就是說要想將比例原則更高的運(yùn)用，就應(yīng)當(dāng)設(shè)置權(quán)力保障制度，把執(zhí)法責(zé)任落到實(shí)處，保證行政權(quán)力與責(zé)任相統(tǒng)一。[5]首先需要明確行政執(zhí)法界限，加大執(zhí)法監(jiān)督的力度，公布權(quán)責(zé)清單，規(guī)范執(zhí)法，保證權(quán)責(zé)統(tǒng)一，向社會(huì)公開，接受社會(huì)的監(jiān)督。其次，在權(quán)責(zé)清單公布后，建立完整、清晰的責(zé)任追究制。通過建立這樣的制度，違法責(zé)任能夠落實(shí)到執(zhí)行者身上，可以有效地確保在行使執(zhí)法權(quán)的過程中不濫用權(quán)力。最后，如果對(duì)濫用職權(quán)的行政機(jī)關(guān)不處于嚴(yán)重的懲罰，相關(guān)行政人員會(huì)愈加肆無忌憚，不把法律放在眼里，損害法律的威信以及人民的利益。想要杜絕此類事件發(fā)生，這就需要加大追究行政機(jī)關(guān)執(zhí)法責(zé)任的力度，遇到這種情況嚴(yán)懲不貸。（三）規(guī)范行政處罰的基準(zhǔn)規(guī)范行政處罰的裁量基準(zhǔn)，實(shí)質(zhì)上是對(duì)違法行為的性質(zhì)、事實(shí)、情節(jié)以及社會(huì)危害性等法定裁量因素，以及當(dāng)事人的主觀故意性等酌定裁量因素的綜合考量。行政機(jī)關(guān)對(duì)行為人進(jìn)行行政處罰不僅要在正確法條的要求下，符合法律規(guī)定，還要將行政目的以及行政手段在均衡性原則下進(jìn)行均衡。衡量性原則對(duì)行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法行為要求旨在使執(zhí)法效果為最佳，最大化平衡公共利益以及個(gè)人利益。衡量性原則與其他子原則不同在衡量性原則抽象性更強(qiáng)，對(duì)其應(yīng)該進(jìn)行價(jià)值判斷，行政機(jī)關(guān)對(duì)行為人進(jìn)行行政處罰時(shí)要綜合考量執(zhí)法行為所帶來的后果對(duì)于公共利益與個(gè)人利益之間的衡量。比例原則承擔(dān)著行政機(jī)關(guān)處罰裁量時(shí)的參考準(zhǔn)則作用，也是法院在對(duì)行政機(jī)關(guān)所作出的行政處罰來司法審查的參考標(biāo)準(zhǔn)。盡管國(guó)內(nèi)的比例原則沒有出明確的文字說明，但是對(duì)于行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰時(shí)，我們可以借鑒司法實(shí)踐中的方式。行政機(jī)關(guān)行使處罰權(quán)應(yīng)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，行政處罰的手段應(yīng)該最小化對(duì)個(gè)人權(quán)力的侵害。行政處罰的形式應(yīng)該符合法律規(guī)定及要求，行政處罰的手段及范圍還要公正合理?，F(xiàn)如今，大部分相關(guān)機(jī)構(gòu)跟風(fēng)之氣盛行，抄襲內(nèi)容的事件頻發(fā)，在這種狀況下，提高行政裁量基準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)迫在眉睫。接著需要嚴(yán)格管控逸脫條款的適用范圍，在裁量基準(zhǔn)照搬套用的情況下，使用逸脫條款能夠避免出現(xiàn)這種情況，同時(shí)需要提前制定好相應(yīng)的規(guī)章制度。有讓人信服并且適當(dāng)?shù)睦碛汕闆r下，可以逃脫裁量基準(zhǔn)。如果有因素也許會(huì)影響行政結(jié)果并且沒有被明文規(guī)定，這種情況是否逸脫裁量基準(zhǔn)需要因地制宜。結(jié)語(yǔ)在行政處罰中適用比例原則能夠有效地有效地減少對(duì)公民權(quán)益的侵害，使行政目的與行政手段相適應(yīng)，在法律規(guī)定的幅度內(nèi)，實(shí)現(xiàn)最大限度的公平。雖然我國(guó)法律事業(yè)處于不斷上升時(shí)期，但仍存在法律意識(shí)淡薄、執(zhí)法人員素質(zhì)不高的情況，因此要想切切實(shí)實(shí)地實(shí)現(xiàn)比例原則寫入法律，還需要不斷的改進(jìn)，為推進(jìn)法治國(guó)家、法治政府、