公共政策分析 教案 12公共政策的經(jīng)濟學(xué)分析

PAGEPAGE1第十二章公共政策的經(jīng)濟學(xué)分析經(jīng)濟學(xué)與政策科學(xué)是兩門關(guān)系十分密切的學(xué)科，經(jīng)濟學(xué)構(gòu)成了政策分析的一個主要基礎(chǔ)，經(jīng)濟學(xué)途經(jīng)是政策科學(xué)研究的主導(dǎo)性途經(jīng)之一，經(jīng)濟學(xué)分析方法則是政策分析方法的重要組成部分。本章先介紹了經(jīng)濟學(xué)的相關(guān)理論，進而討論經(jīng)濟學(xué)途徑和分析方法在公共政策研究中的具體應(yīng)用，特別是以公共選擇理論為例進行詳細(xì)的說明。第一節(jié)政策分析的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)經(jīng)濟學(xué)構(gòu)成政策分析的一個主要基礎(chǔ)。這不僅表現(xiàn)在于經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟政策方面的研究起源很早，為政策科學(xué)的發(fā)展做出了貢獻、而且在于經(jīng)濟學(xué)途徑歷來是政策研究或政策分析的一個主導(dǎo)途徑，它為政策分析提供了概念框架，理論模式和分析技術(shù)。一、什么是經(jīng)濟學(xué)按照許多經(jīng)濟學(xué)家的觀點，經(jīng)濟學(xué)是一門研究人類經(jīng)濟行為尤其是經(jīng)濟選擇行為以及經(jīng)濟政策的學(xué)科。英國著名經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾(AlfredMarshall)認(rèn)為“經(jīng)濟學(xué)是對處于普通生活事務(wù)中的人類的研究”。AlfredMarshall,PrincipleofEconomics(8thed.).DonMills,Ontario:TheMacmillanCo.,ofCanadaLed.,1920,p.332.美國著名經(jīng)濟學(xué)家薩繆爾森（PaulA.Samuelson）則將經(jīng)濟學(xué)定義為“研究人和社會如何進行選擇，來使用可以有其他用途的稀缺資源以便生產(chǎn)各種商品，并在現(xiàn)在和將來分配給社會的各個成員或群體以供消費之用。”保羅AlfredMarshall,PrincipleofEconomics(8thed.).DonMills,Ontario:TheMacmillanCo.,ofCanadaLed.,1920,p.332.保羅·A·薩繆爾森和威廉·D·諾德豪斯.經(jīng)濟學(xué)(第12版).北京:中國發(fā)展出版社,1992:4.我們傾向于將經(jīng)濟學(xué)定義為：“研究社會如何管理自己的稀缺資源”[美]曼昆著．經(jīng)濟學(xué)原理（上）．北京：生活[美]曼昆著．經(jīng)濟學(xué)原理（上）．北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店、北京大學(xué)出版社，1999：4頁．郭霖著．經(jīng)濟學(xué)——行為與政策分析．廈門：廈門大學(xué)出版社，1996：3頁．二、經(jīng)濟學(xué)的分類經(jīng)濟學(xué)有不同的分類方法。經(jīng)濟學(xué)作為一門經(jīng)驗社會科學(xué)，按起研究對象、研究手段和方法的不同，可以分為微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)；理論經(jīng)濟學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)；規(guī)范經(jīng)濟學(xué)和實證經(jīng)濟學(xué)。1．微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟學(xué)的一種常見的分類方法是將它劃分為微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)，前者考察作為消費者的個人和公司在市場中的行為；后者研究總體或集合經(jīng)濟并檢查如通貨膨脹和失業(yè)一類的政策問題。在傳統(tǒng)上經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域被分為兩個次領(lǐng)域：“微觀經(jīng)濟學(xué)研究家庭和企業(yè)如何做出決策，以及他們在某個市場上的相互交易；宏觀經(jīng)濟學(xué)研究整體經(jīng)濟現(xiàn)象”。[美][美]曼昆著．經(jīng)濟學(xué)原理（上）．北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店、北京大學(xué)出版社，1999：26頁．微觀經(jīng)濟學(xué)將經(jīng)濟行為的基本主體分為兩大類：個人和企業(yè)。個人一方面是消費者，另一方面是生產(chǎn)要素（勞動、資本、土地、才能）的所有者；企業(yè)即生產(chǎn)單位，一方面是商品的生產(chǎn)者，另一方面是生產(chǎn)要素的需求者。微觀經(jīng)濟學(xué)研究這些經(jīng)濟行為主體，如何在一系列既定的假設(shè)條件下，在市場機制中，通過價格機制，最終實現(xiàn)自己利益的最大化和資源的最佳配置，并使經(jīng)濟達到一般均衡。微觀經(jīng)濟學(xué)理論主要有：消費者行為理論，均衡價格理論，生產(chǎn)和成本理論，市場結(jié)構(gòu)理論，生產(chǎn)要素收入分配理，一般均衡理論等。宏觀經(jīng)濟學(xué)主要考察微觀經(jīng)濟分析中被假定為已知和既定的社會資源總量的大小是如何決定的。因此，它研究國民收入大小、通貨膨脹高低及其變化、全社會就業(yè)和失業(yè)人數(shù)等等問題。它使用的變量都是將一個社會作為一個整體進行考察時的經(jīng)濟變量的總量，如由各個家庭在一定時期（如一年）的消費和儲蓄加總而形成的全社會消費支出和儲蓄總額、政府在預(yù)算年度的收入和支出、各行各業(yè)的就業(yè)人數(shù)加總而成的全社會就業(yè)總量等。宏觀經(jīng)濟學(xué)理論主要有：國民收入核算理論、國民收入決定和變動理論、總量均衡理論、通貨膨脹理論、宏觀政策理論等。微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系可以用以下例子來說明。例如它們都研究就業(yè)或失業(yè)問題，微觀經(jīng)濟學(xué)研究單個勞動力市場上貨幣工資升降對勞動力需求的影響，研究單個工人可能受哪些因素影響而增減自己的勞動力供給量等等，而這是以既定的宏觀經(jīng)濟環(huán)境為前提，例如以一定的社會貨幣供給量、一定的通貨膨脹率為前提。宏觀經(jīng)濟學(xué)研究其它經(jīng)濟總量如國民收入變動和通貨膨脹等對就業(yè)量的影響，研究如何達到充分就業(yè)。但這是在單個工人貨幣工資率決定的微觀經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)上進行分析的。2．理論經(jīng)濟學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)另一種常見的分類方法是將經(jīng)濟學(xué)分為理論經(jīng)濟學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)。前者使用數(shù)學(xué)工具，發(fā)展出非常復(fù)雜的經(jīng)濟行為模式；后者則用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)方法去檢驗理論。無論如何，經(jīng)濟學(xué)是社會科學(xué)中量化和形式化程度最高的學(xué)科。與此相近的分類是將經(jīng)濟學(xué)分為數(shù)理經(jīng)濟學(xué)和描述經(jīng)濟學(xué)。描述或構(gòu)造經(jīng)濟理論、模型或方法的不同造成了數(shù)理經(jīng)濟學(xué)和描述經(jīng)濟學(xué)之分：“我們將專門用數(shù)學(xué)語言來表述經(jīng)濟理論的，稱為數(shù)理經(jīng)濟學(xué)。而采用文字來表述經(jīng)濟理論的，稱為描述經(jīng)濟學(xué)”郭霖著．經(jīng)濟學(xué)——郭霖著．經(jīng)濟學(xué)——行為與政策分析．廈門：廈門大學(xué)出版社，1996：6-7頁．3．實證經(jīng)濟學(xué)和規(guī)范經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟學(xué)研究的目的，在于揭示有關(guān)經(jīng)濟變量之間穩(wěn)定的關(guān)系。由此得出的經(jīng)濟理論或提出的假說，不僅要求能夠反映或解釋已觀察到的事實，還要能夠?qū)τ嘘P(guān)情況將來可能出現(xiàn)的現(xiàn)象做出正確的預(yù)測，并接受檢驗。我們將這種局限于表達原因和結(jié)果，表述函數(shù)關(guān)系，闡述客觀事物是怎樣的（過去是什么，現(xiàn)在是什么或?qū)硎鞘裁矗?，不涉及價值判斷的經(jīng)濟理論稱為實證經(jīng)濟學(xué)。而規(guī)范經(jīng)濟學(xué)以一定價值判斷作為出發(fā)點，尋求改善經(jīng)濟活動的準(zhǔn)則，在應(yīng)用方面著重規(guī)定準(zhǔn)則去影響經(jīng)濟活動以達到特定的目標(biāo)，它涉及到“應(yīng)該是什么”行動的問題。郭霖著．經(jīng)濟學(xué)——行為與政策分析．廈門：廈門大學(xué)出版社，1996：7-8頁．郭霖著．經(jīng)濟學(xué)——行為與政策分析．廈門：廈門大學(xué)出版社，1996：7-8頁．[美]曼昆著．經(jīng)濟學(xué)原理（上）．北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店、北京大學(xué)出版社，1999：28頁．另外，在經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展中，還出現(xiàn)了許多的學(xué)派。例如，20世紀(jì)70年代中期以后出現(xiàn)供給學(xué)派。它強調(diào)的是政策的運作，重視市場機制的作用而反對政府過多細(xì)的干預(yù)，否定凱恩斯“需求管理”政策而提倡“供給管理”政策，認(rèn)為克服經(jīng)濟滯脹和失業(yè)的根本途徑在于增加供給；在政策主張上極力強調(diào)減稅政策，并配合以加速折舊放松管制等政策，由此調(diào)動生產(chǎn)和投資積極性。供給學(xué)派理論在美國里根政府時期付諸實踐，1981年和1986年美國實施了以減稅為主要內(nèi)容的經(jīng)濟復(fù)興法案和稅改。據(jù)說，盡管政策執(zhí)行效果在當(dāng)期并不很顯著，但卻為90年代尤其是克林頓時期美國經(jīng)濟的迅猛發(fā)展打下了基礎(chǔ)。又如，在凱恩斯主義陷入了“滯脹”困境的歷史條件下，產(chǎn)生了以弗里德曼為代表的貨幣主義該理論側(cè)重從微觀進行分析，認(rèn)為在經(jīng)濟活動的眾多變量中，唯有貨幣數(shù)量的變化至關(guān)重要，它不僅影響到價格及產(chǎn)品的產(chǎn)量，而且還直接影響經(jīng)濟的穩(wěn)定。弗里德曼指出，凱恩斯宣揚的財政政策是“外生的”因素，不是經(jīng)濟活動本身固有的。因此，一個決策的失誤往往會導(dǎo)致整個經(jīng)濟的混亂，調(diào)整經(jīng)濟應(yīng)該從“內(nèi)生的”因素入手解決問題。三、經(jīng)濟學(xué)與政策分析的相關(guān)性俗話說，“莫道君行早”，與社會學(xué)者相比，經(jīng)濟學(xué)者對政策問題的研究歷史更為久遠(yuǎn)，成就更加卓著。英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人威廉·配第(1623—1687)和英國資產(chǎn)階級古典經(jīng)濟學(xué)的杰出代表及其理論體系的建立者亞當(dāng)·斯密(1723—1790)、英國資產(chǎn)階級古典經(jīng)濟學(xué)的最后的偉大的代表者和完成者大衛(wèi)·李嘉圖(1772—1823)等人的著作，都帶有明顯的經(jīng)濟政策研究的性質(zhì)。亞當(dāng)·斯密在其名著《國富論》的前三篇側(cè)重討論經(jīng)濟學(xué)的基本原理和經(jīng)濟史問題，在后兩篇則集中研究經(jīng)濟政策問題，大衛(wèi)·李嘉圖的《賦稅原理》一書，從一開始就提出了研究經(jīng)濟政策問題。因此，一些學(xué)者認(rèn)為，古典學(xué)派的經(jīng)濟理論與其說是對經(jīng)濟制度機能的一般說明，不如說是關(guān)于經(jīng)濟領(lǐng)域中的公共政策原則的理論。當(dāng)然，古典經(jīng)濟學(xué)派的著作，較多涉及的是政策建議或政策選擇，還較少論及經(jīng)濟的政策方法論問題。到了19世紀(jì)下半葉，隨著邊際主義經(jīng)濟學(xué)和福利經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展，西方經(jīng)濟政策理論也有了進一步發(fā)展。20世紀(jì)30年代，凱恩斯主義形成。凱恩斯理論的提出，就是為制定經(jīng)濟政策服務(wù)的。許多經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，凱恩斯的理論建議正是他的宏觀經(jīng)濟政策理論。按照羅賓斯等人的定義，經(jīng)濟學(xué)從稀缺性的角度看待人類行為，它將稀缺資源及其用途的選擇作為自己的研究主題。經(jīng)濟學(xué)者要考察特定決策或選擇行為（不管是私人決策還是公共決策或公共選擇行為）的利益和成本。因此，從理論上說，經(jīng)濟學(xué)與政策分析密切相關(guān)，前者是后者的一個重要的學(xué)科基礎(chǔ)，或者說，經(jīng)濟學(xué)分析是政策分析的一個不可或缺的組成部分。然而，在相當(dāng)長的時期，公共政策的經(jīng)濟學(xué)分析既被經(jīng)濟學(xué)家所忽略，也被政治學(xué)家忽略。從亞當(dāng)·斯密開始，經(jīng)濟學(xué)家們把焦點集中在私人部門上，而將公共部門尤其是政府的研究留給政治學(xué)家和社會學(xué)家。一旦涉及政府或國家，經(jīng)濟學(xué)家就會將政府看作一個獨立的個體，即追求效用最大化的獨立個體，并在規(guī)范的意義上來討論政府。政治學(xué)家將政治學(xué)的領(lǐng)域界定為政府、權(quán)力或社會價值的權(quán)威性分配，然而卻忽視公共部門尤其是政府的行動也具有成本和效益的方面，即忽視了價值分配的經(jīng)濟學(xué)方面。后面我們將會看到，正是一批所謂的“政治的經(jīng)濟學(xué)家”特別是公共選擇學(xué)者在二戰(zhàn)后將經(jīng)濟學(xué)的分析方法應(yīng)用到政治和公共決策領(lǐng)域，使得經(jīng)濟學(xué)分析在公共政策的研究中的地位與作用突顯出來。在經(jīng)濟學(xué)中，福利經(jīng)濟學(xué)、微觀經(jīng)濟學(xué)以及公共選擇和新制度學(xué)派對于公共政策研究的影響最深。根據(jù)荷蘭學(xué)者漢斯·范登·德爾和本·范·韋爾瑟芬在《民主與福利經(jīng)濟學(xué)》一書中的說法，福利經(jīng)濟學(xué)的核心主題是一個團體中的個人的共同福利（共同福利包括由經(jīng)濟所決定的團體的幸福），它包含了如下三種因素：（1）各種條件的公式化約束；（2）關(guān)于以上條件如何被團體中的機構(gòu)加以實現(xiàn)的研究；（3）對于現(xiàn)存的團體機構(gòu)的貢獻及現(xiàn)存的團體福利政策的批判性評價。福利經(jīng)濟學(xué)不僅關(guān)心公共政策（政治）對于社會價值的分配，而且關(guān)注由此帶來的社會收益和社會成本問題，從稀缺性的方面觀察社會價值的分配。帕累托、巴羅、蘭格、丁伯根和鮑莫爾等福利經(jīng)濟學(xué)家研究的重點是如下兩個基本問題：一是為實現(xiàn)社會福利最大化狀態(tài)的條件下定義；二是關(guān)于一個經(jīng)濟（秩序）的組織如何影響全體社會成員的福利問題。這樣，福利經(jīng)濟學(xué)們?yōu)楣舱叩难芯刻峁┝讼嚓P(guān)的概念、理論和方法。例如，收入的再分配和資源的有效配置一直是福利經(jīng)濟學(xué)研究的中心問題，收入的再分配將促進收入的均等化，即意味著平等；資源的有效配置意味著“效率”。因此“平等”和“效率”既是福利經(jīng)濟學(xué)的基本社會目標(biāo)，也是它的基本政策目標(biāo)。但“平等”是否是實現(xiàn)福利最大化的必要條件，經(jīng)濟學(xué)家們存在爭論，而把實現(xiàn)經(jīng)濟資源的有效配置即“效率”作為促進福利的基本途徑，則是經(jīng)濟學(xué)家一致同意的。胡象明．胡象明．廣義的社會福利理論及其對公共政策的意義．武漢大學(xué)學(xué)報2002（7）．第一，公共政策的制定必須從社會整體利益出發(fā)，以實現(xiàn)社會整體利益即社會福利的優(yōu)化作為根本目標(biāo)。廣義社會福利理論在個人福利與社會福利的關(guān)系問題上堅持社會福利決定個人福利的原則，把社會福利置于個人福利之上，認(rèn)為只有當(dāng)全社會的福利得到改善，個人福利才能最終得到改善。這種觀點與公共政策的基本價值觀是一致的。從這種觀點出發(fā)，政府在制定公共政策時，應(yīng)從社會整體利益出發(fā)，堅持公共利益的價值取向，以社會福利的優(yōu)化作為公共政策所要達到的最終目標(biāo)?！肮舱叩膬r值取向是什么？是公共利益還是團體利益？這是公共政策理論中長期爭論不休的問題”。胡象明胡象明．論政府政策行為的價值取向．政治學(xué)研究2000（2）．第二，公共政策必須關(guān)注社會中個人的福利，但要求個人福利以社會福利為前提。按照廣義福利理論的觀點，公共政策的目標(biāo)是為了謀求最大的公共福利即社會福利，但這并不意味著公共政策不關(guān)心個人福利。第三，公共政策在關(guān)心人的全面福利的同時，必須把經(jīng)濟福利放在優(yōu)先考慮的位置，正確處理好經(jīng)濟福利、政治福利和文化福利之間的關(guān)系。微觀經(jīng)濟學(xué)對于公共政策研究的最突出的作用表現(xiàn)在，它為政策問題的分析提供了強有力的分析工具以及概念框架。它有助于澄清公共行動的真實成本和開支，了解這些行動對個人和團體所產(chǎn)生的影響。政府的職能在很大程度講是經(jīng)濟上的職能，如果沒有重要的經(jīng)濟后果，就難以思考和評價政府的政策或項目。民主社會中的大量政治爭論是關(guān)于政府為誰做什么和誰去付成本的問題。微觀經(jīng)濟學(xué)是考察這些問題的可利用的強有力工具。將微觀經(jīng)濟學(xué)應(yīng)用到公共政策研究的一個優(yōu)點是使對公共問題的爭論由規(guī)范轉(zhuǎn)到實證，更多地由事實和數(shù)字說話。毫無疑問，沒有一項公共政策是單純靠理性計算而出臺的，但微觀經(jīng)濟學(xué)分析可以增加決策的科學(xué)性和合理性。經(jīng)濟學(xué)與政策分析的相關(guān)性還表現(xiàn)在于，經(jīng)濟學(xué)的許多分支學(xué)科都有將研究成果應(yīng)用到政策問題的傳統(tǒng)。以政府是否要參與社會保障計劃為例。經(jīng)濟學(xué)家薩繆爾森曾提出了著名的疊代模型理論，他將每個人的生命分為兩個時期，第一時期具有勞動能力，可以創(chuàng)造財富；第二時期失去勞動能力，不能創(chuàng)造財富，只能依靠第一時期的積蓄生存。并且任一特定時期的人口中一半人具備勞動能力，另一半人失去了勞動能力。這就是所謂的疊代模型，看起來并不復(fù)雜，但用來分析社會保障計劃卻可以得出皆大歡喜的結(jié)論。根據(jù)疊代模型所描繪的社會結(jié)構(gòu)，有兩種方式設(shè)計社會保障計劃：一種是投資型，一種是轉(zhuǎn)移型。投資型事實上是一種政府不參與的方式，就是說沒有社會保障計劃，在這樣的社會中，一個人在第一時期賺了錢，消費一部分，在銀行積蓄一部分（銀行存款即為投資）；第二時期到來時，此人消費銀行里的積蓄。轉(zhuǎn)移型是政府參與的社會保障方式，政府強迫某一時期的具有勞動能力的人把他們創(chuàng)造的部分財富無償?shù)霓D(zhuǎn)移給同一時期失去勞動能力的人，下一時期到來時，前一時期失去勞動能力的人失去了勞動能力，新的一代人出生了，政府強迫新的一代人將其創(chuàng)造的財富的一部分無償?shù)霓D(zhuǎn)移給這一時期不具備勞動能力的人。從表面上看，以上兩種方式?jīng)]有什么區(qū)別。如果社會是靜止的，兩種方式確實沒有什么區(qū)別，然而在一個經(jīng)濟高速發(fā)展的社會里，轉(zhuǎn)移型社會保障計劃則會使整個社會的福利提高。用一個簡單的例子來說明：假定每個時期只有兩個人，一個能夠創(chuàng)造財富，一個則無力創(chuàng)造，我們還假定社會的經(jīng)濟增長率為20%。注意，去除通貨膨脹率后，銀行存款的實際利率幾乎為零，甚至是負(fù)數(shù)。為簡便起見，假定存款的實際利率為零。如果政府不參與，在某一時期，有勞動能力的人創(chuàng)造了1單位的財富，他消費0.5單位，在銀行存款0.5單位，下一時期到來時，這個人消費銀行中的0.5單位存款，就是說此人每個時期的消費是0.5單位。如果政府強制實行轉(zhuǎn)移式社會保障計劃，最簡單的一種方式就是讓社會成員平均分配某一時期創(chuàng)造的社會財富。那么在某一時期，有勞動能力的人創(chuàng)造了1單位的財富，他消費0.5單位，這一時期沒有勞動能力的人消費另外的0.5單位；下一時期到來時，由于生產(chǎn)率的提高，社會的總產(chǎn)值為1.2單位，上一時期具備勞動能力的人在這一時期失去了勞動能力，但是按照政府的平均分配原則，他在這一時期可以消費0.6單位的財富，就是說，他第一時期的消費是0.5單位，第二時期的消費是0.6單位。相對于政府不參與的情況來講，他第一時期的消費沒有降低，第二時期的消費從0.5單位增加到0.6單位。我們知道，轉(zhuǎn)移型社會保障計劃會使整個社會的福利提高。所以政府是否參與社會保障計劃關(guān)系重大。把這一經(jīng)濟學(xué)的研究成果運用到政策問題中就要求政府承擔(dān)起制定和強制實行社會保障計劃的職責(zé)。從上述的分析可以看到經(jīng)濟學(xué)與政策分析的相關(guān)性及用經(jīng)濟學(xué)的理論知識來分析公共政策問題的有用性。經(jīng)濟學(xué)既可以為政策的制定提供理論的建議，又可以增加政策中包含的科學(xué)的成分。同時，不管是社會保障政策的出臺還是政府其他政策的制定和實施，都不是單純從經(jīng)濟學(xué)出發(fā)，或單純從政策學(xué)出發(fā)，而要把二者合理的結(jié)合起來。這就足以說明經(jīng)濟學(xué)與政策分析的密切相關(guān)性。第二節(jié)政策研究的經(jīng)濟學(xué)途徑政策科學(xué)是一個跨學(xué)科、綜合性的研究領(lǐng)域，它是建立在各門其他學(xué)科的基礎(chǔ)之上的。這門學(xué)科本身的性質(zhì)，決定了政策分析的研究途徑是多樣的。其中，經(jīng)濟學(xué)途徑日益受到各國學(xué)者的廣泛關(guān)注，成為政策分析的一個主導(dǎo)途徑。經(jīng)濟學(xué)理論的具體應(yīng)用體現(xiàn)在分析政策的過程之中，運用經(jīng)濟學(xué)中的理論假定、概念框架和分析方法，為解決現(xiàn)實問題提供了實證的分析工具，這將為政府制定出合理的公共政策提供科學(xué)的依據(jù)。一、政策研究的經(jīng)濟學(xué)途徑的內(nèi)容經(jīng)濟學(xué)與公共政策研究的聯(lián)系的原因在于，公共政策一般都具有經(jīng)濟的方面（如利益和成本），經(jīng)濟分析和經(jīng)濟學(xué)家作為政策選擇的分析者是必不可少和富有成效的。經(jīng)濟學(xué)并不直接分析政策推論，但它給經(jīng)濟學(xué)家一系列分析政策過程的工具和提供分析問題的視野或框架，即提供了研究公共政策的途徑。在西方政策科學(xué)的發(fā)展過程中，經(jīng)濟學(xué)途徑一直是一種主導(dǎo)途徑，其影響和成果不亞于政策研究的政治學(xué)途徑。所謂的政策研究的經(jīng)濟學(xué)途徑，也就是采用經(jīng)濟學(xué)的理論假定、概念框架、分析方法及技術(shù)來看待公共決策問題。按照阿馬切爾（RyanC.Amacher）在“經(jīng)濟學(xué)和公共政策”一文中的概括，政策研究的經(jīng)濟學(xué)途徑的基本內(nèi)容是：（1）經(jīng)濟理論是實證的或非規(guī)范的，它由事實命題而不是價值判斷所組成。這就意味著經(jīng)濟學(xué)要為決策者提供實證的知識，而不是某些“應(yīng)該”的指導(dǎo)；（2）經(jīng)濟學(xué)理論解釋某些事件的結(jié)果，它允許“如果Ａ，則Ｂ”一類的問題，一般并不預(yù)言Ａ的出現(xiàn)；（3）經(jīng)濟學(xué)家傾向于用私人市場過程來解決社會問題；（4）經(jīng)濟學(xué)家傾向于花大量的心血去澄清各種選擇，并使特定選擇的機會成本盡可能清楚；（5）經(jīng)濟學(xué)家更有可能認(rèn)識在現(xiàn)存的選擇中的替代機會；（6）與第5點密切相關(guān)的一點是，經(jīng)濟學(xué)家使用漸進的和邊際的途徑；（7）經(jīng)濟學(xué)家傾向于用個人的途徑來做社會分析；（8）經(jīng)濟學(xué)理論對所有經(jīng)濟系統(tǒng)和體制背景都是適應(yīng)的。RyanC.Amacher,"EconomicsandPublicPolicy",inSocialSocienceandPublicPolicy:TheRolesofAcademicDisciplinesinPolicyAnalysis.N.Y.,PortWashingtonRyanC.Amacher,"EconomicsandPublicPolicy",inSocialSocienceandPublicPolicy:TheRolesofAcademicDisciplinesinPolicyAnalysis.N.Y.,PortWashington:AssociatedFacultyPress,1984.pp.16～164.Alsosee,"TheEconmicApproachtoSocialPolicyQuestions:SomeMethodlogicalPerspective".InTheEconomicApproachtoPublicPolicy(SelectedReadings).Ed.by,R.C.Amacher,etc.,Ithaca:CornellUniversityPress,1976,pp.18～36.下面我們用失業(yè)問題的經(jīng)濟學(xué)分析的例子來加深對政策分析的經(jīng)濟學(xué)途徑八點內(nèi)容的理解（我們采用政策分析的基本程序的幾個步驟，進行失業(yè)問題的經(jīng)濟學(xué)分析，并提出解決方案）。第一步：確定政策目標(biāo)在各國的微觀、宏觀經(jīng)濟中存在許多基本問題，如失業(yè)、通貨膨脹、經(jīng)濟蕭條等。經(jīng)濟學(xué)家凱恩斯認(rèn)為其中最關(guān)鍵的是失業(yè)問題，在我國經(jīng)濟發(fā)展過程中，這一點體現(xiàn)的尤為明顯。因此，公共政策解決的問題是失業(yè)問題。國務(wù)院將這項公共政策的目標(biāo)設(shè)定為用5年左右的時間初步建立起適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟需要的社會保障體系和就業(yè)機制。第二步：找出解決目標(biāo)的可能方法分析失業(yè)問題的原因可以從微觀和宏觀兩個方面入手，并提出公共政策的解決方案。創(chuàng)造就業(yè)機會是實現(xiàn)充分就業(yè)的關(guān)鍵問題。決定創(chuàng)造就業(yè)機會有以下兩個因素：第一，人力資源是市場經(jīng)濟發(fā)展的一個基本要素，作為生產(chǎn)力各要素中唯一的活要素，他在經(jīng)濟發(fā)展中起著決定的作用。人力資源在勞動力市場中充分自由地流動，可以使從業(yè)人員獲得更多的就業(yè)機會。第二，經(jīng)濟增長率。當(dāng)經(jīng)濟高漲時，旺盛的消費需求、投資需求，引起社會消費品、生產(chǎn)資料的生產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，從而創(chuàng)造出更多的就業(yè)機會；相反，當(dāng)社會不景氣時，消費低靡，投資縮減，對整個社會生產(chǎn)的拉動力乏力，造成企業(yè)出現(xiàn)局部停工減產(chǎn)的情形。因此，經(jīng)濟增長率的高低也是分析失業(yè)問題的一個關(guān)鍵因素。從兩個主要的因素來看，就業(yè)者、勞動力市場及微觀主體規(guī)章的設(shè)立都屬于微觀問題；提高經(jīng)濟增長率，促進經(jīng)濟水平的提高，屬于宏觀問題。對這兩方面原因的分析有利于我國政府運用相關(guān)的公共政策解決我國的所面臨的失業(yè)問題。第三步：分析兩種方案及其結(jié)果按照前面的思路，我們可以構(gòu)建失業(yè)率決定模型，該模型主要由以下兩個變量決定：第一，經(jīng)濟增長率；第二，勞動力市場的彈性系數(shù)，以及隨機擾動項的制度因素。設(shè)失業(yè)率為Y，勞動力市場的彈性系數(shù)為X1，經(jīng)濟增長率為X2，隨機擾動項的制度因素為ε，則勞動力總供求失衡時的失業(yè)率模型是：Y=A+αX1+βX2+ε盛樂、姚先國．失業(yè)問題的微觀分析與模型解釋．中國經(jīng)濟問題2002（1）．這里X1為勞動力市場的彈性系數(shù)，是部分工時人員數(shù)與社會受雇人員總數(shù)之比，它表示人力資源在勞動力市場上的流動性，勞動力市場彈性系數(shù)越大，表明勞動力市場人力資源的共享性越大，勞動力的流動性越高；X2表示經(jīng)濟增長率水平的高低，經(jīng)濟增長率水平越高，創(chuàng)造就業(yè)機會越大，緩解就業(yè)壓力的能力越強。由此結(jié)果，我們不難看出，失業(yè)率水平與勞動力市場彈性系數(shù)、經(jīng)濟增長率有著較強的依賴關(guān)系，因而解決失業(yè)問題的有效途徑是，推動勞動力市場建設(shè)，促進勞動力市場彈性工時制實施；提高經(jīng)濟增長水平，增加就業(yè)機會。（1）失業(yè)問題的微觀分析-勞動力市場彈性工時制的實施勞動力市場的決定因素是勞動力市場的彈性工時制?！皬椥怨r制（靈活工時或部分工時）是指在非常規(guī)工時制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)對勞動力的實際需求狀況來靈活的安排職工的工作時間的一種制度?！笔?、姚先國．失業(yè)問題的微觀分析與模型解釋．盛樂、姚先國．失業(yè)問題的微觀分析與模型解釋．中國經(jīng)濟問題2002（1）．（2）失業(yè)問題的宏觀分析決定失業(yè)問題的另一個關(guān)鍵因素是經(jīng)濟增長的狀況。經(jīng)濟增長率水平的高低決定了所創(chuàng)造的就業(yè)機會的多少。我們除了采用上面的數(shù)學(xué)模型分析，還可以采用凱恩斯的有效需求不足理論分析失業(yè)問題。有效需求。是指商品的總供給價格與總需求價格達到均衡時的社會總需求?？偣┙o價格（S）：企業(yè)家按最低的預(yù)期收入來確定其在一定就業(yè)量下所生產(chǎn)的商品總量的最低賣價?？傂枨髢r格（D）：企業(yè)家預(yù)期社會購買這些商品所愿意支付的價格。當(dāng)總供給價格大于總需求價格，部分商品賣不出去，廠商縮小生產(chǎn)，解雇部分工人。當(dāng)總供給價格小于總需求價格，需要生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，廠商擴大生產(chǎn)規(guī)模，增加雇傭工人。因此，社會就業(yè)量由勞動力這種商品的總供給價格與總需求價格決定。兩者的關(guān)系可由下圖來表示。郭霖.經(jīng)濟學(xué)——行為與政策分析.廈門:廈門大學(xué)出版社，1996：267頁.在凱恩斯的有效需求不足理論中，他采用短期分析方法，假定在這期間，社會結(jié)構(gòu)、勞動力與固定資本的設(shè)備、生產(chǎn)技術(shù)等微觀變量保持不變。當(dāng)總就業(yè)量只取某一特定值時，才能實現(xiàn)充分就業(yè)。實際的就業(yè)量由供給曲線S與需求曲線D相交于E1，實際就業(yè)量N1，充分就業(yè)量為N0，因為N1<N0，有失業(yè)N1N0，這是由于有效需求D1<充分就業(yè)D0，即失業(yè)是由有效需求不足造成的。所以，要實現(xiàn)充分就業(yè)的目標(biāo)，必須提高社會總需求的水平。有效需求不足的存在機理有以下三個方面的原因：邊際消費傾向遞減，資本邊際效率遞減及流動偏好三個經(jīng)濟學(xué)因素造成的。政府在分析解決失業(yè)這一宏觀問題時面臨多種政策組合，如財政政策和貨幣政策的配合使用，但不同的政策在作用機制、傳導(dǎo)方式、政策時滯等方面差別很大，在實施的過程中又存在著一定的替代性，因此應(yīng)詳細(xì)分析各種政策在解決社會問題在運行時所產(chǎn)生的效用，諸如可以采用成本——效能分析、評估一項政策在實現(xiàn)即定的目標(biāo)過程所產(chǎn)生的功效。這種經(jīng)濟學(xué)方法可以使決策者比較各種政策的成效，別分別予以列等，作為進一步?jīng)Q策的根據(jù)，與相似的政策目標(biāo)相比較，制定合理的政策解決方案。如積極的財政政策與穩(wěn)健的貨幣政策相配合，盡管兩種政策在實行的過程中，作用實施存在一定的局限性，而且兩種政策在一定范圍內(nèi)的存在一定的替代作用，但考慮到貨幣政策是通過發(fā)行貨幣，使利率降低，信貸放松，刺激投資和消費需求，提高就業(yè)水平的，可能引起通貨膨脹的危險，因此擴張性貨幣政策的作用是有限的，尤其在經(jīng)濟的發(fā)展階段，采用貨幣政策不一定是解決失業(yè)問題的一個較好辦法。因此積極財政政策則成為解決失業(yè)問題的一種主要手段在經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)階段，積極財政政策的一個重要功能是完善結(jié)構(gòu)調(diào)整和降低改革成本。成本包括：為不斷增加的下崗職工提供必須的基本生活開支和職業(yè)培育費用，還要為企業(yè)豁免一定的債務(wù)等。在結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，為了企業(yè)關(guān)閉停產(chǎn)或轉(zhuǎn)產(chǎn)提供必須的財政支持，為了促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，仍需要采取一定的稅收優(yōu)惠及補貼政策。措施是：稅收方面：第一，當(dāng)稅率較低時會導(dǎo)致勞動強度的下降，有利于經(jīng)濟增長和就業(yè)的增加，因此減稅可以促進就業(yè)水平的提高。第二、工資所得稅：降低工資所得稅比降低個人所得稅更能增加就業(yè)，因為這樣可以使單位成本不變而公司收入增加，從而增加勞動力需求，同時可以把資源從公營部門轉(zhuǎn)移到私營部門，提高全社會的勞動生產(chǎn)率。第三，個人所得稅：由于非雇員性質(zhì)的個體，特別是小企業(yè)主，他們的供給彈性大，因此個人所得稅率的降低能夠提高他們的積極性，從而增加產(chǎn)量和就業(yè)。此外，政府還可以發(fā)行一定規(guī)模的社會保障專項國債。形成消費需求的增加機制等配套政策的實施。第四步：依一定的標(biāo)準(zhǔn)排列各種備選方案的順序失業(yè)問題是影響我國經(jīng)濟發(fā)展的一個重要的制約因素。因此，解決失業(yè)問題應(yīng)該從微觀和宏觀兩個角度同時入手，在兩個角度內(nèi)則應(yīng)按照一定的順序來實施。這里不在贅述。從上面的分析，我們可以看出，經(jīng)濟學(xué)的分析作為政策分析的一個主導(dǎo)途徑，為公共政策的制定、分析、執(zhí)行提供了新的分析思路，我國政府將運用微觀和宏觀的經(jīng)濟學(xué)的分析工具，在政策分析中起到越來越重要的作用，同時我們也應(yīng)看到，在研究政策分析時既要充分吸收、借鑒西方政策分析的理論和方法成果，應(yīng)立足于國情及現(xiàn)狀進行有中國特色的政策分析研究。二、經(jīng)濟學(xué)的基本假定和概念猶如導(dǎo)論所述，政策分析的經(jīng)濟學(xué)途徑是指采用經(jīng)濟學(xué)的理論假定、概念框架、分析方法及技術(shù)來看待公共政策問題。在這里，我們介紹經(jīng)濟學(xué)的基本假定和概念框架，以加深對政策分析的經(jīng)濟學(xué)途徑的理解。1．經(jīng)濟學(xué)的基本理論假定（1）“經(jīng)濟人”的假設(shè)條件?！敖?jīng)濟人”的假設(shè)條件指各個微觀主體都是以追求利益最大化為目的的“經(jīng)濟人”或“理性人”，他們自覺地按照利益最大化的原則做事，即制定利益最大化的目標(biāo)并獲得最大化的利益。“經(jīng)濟人”假設(shè)是就政策制定的主體而言的，其決定了在政治決策過程中，每個人都是“經(jīng)濟人”，即追求自己的最大效用。人們在現(xiàn)實生活中總是懷疑這一理論假定存在的合理性，需要指出的是這里的“經(jīng)濟人”假設(shè)并不總意味著利己主義或一味追求個人經(jīng)濟利益，它還表示人們所追求的最大效用可以在追求慈愛、友誼、和平、社會進步等精神因素中實現(xiàn)，一方的存在不否認(rèn)另一方的存在，兩方共同滿足了人們多方面的需求，缺少其中的任何一個因素都難以實現(xiàn)個人效用的最大化，對相關(guān)理論的分析將無從談起。（2）資源的稀缺性。資源的稀缺性是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的重要假設(shè)前提，指“相對于人類社會無限的欲望而言，生產(chǎn)這些物品的資源（人力、土地、商品、技術(shù)、勞務(wù)）總是不足的，即資源的相對有限性”。梁小民．西方經(jīng)濟學(xué)教程．北京：中國統(tǒng)計出版社，1998：3頁．梁小民．西方經(jīng)濟學(xué)教程．北京：中國統(tǒng)計出版社，1998：3頁．（3）信息的不完全、不對稱。經(jīng)濟中專業(yè)分工造成了信息的不對稱。這種信息的不對稱一方面使人們不需要探求他們不關(guān)心的信息，另一方面這也為機會主義行為提供了更多的機會。此外，由于市場競爭的不完全性，導(dǎo)致了交易雙方不能處于平等的地位，主要表現(xiàn)為信息的不完全、不對稱，這導(dǎo)致了在信息不對稱的環(huán)境中，隱瞞行為以及集體中“搭便車”行為的產(chǎn)生，因此需要政府制定相應(yīng)的政策解決。（4）交易費用大于零。由于信息的不對稱性，在交易中要了解相關(guān)信息，要尋找交易的對象，要管理和監(jiān)督交易的行為，眾多的交易行為都需要一定的費用，這些都是交易費用。同時，復(fù)雜性和不確定性等因素也決定了交易費用的上漲，這必然使社會中的各個主體在進行相關(guān)的交易時的成本是大于零的，這其中也包括政府在改革過程中的機會成本和轉(zhuǎn)制成本。（5）外部效應(yīng)普遍存在。外部效應(yīng)又叫外部性，是指“私人收益與社會收益、私人成本與社會成本不一致的現(xiàn)象。它可具體分為外部經(jīng)濟和外部不經(jīng)濟?！辟R衛(wèi)．尋租經(jīng)濟學(xué)．北京：中國發(fā)展出版社，1999：52頁．現(xiàn)在越來越多的經(jīng)濟學(xué)家與政策的制定者從外部效應(yīng)入手分析在政策制定的過程中存在的問題，如奧爾森從“集體行為”入手，諾斯對“搭便車”賀衛(wèi)．尋租經(jīng)濟學(xué)．北京：中國發(fā)展出版社，1999：52頁．諾斯．制度、制度變遷與經(jīng)濟績效．上海：上海三聯(lián)書店，1994：27頁．綜上所述，與前兩種經(jīng)濟學(xué)假設(shè)相比，后三種假設(shè)屬于新制度經(jīng)濟學(xué)的范疇，其更符合現(xiàn)實的需要，建立在此基礎(chǔ)上的公共政策能夠更好地解決現(xiàn)實問題。因此，新制度經(jīng)濟學(xué)逐漸成為了一個主要的政策分析的經(jīng)濟學(xué)途徑。2．政策分析中常用的經(jīng)濟學(xué)概念政策分析的過程中經(jīng)常采用一些重要的經(jīng)濟學(xué)概念，包括“自由市場模式、成本、收益、主體資格、外部性、彈性、邊際分析和公正”等?？枴づ令D、大衛(wèi)·沙維奇．公共政策分析和規(guī)劃的初步方法．北京：華夏出版社，2002：150-160頁．自由市場模式（freedommarketpattern）指當(dāng)市場運行的公共政策目標(biāo)失敗時，政府便擔(dān)當(dāng)起提供基本公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的角色，通過稅收等兩種干預(yù)手段，調(diào)整各個微觀主體的利益關(guān)系，實現(xiàn)各主體的最大化利益。成本（cost）是政策分析的中心問題之一，經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為成本是資源的投入，這種資源包括所有行為所能涉及到的資源，包括無形成本和有形成本。政策制定者在政策分析的過程中，應(yīng)正確處理成本與邊際成本、沉淀成本和機會成本等概念的關(guān)系，超越現(xiàn)實分析中成本的分析局限，提高政策的科學(xué)性與合理性。收益（benefits）是指通過買賣且價格相對容易確定的物品或服務(wù)獲得的收入。收益可以是有形的、無形的、貨幣衡量的、貨幣無法衡量的、短期的、長期的等等。成本—收益分析法構(gòu)成了政策分析的主要方法。主體資格（standing）是指在完成成本與收益的過程中，“考慮到哪些主體有權(quán)利承擔(dān)福利一效用的變化都要給予以估算的個人或集團”DalewhittingtonandDuncanMacRae,DalewhittingtonandDuncanMacRae,Jr.,“TheIssueofStandinginCost-BenefitAnalysis.”JournalofPolicyAnalysisandManagement5,No.4（Summer1986）,p.669.外部性（externalities）是指市場不能確定價格的積極的或消極的現(xiàn)象或影響，公共政策的目標(biāo)是將外部性的價格加入到市場的定價中去，政府通過行政手段對受到外部性損失的予以補償，對從外部性中獲益的予以征稅，實現(xiàn)外部不經(jīng)濟向外部經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變。彈性（elasticity）是經(jīng)濟學(xué)中一個十分重要的概念，它反映的是經(jīng)濟變量之間的函數(shù)關(guān)系。彈性表示的是作為因變量的經(jīng)濟變量的相對變化對于作為自變量的經(jīng)濟變量的相對變化的反映程度，可以分為需求彈性、供給彈性、收入彈性等，政府通過分析不同商品的價格彈性，采取不同的價格政策。邊際（marginal）也是一個重要的概念，邊際量表示一單位的自變量所引起的因變量的變化量，邊際分析方法是政策分析中最基本的分析方法之一。公正（equity）是指商品和服務(wù)在社會個人和次級組織中的有效、合理的分配，分配的公正性包括現(xiàn)行的分配和計劃中的分配，而目前大家最關(guān)心的就是社會成員之間收入分配的公平性及收入差距過大的問題。三、幾種主要的經(jīng)濟學(xué)分析框架1．微觀經(jīng)濟學(xué)框架微觀經(jīng)濟學(xué)框架即通過對微觀個體經(jīng)濟單位的經(jīng)濟行為的研究，來說明現(xiàn)代西方經(jīng)濟市場機制的運行和作用，以及改善這種運行的政策途徑。這一框架由以下理論構(gòu)成：價格理論、消費者行為理論、廠商生產(chǎn)理論、成本理論、分配理論及微觀經(jīng)濟政策分析與制定等理論組成。微觀經(jīng)濟框架在公共政策分析中具有重要作用。微觀經(jīng)濟學(xué)是一門選擇性科學(xué)，為政策制定者提供了政策建議的目標(biāo)取向。微觀經(jīng)濟學(xué)家在參與公共政策事務(wù)的過程中，致力于政策分析與經(jīng)濟學(xué)的交叉研究，把政府或國家作為一個獨立的微觀個體。根據(jù)最基本的前提條件，運用演繹法和數(shù)學(xué)模型，運用各種行政手段，解決在市場經(jīng)濟運行中存在的“市場失靈”，使各種資源得到最優(yōu)化的配置，以社會效用最大化為目的來討論政府的微觀行為。其中包括估算政府制定政策的機會成本與沉淀成本，及取得社會效益的最大化以及指導(dǎo)其他的微觀主體的社會行為等等。微觀經(jīng)濟學(xué)是使公共問題的爭論轉(zhuǎn)化為實證分析的有效途徑，目的在于提高公共政策決策的科學(xué)性和合理性程度。2．宏觀經(jīng)濟學(xué)框架宏觀經(jīng)濟學(xué)框架是政策制定者運用總量分析方法及宏觀經(jīng)濟模型，分析社會總體的經(jīng)濟行為及其后果，制定各項宏觀經(jīng)濟政策，實現(xiàn)促進就業(yè)、穩(wěn)定物價、促進經(jīng)濟增長等社會目標(biāo)。這一框架包括整個社會的產(chǎn)量、收入與價格水平理論、失業(yè)與通貨膨脹理論、經(jīng)濟周期理論、經(jīng)濟增長理論及宏觀經(jīng)濟政策等理論。宏觀經(jīng)濟學(xué)框架在公共政策分析中具有重要作用。我國政府在社會經(jīng)濟生活中扮演重要角色，運用經(jīng)濟模型，通過公共政策的制定與執(zhí)行，在保持宏觀經(jīng)濟總量平衡及經(jīng)濟增長，提供公共物品、消除外在效應(yīng)、收入及財富的再分配和維持市場秩序等方面發(fā)揮積極作用。例如，現(xiàn)階段我國政府運用宏觀調(diào)控手段尤其是財政、貨幣和產(chǎn)業(yè)政策手段以及指導(dǎo)性的經(jīng)濟計劃來調(diào)控宏觀經(jīng)濟的運行，力求達成經(jīng)濟增長、經(jīng)濟效率和社會穩(wěn)定等基本經(jīng)濟目標(biāo)，使國民經(jīng)濟健康、高速的發(fā)展。3．福利經(jīng)濟學(xué)框架福利經(jīng)濟學(xué)框架是“福利經(jīng)濟學(xué)從抽象的角度來說，主要討論的是社會選擇標(biāo)準(zhǔn)的界定、收入的再分配及資源的優(yōu)化配置。從現(xiàn)實的角度來說，福利經(jīng)濟學(xué)利用這種標(biāo)準(zhǔn)來評價以不同制度（主要是政府和市場）為基礎(chǔ)的經(jīng)濟，以便確認(rèn)最理想經(jīng)濟的學(xué)科。”[德]尼古拉[德]尼古拉·阿克塞拉．經(jīng)濟政策原理——價值與技術(shù)．北京：中國人民大學(xué)出版社，2001：第10頁．公共政策運用福利經(jīng)濟學(xué)的有關(guān)理論分析了政府現(xiàn)實的政治、經(jīng)濟制度中，從微觀經(jīng)濟層次角度，對壟斷、外部性、公共產(chǎn)品、收入不公平等社會現(xiàn)象進行剖析，提高政策運行效率，由政府針對市場中存在的“市場失靈”等問題，制定微觀經(jīng)濟政策，實現(xiàn)收入的公平分配；從宏觀經(jīng)濟層次的角度，在封閉的經(jīng)濟中，制定貨幣政策、財政政策、收入政策和價格政策，保證經(jīng)濟的平穩(wěn)運行。在開放的經(jīng)濟中，政府通過對貨幣及匯率制度進行國際標(biāo)準(zhǔn)化的管理，實現(xiàn)國際收支平衡。4．制度經(jīng)濟學(xué)框架制度經(jīng)濟學(xué)框架“從廣義的角度看，制度經(jīng)濟學(xué)包括新制度經(jīng)濟學(xué)，在它之前的所謂舊制度經(jīng)濟學(xué)和后制度經(jīng)濟學(xué)。從橫向的角度看，包括公共選擇理論，法與經(jīng)濟學(xué)，集體行動的邏輯等相近理論”。盛洪．現(xiàn)代制度經(jīng)濟學(xué)（下卷）．北京：中國輕工業(yè)出版社，2002：序．制度經(jīng)濟學(xué)框架在公共政策分析的運用在中國的制度變遷中體現(xiàn)的尤為明顯。新制度經(jīng)濟學(xué)研究“制度運轉(zhuǎn)的費用”，通過對交易費用的高低判斷制度的運行效率，還可以用“制度變遷的成本”或“改革成本”來判別不同改革道路的優(yōu)劣。在中國更多的學(xué)者注重用制度經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)實地分析人與人之間的利益沖突，以及“改革成本”及改革導(dǎo)致的利益分配不均帶給某些人的利益損失。在我國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌時期，在我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程中出現(xiàn)了許多問題，如我國產(chǎn)業(yè)的非均衡性發(fā)展，這集中反映在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的嚴(yán)重背離上，導(dǎo)致了以工業(yè)發(fā)展為基本特征的東部與以農(nóng)業(yè)發(fā)展為基本特征的西部之間的差距在不斷拉大。制度經(jīng)濟學(xué)框架為中國漸進式的改革提供了理論基礎(chǔ)及改革思路。第三節(jié)公共選擇20世紀(jì)70年代興起的公共選擇理論（Publicchoicetheory）是政策研究的經(jīng)濟學(xué)途徑的典型，它是一個應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)的理論假定和方法來研究非市場決策或公共決策問題的新研究領(lǐng)域。因此,可以把公共選擇理論看作一個政策科學(xué)學(xué)派,看作政治學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的交叉研究領(lǐng)域(實際上,它被稱為“政治的經(jīng)濟學(xué)”和“新政治經(jīng)濟學(xué)”)。一、什么是公共選擇理論公共選擇理論有不同的名稱，如“公共選擇”(publicchoice)，“集體選擇”(CollectiveChoice)，“公共選擇經(jīng)濟學(xué)”(EconomicsofPublicChoice)，“新政治經(jīng)濟學(xué)”(NewPoliticalEconomy)，“政治的經(jīng)濟學(xué)”(EconomicsofPolitics)或“政治的經(jīng)濟理論”（EconomicTheoryofPolitics）等。作為公共政策研究的經(jīng)濟學(xué)途徑的典型，公共選擇理論是在研究現(xiàn)實經(jīng)濟問題的推動下，通過對傳統(tǒng)市場理論的批評產(chǎn)生的，并且成功地運用了經(jīng)濟學(xué)的分析方法，堅持“經(jīng)濟人”假設(shè)，采用個人主義的方法論，用交易的觀點來看待政治過程。用其奠基人布坎南（JamesM.Buchanan）的話來說：“公共選擇是政治上的觀點，它從經(jīng)濟學(xué)家的工具和方法大量應(yīng)用于集體或非市場決策而產(chǎn)生?！罢材匪埂·布坎南．自由、市場和國家．北京：北京經(jīng)濟學(xué)院出版社，1988：12頁．按照另一個公共選擇學(xué)者繆勒(DennisC.Muller)的說法,公共選擇理論可以定義為非市場決策的研究詹姆斯·M·布坎南．自由、市場和國家．北京：北京經(jīng)濟學(xué)院出版社，1988：12頁．DennisC.Mueller,PublicChoiceⅡ.Cambridge:CambridgeUniversityPress.1989,pp.1～2.公共選擇是研究集體決策的科學(xué)。這有兩層含義：一是集體性。單個人自己的決策不在考慮范圍之內(nèi)，但凡是有人群的地方集體決策就不可避免，因而公共選擇成為必需的；二是規(guī)則性。決策就是指定規(guī)則，在人與人之間存在偏好差異的情況下，必須決定規(guī)則以使人們的行為協(xié)調(diào)起來，因此，人們必須進行決策以選擇那些能夠反映和滿足一般人偏好的規(guī)則。公共選擇研究的集體決策范圍包括國家、政府、國防、警察、消防、教育、環(huán)境保護、財產(chǎn)權(quán)、分配等等政治問題。[美]丹尼斯[美]丹尼斯·穆勒著．公共選擇．北京：商務(wù)印書館1992，前言．公共選擇又被定義為以經(jīng)濟學(xué)方法研究政治問題的科學(xué)，它把經(jīng)濟學(xué)的分析方法和工具用于研究集體的或非市場的政治決策過程，所以公共選擇理論被認(rèn)為是最名副其實的“政治經(jīng)濟學(xué)”。而日本學(xué)者小林良彰在其《公共選擇》一書中說到，如果經(jīng)濟學(xué)是采用經(jīng)濟學(xué)的方法的學(xué)科，政治學(xué)是處理政治領(lǐng)域問題的學(xué)科，哲學(xué)是研究理想的學(xué)科，那么公共選擇理論既是政治學(xué)、也是經(jīng)濟學(xué)、又是哲學(xué)，即借公共選擇理論為契機，以實現(xiàn)社會科學(xué)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)調(diào)整。[日]小林良彰著[日]小林良彰著．公共選擇．北京：經(jīng)濟日報出版社，1989：154頁．二、公共選擇理論的興起公共選擇理論產(chǎn)生于20世紀(jì)40年代末，“大體上從1948年以來，公共選擇作為一個獨立的研究領(lǐng)域而發(fā)展起來了”（布坎南語），而它作為一個學(xué)派或思潮的興起則是20世紀(jì)60年代末70年代初的事。公共選擇理論的創(chuàng)建至今僅僅50余年時間，但是它不僅成為當(dāng)代西方社會學(xué)特別是經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)中的一個重要理論學(xué)派，而且成為當(dāng)代西方公共管理實踐特別是政府改革實踐的一個重要理論基礎(chǔ)。1.公共選擇理論興起的背景及原因西方傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)在分析經(jīng)濟問題時，都以亞當(dāng)·斯密的“經(jīng)濟人”假設(shè)作為出發(fā)點，即個人參與經(jīng)濟活動的動機都是利己心，其經(jīng)濟行為的目的都是為了個人利益的最大化——作為消費者要實現(xiàn)效用最大化；作為生產(chǎn)者要實現(xiàn)利潤最大化。但在分析社會的政治行為時，經(jīng)濟學(xué)家們并沒有運用這種“經(jīng)濟人”假設(shè)，而是把各種政治團體特別是政府作為擺脫了利己心的公共機構(gòu)，作為一個專門為社會謀福利而沒有自身利益的組織，其參與主體更是無私奉獻的圣人。在自由放任時代，由于國家干預(yù)經(jīng)濟很少，這種分析方法并沒有遇到挑戰(zhàn)。但是，當(dāng)凱恩斯主義的國家干預(yù)對經(jīng)濟的影響不斷加深，人們對政府行為日益關(guān)注之時，經(jīng)濟學(xué)家們就要著手探討政府所制定的各種經(jīng)濟政策為什么會失敗或出現(xiàn)偏差？財政赤字、通貨膨脹、效率低下和資源浪費等經(jīng)濟困境的根源在哪里？公共選擇理論就是在這個時候應(yīng)運而生的。二戰(zhàn)后的西方經(jīng)濟日益依賴于政府干預(yù)的現(xiàn)實，給經(jīng)濟學(xué)家和政治學(xué)家提出了重大的研究課題。20世紀(jì)40年代末50年代初，三個年輕的美國經(jīng)濟學(xué)家——詹姆斯·布坎南、肯尼斯·阿羅和保羅·薩繆爾森，將經(jīng)濟學(xué)的分析方法應(yīng)用于政治領(lǐng)域，力求解釋民主政治和社會選擇（公共選擇或公共政策）的過程。他們的思想后來發(fā)展成為人所共知的公共選擇理論、社會選擇理論和公共物品理論。而在這三種理論中，當(dāng)今影響最廣泛而且爭論最大的要算公共選擇理論了。公共選擇理論提出了不同于作為新主流經(jīng)濟學(xué)的凱恩斯理論的解釋。凱恩斯理論完全肯定政府經(jīng)濟的干預(yù)，認(rèn)為市場經(jīng)濟的內(nèi)在缺陷必然導(dǎo)致經(jīng)濟衰退和嚴(yán)重失業(yè)，而國家的干預(yù)是彌補市場缺陷的唯一良策。公共選擇理論則認(rèn)為，人們必須破除凡是國家政府都會全心全意為公共利益服務(wù)的觀念，不應(yīng)視政府為公眾要求提供公共物品的機器，而要看到政府既是由個人選出，也是由個人組成的群體。因此，選舉規(guī)則和個人的多元目標(biāo)追求是決定政府行為的重要因素，在任何不合理的選舉規(guī)則下產(chǎn)生的政府以及政府官員為滿足不合理的個人追求而采取的行動，都將把經(jīng)濟狀況和社會福利引入惡化的境地。當(dāng)時，公共選擇理論對這些社會“瘤疾”給予了獨樹一幟的分析，其主要創(chuàng)建人美國經(jīng)濟學(xué)家詹姆斯·布坎南（JamesM．Buchanan）為此還獲得了1986年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。[美]丹尼斯[美]丹尼斯·穆勒著．公共選擇．北京：商務(wù)印書館1992：前言．2.公共選擇理論形成的思想淵源（1）維克塞爾財政理論。維克塞爾被布坎南認(rèn)為是現(xiàn)代公共選擇理論的主要先驅(qū)。他對公共選擇理論的主要影響，是他用公共選擇方法和立憲觀點解釋了公共財政問題，這集中體現(xiàn)在他的《財政理論研究》（1896年）一書中。該書在方法論上奠定了公共選擇理論的三個要素：方法論上的個人主義、個人的理性行為和政治是一個復(fù)雜的交易過程。（2）意大利的公共財政學(xué)派。其主要影響在于他們提出了兩種國家模型，一種是壟斷的專制的國家模型，其中各集團都是自私的，統(tǒng)治集團的決策，被統(tǒng)治集團只能被動接受或抵制，故統(tǒng)治集團會選擇一個被統(tǒng)治集團抵制最小的財政結(jié)構(gòu)；另一種民主的或合作的國家模型，其中公共決策的基本單位是個人，每一成員都既是決策的參與者又是決策后果的承受者。這兩種模型以民主模型為主都被現(xiàn)代公共選擇理論接受。（3）18、19世紀(jì)的投票數(shù)學(xué)研究。這個時期一批數(shù)學(xué)家孔多塞、博爾達等人對投票過程的數(shù)學(xué)分析進行了研究，邁開了公共選擇理論發(fā)展的第一步。（4）以亞當(dāng)·斯密為代表的古典政治經(jīng)濟學(xué)。他們注重分析政治對經(jīng)濟的影響，分析不同制度環(huán)境下的經(jīng)濟行為，這成為公共選擇理論的分析特色。（5）美國開國元勛們的聯(lián)邦主義觀點與憲法觀點。這些觀點主要影響到公共選擇學(xué)派中的憲制經(jīng)濟理論。文建東著．公共選擇學(xué)派．武漢：武漢出版社，1995：4～7頁．文建東著．公共選擇學(xué)派．武漢：武漢出版社，1995：4～7頁．3.公共選擇理論的學(xué)派及主要代表人物根據(jù)研究方法和主要理論觀點上的差別，可以把公共選擇理論分為三個學(xué)派，他們是羅切斯特學(xué)派、芝加哥學(xué)派和弗吉尼亞學(xué)派。（1）羅徹斯特學(xué)派。這一學(xué)派的代表人物威廉·賴克（WilliamRiker）在1962年應(yīng)用博弈論來批評道恩斯的《民主的經(jīng)濟理論》，始為人所知。除賴克外，沃爾德舒克（Ordeshook）、布萊姆斯（Brams）、黑利希（Hinich）、阿蘭森（Aranson）等人也可劃歸這一學(xué)派。他們都喜歡稱自己的治學(xué)領(lǐng)域為“實證的政治理論”（positivepoliticaltheory），并善于用博弈論等抽象的形式語言來描述選舉、政黨策略、投票機制、共謀行為、立法活動和官僚體制等現(xiàn)實的政治、法律過程。但批評者常常指責(zé)他們的理論離現(xiàn)實太遠(yuǎn)。（2）芝加哥學(xué)派。公共選擇理論的芝加哥學(xué)派同新古典微觀經(jīng)濟學(xué)上的芝加哥學(xué)派是部分重合的。對制度現(xiàn)實的關(guān)注是這一學(xué)派一貫的傳統(tǒng)。芝加哥學(xué)者們，包括斯蒂格勒（GeorgeStigler）、貝克爾（Becker）、佩爾茨曼（Peltzman）、巴羅（Barro）、蘭德斯（Landes）和波斯納（Posner），將價格理論的基本原則和方法直接用于對政治和法律過程的分析之中，對美國的司法活動產(chǎn)生著最直接的影響。（3）弗吉尼亞學(xué)派。以布坎南和塔洛克為首的弗吉尼亞學(xué)派對公共選擇這一學(xué)科的形成和發(fā)展做出了決定性的貢獻。如果說前述眾多學(xué)者是因為用了經(jīng)濟學(xué)的方法和原則來分析政治、法律問題而被認(rèn)為對公共選擇理論的發(fā)展做出了貢獻的話，布坎南和塔洛克則是以他們有意識地建立和完善“公共選擇”這一獨立研究領(lǐng)域的持續(xù)不斷的努力而著稱的。布坎南認(rèn)為，他們是在“法律和制度”的社會結(jié)構(gòu)之中來研究經(jīng)濟的，并且他把價格理論而不是數(shù)學(xué)形式看作經(jīng)濟學(xué)的真正基礎(chǔ)，并強調(diào)這種價格理論是應(yīng)用于真正的現(xiàn)實問題的價格理論。由于公共選擇理論與弗吉尼亞結(jié)下了不解之緣，以致于丹尼斯·繆勒寫到：“今天，我們所有從事公共選擇研究的人都是弗吉尼亞學(xué)派的成員，就像所有經(jīng)濟學(xué)家都是由亞當(dāng)·斯密創(chuàng)立的‘蘇格蘭學(xué)派’的成員一樣”See,See,DennisC.Mueller,“The‘VirginiaSchool’andPublicChoice”,inThePublicApproachtoPolitics,.EdwardElgarPublishingLtd,1993.有西方學(xué)者在羅切斯特學(xué)派、芝加哥學(xué)派、弗吉尼亞學(xué)派之外，加上印地安納學(xué)派。印地安納學(xué)派的領(lǐng)袖人物是一對夫婦政治學(xué)家文森特·奧斯特羅姆（VincentOstrom）和伊莉諾·奧斯特羅姆（ElinorOstrom）。這個學(xué)派研究的主題是個人自我利益與公有社會文化之間、政府強制與自愿合作之間的緊張而有趣的協(xié)調(diào)；他們接受公共選擇的理性人假設(shè)，但是承認(rèn)個人除了經(jīng)濟利益外還有其他利益；他們也是方法論上的個人主義者，但是又強調(diào)文化和制度在形成個人需要、社會權(quán)力和社會習(xí)俗方面的作用。LionelOrchardandHughStretton,PublicChoice,CambridgeJournalofEconomics,Vol.21,No.3,May1997,pp.410-420.三、公共選擇理論的主題和方法1．公共選擇理論的主題作為公共政策研究的經(jīng)濟學(xué)途徑的典型，公共選擇是一個應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)的理論假定和方法來研究非市場決策或公共決策問題的新研究領(lǐng)域。用布坎南的話來說：公共選擇是政治上的觀點，它從經(jīng)濟學(xué)家的工具和方法大量用于集體或非市場決策而產(chǎn)生。而穆勒將公共選擇對非市場決策的分析思路歸納為：（1）做出與一般經(jīng)濟學(xué)相同的行為假設(shè)（理性的、功利主義的個人）；（2）通常把偏好顯示過程描述為類似于市場（選民從事交換活動、個人通過投票行為來顯示他們的需求表，公民自由進入或退出俱樂部）；（3）提出與傳統(tǒng)價格理論相同的問題（均衡存在嗎？它們是否穩(wěn)定？是否具有帕累托效率？它們是如何達成的？）。公共選擇所涉及的是政治或公共決策的主題領(lǐng)域。按照穆勒的說法，公共選擇的主題與政治學(xué)的主題是相同的，涉及國家理論、投票規(guī)則、投票者行為、政黨政治和官僚機構(gòu)等。按照荷蘭學(xué)者德爾和韋爾瑟芬的說法，公共選擇或政治決策的經(jīng)濟學(xué)理論中最重要的幾個主題是：一個團體中公共物品的供給和需求，不同權(quán)力集團的交易過程中的價值分配，政黨爭取選票的競爭和官僚機構(gòu)行為對政府政策的影響。法國學(xué)者勒日帕認(rèn)為，公共選擇理論涉及如下四個基本主題：（1）研究政治制度和最佳經(jīng)濟狀態(tài)之間的關(guān)系；（2）發(fā)展出有關(guān)官僚體制的經(jīng)濟理論；（3）深入研究代議制政治制度運轉(zhuǎn)的邏輯及其缺陷；（4）力求找出能夠說明某些政治制度歷史發(fā)展的經(jīng)濟因素，尤其是對國家、合法性、正義等概念的邏輯探討。由于上述主題的探討，公共選擇學(xué)者提出了種種的理論，如非市場決策論（公共決策論）、代議民主制經(jīng)濟理論、國家理論、政黨理論、利益集團理論、尋租理論、官僚制理論、政府?dāng)U張論、政府失靈論、俱樂部理論、以腳投票論、財政聯(lián)邦制論、立憲經(jīng)濟理論等。核心是公共決策或公共物品的生產(chǎn)與提供理論。2．公共選擇理論的研究范圍皮科克（AlanPeacock）把公共選擇理論的研究范圍劃分為三大政治市場：初級政治市場、政策供給市場和政策執(zhí)行市場（但是，他又認(rèn)為，公共選擇理論還可以應(yīng)用于許多其他領(lǐng)域，如國際政治學(xué)、組織內(nèi)部政治學(xué)）。在初級政治市場上，政治家把政策賣給選民，選民則為政治家支付選票。這個市場上的供求分析構(gòu)成公共選擇理論的基本原理，這些原理包括分析各種不同的投票制度的結(jié)果，如一致同意的選舉制度，少數(shù)服從多數(shù)的選舉制度，中間投票人定理等。在政策供給市場上，官員為了實現(xiàn)當(dāng)選政府的政策目標(biāo)將提供不同的行政手段。對這些手段的供求分析構(gòu)成官員經(jīng)濟理論、政府增長理論和政府失靈理論等。在政策執(zhí)行市場上，主要分析政策執(zhí)行給一些人帶來影響，如納稅人、領(lǐng)取福利的人、獲得行業(yè)補貼和養(yǎng)育補貼的人、向政府供給商品的人，這些人或多或少被動調(diào)整自己的行為來適應(yīng)法律的要求。AlanPeacock,PublicChoiceAnalysisinHistoricalPerspective.CambridgeUniversityPress,1992,pp.13-16.皮科克認(rèn)為，公共選擇理論雖然也分析政策問題（見1），但是它不同于主流經(jīng)濟學(xué)中的政策范式(見圖2)，后者主要解釋宏觀經(jīng)濟政策是如何運作的。二者的區(qū)別可以用下面兩個圖形來說明。因變量約束條件政策手段控制機構(gòu)HGFHGFBW’要素政策執(zhí)行政策與商品市場供給市場市場政策執(zhí)行圖1公共選擇分析中的政策范式在圖中，W——政策結(jié)果（反映在政策目標(biāo)上，如通貨膨脹率，就業(yè)等）G——政府（選票最大化者）B——官員（機構(gòu)）（產(chǎn)出最大化者或預(yù)算最大化者）H——居民戶（選民）（效用最大化者）F——廠商（效用最大化者）W’HW’HFGn圖2主流經(jīng)濟學(xué)中的政策范式在圖中，W——“政府”的福利函數(shù)G——“政府”（集體福利最大化者）F——“廠商”（利潤最大化者）H“居民戶”（效用最大化者）3．公共選擇理論的研究方法公共選擇理論主要是運用了經(jīng)濟學(xué)的分析方法來研究政治問題。它的研究方法歸納起來主要有以下三點：（1）“經(jīng)濟人”假設(shè)。眾所周知，經(jīng)濟學(xué)分析是建立在“經(jīng)濟人”假設(shè)之上的。這一假設(shè)認(rèn)為，人們總是盡可能地利用自己的一切資源去獲取自身效用的最大化。公共選擇理論堅持經(jīng)濟學(xué)對人性的這一概括，把“經(jīng)濟人”假設(shè)擴大到人們在面臨政治選擇時的行為分析。認(rèn)為人就是人，人并不因為占有一個經(jīng)理位置，或擁有一個部長頭銜就會使“人性”有一點點改變。進行市場決策的人和進行政治決策的人是同樣的，都受自身效用最大化的引導(dǎo)。公共選擇理論將人類在市場領(lǐng)域和政治領(lǐng)域中的行為統(tǒng)一起來，“把人類行為的兩個重要方面重新納入單一的模式”[法]亨利·勒帕日著．美國新自由主義經(jīng)濟學(xué)．[法]亨利·勒帕日著．美國新自由主義經(jīng)濟學(xué)．北京：北京大學(xué)出版社，1985：123頁．（2）個人主義的方法論。這種方法論認(rèn)為人類的一切行為，不論是政治行為，還是經(jīng)濟行為，都應(yīng)從個體的角度去尋找原因，因為個體是組成群體的基本細(xì)胞，個體行為的集合構(gòu)成了集體行為。在公共選擇理論將個人主義的分析方法帶入政治學(xué)之前，傳統(tǒng)的政治理論一直主要采用集體主義的分析方法。在考察集團行為時，傳統(tǒng)的政治學(xué)總是把集團當(dāng)作一個不可分割的有機體，從整體的角度分析其政治行為與社會行為。分析國家時，又通常把國家看成代表整個社會的唯一決策單位，而且認(rèn)為國家利益和公共利益獨立于個人利益。個人主義方法論與傳統(tǒng)政治學(xué)的這種集體主義方法論不同。它把個人作為最基本和最后的決策者，強調(diào)一切公共行為都源自于個人決策。（3）交易政治學(xué)。公共選擇理論用交易的觀點看待政治過程，把政治過程看作是市場過程。只不過市場過程的交易對象是私人產(chǎn)品，而政治過程交易的對象是公共產(chǎn)品。進入政治領(lǐng)域的人們也有各自不同的價值觀和偏好，這些價值觀和偏好都應(yīng)受到承認(rèn)和尊重?？傊沃贫染褪且粋€市場，在那里人們建立起契約關(guān)系，一切活動都以起碼的個人成本——收益計算為基礎(chǔ)?！拔覀儧]有理由認(rèn)為個體公民在選舉人秘密寫票室中的行為與個體消費者在超級市場中的行為有本質(zhì)上的不同?！盵法]亨利[法]亨利·勒帕日著．美國新自由主義經(jīng)濟學(xué)．北京：北京大學(xué)出版社，1985：150頁．四、對公共選擇理論的評價1986年，在瑞典皇家科學(xué)院舉辦的諾獎頒獎典禮上，斯塔爾（IngemarStahl）教授代表評獎委員會評價了布坎南和公共選擇理論的貢獻。他稱布坎南的獲獎理由是“發(fā)展了經(jīng)濟和政治決策的契約論與憲法基礎(chǔ)”，而他為之做出主要貢獻的公共選擇理論則有如下三方面的理論意義：（1）將傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的微觀理論擴展和應(yīng)用到對政治制度、行政和利益組織的研究中，從而創(chuàng)造出了一種關(guān)于政治系統(tǒng)中的不同成員實際上如何運作的內(nèi)部邏輯一致的實證性（或描述性）理論，而不是一種關(guān)于他們應(yīng)當(dāng)如何運作的規(guī)范性理論。（2）它改變了經(jīng)濟學(xué)家們對經(jīng)濟政策諸要件的認(rèn)識，使許多政治現(xiàn)象很容易得到解釋，比如：巨大財政赤字的產(chǎn)生使所有經(jīng)濟利益都被這一代人（包括今天的選民和政治家）所享用，而其成本將由在目前的決策中沒有投票權(quán)的后代承受。（3）它為揭示經(jīng)濟和政治決策的基礎(chǔ)做出了重要貢獻。Stahl教授評價道：“這種研究的進一步結(jié)果是一種不僅整合政治和經(jīng)濟決策、而且將法律制度納入其中的社會理論”。NobelFoundationNobelFoundationcomp,NobelLecturesinEconomicSciences(1981-1990).WorldScientificPublishingCo.Pte.Ltd,Singapore,1992.而法國學(xué)者亨利·勒帕日把貨幣主義、人力資本理論、產(chǎn)權(quán)理論和公共選擇理論合稱為美國新自由主義經(jīng)濟學(xué)。他認(rèn)為，公共選擇理論的重要貢獻在于：（1）公共選擇經(jīng)濟學(xué)家們成功地把經(jīng)濟人范式用于大量非商業(yè)性的（如政治領(lǐng)域）人類及社會狀況，公共選擇理論著作有助于提高經(jīng)濟人范式的科學(xué)用途。（2）公共選擇理論填補了古典自由主義理論中最重要的空白之一，即自由主義者過去沒有充足的理由來駁斥對手們對公共行動功效的盲目信賴。而且它避開了著名的阿羅定理對整個現(xiàn)代政治思想造成的障礙（阿羅定理的結(jié)論是：從邏輯上說，人們不可能建立完全協(xié)調(diào)一致的集體選擇制度；沒有一種投票制度能以令人滿意的方式溝通個人和集體，因而十全十美的民主政治是不存在的）。公共選擇理論在個人行為和集體選擇之間重新架起了一座橋梁。（3）公共選擇理論最富有創(chuàng)造貢獻之一，是對國家現(xiàn)象的發(fā)展提出了一系列合理的解釋。人們可以把這些解釋概括成非常簡單的一句話：西方民主政體是一種過時的政治技術(shù)的俘虜；這種政治技術(shù)的邏輯使得現(xiàn)代國家的增長和發(fā)展只有利于特權(quán)公民階層，即官員階層。公共選擇理論的這些解釋有助于更好地了解現(xiàn)代國家規(guī)模增長的原因。[法]亨利[法]亨利·勒帕日著．美國新自由主義經(jīng)濟學(xué)．北京：北京大學(xué)出版社，1985：165頁．公共選擇理論雖然是一種頗有爭議的學(xué)說，在“經(jīng)濟人”假設(shè)和個人主義等方法論上有些走極端，它的一些理論還有待檢驗和證實，但是它用經(jīng)濟學(xué)的分析方法來研究公共選擇活動和政治行為，把經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)納入一個統(tǒng)一的邏輯體系，是有積極意義的。公共選擇已取得了豐富的理論及方法論成果，它的理論和方法已得到廣泛的應(yīng)用，尤其是自20世紀(jì)80年代后期以來，公共選擇理論的應(yīng)用范圍已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了主流經(jīng)濟學(xué)和正統(tǒng)政治學(xué)的研究范圍，它幾乎涉獵當(dāng)代所有的社會熱點問題。公共選擇理論對于公共政策研究具有合理和可供借鑒之處：（1）公共選擇學(xué)者從經(jīng)濟學(xué)的假設(shè)、理論和方法入手來研究政治和公共決策問題，為公共政策和政治學(xué)研究提供了一個新的視野、新的研究途徑；它用方法論個人主義來取代作為傳統(tǒng)政治學(xué)主導(dǎo)途徑的方法論集體主義，是對公共政策研究政治學(xué)途徑的有益補充或擴展。（2）公共選擇學(xué)者豐富了當(dāng)代政策科學(xué)和政治學(xué)理論，如它的非市場決策理論、政府失敗論、國家與政黨理論、投票規(guī)則的損益分析，官僚體制與代議制民主的分析，擴展或補充了當(dāng)代政策科學(xué)和政治學(xué)的理論研究。（3）有助于對當(dāng)代西方國家公共政策過程的本質(zhì)及其局限性的認(rèn)識，也加深了對人類公共決策過程及其規(guī)律性的認(rèn)識。第四節(jié)政策分析中的經(jīng)濟學(xué)方法公共政策大都具有經(jīng)濟上的效果或需要經(jīng)濟上的投入，這是經(jīng)濟分析方法應(yīng)用于公共政策分析的現(xiàn)實基礎(chǔ)；而演繹法、“經(jīng)濟人假說”和方法論個人主義則構(gòu)成經(jīng)濟學(xué)分析的主要邏輯基礎(chǔ)。演繹法和數(shù)學(xué)模型的采用是經(jīng)濟學(xué)分析的一個基本特征。演繹法由假設(shè)推導(dǎo)出定理，是由一般到特殊的推理過程；一個數(shù)學(xué)模型則表現(xiàn)為一系列在邏輯上一致的數(shù)學(xué)方程式。演繹法和數(shù)學(xué)模式的采用使得經(jīng)濟學(xué)分析具有形式化、定量化和精確化的特點，特別是保持邏輯上的一致性或消除邏輯矛盾，簡單地描述復(fù)雜的現(xiàn)象結(jié)構(gòu)，做出預(yù)言和進行經(jīng)驗檢驗?？疾旖?jīng)濟效果有三種常見方法，即成本—效益分析（或損益分析）、成本—效能分析（或稱成本－有效性分析）和公共定價法。下面就介紹這三種方法。一、成本—效益分析方法政府提供公共物品是因為私人市場本身不能生產(chǎn)有效率的數(shù)量。但確定政府應(yīng)該起作用只是第一步。政府還應(yīng)該確定，提供那些公共物品，以及提供多少。假定政府正在考慮一個公共項目，例如修一條新的高速公路。為了判斷要不要修這條公路，政府必須比較所有使用這條公路的人的總利益和修該公路所有的成本。為了做出這個決策，政府就會請有關(guān)的專家，進行成本—效益分析，它的目標(biāo)是核算該項目相對作為一個整體而言的社會總成本和總利益。1．政策分析中成本、效益的含義要了解成本—效益分析方法，必須先了解成本和效益（利益、收益）的含義。成本是商品經(jīng)濟的價值范疇，人們進行生產(chǎn)經(jīng)營活動或達到一定目的，就必須耗費一定的資源，其所費資源的貨幣表現(xiàn)及其對象化稱之為成本。參見葛家澍主編.成本會計參見葛家澍主編.成本會計.沈陽：遼寧人民出版社，2000：1頁.從經(jīng)濟學(xué)的一般意義上講，效益就是人們在有目的的實踐活動中所費與所得的對比關(guān)系。所費，即活勞動與物化勞動的消耗和占用；所得，即由上述實踐活動帶來的有用的結(jié)果。人們研究效益問題的根本目的在于以盡量少的勞動耗費與占用，取得盡可能多的有用的結(jié)果。公共決策中的效益是一個多層面的綜合性概念，有以下幾個特征：（1）經(jīng)濟效益與社會效益的統(tǒng)一。經(jīng)濟效益是可以用貨幣來衡量的有形成果。社會效益是財政資金的耗費與社會效果的對比關(guān)系，這里的社會效果包括經(jīng)濟的穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展、社會公平、國家安全、社會秩序安定、生態(tài)平衡及環(huán)境保護、教育科普、科學(xué)進步等一系列社會目標(biāo)的實現(xiàn)，是難以用貨幣來衡量的。兩者是互相依存、互相制約的對立統(tǒng)一關(guān)系。（2）宏觀效益和微觀效益的統(tǒng)一。宏觀效益是指通過公共支出總量和結(jié)構(gòu)的安排與調(diào)整所產(chǎn)生的有關(guān)國民經(jīng)濟效益和社會發(fā)展全局以及國民整體利益、長遠(yuǎn)利益的經(jīng)濟效果，如國民經(jīng)濟的穩(wěn)定均衡發(fā)展、資源的合理配置等；微觀效益是指每一筆決策項目所帶來的具體經(jīng)濟效果。（3）直接效益與間接效益的統(tǒng)一。例如在安排投資于學(xué)校的教育經(jīng)費項目來說，其直接效益主要表現(xiàn)在該項支出與學(xué)校培養(yǎng)出的合格學(xué)生的數(shù)量及教員的科研項目數(shù)量之間的對比關(guān)系；其間接效益主要表現(xiàn)在學(xué)生走向社會后對生產(chǎn)力的推動作用及上述科研成果對社會發(fā)展的影響等。成本—效益分析被廣泛地應(yīng)用于私人企業(yè)和公共部門的決策分析中。利益與成本兩個概念的含義隨決策主體的不同而不同。如果主體是私人企業(yè)，它是以盈利性為追求利潤為基本目標(biāo)。因而，其成本與收益的識別是以利潤減少或增加為原則，識別的基本方法是追蹤項目的貨幣流動：凡是流入項目之內(nèi)的貨幣視作收益即現(xiàn)金流入（如銷售收入）；凡是流出項目的貨幣視作支出即現(xiàn)金流出（如投資、經(jīng)營成本、稅金等）。由于這些財務(wù)收支僅是流入或流出項目的貨幣，且都可以借助價格系統(tǒng)進行貨幣計算，所以其識別與計量就相對簡單和容易。而公共政策的項目或方案，它是以政府為主體，為滿足社會公共需要而進行的分配活動。其目的是追求最大的社會福利，政府不能只象一般的微觀經(jīng)濟主體那樣單純考慮直接、有形、物質(zhì)的所費與所得的對比關(guān)系。還必須站在宏觀的角度考慮整個社會和發(fā)展的整體效益。有而這些收益與成本又往往缺乏市場價格而難以用貨幣計量，這都使其成本與收益的識別和計量相對復(fù)雜和困難。因而正確歸集和分配成本、收益是做出準(zhǔn)確分析的基礎(chǔ)。一般來說可以包括以下幾個方面：（1）直接收益與成本、間接收益與成本直接收益與成本是指與特定成本對象相關(guān)的能夠經(jīng)濟而又方便進行追蹤的成本。如公路建設(shè)項目可以直接提高運輸能力；某一灌溉項目旨在提高某片土地的肥力，直接收益為一定時期內(nèi)獲得灌溉的那片土地農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的凈增長。間接收益與成本是指直接收益與成本以外的收益與成本。它與特定成本對象相關(guān)，但不能經(jīng)濟而又方便地追溯到各個成本對象的成本。間接收益與成本是由直接收益與成本引發(fā)生成的。如公路建設(shè)項目除提高運輸能力外，還能帶動沿公路帶的經(jīng)濟發(fā)展；對于灌溉項目而言，間接收益可能包括毗鄰?fù)恋胤柿Φ脑鲩L。毗鄰?fù)恋貙嶋H并未獲得灌溉，但由于地下水位升高，該片土地也從中受益。（2）內(nèi)部收益與成本、外部收益與成本內(nèi)部收益是由項目投資經(jīng)營主體獲得的收益。內(nèi)部成本是由項目投資經(jīng)營主體承擔(dān)的成本。一個污水處理項目，項目投資與經(jīng)營成本由企業(yè)自身承當(dāng)，減少污染的收益由附近地區(qū)的居民獲得。外部收益與外部成本是指項目以外的收益與成本。例如，一個免費通行的公路項目，通行者從通行中獲得的收益是項目的外部收益；政府投資建設(shè)的學(xué)校，學(xué)生從免費就讀中獲得的收益是外部收益。而機動車輛在公路上行駛產(chǎn)生的噪音對附近地區(qū)的居民帶來的損失是一種外部成本；一個正在施工的市區(qū)道路項目給行人的不便而帶來的損失也是一種外部損失。需要指出的是，公共項目的直接收益（或成本）并不一定等同于內(nèi)部收益（或成本），間接收益（或成本）也不一定等同于外部收益（或成本），盡管它們之間在有些情況下可能重合，但并非所有項目都能重合，二者之間在概念上的差異不能混淆。例如，一個公共消防項目，它所提供的減少或消除火災(zāi)損害的服務(wù)，具有公共品的免費服務(wù)特性，由它所獲得的減少財產(chǎn)損失和人員傷亡的收益是一種直接收益，但這種收益卻不是項目的內(nèi)部收益而是消防部門以外的外部收益。一般而言，間接收益與成本包含在外部收益與成本之內(nèi)，內(nèi)部收益與成本包含在直接收益與成本之內(nèi)。當(dāng)然，必須謹(jǐn)防對某一項目的收益進行重復(fù)計算。例如，某一灌溉項目可能使農(nóng)用土地的價值增加。然而，這種增值僅僅反映了土地產(chǎn)出的增長能力。同時計算土地價值的增加和農(nóng)產(chǎn)品增加的價值將導(dǎo)致對項目收益的重復(fù)計算。不幸的是那些從事成本—收益的人并不總是能夠理解這一點，重復(fù)計算的確會偶爾出現(xiàn)。（3）有形收益與成本、無形收益與成本有形收益與成本是指可以采用貨幣計量單位或?qū)嵨镉嬃繂挝挥枰杂嬃康氖找媾c成本。由于公共項目的成本—效益分析是用經(jīng)濟分析方法對項目的經(jīng)濟效益和社會效益狀況進行評價，所以，應(yīng)盡可能把項目收益與成本貨幣化，使收益與成本具有可比性，這就需要尋求項目產(chǎn)出物和投入物的價格，以便計算它們各自的貨幣價值。一般而言，公共項目投入物的貨幣價值容易計算，如投資和經(jīng)營支出