RBA VAP 71 操作手冊 中文版 7

彳AResponsibleBusinessAlliance

▼AdvancingSustainabilityGlobally

2022年

7月

RBAVAP操作手冊

修訂版7.1-2022年7月

責任商業(yè)聯(lián)盟(RBA)的合作伙伴及成員公司致力于改善全球供應鏈的可持續(xù)發(fā)展能力和社會責任。

這些公司意識到他們有責任確保安全的工作條件、工人受到尊重對待并享有尊嚴，并且在生產(chǎn)運營過

程中承擔環(huán)保責任。驗證評估計劃(VAP)是一種協(xié)作審計方法，旨在減輕供應鏈公司因多次提請社會

審計而造成的負擔。VAP適應業(yè)界需要，根據(jù)RBA行為準則及有關(guān)法律法規(guī)，就勞工、道德、健康、

安全環(huán)境和管理系統(tǒng)實踐實行優(yōu)質(zhì)、一致和有成本效益的標準行業(yè)評估。

如需了解遠程驗證評估計劃(VAP)的更多信息，請聯(lián)系：RBA

責任商業(yè)聯(lián)盟

1725DukeStreet,Suite300,AlexandriaVA22314,

USA

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V7.1

<AResponsibleBusinessAlliance

、，AdvancingSustainabilityGlobally

目錄

目錄..........................................................................2

附錄10準則釋義指引..........................................................4

一般審計員指導.....................................................................................4

1.一般注意事項.................................................................................4

2.本國移民工人..........5

A.勞工...............7

A1）自由選擇就業(yè).........7

A2）未成年工人..........13

A3）工作時間...........17

A4）工資和福利........................................................................22

A5）人道待遇.........25

A6）不歧視/不騷擾....................................................................27

A7）結(jié)社自由.......................................................................30

A.M勞工管理體系................................................34

A.M.1風險評估....................................................................34

A.M.2控制流程...................................................................36

A.M.3溝通.....................................................................43

A.M.4績效考核和持續(xù)改進.....................................................46

B.健康和安全...............................................50

B1）職業(yè)安全.................................................................50

B2）應急準備................................................................55

B3）工傷和職業(yè)病..........................................................62

B4）工業(yè)衛(wèi)生......................64

B5）重體力工作...................................66

B6）機器安全防護...............................................67

B7）食品、公共衛(wèi)生和住宿.........................................................................68

B.M健康與安全管理體系....................................................71

B.M.1風險評估....................................................................................71

B.M.2控制流程....................................................................................74

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、，AdvancingSustainabilityGlobally

B.M.3溝通.....................................................................................80

B.M.4績效考核和持續(xù)改進.......................................................................83

C.環(huán)境......................................................................87

Cl）環(huán)境許可證和報告...............................................................................87

C2）有害物質(zhì)......................................................................................88

C3）固體廢棄物..............89

C4）廢氣排放...............90

C5）水資源管理...........92

C6）能源消耗與溫室氣體排放............................................94

C.M環(huán)境管理體系.................................................95

C.M.1風險評估（與風險管理）..........................................................95

C.M.2環(huán)境控制流程...............................................................................97

C.M.3溝通...........100

C.M.4績效考核和持續(xù)改進...........................................................103

D.....................................................................................................................道

德...........108

D1）無不正當優(yōu)勢.................................................................108

D2）信息披露....................................................................................109

D3）知識產(chǎn)權(quán)...................................................................110

D4）公平交易、廣告宣傳和競爭................................................:...................................111

D5）身份保護和不得報復................................................................112

D6）隱私...................................................................；....................................113

D.M道德管理體系...........................................114

D.M.1風險評估（與風險管理）.................................................114

D.M.2道德控制流程...................................................116

D.M.3溝通.......................................................................119

D.M.4績效考核和持續(xù)改進........................................................................121

E.供應鏈管理.............................................................125

E1）公司承諾.....................................................................................125

E2）材料限制.....................................................................................126

E3以負責任的方式采購礦物.......................................................................127

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E4）供應商責任,129

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免責聲明。

本副本由RBA提供，僅作為參考，如果英文版本與本文件之間存在差異，則以英文版本為準。

附錄10準則釋義指引

一般審計員指導

1.一般注意事項

本附錄針對最新《VAP操作手冊》（OM）中所述的RBA準則的每一條規(guī)定，概述了對現(xiàn)場訪察、記錄審查、管理層知識與理解以及工人意

識與理解的要求或?qū)徲嫓蕜t（AC）。.這些要求或?qū)徲嫓蕜t在本附錄中統(tǒng)稱為合規(guī)要求。必須滿足所有合規(guī)要求，審計員方能得出符合該審計

準則

（AC）的結(jié)論。

除另有說明外，必須現(xiàn)場提供記錄以供審計員在審計開始時進行審查，并且記錄的內(nèi)容必須至少涵蓋該次審計的審查期。如果要求提供附加

記錄，則必須在要求提出后24小時內(nèi)或?qū)徲嬜詈笠惶熘形缜埃ㄒ韵劝l(fā)生為準）提供該等記錄。如果未能按所述要求提供所需記錄，則審計員

將排除這些記錄，然后得出結(jié)果。

附錄還提供了其他說明、定義、詳情和示例。這些被稱為其他幫助。其他幫助是在合規(guī)要求方面的指導和幫助，但本身并不構(gòu)成合規(guī)要求。

此外，本附錄還為評級每條AC的不符合項提供了指導。

以下注意事項適用于本附錄的所有規(guī)定：

?當RBA準則、地方法律、參與者政策或集體談判協(xié)議（CBA）之間存在不一致時，RBA規(guī)定：符合RBA準則即為滿足最嚴格的要求

（即使同時符合RBA準則規(guī)定粕法律要求）。集體談判協(xié)議提出的要求可以超越RBA準則要求。如果CBA要求比RBA準則更加嚴

格，驗證審計（VA）將不會驗證其合規(guī)性。

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V7.1

?不符合法律要求屬于重大不符合項，除非特定條款另有規(guī)定（如A3.1所述此受審計公司情況，即不到40%的工人每周的工作時間低

于60小時/周，但高于地方法律規(guī)定的時間），或者另有發(fā)現(xiàn)表明該條款的不符合項評定等級更高。

?為便于評級，要素的定義即為列出的任意符合項要求。

?受審計方必須使用工人能夠理解的語言向其傳底所有內(nèi)容，除非條款另有規(guī)定。如果違反此規(guī)定，則相關(guān)方面至少構(gòu)成“重大”不符合

項。

?所有審計準則適用于全體工人，包括在工廠/倉庫工作或從事生產(chǎn)的臨時工人、移民工人、學生工、合同工、直接和間接雇傭的工人，

以及任何其他類型的工人/員工，但審計準則特別注明僅適用于范圍較窄的部分群體時除外。

?除另有說明外，在參考符合或不符合準則的工人比例時，須以已經(jīng)確定的樣本為準。

?無需按照ISO要求以書面形式記錄流程（除非審計準則特別說明必須記錄在案），但必須以一致且可驗證的方式實施所有流程

?“供應商”指“下一級主要供應商”。但此“供應商”不同于工廠的任何供應商。

2.本國移民工人

?本國移民工人：出于特定就業(yè)目的而受聘并從其常住地遷移到國籍國的另一個州或省的個人。這群人可能在種族或膚色、宗教或文化起

源上不同于他們所居住國家/地區(qū)的主流群體（通常是多數(shù)人口）

?在驗證審計過程中，應仿照外籍移民工人，將本國移民工人視為單獨的群體，以確定特定于該群體的風險和符合項。

?在驗證審計報告中對人口統(tǒng)計群體進行識別不得將其置于危險之中，如果確實存在這種風險，則建議審計員識別可能存在的風險，

而不進行進一步調(diào)查，因為這種調(diào)查會使該群體處于危險之中。在此情況下，可使用“不符合項風險”評級。

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V7.1

一般審計員指導：

O審計準備

-在與受審計公司的審計準備談話中，一提問有關(guān)工人人口統(tǒng)計信息方面的開放性問題，以便在必要時調(diào)整審計議程和審計團

隊，從而適應本國移民工人可能參與的蓿況

■研究是否可能存在IDP（國內(nèi)流離失所者，即因本國暴力或沖突事件而流離失所的人員）和EDP（國外流離失所者，即因

鄰國/鄰近地區(qū)的暴力或沖突事件而流離失所的人員）

-請確保知悉有關(guān)保護本國移民工人的適用法律

■第三方服務提供商、職業(yè)學校代表及勞工代理和承包商（面對面或電話）訪談

o概述

■應將本國工人招聘流程的相關(guān)完整詳情記錄在勞動力構(gòu)成調(diào)查（WCS）模板中。應將已完成的WCS作為單獨的附件上傳到

RBA在線頁面。

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V7.1

A.勞工

A1）自由選擇就業(yè)

A1.1不得雇傭以下任何類型的勞工:被強迫、非自愿或剝削性質(zhì)的強制監(jiān)禁;受契約約束或受束縛（包括債務束縛）的勞工;被拐賣或受奴役

的勞工"

合規(guī)要求：

現(xiàn)場訪察記錄審查管理層訪談工人訪談

1）工人有獲得基本自由的需要1）自愿工作適用適用

時，可以自由行動（不得設(shè)a）人事檔案、申訴記錄和工作時間記剝工資不顯示任何形式的非自愿勞動，所有加班均屬自愿行為

立任何不合理的限制制度，b）離職通知期限不得少于1個月

如限制使用廁所）。c）對未給予合理通知而離職的罰金＜1個月基本工資的60%

2）不工作時，工人可自由離開d）自愿終止雇傭關(guān)系，未明確遭到懲罰、罰款、暴力或扣留工資的威脅

受審計方的工作場所或宿舍e）所有工作均為自愿性的（包括選擇學習任務）u

（或生活區(qū)）。2）行動限制

a）出入記錄表明未受到任何行動限制

3）SB.

a）向工人披露所有費用和罰款。

b）保留并向工人披露費用記錄

c）任何情況下均不允許收取費用。

d）必須在工人開始就業(yè)后90天內(nèi)向其退還任何費用。

4）fifc

a）個人貸款?

i）最高還款額為貸款期內(nèi)工人基本工資總額的10%

ii）不允許收取利息

iii）分期還款時間不超過6個月（最長貸款期限）

b）教育貸款.

i）最高額度為貸款期內(nèi)工人基本工資總額的10%

ii）分期還款時間不超過1年（最長貸款期限）

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V7.1

其他幫助:

現(xiàn)場訪察記錄審查管理層訪談工人訪談

如果工人居住在工作場所（宿舍），1）

則應可自由出入宿舍，或者不應當通a）不得雇傭被強迫、受束縛.（.包括債務束縛）或受契約約束的勞工、非自愿或剝削性質(zhì)的獄中勞工、奴隸或販賣

過設(shè)立任何不合理的流程或不適當?shù)娜丝?。這包括不得以威脅、暴力、..脅迫、誘拐或勞工或服務欺詐等手段運輸、窩藏、招聘、轉(zhuǎn)移、接收人員

保安措施來限制工人離開廠區(qū)（包括或為其提供住宿。

休息時間離開廠區(qū)）的自由。2）自愿工作

a）非自愿工作的示例：在未經(jīng)工人同意的情況下，迫使工人進行工作、非法扣留工人的工資或福利、采取任何形

式奴役（例如，以簽證、住房、通過工作換取培訓作為談判條件）工人迸行工作.、安排保安（武裝或非武裝）

強行扣留工人

b）非自愿加班，如H人無權(quán)拒絕加班

3）行動自由

a）工廠/宿舍出入記錄

b）合理限制可能與健康與安全、缺乏進入特定區(qū)域的培訓、IP限制等有關(guān)

c）自由出入場所不適用于獄中勞工

d）行動自由示例?：使用廁所、喝水、外出就醫(yī)等

4）費用

a）所審查的工資單、薪水和其他記錄顯示，除了RBA販賣和強迫勞工-“費用定義”（見

https:〃www.ressonsiblebusiness.ora/media/docs/RBADefinitionofFeesJan2021.edf）中列明的可接受費用

外，不存在受禁費用、額外費用、重大債務及/或重大貸款

5）如果RBA販賣和強迫勞工-“費用定義”中未特別列明某種費用或者該費用不適用于任何示例類別，則不應要

求外籍和本國移民工人支付當?shù)毓と藷o需支付的任何費用。：

勞動力構(gòu)成調(diào)查中的錯誤若是無意造成，則受本條管限。如果是故意造成錯誤，則受第D2.1節(jié)管限

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V7.1

評級:

情形1-對于未在90天內(nèi)向工人退還其支付的禁止收取的招聘和錄用費，或者未于發(fā)現(xiàn)時酌定盡快退還的情況進行評級。

100-150%*

>5%-100%*>150%*

頻數(shù)\占月基本工資的份量0-5%*（<1個月基本工（>1-1.5個月基本

（<1個月基本工（>1-1.5個月基本工

資）工資）

資）資）

<1%或3名工人或更少（以較多者為準）輕微輕微重大優(yōu)先

>1%至5%或多于3名但少于7名工人重大重大重大優(yōu)先

>5%至40%或多于7名工人重大重大優(yōu)先優(yōu)先

>40%重大優(yōu)先優(yōu)先優(yōu)先

I

情形2-已在開始就業(yè)后90天內(nèi)向工人退還其支付的禁止收取的招聘和錄用費

頻數(shù)'占月基本工資的份量0-5%*（<1個月基本工>5%-100%*（<1個月基本工>100%*（<1個月基本工

資）資）資）

1%或3名工人或更少（以較多者為準）輕微輕微重大

>1%或3名工人或更少（以較多者為準）輕微重大重大

*招聘和就業(yè)期間收取的所有費用總額

指南：“招聘和就業(yè)期間收取的所有費用總額”是指應將各頊費用計算在內(nèi)，而不應針對表評級單獨考慮各項費用

情形3-除支付禁止收取的招聘和錄用費外，另有其他發(fā)現(xiàn)：

優(yōu)先重大輕微不適用

1.離職罰款>3個月基本工資見“不符合項嚴重性”定義見“不符合項嚴重性”定義不適用

2.限制工人自愿終止雇傭關(guān)系。

3.致使工人面臨健康或安全風險的任何情形（例如

將工人鎖在工廠或宿舍中）。

4.以威脅解雇、向當局報告或類似嚴重威脅來限制

工人的活動。

5.存在非自愿勞動的情況（上述情形或重大不符合

項除外）

6.A1.2或A1.3中的優(yōu)先結(jié)果

可接受遠程核查：否■

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V7.1

A1.2在雇傭之前（外籍和本國移民工人則為:在其離開原籍國/地區(qū)之前）,應以書面形式并以工人母語向其提供雇傭條款和條件,同時以工

人母語口頭解釋主要的雇傭條款和條件,以使其理解這些雇傭條款和條件的具體規(guī)定。

合規(guī)要求：

現(xiàn)場訪察記錄審查管理層訪談工人訪談

不適用1）雇傭條款和條件適用適用

a）在雇傭前，以書面形式并以工人母語向其傳達主要的雇傭條款和條件。

b）雇傭條款和條件規(guī)定，工人可在給予合理通知后辭職,無需受罰

c）雇傭條款中不得出現(xiàn)“逃跑”或“提前離開”等任何形式的預防性表達

2）移民工人：

a）工人到達接收國/地區(qū)后，不得替換或變更雇傭協(xié)議，除非該等變更是為了遵守地方法律以及提供同等或更合理

的條款

b）應在移民工人出發(fā)前告知其雇傭條款和條件，

i）說明工作情況和報酬（保障最低工資）。

ii）關(guān)于一般生活和工作情況的信息

3）以工人能夠理解的語言向其口頭解釋雇傭條件的關(guān)鍵構(gòu)成部分:

a）工作性質(zhì)

b）工作時間、休息日和節(jié)假日

c）休假權(quán)

d）福利（住房；交通、工作服等）

e）將向工人收取什么費用及收取多少金額

f）工資及工資扣除（包括社會保險的所有組成部分），以及具體計算方式。

g）提供的其他非法定福利（養(yǎng)老金、保險等）

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V7.1

其他幫助:

現(xiàn)場訪察記錄審查管理層訪談工人訪談

不適用1）合理通知=雇傭條款和條件、地方法律或與雇主的共同協(xié)議中規(guī)定的通知期限，以較短者為準

2）當?shù)毓と?/p>

a）雇傭條款和條件=雇傭函/協(xié)議7合同、

b）處罰=不以任何懲罰、罰款、暴力或扣留工費和威脅..

c）向工人聲明針對雇傭條款和條件作出的任何變更，并與其迸行合理的溝通/協(xié)商

d）定義的工人類別（例如學生工、實習工、派遣工等）符合法律和/或客戶要求

3）外籍和本國移民工人：

a）移民工人的雇傭=在工人離開原籍國或地區(qū)之前

b）雇傭條款和條件=雇傭函/協(xié)議/合同

c）處罰=以遣送回國、,懲罰、罰款、暴力或扣留工資相威脅

d）向工人聲明針對雇傭條款和條件作出的任何變更，并與其進行合理的溝通/協(xié)商

4）如果工人的母語沒有書面形式，則可以使用工人的民族語言，但需要使用工人的母語對其解釋書面文件：

5）雇傭條件關(guān)鍵構(gòu)成部分的口頭確認記錄

其他特定評級:

I優(yōu)先重大輕微不適用

1,替換雇傭條款和條件，就業(yè)條件見“不符合項嚴重性”定義見“不符合項嚴重性”定義不適用

顯著變差

2.未在雇傭之前傳達任何雇傭條款

和條件

可接受遠程核查：否「

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V7.1

A1.3雇主和代理不得保管由工人所屬政府簽發(fā)的身份證件和個人證明文件原件

合規(guī)要求：

現(xiàn)場訪察記錄審查管理層訪談工人訪談

1）工人可說明安全存放個人記錄的位置。1）工人檔案中不含其個人證明文件的原件適用適用

2）工人保留或控制其個人的身份證明記錄2）有些國家/地區(qū)的地方法律會要求由雇主保管外籍和本國移民工人的個人證明文件。在這些情況下：

a）工人必須能夠隨時查閱這些記錄。

b）在任何情況下.，保管政府頒發(fā)的身份證明、護照或工作許可證均不應收費。

3）不得以任何方式篡改或損壞個人證明文件。