《生成式人工智能管理暫行辦法》與《深度合成管理規(guī)定》對比簡評

《生成式人工智能管理暫行辦法》與《深度合成管理規(guī)定》對比簡評2022年11月25日，《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》（“《深度合成規(guī)定》”）公布，并于2023年1月10日正式生效。《深度合成規(guī)定》在過往相關(guān)立法的基礎(chǔ)上，對有關(guān)基礎(chǔ)性概念的定義、相關(guān)主體的權(quán)利義務(wù)，以及針對性的管理制度、法律責(zé)任等作出了明確規(guī)定。無巧不成書，《深度合成規(guī)定》公布之后僅數(shù)日，風(fēng)靡全球的革命性生成式人工智能產(chǎn)品ChatGPT正式發(fā)布，它可使用人類自然對話方式來交互，并可以用于處理更為復(fù)雜的語言工作，包括自動生成文本、自動問答、自動摘要等多種任務(wù)[1]。眾多競品也先后問世。ChatGPT在全球范圍內(nèi)掀起風(fēng)潮，其對訓(xùn)練數(shù)據(jù)的海量需求及獨(dú)特的數(shù)據(jù)處理方式也引發(fā)了諸多爭議，并引起了部分執(zhí)法機(jī)構(gòu)的關(guān)注[2]。正是在這一背景下，《生成式人工智能服務(wù)管理辦法（征求意見稿）》（“《征求意見稿》”）在今年4月開啟意見征集。此番《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》（“《暫行辦法》”）出臺，反映出我國生成式人工智能服務(wù)監(jiān)管思路的一次重大升級。在保持對相關(guān)法律風(fēng)險進(jìn)行有效防控的同時，與《深度合成規(guī)定》相比，《暫行辦法》中融入了大量鼓勵、支持生成式人工智能技術(shù)發(fā)展的條款，監(jiān)管部門對技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用的態(tài)度相比以往更加開放包容。本文將從《深度合成規(guī)定》《暫行辦法》的條文變遷切入，對近期我國在深度合成、生成式人工智能相關(guān)領(lǐng)域監(jiān)管思路的變化進(jìn)行簡要評析，并展望其未來發(fā)展趨勢。一、發(fā)文機(jī)關(guān)與立法目的《深度合成規(guī)定》由國家網(wǎng)信辦、工信部與公安部聯(lián)合發(fā)布。而《暫行辦法》的發(fā)布陣容則更加“豪華”，包括國家網(wǎng)信辦、國家發(fā)改委、教育部、科技部、工信部、公安部與國家廣電總局等七部委。一方面，由于2023年3月由國家發(fā)改委管理的國家數(shù)據(jù)局正式組建，承擔(dān)協(xié)調(diào)推進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)，統(tǒng)籌數(shù)據(jù)資源整合共享和開發(fā)利用，統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)字中國、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會規(guī)劃和建設(shè)等職能，國家發(fā)改委的加入可以說是理所應(yīng)當(dāng)。另一方面，在國家網(wǎng)信辦、公安部及工信部等監(jiān)管導(dǎo)向部門之外，教育部、科技部及前述國家發(fā)改委（國家數(shù)據(jù)局）的加入，或可視為更為柔性的發(fā)展導(dǎo)向因素在這一領(lǐng)域的逐步滲透。兩份文件對立法目的的表述也呈現(xiàn)出類似的變化趨勢?！渡疃群铣梢?guī)定》立法目的以“加強(qiáng)管理”為核心，并承載著弘揚(yáng)主流價值觀的重任?！稌盒修k法》則圍繞“促進(jìn)和規(guī)范”建構(gòu)，以推動技術(shù)進(jìn)步為首要導(dǎo)向。值得注意的是，與《征求意見稿》相比，《暫行辦法》在《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》之外，《暫行辦法》還明確提出以《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》為其上位法，進(jìn)一步宣示其促發(fā)展的態(tài)度。二、規(guī)制對象與適用范圍顧名思義，《深度合成規(guī)定》與《暫行辦法》的規(guī)制對象分別是深度合成技術(shù)與生成式人工智能技術(shù)。一方面，《暫行辦法》對生成式人工智能的定義較《深度合成規(guī)定》對深度合成技術(shù)的定義而言，前者在相關(guān)算法之外，還將模型、規(guī)則等生成的內(nèi)容納入了規(guī)制對象，其外沿似乎更廣。另一方面，也不難發(fā)現(xiàn)，二者的內(nèi)涵目前看來并無實(shí)質(zhì)性變化，《暫行辦法》更為“簡單”、原則性的規(guī)定或許也是為適應(yīng)生成式人工智能技術(shù)的未來發(fā)展而預(yù)留空間。從文義出發(fā)，《深度合成規(guī)定》可適用于我國境內(nèi)利用深度合成技術(shù)提供的所有互聯(lián)網(wǎng)信息活動。而《暫行辦法》規(guī)定，未向境內(nèi)公眾提供服務(wù)的，僅用于研發(fā)、專業(yè)性應(yīng)用等目的的，均不適用該辦法，為技術(shù)進(jìn)步開了綠燈。三、主要內(nèi)容對比簡析以“鼓勵”“促進(jìn)”“推動”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，《暫行辦法》中該組詞匯共計出現(xiàn)10次，《深度合成規(guī)定》則僅為2次，且均與促進(jìn)技術(shù)發(fā)展并無直接關(guān)聯(lián)，為內(nèi)容監(jiān)管與行業(yè)自律相關(guān)內(nèi)容。以下僅作不完全列舉進(jìn)行簡要對比。同時，《深度合成規(guī)定》為加強(qiáng)對深度合成技術(shù)的全流程監(jiān)管，為服務(wù)提供者、使用者、技術(shù)支持者等主體累計設(shè)定了19種義務(wù)?！稌盒修k法》則僅以生成式人工智能服務(wù)提供者為主要義務(wù)人，義務(wù)總數(shù)也呈顯著下降趨勢。生成式人工智能技術(shù)的一大特點(diǎn)，即是通過與使用者的互動進(jìn)一步完善自身模型、算法及歸責(zé)，《暫行辦法》為相關(guān)主題的“松綁”是切實(shí)履行“促進(jìn)創(chuàng)新”立法目的的有效舉措。當(dāng)然，不難發(fā)現(xiàn)，在安全評估與備案、個人信息保護(hù)、內(nèi)容標(biāo)識等一般性義務(wù)方面，二者具有明顯的相似性與承繼性。在順應(yīng)技術(shù)發(fā)展趨勢的同時，《暫行辦法》也有力落實(shí)了包容審慎和分類分級監(jiān)管的要求。在對主管部門職責(zé)的表述上，二者也存在較大差異?！渡疃群铣梢?guī)定》將監(jiān)管職責(zé)賦予網(wǎng)信部門、電信主管部門及公安部門，如前所述，均屬偏監(jiān)管導(dǎo)向的機(jī)關(guān)。而《暫行辦法》在引入發(fā)改、教育、科技、廣電、新聞出版等部門的同時，將“監(jiān)督管理”替換為更為柔性的“管理”，并進(jìn)一步提出針對在各行業(yè)、領(lǐng)域的不同應(yīng)用完善以“創(chuàng)新發(fā)展”為導(dǎo)向的科學(xué)監(jiān)管方式和相應(yīng)分級分類監(jiān)管規(guī)則或指引。這是充分保障生成式人工智能技術(shù)發(fā)展的與原則性制度設(shè)計。四、總結(jié)科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，不發(fā)展是最大的不安全。對于宏觀經(jīng)濟(jì)如此，于技術(shù)監(jiān)管而言亦如是，在發(fā)展中方可求真安全，也正是科技發(fā)展促進(jìn)了監(jiān)管思路與監(jiān)管技術(shù)的迭代更新?？萍?、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史與現(xiàn)狀充分證明，對新興技術(shù)的適度監(jiān)管是必要且有益的，但應(yīng)當(dāng)慎之又慎，過分追求技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用中的穩(wěn)妥、“安全”可能會延緩甚至扼殺創(chuàng)新的幼苗。創(chuàng)新與監(jiān)管也并非不可兼得的魚與熊掌，科學(xué)立法，審慎監(jiān)管，亦將有力促進(jìn)與確保全流程監(jiān)管與創(chuàng)新促進(jìn)的同步落實(shí)。《暫行辦法》相比《深度合成規(guī)定》等前序相關(guān)立法表現(xiàn)出的變化，也顯示出我國監(jiān)管部門審時度勢優(yōu)化監(jiān)管思路的決心與能力。8月13