金融市場學模擬練習題+答案

金融市場學模擬練習題+答案一、單選題（共100題，每題1分，共100分）1.設立證券登記結(jié)算公司應當具備的條件有（）。Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元Ⅱ.自有資金不少于人民幣2億元Ⅲ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設施Ⅳ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C2.金融市場是要素市場的一種，是以（）為對象而形成的供求關(guān)系和交易機制的總和。A、金融負債B、股票C、債券D、金融資產(chǎn)正確答案：D3.證券市場監(jiān)管應當堅持（）原則。Ⅰ.依法監(jiān)管Ⅱ.保護投資者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.監(jiān)督與自律相結(jié)合A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A4.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是（）。A、開放式基金B(yǎng)、保護基金C、封閉式基金D、投資基金正確答案：B5.下列關(guān)于股票價格的說法中，錯誤的是（）。A、理論上，股票價格應由其價值決定，但股票本身并沒有價值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實資本，而只是一張資本憑證B、股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，能給它的持有者帶來股息紅利C、根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值D、股票交易實際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定正確答案：C6.基金管理費率的大小通常（）。A、與基金規(guī)模和風險均成正比B、與基金規(guī)模成反比，與風險成正比C、與基金規(guī)模和風險均成反比D、與基金規(guī)模成正比，與風險成反比正確答案：B7.普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利體現(xiàn)了其在（）上的要求。A、股權(quán)大小B、經(jīng)濟利益C、所持股份多少D、股東義務正確答案：B8.未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為（）。A、風險頭寸B、風險期望C、風險預算D、風險暴露正確答案：D9.在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應當（）。Ⅰ.按照規(guī)定程序了解客戶的情況Ⅱ.審慎評估客戶的誠信狀況、客戶對產(chǎn)品的認知水平和風險承受能力Ⅲ.向客戶進行充分的風險揭示Ⅳ.將風險揭示書交客戶簽字確認A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C10.以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價定價的表述，錯誤的是（）。A、科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導向B、科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機構(gòu)投資者主導C、科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價對象限定在證券公司等七類專業(yè)機構(gòu)投資者D、個人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價正確答案：D11.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（）。Ⅰ.金融遠期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具Ⅳ.金融互換A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：D12.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A、合伙制B、會員制C、合同制D、公司制正確答案：B13.投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準確地預測（）等因素的未來變化趨勢。Ⅰ.利率Ⅱ.匯率Ⅲ.股價Ⅳ.凸度A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：B14.在債券發(fā)行中以價格為標的的荷蘭式招標，所有中標者的（）。A、最終收益率不同B、中標數(shù)量相同C、投標額相同D、中標價格是單一的正確答案：D15.地方政府專項證券的規(guī)模（）。A、不得超過財政部確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模B、不得超過國務院確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模C、自行決定D、不得超過國務院確定的本地區(qū)債券規(guī)模正確答案：B16.任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是（）。A、結(jié)算風險B、市場風險C、信用風險D、法律風險正確答案：B17.根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，基金的分類標準中，僅投資于貨幣市場工具的為（）。A、債券基金B(yǎng)、股票基金C、基金中基金D、貨幣市場基金正確答案：D18.經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展階段增強金融服務實體經(jīng)濟的能力的方式是（）。Ⅰ.守住不發(fā)生非系統(tǒng)性金融風險的底線，宏觀和微觀管控結(jié)合Ⅱ.健全多層次資本市場體系，補齊各類金融市場的短板Ⅲ.深化金融監(jiān)管體制改革Ⅳ.管控好金融的高杠桿率和流動性風險A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A19.下列各項中，（）不屬于利率金融衍生工具。A、利率期權(quán)B、遠期利率協(xié)議C、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D、利率互換正確答案：C20.按交易對象是否新發(fā)行，金融市場可以分為（）。Ⅰ.一級市場Ⅱ.二級市場Ⅲ.原生市場Ⅳ.衍生市場A、Ⅱ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：C21.我國金融業(yè)的四大支柱不包括（）。A、保險B、信托C、債券D、銀行正確答案：C22.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的職責包括（）。Ⅰ.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立Ⅲ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會Ⅳ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A23.甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出A股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10.50元，時間為13：20；乙的賣出價為10.80元，時間為13：35；丙的賣出價為10.65元，時間為13：30；丁的賣出價為10.80元，時間為13：40。那么這四位投資者交易的先后順序為（）。A、丁、乙、甲、丙B、乙、丁、甲、丙C、乙、丁、丙、甲D、甲、丙、乙、丁正確答案：D24.影響國債銷售價格的因素有（）。Ⅰ.市場利率Ⅱ.承銷商承銷國債的中標成本Ⅲ.流通市場中可比國債的收益率水平Ⅳ.國債承銷的手續(xù)費收入A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D25.金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補缺漏，這體現(xiàn)了金融市場的（）功能。A、配置B、反映C、聚斂D、調(diào)節(jié)正確答案：C26.普通股股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的（）。A、銀行存款B、注冊資本C、彌補損失D、剩余資產(chǎn)正確答案：D27.推動同業(yè)拆借市場形成的根本原因是（）的實施。A、法定存款準備金制度B、公開市場政策C、再貼現(xiàn)政策D、存款派生機制正確答案：A28.基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括（）。Ⅰ.審計費、律師費Ⅱ.上市年費、信息披露費Ⅲ.分紅手續(xù)費、持有人大會費Ⅳ.開戶費、銀行匯劃手續(xù)費A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A29.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中的職責有（）。Ⅰ.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則Ⅱ.依法行使有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的審批或者核準權(quán)Ⅲ.依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督Ⅳ.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C30.在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是（）過程中發(fā)生的費用，另一類是（）過程中發(fā)生的費用。A、基金管理；基金托管B、基金銷售；基金管理C、基金申購；基金贖回D、基金交易；基金運作正確答案：B31.深圳證券交易所債券回購交易申報需符合的要求包括（）。Ⅰ.申報單位為張，100元標準債券為1張Ⅱ.最小報價變動為0.001元或其整數(shù)倍Ⅲ.申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過10萬張Ⅳ.申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過100萬張A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：D32.全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為（）。Ⅰ.國際金融市場的一體化趨勢Ⅱ.國際金融市場的證券化趨勢Ⅲ.金融創(chuàng)新的趨勢Ⅳ.全球貨幣統(tǒng)一的趨勢A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D33.證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是（）。A、保險公司B、商業(yè)銀行C、證券經(jīng)營機構(gòu)D、基金公司正確答案：C34.關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報的表述，下列不正確的是（）。A、通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股B、通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股C、投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報數(shù)量只能是200股D、賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出正確答案：C35.關(guān)于股票流動性，下列說法正確的有（）。Ⅰ.通常大盤股流動性強于小盤股Ⅱ.通常上市公司股票流動性強于非上市公司股票Ⅲ.上市公司股票具有相同的流動性Ⅳ.報價的價差越小，股票流動性越弱A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：D36.下列事例中，說明風險概念中的不確定性的有（）。Ⅰ.生命風險中，死亡必然發(fā)生Ⅱ.臺風造成的損失無法預知Ⅲ.具體到某一個人何時死亡，在其健康時無法確定Ⅳ.根據(jù)大量數(shù)據(jù)，可以測算各年齡段人群死亡率A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C37.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。A、私營獨資企業(yè)B、非法人組織形式C、有限責任公司或股份有限公司D、私營合伙企業(yè)正確答案：C38.（）及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。A、中國證監(jiān)會B、國務院C、財政部D、中國銀行業(yè)協(xié)會正確答案：A39.股票根據(jù)業(yè)績的不同，可分為（）。Ⅰ.ST股Ⅱ.普通股Ⅲ.績優(yōu)股Ⅳ.藍籌股A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C40.計算凈資本，要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并抵御潛在的（）。Ⅰ.市場風險Ⅱ.信用風險Ⅲ.營運風險Ⅳ.結(jié)算風險A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D41.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為（）。A、證券代理業(yè)務B、資產(chǎn)管理業(yè)務C、證券自營業(yè)務D、財務顧問業(yè)務正確答案：C42.記賬式國債招標時，遠程終端出現(xiàn)技術(shù)問題，可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫（）的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責任公司代為投標。Ⅰ.應急投標書Ⅱ.應急招標書Ⅲ.應急申請書Ⅳ.應急意見書A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：D43.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時。A、出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B、公司解散清算C、公司連續(xù)5年虧損D、股東大會作出減少公司注冊資本的決議正確答案：B44.以下關(guān)于發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市環(huán)節(jié)信息披露的表述，不正確的是（）。A、發(fā)行人應當保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準確、完整B、對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人可以有選擇地披露C、發(fā)行人在發(fā)行上市申請文件中披露的內(nèi)容應當簡明易懂，語言應當淺白平實D、發(fā)行人應按照中國證監(jiān)會制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書正確答案：B45.A借給B100元，約定以10%的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A、100B、110C、150D、161.05正確答案：C46.（）是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑及成長空間的證券交易市場。A、第四板B、主板C、中小板D、創(chuàng)業(yè)板正確答案：D47.目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用（）。A、匿名制B、實名制C、代號制D、代碼制正確答案：B48.按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于（）萬元。A、200B、100C、500D、300正確答案：A49.我國混合資本債券的基本特征包括（）。Ⅰ.期限在15年以上Ⅱ.發(fā)行之日起12年內(nèi)不得贖回Ⅲ.到期前若發(fā)行人核心資本充足率低于4%，可以延期支付利息Ⅳ.清算時本金和利息清償順序列于次級債務之后A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D50.既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是（）。A、證券公司B、資產(chǎn)評估事務所C、會計師事務所D、投資咨詢公司正確答案：A51.一般來講，下列各項可以作為貨幣市場基金投資對象的有（）。Ⅰ.商業(yè)票據(jù)Ⅱ.銀行承兌票據(jù)Ⅲ.國庫券Ⅳ.銀行短期存款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C52.某國有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于（）。A、吸收投資B、直接融資C、民間投資D、間接融資正確答案：B53.當投資人買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失（）。A、期權(quán)費B、無限C、標的資產(chǎn)協(xié)定價格與市場價格的差價D、期權(quán)標的資產(chǎn)正確答案：A54.一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資，又能投資，被譽為具有無窮的經(jīng)濟活化作用的金融產(chǎn)品是（）。A、信托B、股票C、基金D、債券正確答案：A55.目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A、上海銀行間同業(yè)拆放利率B、國債回購利率（7天）C、深圳銀行間同業(yè)拆放利率D、1年期定期存款利率正確答案：C56.證券投資咨詢的基本業(yè)務形式包括（）。Ⅰ.證券投資顧問業(yè)務Ⅱ.財務顧問Ⅲ.投資者教育Ⅳ.發(fā)布證券研究報告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C57.（）是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。A、經(jīng)營風險B、信用風險C、流動性風險D、操作見險正確答案：C58.證券市場的形成主要歸因于（）。Ⅰ.股份制的發(fā)展Ⅱ.信用制度的發(fā)展Ⅲ.宏觀調(diào)控的需要Ⅳ.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A59.外國債券的特點有（）。Ⅰ.在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷Ⅱ.在發(fā)行法律方面，其必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準Ⅲ.債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個國家Ⅳ.在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國的稅法管制A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C60.股票發(fā)行制度不包括（）。A、發(fā)行主體B、發(fā)行監(jiān)管制度C、發(fā)行定價D、發(fā)行方式正確答案：A61.關(guān)于股票的交易，下列表述錯誤的是（）。A、股票交易就是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動B、股票在上市交易后，可以暫停上市交易C、股票交易必須在證券交易所中進行D、股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場中進行正確答案：C62.我國儲蓄國債（電子式）的特點包括（）。Ⅰ.針對機構(gòu)投資者Ⅱ.不記名，可以流通Ⅲ.采用電子方式記錄債權(quán)Ⅳ.免繳利息稅A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A63.有價證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價證券是指（）。A、商業(yè)證券B、資本證券C、商品證券D、貨幣證券正確答案：B64.股份公司因減少注冊資本贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以（）。A、注銷B、賣出C、留存D、轉(zhuǎn)讓正確答案：A65.遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。Ⅰ.交易場所不同Ⅱ.合約的規(guī)范性不同Ⅲ.交易風險不同Ⅳ.履約責任不同A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C66.下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是（）。A、在中國發(fā)行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”B、是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券C、它的特點是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家D、在英國發(fā)行以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”正確答案：A67.通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。A、期權(quán)買賣雙方均B、期權(quán)買賣雙方均不C、期權(quán)購入者D、期權(quán)出售者正確答案：D68.（）是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在風險損失的一種風險管理策略。A、風險分散B、風險對沖C、風險轉(zhuǎn)移D、風險規(guī)避正確答案：B69.一般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。Ⅰ.研究部門提供研究報告Ⅱ.投資決策委員會決定基金總體投資計劃Ⅲ.基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案Ⅳ.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C70.下列關(guān)于有價證券的表述中，正確的有（）。Ⅰ.有價證券標有票面金額Ⅱ.有價證券是虛擬資本的一種形式Ⅲ.有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的賬面價格Ⅳ.有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的重置價格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：D71.中國證券業(yè)協(xié)會三大職能不包括（）。A、高效B、自律C、傳導D、服務正確答案：A72.會員制證券交易所設有的機構(gòu)有（）。Ⅰ.董事會Ⅱ.理事會Ⅲ.會員大會Ⅳ.監(jiān)察委員會A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ正確答案：C73.證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。A、證券公司和普通投資者B、公司（企業(yè)）和個人投資者C、證券發(fā)行單位和證券投資單位D、資金盈余單位和赤字單位正確答案：D74.證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃的委托方式是（）。A、零數(shù)委托B、整數(shù)委托C、限價委托D、市價委托正確答案：C75.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的（）。A、主板市場B、三板市場C、二板市場D、創(chuàng)業(yè)板市場正確答案：B76.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制，其一般原則包括（）。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊資本Ⅲ.紅利的支付可以適當減少其注冊資本Ⅳ.公司在無力償債時不能支付紅利A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C77.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以（）。Ⅰ.按票面金額Ⅱ.超過票面金額Ⅲ.低于票面金額Ⅳ.任意金額A、Ⅰ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：D78.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以（）。Ⅰ.行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的普能股票Ⅱ.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬Ⅲ.按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量的新發(fā)行股票Ⅳ.不行使此權(quán)利而任其過期失效A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ正確答案：B79.已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場是（）。A、債券市場B、二級市場C、一級市場D、股票市場正確答案：B80.債券的票面要素包括（）。Ⅰ.債券的票面價值Ⅱ.債券的到期期限Ⅲ.債券的票面利率Ⅳ.債券發(fā)行者名稱A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C81.由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行效率高、成本低且（）。A、靈活性高B、流動性高C、交易安全D、收益性高正確答案：C82.下列關(guān)于證券投資人的說法中，正確的是（）。Ⅰ.證券投資人具有分散性的特點Ⅱ.證券投資人具有集中性的特點Ⅲ.證券投資人具有流動性的特點Ⅳ.證券投資人具有穩(wěn)定性的特點A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ正確答案：B83.賦予普通股股東優(yōu)先認股權(quán)的主要意義有（）。Ⅰ.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ.保護原普通股股東的利益和持股價值Ⅲ.確保公司股份能有足額認購Ⅳ.增加公司的募集資金A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B84.對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于（）。A、4次B、1次C、2次D、3次正確答案：B85.當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的（）清償。A、市值B、份額C、固定股息率D、面值正確答案：D86.銀行間債券市場包括（）等金融機構(gòu)進行債券買賣和回購的市場。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險公司Ⅲ.農(nóng)村信用聯(lián)社Ⅳ.證券公司A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：B87.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有（）。A、債權(quán)人的權(quán)利B、債權(quán)人的義務C、股東的權(quán)利D、債權(quán)人的責任正確答案：C88.負責提升證券化產(chǎn)品信用等級的機構(gòu)是（）。A、資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)B、特定目的機構(gòu)C、信用評級機構(gòu)D、信用增級機構(gòu)正確答案：D89.貨幣政策的營運目標包括（）。Ⅰ.中介目標Ⅱ.最終目標Ⅲ.操作目標Ⅳ.初級目標A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ正確答案：B90.以個人為發(fā)行對象的非流通國債，一般是吸收個人的