2024年股權(quán)投資意向書及協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)投資意向書及協(xié)議本合同目錄一覽1.股權(quán)投資概述1.1投資方信息1.1.1投資方名稱1.1.2投資方住所1.1.3投資方聯(lián)系人及聯(lián)系方式1.2融資方信息1.2.1融資方名稱1.2.2融資方住所1.2.3融資方聯(lián)系人及聯(lián)系方式1.3投資金額1.4投資方式1.4.1股權(quán)比例1.4.2出資方式1.4.3出資進度2.投資目標(biāo)2.1融資方業(yè)務(wù)范圍2.2融資方經(jīng)營目標(biāo)2.3投資方投資目的3.合同期限3.1投資期限3.2退出機制3.2.1投資方退出方式3.2.2融資方收購股權(quán)方式3.2.3第三方收購股權(quán)方式3.2.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的通知4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先權(quán)5.投資方的權(quán)利與義務(wù)5.1投資方的權(quán)利5.1.1參與重大決策5.1.2查閱財務(wù)報表5.1.3監(jiān)督資金使用5.2投資方的義務(wù)5.2.1按期出資5.2.2遵守公司章程5.2.3保密義務(wù)6.融資方的權(quán)利與義務(wù)6.1融資方的權(quán)利6.1.1自主經(jīng)營權(quán)6.1.2引入其他投資者6.1.3選擇經(jīng)營管理團隊6.2融資方的義務(wù)6.2.1提供財務(wù)報表6.2.2遵守法律法規(guī)6.2.3保障投資方的知情權(quán)7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2仲裁地點7.3仲裁機構(gòu)8.合同的生效、變更和終止8.1合同生效條件8.2合同的變更8.3合同的終止9.違約責(zé)任9.1投資方的違約責(zé)任9.2融資方的違約責(zé)任10.合同的適用法律11.其他條款11.1保密協(xié)議11.2競業(yè)限制11.3知識產(chǎn)權(quán)歸屬12.合同的簽署地點和時間13.合同正本和副本13.1合同正本份數(shù)13.2合同副本份數(shù)14.附件14.1投資方和融資方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件14.2投資方和融資方法定代表人身份證明復(fù)印件14.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議14.4其他重要文件第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資概述1.1投資方信息1.1.1投資方名稱：×××投資公司1.1.2投資方住所：××省××市××區(qū)××路××號1.1.3投資方聯(lián)系人及聯(lián)系方式：聯(lián)系人A，聯(lián)系電話：138××××××××；聯(lián)系人B，聯(lián)系電話：139××××××××1.2融資方信息1.2.1融資方名稱：×××科技有限公司1.2.2融資方住所：××省××市××區(qū)××路××號1.2.3融資方聯(lián)系人及聯(lián)系方式：聯(lián)系人C，聯(lián)系電話：137××××××××；聯(lián)系人D，聯(lián)系電話：136××××××××1.3投資金額：人民幣壹億元整（￥100,000,000）1.4投資方式1.4.1股權(quán)比例：投資方將取得融資方5%的股權(quán)1.4.2出資方式：貨幣出資1.4.3出資進度：投資方分三期向融資方出資，第一期出資人民幣叁仟萬元整（￥30,000,000），第二期出資人民幣肆仟萬元整（￥40,000,000），第三期出資人民幣叁仟萬元整（￥30,000,000）。每期出資應(yīng)在出資協(xié)議簽訂后三個月內(nèi)完成。第二條投資目標(biāo)2.1融資方業(yè)務(wù)范圍：融資方主要從事×××（行業(yè)）領(lǐng)域的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。2.2融資方經(jīng)營目標(biāo)：融資方致力于成為×××行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)，實現(xiàn)年銷售額達到人民幣五十億元整（￥5000,000,000）的目標(biāo)。2.3投資方投資目的：投資方通過對融資方的投資，獲取投資回報，并助力融資方實現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展，提升市場競爭力。第三條合同期限3.1投資期限：本合同自簽署之日起至融資方實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)之日止。3.2退出機制（1）融資方回購股權(quán)；（2）第三方收購股權(quán)；（3）公開市場轉(zhuǎn)讓股權(quán)。3.2.2融資方收購股權(quán)方式：融資方應(yīng)以投資方出資額加合理回報的價格收購?fù)顿Y方的股權(quán)。3.2.3第三方收購股權(quán)方式：第三方收購股權(quán)的價格及條件由投資方和第三方協(xié)商確定。3.2.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制：投資方在合同期限內(nèi)不得將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給與融資方具有競爭關(guān)系的企業(yè)或個人。第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件：（1）投資方和融資方雙方協(xié)商一致；（2）融資方發(fā)生重大不利變化，影響投資方的投資利益；（3）投資方因不可抗力需要轉(zhuǎn)讓股權(quán)。4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的通知：投資方應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓前三十個工作日通知融資方。4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先權(quán)：投資方在轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，應(yīng)優(yōu)先考慮融資方的購買權(quán)。第五條投資方的權(quán)利與義務(wù)5.1投資方的權(quán)利5.1.1參與重大決策：投資方有權(quán)參與融資方的重大決策，包括但不限于融資、投資、并購等。5.1.2查閱財務(wù)報表：投資方有權(quán)隨時查閱融資方的財務(wù)報表和相關(guān)經(jīng)營資料。5.1.3監(jiān)督資金使用：投資方有權(quán)監(jiān)督融資方對投資資金的使用情況，確保資金合理、有效使用。5.2投資方的義務(wù)5.2.1按期出資：投資方應(yīng)按照本合同約定的出資進度向融資方出資。5.2.2遵守公司章程：投資方應(yīng)遵守融資方的公司章程，履行股東義務(wù)。5.2.3保密義務(wù)：投資方應(yīng)對在投資過程中獲得的融資方的商業(yè)秘密和機密信息予以保密。第六條融資方的權(quán)利與義務(wù)6.1融資方的權(quán)利6.1.1自主經(jīng)營權(quán)：融資方有權(quán)自主經(jīng)營，不受投資方干預(yù)，除非涉及重大決策。6.1.2引入其他投資者：融資方有權(quán)在符合法律法規(guī)和本合同約定的前提下，引入其他投資者。第八條投資方的權(quán)利與義務(wù)（續(xù)）5.3優(yōu)先購買權(quán)：在融資方進行增資擴股時，投資方享有優(yōu)先購買權(quán)，以確保其股權(quán)比例不被稀釋。5.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓優(yōu)先權(quán)：若投資方擬將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，融資方享有優(yōu)先購買權(quán)，投資方應(yīng)優(yōu)先通知融資方并給予其合理期限內(nèi)的優(yōu)先購買權(quán)。第九條融資方的權(quán)利與義務(wù)（續(xù)）6.2融資方的義務(wù)（續(xù)）6.2.3保障投資方的知情權(quán)：融資方應(yīng)及時向投資方提供公司的財務(wù)報表、經(jīng)營報告及其他重要信息，確保投資方能夠充分了解公司的經(jīng)營狀況。第十條爭議解決7.1爭議解決方式：本合同引起的任何爭議，各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2仲裁地點：爭議解決地點為合同簽訂地。7.3仲裁機構(gòu)：爭議應(yīng)提交合同簽訂地的仲裁機構(gòu)進行仲裁。第十一條合同的生效、變更和終止8.1合同生效條件：本合同自各方簽字蓋章之日起生效。8.2合同的變更：合同的變更需經(jīng)各方協(xié)商一致，并以書面形式作出。8.3合同的終止：合同終止需符合法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)各方協(xié)商一致。第十二條違約責(zé)任9.1投資方的違約責(zé)任：投資方未按約定出資的，應(yīng)向融資方支付違約金，違約金為未出資額的1%perannum。9.2融資方的違約責(zé)任：融資方未按約定向投資方支付股息或回購股權(quán)的，應(yīng)向投資方支付違約金，違約金為應(yīng)支付金額的1%perannum。第十三條合同的適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十四條其他條款11.1保密協(xié)議：各方同意簽訂一份保密協(xié)議，約定保密信息的范圍、保密期限及違約責(zé)任等。11.2競業(yè)限制：投資方在合同期限內(nèi)不得從事與融資方業(yè)務(wù)相同或相似的經(jīng)營活動。11.3知識產(chǎn)權(quán)歸屬：融資方的知識產(chǎn)權(quán)歸融資方所有，投資方不得以任何方式侵犯融資方的知識產(chǎn)權(quán)。12.合同的簽署地點和時間本合同于××年××月××日在××省××市××區(qū)××路××號簽署。13.合同正本和副本13.1合同正本份數(shù)：一式三份，各方各執(zhí)一份。13.2合同副本份數(shù)：無。14.附件14.1投資方和融資方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件14.2投資方和融資方法定代表人身份證明復(fù)印件14.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議14.4其他重要文件第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)但非合同當(dāng)事人的一方。第三方介入包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。1.2第三方介入的情形包括但不限于：（1）中介方協(xié)助甲乙雙方達成合同；（2）評估機構(gòu)對融資方的價值進行評估；（3）審計機構(gòu)對融資方的財務(wù)報表進行審計；（4）監(jiān)管機構(gòu)對合同的履行進行監(jiān)督。第二條第三方介入的義務(wù)2.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)。2.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和機密信息。2.3第三方應(yīng)按照合同約定，完成其職責(zé)范圍內(nèi)的相關(guān)工作。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方對甲乙雙方承擔(dān)有限責(zé)任，其責(zé)任限額不得超過合同約定的金額。3.2第三方對其專業(yè)判斷承擔(dān)責(zé)任，但除非存在故意或重大過失，否則不應(yīng)對甲乙雙方的損失承擔(dān)責(zé)任。3.3第三方在履行合同過程中，因不可抗力或客觀原因?qū)е聼o法履行或延遲履行，不承擔(dān)責(zé)任。第四條第三方與甲乙雙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙雙方之間的合同關(guān)系，不影響甲乙雙方之間的合同關(guān)系。4.2第三方對甲乙雙方的行為或不作為，不視為對另一方的授權(quán)或認可。4.3第三方與甲乙雙方之間的合同糾紛，不影響甲乙雙方之間的合同糾紛的解決。第五條第三方介入的額外條款5.1若第三方未能按照約定履行其職責(zé)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。5.2甲乙雙方應(yīng)按照合同約定支付第三方服務(wù)費用。5.3第三方與甲乙雙方之間的合同，應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，否則無效。第六條第三方介入的說明6.1本合同第三方介入的條款，旨在明確第三方的權(quán)利義務(wù)，以及甲乙雙方與第三方之間的關(guān)系。6.2甲乙雙方應(yīng)審慎選擇第三方，并對其專業(yè)能力進行評估。6.3甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其符合合同約定。第七條第三方介入的變更和終止7.1第三方介入的變更，需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。7.2第三方介入的終止，需符合法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。第八條第三方介入的爭議解決8.1第三方介入引起的爭議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2第三方介入的爭議解決地點，為合同簽訂地。8.3第三方介入的爭議應(yīng)提交合同簽訂地的仲裁機構(gòu)進行仲裁。第九條第三方介入的適用法律本合同第三方介入的條款，適用中華人民共和國法律。第十條附件10.1第三方介入的合同條款，作為本合同的附件。10.2附件的變更或終止，需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十一條生效、變更和終止本合同第三方介入的條款，自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。本合同第三方介入的條款的變更或終止，需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。本合同第三方介入的條款的失效，不影響本合同其他條款的效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：投資方和融資方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件附件2：投資方和融資方法定代表人身份證明復(fù)印件附件3：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件4：中介服務(wù)協(xié)議附件5：評估報告附件6：審計報告附件7：監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)文件附件8：其他重要文件附件9：保密協(xié)議附件10：競業(yè)限制協(xié)議附件11：知識產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議附件12：第三方服務(wù)協(xié)議附件13：補充協(xié)議附件14：修訂協(xié)議說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.投資方未按約定出資或延遲出資。2.融資方未按約定支付股息或回購股權(quán)。3.第三方未按約定提供服務(wù)或延遲提供服務(wù)。4.甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。違約責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為未履行金額的1%perannum。2.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約導(dǎo)致的一切損失。3.違約方應(yīng)承擔(dān)守約方因履行合同而產(chǎn)生的額外費用。示例說明：假設(shè)投資方未按約定出資，按照違約責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)，投資方應(yīng)向融資方支付違約金，違約金為未出資額的1%perannum。同時，投資方應(yīng)承擔(dān)融資方因未獲得資金而產(chǎn)生的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：指投資方將其持有的股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給第三方。2.違約金：指違約方因違約行為而向守約方支付的賠償金。3.競業(yè)限制：指投資方在合同期限內(nèi)不得從事與融資方業(yè)務(wù)相同或相似的經(jīng)營活動。4.知識產(chǎn)權(quán)：指融資方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等無形資產(chǎn)。5.不可抗力：指不能預(yù)