《證券投資學(xué)》課程考試復(fù)習(xí)題庫（含答案）

PAGEPAGE1《證券投資學(xué)》課程考試復(fù)習(xí)題庫（含答案）一、單選題1.對宏觀經(jīng)濟運行狀況反映最靈敏指標(biāo)是_____。A、外匯儲備量B、國民生產(chǎn)總值C、國內(nèi)存貸款總額D、物價指數(shù)答案：D2.以下關(guān)于債券發(fā)行價格與交易價格的說法不正確的是_____。A、發(fā)行價格是債券一級市場的價格B、交易價格是債券二級市場的價格C、債券發(fā)行價格若高于面額，則債券收益率將低于票面利率D、債券發(fā)行價格若高于面額，則債券收益率將高于票面利率答案：D3.20世紀60年代中期以夏普為代表的經(jīng)濟學(xué)家提出了一種稱之為______的新理論，發(fā)展了現(xiàn)代證券投資理論。A、套利定價模型B、資本資產(chǎn)定價模型C、期權(quán)定價模型D、有效市場理論答案：B4.以基本分析為基礎(chǔ)策略所使用的方法有______。A、K線分析B、財務(wù)報表分析C、移動平均線分析D、事件分析答案：B5.夏普業(yè)績指數(shù)和特雷蠠??業(yè)績指數(shù)的區(qū)別在于______。A、兩者對風(fēng)險的計量不同B、兩者對無風(fēng)險利率的選擇不同C、兩者對收益率標(biāo)準(zhǔn)差的計算不同D、依據(jù)這兩者對基金進行排序，其結(jié)果正好相反三、多項選擇題答案：A6.技術(shù)分析作為一種分析工具，其假設(shè)前提是______。A、市場行為涵蓋了一部分信息B、證券的價格是隨機運動的C、證券價格以往的歷史波動不可能在將來重復(fù)D、證券價格沿趨勢移動答案：D7.連接連續(xù)下降的高點，得到：()p325A、軌道線B、上升趨勢線C、支撐線D、下降趨勢線答案：D8.如果一個公司的存貨周轉(zhuǎn)率很高，那么該公司的_____。A、經(jīng)營效率高B、獲利能力強C、負債能力強D、融資能力強答案：A9.某證券的α系數(shù)為正，說明______。A、它位于SML下方B、它的實際收益率低于預(yù)期收益率C、它的β系數(shù)大于1D、它的價格被低估四、多項選擇題答案：D10.某公司年度銷售收入為1000萬，銷售成本為600萬，銷售費用為200萬，則該公司的毛利率為_____。A、60％B、40％C、20％D、100％答案：B11.假設(shè)某公司發(fā)行的認股權(quán)證，規(guī)定認股價格為12元，現(xiàn)在該公司股票價格為14元，每張認股權(quán)證可以購買到0.5份股票，則計算此時該認股權(quán)證的價值為_____。A、2元B、1.5元C、1元D、0元答案：C12.反映一個企業(yè)在某一時期生產(chǎn)成果和經(jīng)營業(yè)績的報表是_____。A、資產(chǎn)負債表B、損益表C、現(xiàn)金流量表D、成本明細表答案：B13.()是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用級別？P45A、BBB、BBC、AD、AA答案：B14.在技術(shù)分析中，停損點轉(zhuǎn)向操作系統(tǒng)（stopAnDrEvErsE.的堠??形和運用與______非常相似。A、KD線B、威廉指標(biāo)C、移動平均線D、VR線答案：C15.基金規(guī)模不固定，且可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或由投資人贖回的投資基金，是()。P77A、契約型基金B(yǎng)、公司型基金C、開放型基金D、封閉型基金答案：C16.在利率市場化的條件下，對貨幣資金供求關(guān)系反應(yīng)靈敏的經(jīng)濟變量是_____。A、利率B、匯率C、國民生產(chǎn)總值D、外匯儲備答案：A17.以下各證券中，不需要進行信用評級的是_____。A、地方政府債券B、普通股票C、金融債券D、公司債券答案：B18.圠?實行累積投票制的情況下，假如某位股東持有100股股票，本次股東大會擬選出董事12人，那么這位股東總共有______票可用來選舉他認為合適的一位或數(shù)位董事人選。A、1000B、1100C、1200D、1300答案：C19.負責(zé)運用和管理基金資產(chǎn)的是______。A、基金發(fā)起人B、基金管理人C、基金托管人D、基金承銷人答案：B20.以下關(guān)于組合中證券間的相關(guān)系數(shù)，說法正確的是_____。A、當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時，這兩種證券收益率的變動方向是一致的，但變動程度不同B、當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時，這兩種證券收益率的變動方向是不一致的，但變動程度相同C、當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時，這兩種證券收益率的變動方向是一致的，并且變動程度也是相同的D、當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時，這兩種證券收益率之間沒有什么關(guān)系答案：C21.場外交易市場的交易對象以_______為主，證券交易所的交易對象以_______為主。A、基金股票B、債券股票C、股票股票D、債券債券答案：B22.從理論上說，期貨價格應(yīng)穩(wěn)定地反映現(xiàn)貨價格加上______。A、期貨交易的手續(xù)費B、消費稅C、特定交割期的持有成本D、運輸費答案：C23.證券發(fā)行市場是指發(fā)行的股票、國債、公司債等證券的()市場。P132A、間接交易B、初次交易C、二次交易D、融資交易答案：B24.技術(shù)分析中，OBV（能量潮）主要計算______。A、累計成交量B、累計價格C、平均成交量D、平均價格答案：A25.______交易的保證金是買賣雙方履行其在合約中應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的財力擔(dān)保，起履約的保證作用。A、信用B、期貨C、現(xiàn)貨D、以上皆非答案：B26.對套期圖利者來說，最重要的是______。A、期貨合約的價格走勢B、期貨合約的價格水平C、現(xiàn)貨價格的走勢D、兩種朠?貨合約價格關(guān)系的變動答案：D27.無風(fēng)險資產(chǎn)的特征有______。A、它的收益是確定的B、它的收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為零C、它的收益率與風(fēng)險資產(chǎn)的收益率不相關(guān)D、以上皆是答案：D28.證券市場線用于______，證券特征線用于______。A、估計一種證券的預(yù)期收益；估計一種證券的預(yù)期收益B、估計一種證券的預(yù)期收益；描述一種證券的實際收益C、描述一種證券的實際收益；描述一種證券的實際收益D、描述一種證券的實際收益；估計一種證券的預(yù)期收益答案：B29.債券投資中，通常投資者在投資前就可確定的是_____。A、債券年利息B、資本利得C、債券收益率D、債券風(fēng)險答案：A30.如果協(xié)方差的數(shù)值小于零，則兩種證券的收益率變動結(jié)果()。A、相等B、相反C、相同D、無規(guī)律性答案：B解析：答案解析：協(xié)方差用于衡量兩個變量的總體誤差。如果協(xié)方差的數(shù)值小于零，說明一個變量的值增加時，另一個變量的值傾向于減少，即兩種證券的收益率變動方向相反。相反，如果協(xié)方差大于零，兩種證券的收益率變動方向相同。因此，答案是選項B。31.有效組合滿足______。A、在各種風(fēng)險條件下，提供最大的預(yù)期收益率；在各種預(yù)期收益率的水平條件下，提供最小的風(fēng)險B、在各種風(fēng)險條件下，提供最大的預(yù)期收益率；在各種預(yù)期收益率的水平條件下，提供最大的風(fēng)險C、在各種風(fēng)險條件下，提供最小的預(yù)期收益率；在各種預(yù)期收益率的水平條件下，提供最小的風(fēng)險D、在各種風(fēng)險條件下，提供最小的預(yù)期收益率；在各種預(yù)期收益率的水平條件下，提供最大的風(fēng)險答案：A32.下列說法不正確的是______。A、最優(yōu)組合應(yīng)位于有效邊界上B、最優(yōu)組合在投資者的每條無差異曲線上都有一個C、投資者的無差異曲線和有效邊界的切點只有一個D、投資者的無差異曲線和有效邊界的切點是投資者唯一的最優(yōu)選擇答案：B33.與楔形最相似的整理形態(tài)是______。A、菱形B、直角三角形C、矩形D、旗形答案：D34.普通股股東在對公司進行財務(wù)分析時，關(guān)心皠?是_____。A、公司的經(jīng)營效率確B、公司的償債能力C、公司當(dāng)前的盈利水平以及未來的發(fā)展?jié)摿、公司的融資的成本答案：C35.在技術(shù)分析中，如果乖離率為______，則表示風(fēng)險較小，可以買入股票。A、＋7％B、＋3％C、0D、－6％答案：D36.收益最大化和風(fēng)險最小化這兩個目標(biāo)______。A、是相互沖突的B、是一致的C、可以同時實現(xiàn)D、大多數(shù)情況下可以同時實現(xiàn)答案：A37.證券()監(jiān)管人的中心內(nèi)容是反對證券交易活動中的內(nèi)幕交易，操縱行為，欺詐客戶等行為。A、信息披露制度B、發(fā)行資格C、交易行為D、經(jīng)營機構(gòu)行為答案：C38.以下關(guān)于證券上市的表述不正確的是_______。A、發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券B、證券上市有利于發(fā)行公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)C、公司上市的資格不是永久的D、證券上市能減少投資者的風(fēng)險答案：A39.以下關(guān)于股票價格指數(shù)樣本股的選擇，說法有誤的是_____。A、樣本股的市值要占上市股票總市值的大部分B、樣本股價格變動趨勢能夠反映市場股票價格變動的總趨勢C、樣本股一經(jīng)選定就不再變化D、樣本股必須在上市股票中挑選答案：C40.期權(quán)的()無需向交易所繳納保證金。P108A、賣方B、買方或者賣方C、買賣雙方D、買方答案：D41.我國對從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司采取的管理辦法是______。A、登記制度B、特許制度C、注冊制度D、以上均不正確答案：B42.發(fā)行程序比較復(fù)雜，登記核準(zhǔn)的時間較長，發(fā)行費用較高的發(fā)行方式是______。A、私募發(fā)行B、公募發(fā)行C、直接發(fā)行D、間接發(fā)行答案：B43.公司營業(yè)利潤與銷售收入的比率是_____。A、投資收益率B、銷售凈利率C、毛利率D、營業(yè)收益率答案：C44.規(guī)定在債券到期后，投資者有權(quán)按原定的利率延長償還期至某一指定日期的償還方式是______。A、到期償還B、定期償還C、展期償還D、隨時償還答案：C45.如果用圖描述資本市場線(C.ML)，則坐標(biāo)平面上，橫坐標(biāo)表示______，縱坐標(biāo)表示______。A、證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差；證券組合的預(yù)期收益率B、證券組合的預(yù)期收益率；證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差C、證券組合的β系數(shù)；證券組合的預(yù)期收益率D、證券組合的預(yù)期收益率；證券組合的β系數(shù)答案：A46.大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)，______職能用于綜合指數(shù)。A、DRB、PSYC、BIASD、WMS答案：A47.我國證券交易所、證券登記結(jié)算公司和證券業(yè)協(xié)會是我國的()。P227A、證券經(jīng)營機構(gòu)B、證券管理機構(gòu)C、證券服務(wù)機構(gòu)D、證券業(yè)自律組織答案：D48.以下關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險的說法不正確的是_____。A、系統(tǒng)風(fēng)險是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的可能變動B、系統(tǒng)風(fēng)險是公司無法控制和回避的C、系統(tǒng)風(fēng)險是不能通過多樣化投資進行分散的D、系統(tǒng)風(fēng)險對于不同證券收益的影響程度是相同的答案：D49.如果證券市場線(SML)以β系數(shù)的形式表示，那么它的斜率為______。A、無風(fēng)險利率B、市場證券組合的預(yù)期收益率C、市場證券組合的預(yù)期超額收益率D、所考察證券或證券組合的預(yù)期收益率答案：C50.以下關(guān)于資產(chǎn)組合收益率說法正確的是_____。A、資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)和B、資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均數(shù)C、資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的算術(shù)平均數(shù)D、資產(chǎn)組合收益率比組合中任何一個資產(chǎn)的收益率都大答案：B51.每個交易日結(jié)束后對每家證券公司當(dāng)日成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額進行計算和處理的過程是指______。A、證券交割B、交收C、結(jié)算D、證券清算答案：D52.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是______。A、道氏理論B、缺口理論C、波浪理論D、江恩理論答案：A53.對證券進行分散化投資的目的是______。A、取得盡可能高的收益B、盡可能回避風(fēng)險C、在不犧牲預(yù)期收益的前提條件下降低證券組合的風(fēng)險D、復(fù)制市場指數(shù)的收益答案：C54.－3－16－2－16－B.其他條件相同時，下列債券凸性最大的是______。A、到期收益率為6%B、到期收益率為8%C、到期收益率為10%D、到期收益率為12%答案：A解析：答案解析：在其他條件相同的情況下，債券的到期收益率越低，其凸性越大。因為較低的到期收益率意味著債券價格對利率變動更為敏感，凸性也就更大。在這四個選項中，6%的到期收益率最低。所以，選項A是正確答案。55.由于______的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。A、邊際收入遞減規(guī)律B、邊際風(fēng)險遞增規(guī)律C、邊際效用遞減規(guī)律D、邊際成本遞減規(guī)律答案：C56.當(dāng)貨幣供應(yīng)量偏多、通貨膨脹嚴重、經(jīng)濟過熱、證券市場投機過盛時，中央銀行會______。A、降低信用交易的法定保證金比率B、增加貨幣供應(yīng)量C、提高信用交易的法定保證金比率D、放大信用答案：C57.專門為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)是______。A、信用評級機構(gòu)B、證券登記結(jié)算公司C、證券信息公司D、按揭證券公司三、多項選擇題答案：B58.我國對證券經(jīng)營機構(gòu)的管理實行________。A、特許制B、注冊制C、登記制D、審批制答案：D59.一條上升趨勢線是否有效，需要經(jīng)過()的確認。A、第三個波谷點B、第二個波谷點C、第三個波峰點D、第二個波峰點答案：A60.下列關(guān)于單一因素模型的一些說法不正確的是______。A、單一因素模型假設(shè)隨機誤差項與因素不相關(guān)B、單一因素模型是市場模型的特例C、單一因素模型假設(shè)任何兩種證券的誤差項不相關(guān)D、單一因素模型將證券的風(fēng)險分為因素風(fēng)險和非因砠??風(fēng)險兩類答案：B61.投資者和證券經(jīng)紀商當(dāng)面以書面形式辦理委托手續(xù)是______委托方式A、電話委托B、遞單委托C、自助終端委托D、傳真委托答案：B62.證券投資管理步驟中的第一步是______。A、確定投資目標(biāo)B、制定投資政策C、選擇投資組合策略D、構(gòu)建和修正投資組合答案：A63.國庫券是指中央政府為彌補正常財政收支不足而由國家財政部門發(fā)行的()債券。A、短期B、短期或短中期C、中長期或長期D、長期答案：B64.年利息收入與債券面額的比率是_____。A、直接收益率B、到期收益率C、票面收益率D、到期收益率答案：C65.認股權(quán)證屬于以下哪種期權(quán)_____。A、短期的股票看跌期權(quán)B、長期的股票看跌期權(quán)C、短期的股票看漲期權(quán)D、長期的股票看漲期權(quán)答案：D66.債券的收益率曲線體現(xiàn)的是______和______的關(guān)系。A、債券價格收益率B、債券期限收益砠??C、債券期限債券價格D、債券持續(xù)期債券收益率答案：B67.在證券發(fā)行信息披露制度中處于核心地位的文件是()。P146A、年報概要B、上市公告書C、重大事項公告書D、招股說明書答案：D68.某投資者以10元一股的價格買入某公司的股票，持有一年分得現(xiàn)金股息為0.5元，則該投資者的股利收益率是_____。A、4%B、5%C、6%D、7%答案：B69.在上升趨勢中，將______連成一條直線，就得到上升趨勢線A、兩個低點B、兩個高點C、一個低點，一個高點答案：A70.多因素模型中的因素可以是______。A、預(yù)期GDPB、預(yù)期利率水平C、預(yù)期通貨膨脹率D、以上皆是答案：D71.期權(quán)交易是對______的買賣。A、期貨B、股票指數(shù)C、某現(xiàn)實金融資產(chǎn)D、一定期限內(nèi)的選擇權(quán)答案：D72.“純因素”組合的特征不包括______。A、只對某一因素有單位靈敏度B、只對一個因素有零靈敏度C、除了有單位靈敏度的因素外，對其他因素的靈敏度為零D、非因素風(fēng)險為零答案：B73.主要投資目標(biāo)在于追求最高資本增值的基金是______。A、積極成長型基金B(yǎng)、成長型基金C、平衡型基金D、收入型基金答案：A74.按照時間先后順序，以下各時間排在最后的是_____。A、宣布日B、派息日C、股權(quán)登記日D、除息日答案：B75.以下關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的說法，有誤的是_____。A、利率期限結(jié)構(gòu)僅與有固定償還期限的債務(wù)性證券有關(guān)B、股票不存在收益率的期限結(jié)構(gòu)C、利率期限結(jié)構(gòu)是在假設(shè)除期限以外其他因素都相同的前提下得到的D、利率期限結(jié)構(gòu)只是針對債券的，對于其他貨幣市場以及資本市場工具都不適用答案：D76.如果認為市場半強式有效的，則能以______為基礎(chǔ)獲取超額收益。A、歷史數(shù)據(jù)、公開信息和內(nèi)幕信息B、公開信息和內(nèi)幕信息C、內(nèi)幕信息D、以上皆非答案：C77.以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是______。A、證券承銷業(yè)務(wù)B、私募發(fā)行C、基金管理D、風(fēng)險基金答案：A78.很多情況下人們往往把能夠帶來報酬的支出行為稱為______。A、支出B、儲蓄C、投資D、消費答案：C79.某可轉(zhuǎn)換債券的面值為100元，規(guī)定轉(zhuǎn)換比例為20，則轉(zhuǎn)換價格為_____。A、100元B、50元C、25元D、5元答案：D80.大多數(shù)國家證券交易市場采取的交割時間安排是______。A、當(dāng)日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特約日交割、交收答案：C81.在技術(shù)分析中，A.R指標(biāo)又稱人氣指標(biāo)或買賣氣勢指標(biāo),A.R指標(biāo)選擇______為均衡價格。A、每一交易日的收盤價B、每一交易日的開盤價C、每一交易日的平均價D、前一交易日的收盤價答案：B82.負責(zé)制定和發(fā)布證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)細則的是_____。A、中國證監(jiān)會B、中國人民銀行C、國資委D、證券交易所答案：D83.投資者作為公司的股東，有權(quán)對公司的重大投資決策發(fā)表意見，進行表決的是______。A、公司型投資基金B(yǎng)、契約型投資基金C、股票型投資基金D、貨幣市場基金答案：A84.下列關(guān)于A.PT與C.A.PM的比較的說法不正確的是______。A、PT分析了影響證券收益的多個因素以及證券對這些因素的敏感度，而CA.PM只有一個因素和敏感系數(shù)B、APT比CAPM假設(shè)條件更少，因此更具有現(xiàn)實意義C、APM能確定資產(chǎn)的均衡價格而APT不能DAPT的缺點是沒有指明有哪些具體因素影響證券收益以及它們的影響程度，而CAPM卻能對此提供具體幫助答案：C解析：答案解析：APT（套利定價理論）和CAPM（資本資產(chǎn)定價模型）都是資產(chǎn)定價理論。A選項，APT考慮多個因素及敏感度，CAPM只有一個因素和敏感系數(shù)，該說法正確。B選項，APT假設(shè)條件更少，更符合實際情況，說法合理。C選項錯誤，APT也能確定資產(chǎn)的均衡價格。D選項，APT未明確具體影響因素及程度，CAPM能提供，此說法正確。綜上所述，答案選C。85.對于受經(jīng)濟周期影響較大的行業(yè)，投資者在投資時應(yīng)該注意的是_____。A、避免在經(jīng)濟復(fù)蘇階段投資B、避免在經(jīng)濟穩(wěn)定階段投資C、避免在經(jīng)濟繁榮階段投資D、避免在經(jīng)濟衰退階段投資答案：D86.以下各種方法中，可以用來減輕利率風(fēng)險皠?是_____。A、將不同的債券進行組合投資B、在預(yù)期利率上升時，將短期債券換成長期債券C、在預(yù)期利率上升時，將長期債券換成短期債券D、在預(yù)期利率下降時，將股票換成債券答案：C87.最常見的股票投資風(fēng)格分類方法是將股票分為______和______兩類。A、增長型價值型B、大盤股小盤股C、績優(yōu)股績差股D、進攻型防御型答案：A88.在對經(jīng)濟周期進行分析中，屬于先導(dǎo)性指標(biāo)的是_____。A、貨幣政策指標(biāo)B、個人收入C、失業(yè)率D、商品庫存答案：A89.承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關(guān)系，而不是代理關(guān)系，且由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險的證券承銷方式是______。A、承購包銷B、代銷C、定額包銷D、余額包銷答案：A90.對單一證券風(fēng)險的衡量就是_____。A、對該證券預(yù)期收益變動的可能性和變動幅度的衡量B、對該證券的系統(tǒng)風(fēng)險的衡量C、對該證券的非系統(tǒng)風(fēng)險的衡量D、對該證券可分散風(fēng)險的衡量答案：A91.證券中介機構(gòu)可分為______。A、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券咨詢機構(gòu)B、證券咨詢機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)C、證券服務(wù)機構(gòu)和證券經(jīng)營機構(gòu)D、以上均不正確答案：C92.通常辨認債券估價是否發(fā)生偏離的依據(jù)是______。A、某一債券的收益率是否高于相應(yīng)信用等級的債券B、某一債券的收益率是否低于相應(yīng)信用等級的債券C、某一債券的預(yù)期收益率是否因債券的信用等級將得到改善從而將下降D、以上皆是答案：D93.表示市場處于超買或超買狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是______。A、PSYB、IASC、RSID、WMS答案：D94.保證金賣空交易的投資者向證券經(jīng)紀商借入證券也要繳存一定數(shù)量的保證金，繳存保證金數(shù)量計算公式是______。A、所借證券賣出時的市場價值×保證金最低維持率B、所借證券買回時的市場價值×保證金最低維持率C、所借證券賣出時的市場價值×法定保證金率D、所借證券買回時的市場價值×保證金最低維持率答案：C95.()屬于系統(tǒng)風(fēng)險。A、交易風(fēng)險B、信用交易風(fēng)險C、證券投資價值風(fēng)險D、流動性風(fēng)險答案：B解析：系統(tǒng)風(fēng)險是指影響整個市場或所有證券的風(fēng)險，不能通過分散投資來消除。在選項中，B項“信用交易風(fēng)險”實際上是信用風(fēng)險的一種，但在此上下文中，它可能被理解為市場整體的信用風(fēng)險，即系統(tǒng)風(fēng)險的一部分。然而，更準(zhǔn)確地說，系統(tǒng)風(fēng)險通常包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險等。A項交易風(fēng)險通常指匯率風(fēng)險，C項證券投資價值風(fēng)險與個別證券的估值相關(guān)，D項流動性風(fēng)險雖影響市場但更側(cè)重于個別資產(chǎn)或市場的流動性狀況。但根據(jù)題目給出的選項，B項最符合系統(tǒng)風(fēng)險的定義（盡管表述略有歧義）。**注意**：實際上，B項“信用交易風(fēng)險”在常規(guī)分類中不直接等同于系統(tǒng)風(fēng)險，但在此題目和選項限制下，可視為最接近的答案。若嚴格區(qū)分，則無完全符合“系統(tǒng)風(fēng)險”定義的選項。96.反映企業(yè)在某一特定時點財務(wù)狀況的報表是_____。A、資產(chǎn)負債表B、損益表C、成本明細表D、現(xiàn)金流量表答案：A97.MA.C.D.是()A、移動平均線B、平滑異同移動平均線C、異同平均數(shù)D、正負差答案：B98.β系數(shù)表示的是______。A、市場收益率的單位變化引起證券收益率的預(yù)期變化幅度B、市場收益率的單位變化引起無風(fēng)險利率的預(yù)期變化幅度C、無風(fēng)險利率的單位變化引起證券收益率的預(yù)期變化幅度D、無風(fēng)險利率的單位變化引起市場收益率的預(yù)期變化幅度答案：A99.投資政策將決定______，即如何將資金在投資對象之間進行分配。A、投資目標(biāo)決策B、投資績效評估C、資產(chǎn)分配決策D、單???證券的選擇答案：C100.以下關(guān)于股利收益率的敘述正確的是_____。A、股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與股票市場價格的比率B、股份公司以股票形式派發(fā)的股息與股票市場價格的比率C、股份公堠??發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票面額的比率D、股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票市場價格的比率答案：A101.證券公司和在堠??戶之間的是______的法律關(guān)系。A、委托代理關(guān)系B、抵押關(guān)系C、信托關(guān)系D、無任何法律關(guān)系答案：A102.通常股價突破中級支撐與阻力，可視為______反轉(zhuǎn)信號。A、長期趨勢B、中級行情C、次級行情D、水平軌道答案：A103.股份公司股本項的總額是以下哪個值與發(fā)行總股數(shù)的乘積_____。A、股票的面值B、股票的市場價格C、股票的內(nèi)在價值D、股票的凈值答案：A104.系統(tǒng)風(fēng)險是指()變動中由影響所有證券價格的因素引起的變動。A、總費用B、總收益C、總成本D、總需求答案：B解析：系統(tǒng)風(fēng)險，也稱為市場風(fēng)險，是指影響整個市場或市場內(nèi)所有資產(chǎn)價格波動的風(fēng)險。這種風(fēng)險不是由個別公司或行業(yè)因素引起的，而是由宏觀經(jīng)濟因素、政策變化、自然災(zāi)害等全局性事件引起的。在證券市場中，系統(tǒng)風(fēng)險會導(dǎo)致所有證券價格的整體變動。從給定的選項中，只有“總收益”是與證券價格直接相關(guān)的概念，且系統(tǒng)風(fēng)險正是通過影響總收益來體現(xiàn)其對證券價格的影響。因此，答案是B。105.紐約證券交易所對境外公司在其交易所上市規(guī)定該公司在世界范圍內(nèi)，持有100股以上的股東不少于()人。A、5000B、500C、1000D、100答案：A解析：紐約證券交易所對境外公司在其交易所上市有嚴格的股東分布要求，以確保市場流動性和投資者基礎(chǔ)。規(guī)定中明確要求，在世界范圍內(nèi)，持有該公司100股以上的股東數(shù)量不得少于5000人。這一要求旨在確保公司股票有廣泛的投資者基礎(chǔ)，從而提高市場的活躍度和交易的穩(wěn)定性。因此，正確答案是A。106.持有公司()以上股份的股東享有臨時股東大會召集請求權(quán)。A、10%B、15%C、20%D、30%答案：A107.投資者的無差異曲線和有效邊界的切點______。A、只有一個B、只有兩個C、至少兩個D、無窮多個答案：A108.不同的業(yè)績評估指數(shù)是以______為基礎(chǔ)的。A、不同的業(yè)績基準(zhǔn)B、不同的關(guān)于投資組合風(fēng)險的假設(shè)C、不同的評價期限D(zhuǎn)、不同的計量單位答案：B109.某債券面額為100元，期限為5年期，票面利率時12％，公開發(fā)行價格為95元，那么某投資者在認購債券后并持有該債券到期時，可獲得的直接收益率為和到期收益率分別為_____。A、11.55％14.31％B、12.63％13.33％C、13.14％12.23％D、15.31％13.47％答案：B110.多時期免疫組合策略除了必須滿足單一免疫組合策略的要求外，還需要滿足______。A、單一組合的持續(xù)期分布必須比債務(wù)分布有更小的范圍B、單一組合的持續(xù)期分布必須和債務(wù)分布有相同的范圍C、單一組合的持續(xù)期分布必須比債務(wù)分布有更大的范圍D、單個債券的持續(xù)期必須一一對應(yīng)每筆債務(wù)的期限答案：C111.以下關(guān)于封閉型投資基金的表述不正確的是______。A、期陠?一般為10－15年B、規(guī)模固定C、交易價格不受市場供求的影響D、交易費用相對較高答案：C112.關(guān)于行業(yè)分析的作用，下列說法中正確的是_____。A、行業(yè)分析為證券投資提供了背景條件B、行業(yè)分析為證券投資提供了投資對象的行業(yè)信息C、行業(yè)分析為證券投資提供了投資對象的內(nèi)部信息D、行業(yè)分析為證券投資提供了投資對象的公司信息答案：B113.消極的股票投資管琠?策略認為______。A、市場是無效的B、市場可能無效也可能有效C、市場是有效的D、市場有時無效有時有效答案：C114.債券的持續(xù)期的概念由______于1938年提出。A、威廉·夏普B、馬柯維茨C、麥考萊D、法瑪答案：C115.在通過“Y＝A.+B.X”回歸分析得到β值時候，以下說法錯誤的是_____。A、β值等于回歸出來的系數(shù)B的值B、Y代表某證券的收益率C、X代表市場收益率D、β值等于回歸出來的常數(shù)項A的值答案：D116.根據(jù)現(xiàn)貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限，應(yīng)盡可能使______。A、期貨交割月在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時間半年之后B、現(xiàn)貨交割月緊跟在期貨保值期結(jié)束時間之后C、期貨交割月等于現(xiàn)貨保值期結(jié)束時間D、期貨交割月緊跟在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時間之后答案：D117.證券市場的市場屬性集中體現(xiàn)在______。A、委托B、結(jié)算C、過戶登記D、競價成交答案：D118.在馬柯維茨看來，證券投資過程應(yīng)分為四個階段，分別是______?？紤]各種可能的證券組合通過比較收益率和方差決定有效組合利用無差異曲線與有效邊界的切點確定最優(yōu)組合計算各種證券組合的收益率、方差、協(xié)方差A(yù)、1、2、3、4B、2、1、3、4C、1、4、2、3D、2、4、1、3答案：C119.當(dāng)預(yù)期市場利率將上升時，對債券投資的正確決策是_____。A、若已經(jīng)持有債券，應(yīng)該繼續(xù)買入債券B、若已經(jīng)持有債券，應(yīng)該賣出手中持有債券C、若尚未投資債券，應(yīng)該買入債券D、若已經(jīng)持有債券，應(yīng)該繼續(xù)持有債券答案：B120.在股價已達快速變動的終點，即將進入一個反轉(zhuǎn)或整理形態(tài)時的缺口叫做______。A、逃逸缺口B、突破缺口C、竭盡缺口D、測量缺口答案：C121.股票價格指數(shù)是以______為“商品”的期貨合約。A、股票價格B、股票價格指數(shù)C、商品價格指數(shù)D、通貨膨脹指數(shù)答案：B122.股票管理策略的選擇主要取決于兩個因素，其中一個是______。A、投資者對股票市場有效性的看法B、投資者對股票市場流動性的看法C、投資者對股票市場風(fēng)險的看法D、投資者對股票市場穩(wěn)定性的看法答案：A123.以下關(guān)于投資于地方政府債券的表述，說法不正確的是_____。A、地方政府債券往往會給投資者帶來稅收優(yōu)惠B、地方政府債券可以作為金融機構(gòu)進行資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的投資選擇C、地方政府債券沒有任何風(fēng)險D、地方政府債券的收益率一般高于國債收益率答案：C124.引起股價變動的直接原因是_____。A、公司資產(chǎn)凈值B、宏觀經(jīng)濟環(huán)境C、股票的供求關(guān)系D、原材料價格變化答案：C125.無風(fēng)險資產(chǎn)的特征有______。A、它的收益是確定的B、它的收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為零C、它的收益率與風(fēng)險資產(chǎn)的收益率不相關(guān)D、以上皆是答案：D126.發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行的，以市場所在國貨幣為面值的債券是______。A、揚基債券B、武士債券C、外國債券D、歐洲債券答案：C127.以下哪個經(jīng)濟指標(biāo)是進行經(jīng)濟周期分析的先行指標(biāo)：()A、國民生產(chǎn)總值B、貨幣政策C、失業(yè)率D、銀行短期商業(yè)貸款利率答案：B128.K線圖中十字線的出現(xiàn)，表明______。A、買方力量還是略微比賣方力量大一點B、賣方力量還是略微比買方力量大一點C、買賣雙方的力量不分上下D、行情將繼續(xù)維持以前的趨勢，不存在大勢變盤的意義答案：C129.目前，我國法律規(guī)定證券交易的客戶支付的保證金為()。A、1/3B、半額C、全額D、不確定答案：C解析：答案解析：在我國現(xiàn)行的證券交易法規(guī)中，明確規(guī)定客戶在進行證券交易時，所支付的保證金為全額。這一規(guī)定旨在保障交易的安全性和穩(wěn)定性，防止因保證金不足而導(dǎo)致的交易風(fēng)險和違約情況的發(fā)生。因此，答案是選項C。130.證券買賣成交后，按成交價格及時進行實物交收和資金清算的交易方式是指______。A、現(xiàn)貨交易方式B、信用交易方式C、期貨交易方式D、期權(quán)交易方式答案：A131.20世紀60年代中期以夏普為代表的經(jīng)濟學(xué)家提出了一種稱之為______的新理論，發(fā)展了現(xiàn)代證券投資理論。A、套利定價模型B、資本資產(chǎn)定價模型C、期權(quán)定價模型D、有效市場理論答案：B132.鋼鐵、汽車和石油等行業(yè)屬于哪種市場類型：()A、完全壟斷B、寡頭壟斷C、壟斷競爭D、完全競爭答案：B133.證券投資基金由_______托管，由______管理和操作。A、托管人管理人B、托管人托管人C、管理人托管人D、管理人管理人答案：A134.以下屬于行業(yè)開拓階段的特點的是_____。A、企業(yè)銷量穩(wěn)定，利潤也比較穩(wěn)定之處B、企業(yè)研發(fā)成本很高，銷量很小C、企業(yè)間競爭加強，產(chǎn)品價格下降D、企業(yè)產(chǎn)量下降，利潤下降答案：B135.股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認購者必須按股票的發(fā)行價格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是______。A、有償增資發(fā)行B、無償增資發(fā)行C、有償無償并行發(fā)行D、有償無償搭配發(fā)行答案：A136.將稅后凈利潤總數(shù)除以發(fā)行在外的普通股股數(shù)，這種分析方法屬于_____。A、結(jié)構(gòu)分析法B、單位化法C、趨勢分析法D、標(biāo)準(zhǔn)比較法答案：B137.我國的國家股，一般應(yīng)是()。P22A、優(yōu)先股B、普通股C、法人股D、個人股答案：B解析：國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括以公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。由于國家股在股權(quán)性質(zhì)上屬于普通股，因此在選擇時，應(yīng)對應(yīng)普通股的特性。優(yōu)先股雖然也存在于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中，但其具有特定的優(yōu)先權(quán)，如優(yōu)先分配利潤和優(yōu)先清算權(quán)，與國家股的性質(zhì)不符。法人股和個人股則分別代表法人實體和個人投資者持有的股份，與國家股的主體性質(zhì)不符。因此，正確答案為B，即普通股。138.只能在有效期的最后一天執(zhí)行的期權(quán)，稱為______。A、美式期權(quán)B、歐式期權(quán)C、亞式期權(quán)D、中式期權(quán)答案：B139.在技術(shù)分析中，當(dāng)威廉指標(biāo)進入0－20區(qū)間時，處于______狀態(tài)。A、超買B、盤整C、超賣D、反轉(zhuǎn)答案：A140.以下關(guān)于證券發(fā)行市場的表述正確的是______。A、有固定場所B、有統(tǒng)一時間C、證券發(fā)行價格與證券票面價格較為接近D、證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大答案：C141.假設(shè)某證券組合由證券A.和證券B.組成，它們在組合中的投資比例分別為40%和60%，它們的β系數(shù)分別為1.2和0.8，則該證券組合的β系數(shù)為______。A、0.96B、1C、1.04D、1.12答案：A142.道氏理論的主要分析工具是______和______。A、道瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)標(biāo)準(zhǔn)普爾綜合指數(shù)B、道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)道瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)C、道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)道瓊斯運輸業(yè)股價平均數(shù)D、標(biāo)準(zhǔn)普爾綜合指數(shù)道瓊斯綜合指數(shù)答案：C143.期貨期權(quán)的履約規(guī)則是______。A、現(xiàn)貨與現(xiàn)款交割程B、股票與現(xiàn)款交割C、以現(xiàn)金結(jié)算差價D、將雙方的契約關(guān)系由期權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槠谪洿鸢福篋144.由公司的發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股票的公司設(shè)立形式是______。A、發(fā)起設(shè)立B、登記設(shè)立C、募集設(shè)立D、注冊設(shè)立答案：A145.我國的國家重點建設(shè)債券、財政債券等國債均采用_______方式發(fā)行。A、定向發(fā)售B、承購包銷C、直接發(fā)售D、招標(biāo)發(fā)行答案：A146.描述股價與股價移動平均線相距遠近程度的指標(biāo)是______。A、PSYB、IASC、RSID、WMS答案：B147.狹義的有價證券是指()。P2A、資本證券B、財務(wù)證券C、貨幣證券D、股票答案：A解析：有價證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。狹義的有價證券專指資本證券，它本身無價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。因此，答案為A，即資本證券。148.一定時期通過市場提供給消費者的商品和勞務(wù)的供應(yīng)量屬于_____。A、消費需求B、消費供給C、消費對象D、消費支出答案：B149.當(dāng)某一證券加入到一個資產(chǎn)組合中時，以下說法正確的是_____。A、該組合的風(fēng)險一定變小B、該組合的收益一定提高C、證券本身的風(fēng)險越高，對資產(chǎn)組合的風(fēng)險影響越大D、證券本身的收益率越高，對資產(chǎn)組合的收益率影響越大答案：D150.股份有限公司的最高權(quán)力機構(gòu)和最高決策機構(gòu)是.。A、董事會B、監(jiān)事會C、股東大會D、總經(jīng)理答案：C151.兼有股票和債券雙重性質(zhì)的金融工具是()。A、優(yōu)先股票B、可贖回債券C、可轉(zhuǎn)換債券D、金融債券答案：C152.沒有證券交易所會員資格，不能進入交易所，只能在場外交易市場進行交易的證券商，是場外做市商的是_______。A、交易所自營商B、零股自營商C、場外自營商D、以上均不正確答案：C153.在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是______。A、核準(zhǔn)制B、注冊制C、登記制D、審批制答案：B154.派許指數(shù)指的是下列哪個指數(shù)_____。A、簡單算術(shù)股價指數(shù)B、基期加權(quán)股價指數(shù)C、計算期加權(quán)股價指數(shù)D、幾何加權(quán)股價指數(shù)答案：C155.我國的股票發(fā)行實行______。A、核準(zhǔn)制B、注冠?制C、審批制D、登記制答案：A156.趨勢投資法的依據(jù)是______。A、道氏理論B、MACDC、波浪理論D、趨勢指標(biāo)答案：A157.C.R指標(biāo)選擇多空雙方均衡點時，采用了______。A、開盤價B、收盤價C、中間價D、最高價四、多項選擇題答案：C158.當(dāng)開盤價和收盤價分別與最高價和最低價相等出現(xiàn)的K線被稱為______。A、光頭光腳陽線B、光頭光腳陰線C、十字型D、一字型答案：B159.以下關(guān)于綠鞋（grE.E.nshoE.）表述不正確的是_____。A、又稱為超額配售B、主承銷商按不超過包銷數(shù)額120％的股份發(fā)售C、平衡市場供求D、穩(wěn)定市價答案：B160.證券自律組織通常是指種類()。P217A、證券監(jiān)管機構(gòu)B、證券經(jīng)營機構(gòu)C、證券交易所D、證券行業(yè)性組織答案：D解析：證券自律組織是證券市場管理體系的重要組成部分，通常指證券行業(yè)性組織，如證券業(yè)協(xié)會等。這些組織通過制定行業(yè)準(zhǔn)則、規(guī)范會員行為、提供教育培訓(xùn)等方式，實現(xiàn)行業(yè)的自我監(jiān)管和自我發(fā)展。與證券監(jiān)管機構(gòu)（如證監(jiān)會）不同，證券自律組織更側(cè)重于行業(yè)的內(nèi)部管理和自我約束。因此，正確答案為D，即證券行業(yè)性組織。161.可轉(zhuǎn)換證券屬于以下哪種期權(quán)_____。A、短期的股票看跌期權(quán)B、長期的股票看跌期權(quán)C、短期的股票看漲期權(quán)D、長期的股票看漲期權(quán)答案：D162.乖離率是股價偏離移動平均線的()。A、距離B、數(shù)值C、百分比值D、大小答案：C163.以下關(guān)于購買力風(fēng)險的說法正確的是_____。A、購買力風(fēng)險是可以避免的B、購買力風(fēng)險是可以通過組合投資得以減輕的C、購買力風(fēng)險是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來的實際收益水平下降的風(fēng)險D、購買力風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險答案：C164.以下關(guān)于利率風(fēng)險的說法正確的是_____。A、利率風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險B、利率風(fēng)險是指市場利率的變動引起的證券投資收益不確定的可能性C、市場利率風(fēng)險是可以規(guī)避的D、市場利率風(fēng)險是可以通過組合投資進行分散的答案：B165.某一可轉(zhuǎn)換債券，面值為100元，票面利率為6％，轉(zhuǎn)換比例為20，轉(zhuǎn)換期限為2年，若當(dāng)前該公司的普通股股價為6元一股，投資者要求的必要收益率為8％，則該債券為一般債券的投資價值為_____。A、95.64元B、96元C、96.43元D、97.12元多項選擇題答案：C166.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是______。A、道氏理論B、缺口理論C、波浪理論D、江恩理論答案：A167.通常，機構(gòu)投資者在證券市場上屬于______型投資者。A、激進B、穩(wěn)定C、穩(wěn)健D、保守答案：C168.有價證券所代表的經(jīng)濟權(quán)利是______。A、財產(chǎn)所有權(quán)B、債權(quán)C、剩余請求權(quán)D、所有權(quán)或債權(quán)答案：D169.公開、公平、公正是證券市場監(jiān)管的()。P212A、目的B、內(nèi)容C、前提D、原則答案：D170.當(dāng)計算周期天數(shù)少的移動平均線從下向上突破天數(shù)較多的移動平均線時，為______，A、持有信號B、等待信號C、買入信號D、賣出信號答案：C171.詹森業(yè)績指數(shù)以______為基礎(chǔ)。A、資本市場線B、證券市場線C、有效邊界D、可行邊界答案：B172.投資者選擇證券時，以下說法不正確是_____。A、在風(fēng)險相同的情況下，投資者會選擇收益較低的證券B、在風(fēng)險相同的情況下，投資者會選擇收益較高的證券C、在預(yù)期收益相同的情況下，投資者會選擇風(fēng)險較小的證券D、投資者的風(fēng)險偏好會對其投資選擇產(chǎn)生影響答案：A173.有關(guān)計算債券收益率的現(xiàn)值法，下列說法不正確的是_____。A、砠??值法可以精確計算債券到期收益率B、現(xiàn)值法利用了貨幣的時間價值原理C、現(xiàn)值法公式中的折現(xiàn)率就是債券的到期收益率D、現(xiàn)值法還是一種比較近似的辦法答案：D174.我們常用以下哪個概念表示股票的真正投資價值：()p25A、股票的票面價值B、股票的賬面價值C、股票的內(nèi)在價值D、股票的發(fā)行價格答案：C175.當(dāng)開盤價正好與最高價相等時出現(xiàn)的K線被稱為______。A、光頭陽線B、光頭陰線C、光腳陽線D、光腳陰線答案：A176.在證券行情表中，成交量采用______計算方法，成交額采用_______計算方法。A、單向雙向B、雙向單向C、雙向雙向D、單向單向答案：D177.分級投資法適用于______環(huán)境。A、牛市B、熊市C、盤整D、轉(zhuǎn)折點答案：C178.市價委托指令的特點是______。A、委托價格固定化B、成交價格理想，投資者可事先確定投資成本C、委托人不限定價格，經(jīng)紀人可撓?市場價格變化靈活掌握，隨機應(yīng)變D、有一定的委托有效期限制答案：C179.成交量比率（volumE.rA.tio）低于60％時是______。A、調(diào)整期B、超買期C、超賣期D、下降期答案：C180.在技術(shù)分析中，騰落指標(biāo)是______。A、將每日股票上漲家數(shù)減去下跌家數(shù)的累積余額B、上漲家數(shù)的累積余額C、下跌家數(shù)的累積余額D、將每日股票上漲家數(shù)加上下跌家數(shù)的累積余額答案：A181.第二個低點出現(xiàn)后即開始放量收陽線是()的特征。A、M頭B、圓弧底C、V型底D、W底答案：D182.某一可轉(zhuǎn)換債券，面值為100元，票面利率為6％，轉(zhuǎn)換比例為20，轉(zhuǎn)換期限為2年，若當(dāng)前該公司的普通股股價為6元一股，則轉(zhuǎn)換價值為_____。A、100元B、110元C、120元D、130元答案：C183.反映公司在一定會計期間內(nèi)經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出情況的報表是_____。A、資產(chǎn)負債表B、損益表C、現(xiàn)金流量表D、成本明細表答案：C184.購買股票旨在長期參股并可能謀求進入公司決策管理層的投資者被稱為______。A、投機者B、機構(gòu)投資者C、QFIID、戰(zhàn)略投資者答案：D185.商業(yè)銀行通常將______作為第二準(zhǔn)備金，這些證券???______為主。A、長期證券長期國債B、短期證券短期國債C、長期證券公司債D、短期證券公司債答案：B186.以下可以作為短期利率期貨的基礎(chǔ)金融工具的有______。A、中長期商業(yè)銀行票據(jù)B、商業(yè)銀行定期存款證C、中長期市政債券D、短期國庫券答案：D187.以下哪種風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險：()A、市場風(fēng)險B、信用風(fēng)險C、經(jīng)營風(fēng)險D、違約風(fēng)險答案：A188.就單枝K線而言,反映空方占據(jù)絕對優(yōu)勢的K線形狀是()A、大十字星B、帶有較長上影線的陽線C、光頭光腳大陰線D、光頭光腳大陽線答案：C189.證券投資通過投資于證券將資金轉(zhuǎn)移到企業(yè)部門，因此通常又被稱為______。A、間接投資B、直接投資C、實物投資D、以上都不正確答案：B190.下列哪一種行為不屬于積極的投資組合策略范疇______。A、預(yù)測股票未來的收益B、預(yù)測未來的利率C、按上證50指數(shù)權(quán)重購入50個樣本股D、預(yù)測未來的匯率答案：C191.與楔形最相似的整理形態(tài)是______。A、菱形B、直角三角形C、矩形D、旗形答案：D192.有效市場理論是描述______的理論。A、資本市場價格決定B、衍生產(chǎn)品定價C、指數(shù)構(gòu)建D、資本市場定價效率答案：C193.量價的基本關(guān)系是成交量與股價趨勢______。A、同步同向B、同步反向C、異步同向D、異步反向答案：A194.可以用來衡量全社會投資規(guī)模的指標(biāo)是_____。A、社會消費總額B、固定資產(chǎn)投資C、財政總支出D、社會經(jīng)濟發(fā)展速度答案：B195.具有優(yōu)先認股權(quán)的是_____。A、公司債務(wù)人B、公司原有股東C、公司債權(quán)人D、公司獨立董事答案：B196.證券價格是技術(shù)分析的基本要素之一,其中______是技術(shù)分析最重要的價格指標(biāo)。A、開盤價B、收盤價C、最高價D、最低價答案：B197.特雷諾業(yè)績指數(shù)以______為基礎(chǔ)。A、資本市場線B、證券市場線C、有效邊界D、可行邊界答案：B198.通貨膨脹風(fēng)險是指因通貨膨脹引起的投資者實際收益率的不確定性，又稱()風(fēng)險。A、購買力B、銷售C、供給D、利率答案：A199.按照我國法律，上市申請人在接到上市通知書后，應(yīng)在股票上市前()將上市公告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報紙上。A、5個工作日B、6個工作日C、4個工作日D、3個工作日答案：D200.享有“高科技企業(yè)搖籃”美譽的證券市場是_______。A、證券交易所B、第二板市場C、第三市場D、第四市場答案：B201.在公司行政管理的三個層次中，對公司的發(fā)展前途起決定性作用的是_____。A、管理層B、決策層C、操作層D、以上都是答案：B202.在傳統(tǒng)的證券組合理論中，用來測定證券組合的風(fēng)險的變量是______。A、標(biāo)準(zhǔn)差B、夏普比率C、特雷諾比率D、詹森測度答案：A203.為調(diào)節(jié)國際收支,以下選項中可供政府選擇的主要項目是_____。A、有形貿(mào)易B、服務(wù)貿(mào)易C、國際資本流動D、外匯儲備答案：D204.“熨平”經(jīng)濟波動周期的貨幣政策應(yīng)該以買賣()為對象。A、企業(yè)債券B、農(nóng)產(chǎn)品C、外匯D、政府債券答案：D解析：貨幣政策是中央銀行通過調(diào)整貨幣供應(yīng)量和利率來影響經(jīng)濟活動的手段。其中，“熨平”經(jīng)濟波動周期的貨幣政策常通過公開市場操作來實現(xiàn)，即中央銀行在金融市場上買賣證券以調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量。在這些證券中，政府債券因其安全性高、流動性強，成為中央銀行公開市場操作的主要對象。因此，正確答案是D，即買賣政府債券。205.投資者在有效邊界中選擇最優(yōu)的投資組合取決于______。A、無風(fēng)險收益率的高低B、投贈?者對風(fēng)險的態(tài)度C、市場預(yù)期收益率的高低D、有效邊界的形狀答案：B206.在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的股票是______。A、優(yōu)先股票B、后配股C、混合股D、特別股答案：B207.在C.A.PM的實際應(yīng)用中，由于通常不能確切的知道市場證券組合的構(gòu)成，因此一般用______來代替。A、部分證券B、有效邊界的端點C、某一市場指數(shù)D、預(yù)期收益最高的有效組合答案：C208.直接投融資的中介機構(gòu)是______。A、商業(yè)銀行B、信托投資公司C、投資咨詢公司D、證券經(jīng)營機構(gòu)答案：D209.甲股票的每股收益為1元,市盈率水平為15,那么該股票的價格是()A、15元B、13元C、20元D、25元答案：C210.使用保證金交易方式買進股票，在股票價格上升的情況下，投資者可以用與現(xiàn)貨交易一樣數(shù)量的本金，獲得______。A、更小的盈利B、更大的盈利C、盈利不變D、導(dǎo)致虧損答案：B211.下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型(C.A.PM)的說法不正確的是______。A、CAPM是由威廉·夏普等經(jīng)濟學(xué)家提出的B、CAPM的主要特點是將資產(chǎn)的預(yù)期收益率與被稱為夏普比率的風(fēng)險值相關(guān)聯(lián)C、APM從理論上探討了風(fēng)險和收益的關(guān)系，說明資本市場上風(fēng)險證券的價格會在風(fēng)險和預(yù)期收益的聯(lián)動關(guān)系中趨于均衡D、CAPM對證券估價、風(fēng)險分析和業(yè)績評價等投資領(lǐng)域有廣泛的影響答案：B212.具有杠桿作用的股票是_____。A、普通股票B、優(yōu)先股票C、B股股票D、H股股票答案：B多選題1.當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)計算為0時，以下說法正確的是______。A、這兩種證券間的收益沒有任何關(guān)系B、分散投資于這兩種證券沒有任何影響C、分散投資于這兩種證券可以降低非系統(tǒng)風(fēng)險D、分散投資于這兩種證券可以降低系統(tǒng)風(fēng)險答案：AC2.股價趨勢從其運動方向看，可分為______。A、長期趨勢B、上漲趨勢C、水平趨勢D、下跌趨勢答案：BCD3.損益表對于投資者的作用，以下正確的是_____。A、它是投資者分析投入企業(yè)的資本是否完整的依據(jù)B、它是投資者判斷企業(yè)盈利能力大小的依據(jù)C、它是投資者判斷企業(yè)經(jīng)營能力大小的依據(jù)D、它是投資者判斷企業(yè)經(jīng)營效益好壞的依據(jù)答案：ABD4.解釋利率期限結(jié)構(gòu)的理論主要有_____。A、有效市場假說B、期限結(jié)構(gòu)預(yù)期說C、流動性偏好說D、市場分割說答案：BCD5.以下關(guān)于信用風(fēng)險的說法，正確的是_____。A、信用風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險B、信用風(fēng)險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險C、信用風(fēng)險是不可以避免的D、普通股票由于沒有還本要求，所以普通股票沒有信用風(fēng)險答案：AB6.所謂質(zhì)因分析，指的是_____。A、宏觀經(jīng)濟狀況分析B、國際環(huán)境分析C、行業(yè)狀況分析D、公司狀況分析答案：ACD7.分散投資能實現(xiàn)證券組合總風(fēng)險減少是因為______。A、證券組合系統(tǒng)風(fēng)險的相互抵消B、證券組合系統(tǒng)風(fēng)險的平均化C、證券組合非系統(tǒng)風(fēng)險的相互抵消D、證券組合非系統(tǒng)風(fēng)險的平均化答案：BC8.證券發(fā)行市場的特征是_______。A、無固定場所B、無統(tǒng)一時間C、證券發(fā)行價格與證券票面價格較為接近D、證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大答案：ABC9.最優(yōu)證券組合的選擇應(yīng)滿足______。A、最優(yōu)組合應(yīng)位于有效邊界上B、最優(yōu)組合應(yīng)位于投資者的無差異曲線上C、最優(yōu)組合是唯一的，是無差異曲線與有效邊界的切點D、上述三條件滿足其中之一即可答案：ABC10.移動平均線特征為______。A、在一段持續(xù)的上漲行情和下跌行情中，短期移動平均線與長期移動平均線之間的差距會拉大B、漲勢或跌勢趨于緩慢時，短期移動平均線與長期移動平均線會相互接近甚至交叉C、在一段持續(xù)的上漲行情和下跌行情中，短期移動平均線與長期移動平均線之間的差距會相互接近甚至交叉D、漲勢或跌勢趨于緩慢時，短期移動平均線與長期移動平均線之間的差距會拉大答案：AB11.證券投資分析的基本要素包括：()A、信息B、步驟C、方法D、博傻答案：ABC解析：答案解析：證券投資分析是一項復(fù)雜且系統(tǒng)性的工作。A選項信息是基礎(chǔ)，缺乏準(zhǔn)確和及時的信息，無法進行有效的投資分析。B選項步驟是流程保障，包括資料收集、分析評估等，確保分析的全面和有序。C選項方法是核心工具，如基本面分析、技術(shù)分析等，用于對證券的價值和走勢進行判斷。而“博傻”并非證券投資分析的基本要素，它是一種非理性的投資行為，不符合科學(xué)的投資分析原則。綜上，正確答案是ABC。12.股份公司的設(shè)立，分為：()p14A、發(fā)起設(shè)立；B、改組設(shè)立；C、募集設(shè)立；D、合并設(shè)立答案：AC13.證券市場上競價的方法有______。A、相對買賣B、絕對買賣C、拍賣招標(biāo)D、公開申報競價答案：ACD14.波浪理論的重要內(nèi)容有______。A、波浪的形態(tài)B、波幅比率C、波浪數(shù)量D、持續(xù)時間答案：ABD15.證券經(jīng)營機構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的不同可分為______。A、證券經(jīng)紀商B、證券承銷商C、證券自營商D、證券投資咨詢機構(gòu)答案：ABC16.隨著金融自由化和一體化的發(fā)展，證券經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)營范圍更為擴大，現(xiàn)已開拓的新業(yè)務(wù)有______。A、私募發(fā)行B、兼并收購C、基金管理D、風(fēng)險基金E、金融衍生工具交易答案：ABCDE17.期貨交易所會員有幾類，包括______。A、一般會員，又稱自營商B、投機商C、個人投資者D、全權(quán)會員答案：AD18.間接投資的優(yōu)點有______。A、積少成多B、續(xù)短為長C、化分散為集中D、分散風(fēng)險答案：ABCD19.證券承銷方式可分為______。A、承購包銷B、代銷C、助銷D、招標(biāo)發(fā)售答案：ABC20.在國外，證券自營商一般分為______。A、交易所自營商B、零股自營商C、場外自營商D、二級自營商答案：ABC21.股票首次公募發(fā)行的程序包括______。A、準(zhǔn)備階段B、申請階段C、促銷階段D、發(fā)售階段答案：ABCD22.以下關(guān)于優(yōu)先認股權(quán)與認股權(quán)證的比較，正確的是_____。A、優(yōu)先認股權(quán)是短期的股票看漲期權(quán)；認股權(quán)證是長期的股票看漲期權(quán)B、優(yōu)先認股權(quán)產(chǎn)生于公司發(fā)行普通股時；認股權(quán)證產(chǎn)生于公司發(fā)行債券或優(yōu)先股時C、優(yōu)先認股權(quán)是對原股東的優(yōu)惠；認股權(quán)證是對債權(quán)人和優(yōu)先股股東的優(yōu)惠D、優(yōu)先認股權(quán)可以進行單獨交易；認股權(quán)證不能進行單獨交易答案：ABC23.假設(shè)X、Y、Z三種證券的預(yù)期收益率分別為10%，15%，20%，A.B.C.D.是四個投資于這三個證券的投資組合，三種證券在這四個組合中的相對比例各不相同，則這四個證券組合的預(yù)期收益從高到低排列依次為______。A、X、Y、Z的比例分別為30%、30%、40%B、X、Y、Z的比例分別為20%、60%、20%C、X、Y、Z的比例分別為50%、25%、25%D、X、Y、Z的比例分別為40%、15%、45%答案：ABCD24.若將RSI線與K線等配合分析，可以發(fā)現(xiàn)RSI線圖形能現(xiàn)出清晰的______形狀。A、頭肩形B、頭肩底C、三角形D、M頭答案：ABCD25.單項證券的收益率可以分解為______的和。A、無風(fēng)險利率B、系統(tǒng)性收益率C、受個別因素影響的收益率D、市場證券組合的收益率答案：ABC26.下列有關(guān)反轉(zhuǎn)形態(tài)的說法正確的有______。A、反轉(zhuǎn)形態(tài)的出現(xiàn)表現(xiàn)股價運動將出現(xiàn)方向性的轉(zhuǎn)折B、反轉(zhuǎn)形態(tài)出現(xiàn)的前提條件是確實存在著股價上升或下降的趨勢C、通常反轉(zhuǎn)形態(tài)的規(guī)模越大，則反轉(zhuǎn)后價格變動的幅度將越大D、通常反轉(zhuǎn)形態(tài)的規(guī)模越大，則反轉(zhuǎn)后價格變動的幅度將越小答案：ABC27.當(dāng)保證金賬戶上有了超額保證金時，投資者可以______。A、提取超額保證金B(yǎng)、償還證券公司的貸款C、以此再追加購買股票D、以此申請銀行貸款答案：AC28.證券投資在投資活動中占有突出的地位，其作用表現(xiàn)在______促進經(jīng)濟增長等方面。A、使社會的閑散貨幣轉(zhuǎn)化為投資資金B(yǎng)、使儲蓄轉(zhuǎn)化為投資C、促進資金合理流動D、促進資源有效配置答案：ABCD29.對于證券風(fēng)險的衡量，以下說法正確的是______。A、風(fēng)險的衡量就是對預(yù)期收益變動的可能性和變動幅動的衡量B、風(fēng)險的衡量是將證券未來收益的不確定性加以量化的方法C、對證券組合風(fēng)險的衡量需要建立在單一證券風(fēng)險衡量的基礎(chǔ)上D、單一證券風(fēng)險的衡量涵蓋了證券一切風(fēng)險，包括投資者決策的風(fēng)險答案：ABC30.以下關(guān)于中央政府債券，說法正確的是_____。A、中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險B、中央政府債券具有流動性強的特點C、中央政府債券不受公司經(jīng)營風(fēng)險的影響D、中央政府債券不受利率風(fēng)險的影響答案：ABC31.屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是()A、W底B、M頂C、圓弧形態(tài)D、V形態(tài)答案：ABD32.財務(wù)報表的分析方法有_____。A、單位化法B、結(jié)構(gòu)分析法C、趨勢分析法D、橫向比較法答案：ABCD33.下列哪些屬于積極的股票投資策略______。A、預(yù)測股票未來的收益B、預(yù)測股票未來的股利C、買入指數(shù)成份股組合并持有D、分析技術(shù)指標(biāo)答案：ABD34.資本市場線方程中所包含的參數(shù)有______。A、市場證券組合的β系數(shù)B、無風(fēng)險利率C、市場證券組合的預(yù)期收益率D、市場證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差答案：BCD35.股票具有價值，主要原因是_____。A、股票是現(xiàn)實資產(chǎn)所有權(quán)的證明B、股票能夠為持有人帶來股息C、股票能夠為持有人帶來資本利得D、股票是債權(quán)的憑證答案：ABC36.下列關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險的說法正確的是______。A、系統(tǒng)風(fēng)險對所有證券的影堠??差不多是相同的B、系統(tǒng)風(fēng)險不會因為證券分散化而消失C、非系統(tǒng)風(fēng)險只對個別或某些證券產(chǎn)生影響，而對其他證券毫無關(guān)聯(lián)D、非系統(tǒng)風(fēng)險可以通過證券分散化來消除答案：ABCD37.價量分析可以從______角庠?分析。A、股價與成交量B、股價指數(shù)與成交總額C、平均成交量D、成交筆數(shù)答案：ABCD38.股票價格指數(shù)期貨的品種有______。A、標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)期貨合約B、金融時報100指數(shù)期貨C、韓國KOSPI200股指期貨D、香港恒生指數(shù)期貨答案：ABCD39.股價趨勢從其運動方向看，可分為______。A、長期趨勢B、上漲趨勢C、水平趨勢D、下跌趨勢答案：BCD40.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的理論價值，以下理解正確的是_____。A、若市場不具備轉(zhuǎn)換條件，可轉(zhuǎn)換債券的理論價值等同于作為普通債券的理論價值B、若投資者將可轉(zhuǎn)換債券進行轉(zhuǎn)換，可轉(zhuǎn)換債券的價值為債息現(xiàn)金流的折現(xiàn)與轉(zhuǎn)換價值折現(xiàn)之咠?C、轉(zhuǎn)換價值越高，投資者進行轉(zhuǎn)換時可轉(zhuǎn)換債券的理論價值越高D、轉(zhuǎn)換價值越高，投資者未進行轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券的理論價值越低二、單項選擇題答案：ABC41.證券投資基金在證券市場上是______。A、投資客體B、投資主體C、投資中介D、投資工具答案：ABCD42.以下關(guān)于公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券的好處，說法正確的是_____。A、可以增強對投資者的吸引力B、可以節(jié)約公司的融資成本C、可以使公堠??在資本市場低迷時融得資金D、不需要公司償還任何本金答案：ABC43.引入無風(fēng)險貸出后，有效組合可能位于______。A、縱軸上代表無風(fēng)險贈?產(chǎn)的點上B、從無風(fēng)險資產(chǎn)出發(fā)到T點的直線段上C、切點組合T上D、原馬柯維茨有效邊界位于T點右上方的曲線段上答案：ABCD44.下列關(guān)于使用杠桿的說法正確的是______。A、使用杠桿的基本原則是借入資金的投資收益大于借入成本B、如果借入資金的收益率高于借入的成本，在杠桿的作用???，投資收益會以一定的倍率放大C、使用杠桿可以放大收益縮小風(fēng)險D、借入資金占本金的比率越大，杠桿作用越大答案：ABD45.按發(fā)行價格與股票面值的關(guān)系分類，股票發(fā)行可分為______。A、平價發(fā)行B、溢價發(fā)行C、折價發(fā)行D、協(xié)商定價發(fā)行答案：ABC46.套期圖利又稱差價交易，套利交易，它可分為______。A、跨月套期圖利B、跨商品套期圖利C、跨公司套期圖利D、跨市場套期圖利答案：ABD47.三角形態(tài)是屬于持續(xù)整理形態(tài)的一類形態(tài)。三角形主要分為______。A、對稱三角形B、等邊三角形C、上升三角形D、下降三角形答案：ACD48.波浪理論主要研究的問題包括()。A、價格走勢所形成的形態(tài)B、價格走勢圖中高點和低點所處的相對位置C、波浪運行中各階段成交量的變化D、完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短答案：ABCD49.在看漲和看跌期權(quán)的基礎(chǔ)上，可以通過買賣兩個、三個甚至四個不同的期權(quán)，組成______。A、垂直型期權(quán)B、水平型期權(quán)C、蝶式期權(quán)D、兀鷹式期權(quán)答案：ABCD50.股票投資收益的來源有_____。A、現(xiàn)金股息B、資本利得C、送股D、配股答案：ABC51.______屬于趨勢型指標(biāo)。A、RSIB、MAC、DCMAD、WMS答案：BC解析：答案解析：趨勢型指標(biāo)是用于衡量價格趨勢的技術(shù)分析工具。B選項MACD（指數(shù)平滑異同移動平均線）通過計算兩條不同周期的移動平均線之差來反映價格趨勢。C選項DMA（平行線差指標(biāo)）也是一種趨勢分析指標(biāo)，通過計算兩條不同周期的平均線差值來判斷趨勢。A選項RSI（相對強弱指標(biāo)）主要用于衡量市場買賣力量的強弱對比，并非趨勢型指標(biāo)。D選項WMS（威廉指標(biāo)）主要是衡量市場超買超賣的狀態(tài)，不是趨勢型指標(biāo)。綜上，BC屬于趨勢型指標(biāo)。52.會員堠??證券交易所的特征有______。A、有固定的交易場所B、交易者是會員證券公司C、交易對象是合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D、交易量集中、效率高E、管理嚴格、市場秩序化答案：ABCDE53.簡單算術(shù)股價指數(shù)的計算方法有_____。A、相對法B、總和法C、修正除數(shù)法D、調(diào)整股票數(shù)量法答案：AB54.積極的股票投資管理策略的順序是______。A、將資金按比例配置在股票、債券和現(xiàn)金之間B、評價宏觀經(jīng)濟C、個股選擇D、行業(yè)配置答案：ABCD55.以下關(guān)于市價總額的表述正確的是______。A、按當(dāng)市價格計算B、綜合反映證券市場各類相關(guān)信息C、是描述證券市場規(guī)模大小的重要標(biāo)準(zhǔn)D、按面額計算答案：ABC56.保證金賣空作為一種信用交易方式被一些發(fā)達的證券市場所采用,主要被用來______。A、投機者利用融資后的高賣低買牟取投機利潤B、套利者往往通過利用兩個不同市場的證券價差在高價市場上賣空C、一些長期投資者為防止自己持有的證券價格下跌通過賣空同類證券，達到既繼續(xù)擁有證券，又避免損失的目的D、一部分投資者為平均所得稅負擔(dān)，通過保證金交易將高收入幠?份所得稅轉(zhuǎn)移到低收入年份，以降低納稅率答案：ABCD57.在貨幣政策各項工具中，會導(dǎo)致債券價格上升的是_____。A、央行提高存款準(zhǔn)備金率B、央行降低存款準(zhǔn)備金率C、央行降低再貼現(xiàn)率D、央行在公開市場上購入債券答案：BCD58.以下對于證券風(fēng)險量的衡量，說法正確的是______。A、衡量風(fēng)險可以用方差與標(biāo)準(zhǔn)差B、風(fēng)險是未來可能收益對期望收益的離散程度C、方差越小，說明證券未來收益離散程度越小，也就是風(fēng)險越小D、風(fēng)險的量化只是對證券系統(tǒng)風(fēng)險的衡量答案：ABC59.反映企業(yè)經(jīng)營成果和財務(wù)狀況的財務(wù)報表主要有_____。A、資產(chǎn)負債表B、損益表C、現(xiàn)金流量表D、成本明細表答案：ABC60.證券變現(xiàn)性又叫做：()A、流動性B、可兌換性C、償還性D、價悖性答案：AB61.債券的凸性具有的性質(zhì)是______。A、凸性與債券的到期收益率呈正方向變化B、給定到期期限和到期收益率，凸性與債券的票面利率呈反方向變化C、其他條件相同，期限越長的債券，其凸性也越大D、其他條件相同，持續(xù)期越長的債券，其凸性越小答案：BC62.技術(shù)分析所基于的假設(shè)前提是()A、價格對價值的偏離終究會被市場所糾正B、市場反映一切C、價格變動是有規(guī)律的D、歷史會重演E、市場中不存在摩擦答案：ABCD63.以下可用于分析公司償債能力的撓?標(biāo)有_____。A、流動比率B、速動比率C、現(xiàn)金比率D、長期負債比率答案：ABC64.參與證券投資基金運作的有______。A、基金發(fā)起人B、基金管理人C、基金托管人D、基金承銷人答案：ABCD65.對固定資產(chǎn)投資狀況，應(yīng)注意分析_____。A、全年固定資產(chǎn)投資規(guī)模是否恰當(dāng)力B、固定資產(chǎn)的投資結(jié)構(gòu)是否合理C、固定資產(chǎn)的投資方向是否正確D、固定資產(chǎn)投資的受益情況答案：AB66.股票增資發(fā)行可分為______。A、有償增資發(fā)行B、無償增資發(fā)行C、有償無償并行發(fā)行D、有償無償搠?配發(fā)行答案：ABCD67.對于準(zhǔn)備以債券投資收益償付未來到期債務(wù)的投資者來說，面臨的風(fēng)險有______。A、投資期內(nèi)市場利率上升B、投資期內(nèi)市場利率下降C、債券發(fā)行人違約D、債券發(fā)行人以前贖回債券答案：ABCD68.我國證券市場監(jiān)管的對象包括()。A、籌資者B、投資者C、證券商D、商業(yè)銀行E、其它金融機構(gòu)答案：ABCDE解析：答案解析：在我國的證券市場中，監(jiān)管的對象涵蓋了多個方面。籌資者通過證券市場籌集資金，其行為需要監(jiān)管以保障資金使用的合規(guī)性和透明度。投資者參與證券市場交易，其權(quán)益和交易行為需要受到監(jiān)管保護和規(guī)范。證券商作為證券交易的重要中介，其業(yè)務(wù)活動直接影響市場的公平和有序。商業(yè)銀行和其它金融機構(gòu)可能參與證券相關(guān)業(yè)務(wù)，對其監(jiān)管能維護金融體系的穩(wěn)定和整體風(fēng)險可控。綜上，選項ABCDE均是我國證券市場監(jiān)管的對象。69.以下關(guān)于購買力風(fēng)險，說法正確的是_____。A、購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險B、購買力風(fēng)險堠??以通過資產(chǎn)組合進行規(guī)避C、投資者無法減輕購買力風(fēng)險的影響D、購買力風(fēng)險就是通貨膨脹帶來的風(fēng)險答案：AD70.關(guān)于認股權(quán)證的價值，以下說法正確的是_____。A、認股權(quán)證一經(jīng)發(fā)行，對于持有該認股權(quán)證的投資者就具有一定的價值B、認股權(quán)證在發(fā)行開始沒有價值，只有到股票市場價格上漲到大于認股權(quán)證規(guī)定的認股價格時，才有價值C、認股權(quán)證的價值實際上就是其作為股票的長期看漲期權(quán)的價值D、認股權(quán)證的價值對于認股權(quán)證的交易價格有一定的影響答案：BCD71.NA.SD.A.Q市場的特征是_______。A、報價驅(qū)動型市場B、采用多個做市商制度C、是電子化的市場D、上市費用低、上市標(biāo)準(zhǔn)也低答案：ABCD72.股份公司發(fā)生以下幾種情況，對發(fā)生前的持有期收益率一定會造成影響的是_____。A、拆股B、送股C、配股D、增加現(xiàn)金股息答案：BCD73.OB.OS指標(biāo)有______的缺陷，所以一般僅作為輔助性工具。A、有較大的隨機性B、無移動性特征C、逐日移動計算有一定的滯后性D、會受某些偶然因素的干擾答案：AC74.證券價格的變動趨勢一般分成______。A、上升趨勢B、下降趨勢C、突破趨勢D、盤整趨勢答案：ABD75.移動平均線的計算方法有______。A、簡單算術(shù)移動平均線B、加權(quán)移動平均線C、預(yù)期移動平均線D、平滑移動指數(shù)（EMA）答案：ABD76.無風(fēng)險資產(chǎn)的特征有______。A、它的收益是確定的B、它收益的標(biāo)準(zhǔn)差為零C、它的收益率與風(fēng)險資產(chǎn)的收益率之間的協(xié)方差為零D、是長期資產(chǎn)答案：ABC77.下列說法正確的是______。A、具有較大β系數(shù)的證券組合具有較大的系統(tǒng)風(fēng)險B、具有較大β系數(shù)的證券組合具有較大的預(yù)期收益率C、存在較高系統(tǒng)風(fēng)險的證券組合具有較大的預(yù)期收益率D、市場不會為投資者承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險而提供報酬答案：ABCD78.我國的股東大會分為：()A、創(chuàng)立大會；B、年度股東大會；C、季度股東大會；D、臨時股東大會答案：ABD79.以有價證券作為期貨合約基礎(chǔ)金融工具的金融期貨有______。A、利率期貨B、股票價格指數(shù)期貨C、外匯期貨D、股票期貨答案：ABD80.可以表示附息債券未到期就出售的債券收益率是_____。A、直接收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、贖回收益率答案：BD81.編制股票價格指數(shù)時,樣本股的選擇標(biāo)準(zhǔn)為_____。A、樣本股的市值需要占上市股票市值的絕大部分B、樣本股必須是高成長企業(yè)的股票C、樣本股價格的變動趨勢要能反映市場股價的變動趨勢D、選擇股價水平較高的股票作為樣本股答案：AC82.能量潮理論成立有______依據(jù)。A、交易雙方對股票價格的評價越不一致，成交量越大，因此可用成交量來判斷市場人氣的興衰B、股價上升需要的能量大，因而要以成交量放大伴隨C、股價波動有慣性可循，但變動到某一點后，總會改變方向D、股票價格走勢是可以預(yù)測的答案：ABC83.確定套期保值結(jié)構(gòu)時需要作______考慮。A、選擇期貨合約的種類B、選擇期貨交割月份C、確定期貨合約的數(shù)量D、期貨合約的相對價格答案：ABCD84.債券按償還期限可分為______。A、短期債券B、中期債券C、長期債券D、零息債券答案：ABC85.下列關(guān)于購買并持有的策略的說法正確的是______。A、購買并持有策略屬于積極的投資策略范疇B、購買并持有策略要按照某些標(biāo)準(zhǔn)建立一個充分分散化的投資組合C、購買并持有策略的投資組合一旦確定，就不會頻繁交易D、購買并持有策略比指數(shù)化策略的績效要好答案：BC86.停損點轉(zhuǎn)向操作系統(tǒng)（stopAnDrE.vE.rsE.）是利用______功能隨時調(diào)整停損點位置的技術(shù)分析方法。A、價格變動B、交易量變動C、時間變動D、趨勢變動答案：AC87.下列關(guān)于β系數(shù)的說法正確的是______。A、β系數(shù)大于1的證券的系統(tǒng)風(fēng)險大于市場證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險B、β系數(shù)小于1的證券的系統(tǒng)風(fēng)險小于市場證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險C、β系數(shù)等于1的證券的系統(tǒng)風(fēng)險等于市場證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險D、β系數(shù)等于0的證券沒有系統(tǒng)風(fēng)險答案：ABCD88.以下屬于決定債券價格因素的是_____。A、投資預(yù)期的現(xiàn)金收入流量B、必要的到期收益率C、債券面值D、債券期限答案：ABD89.股份公司的變更包括：()A、合并B、分立C、破產(chǎn)D、轉(zhuǎn)換答案：ABD90.證券組合理論中的無差異曲線的特性有______。A、同一無差異曲線上的點代表相同的效用B、無差異曲線的斜率為正C、投資者更偏好位于左上方的無差異曲線D、無差異曲線一般是凸形的答案：ABCD91.K線圖又稱蠟燭線，是目前普遍使用的圖形，其基本種類有______。A、陽線B、陰線C、十字線D、陰陽線答案：ABC92.股票屬于()p16A、憑證證券；B、有價證券；C、商品證券；D、資本證券答案：BD解析：股票是股份公司發(fā)行的所有權(quán)憑證，是股份公司為籌集資金而發(fā)行給各個股東作為持股憑證并借以取得股息和紅利的一種有價證券。股票代表著其持有者（