建設(shè)項目后評價

投資(tóuzī)項目后評價中國國際(guójì)工程咨詢公司后評價局苑志杰2008年12月1共九十頁主要內(nèi)容前言一、投資項目后評價(píngjià)的基本概念二、投資項目后評價的管理與實施三、投資項目后評價的操作2共九十頁前言2004年7月國家頒布了《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，決定指出“現(xiàn)行的投資體制還存在不少問題，特別是企業(yè)的投資決策權(quán)沒有完全落實，市場配置資源的基礎(chǔ)性作用尚未得到充分發(fā)揮，政府投資的科學(xué)化、民主化水平需要進(jìn)一步提高，投資宏觀調(diào)控和監(jiān)管的有效性需要增強”?！稕Q定》從深化投資體制改革的指導(dǎo)思想和目標(biāo)、轉(zhuǎn)變政府管理職能、完善(wánshàn)政府投資體制、加強和改善投資的宏觀調(diào)控、加強和改進(jìn)投資的監(jiān)督管理等五個方面提出了明確的規(guī)定和要求。

3共九十頁前言《決定》在建立和完善政府投資監(jiān)管體系章中，明確指出“建立政府投資責(zé)任追究制度，工程咨詢、投資項目決策、設(shè)計、施工、監(jiān)理等部門和單位，都應(yīng)有相應(yīng)的責(zé)任約束，對不遵守法律法規(guī)給國家造成重大損失的，要依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政和法律責(zé)任。完善政府投資制衡機制，投資主管部門、財政主管部門以及有關(guān)部門，要以據(jù)職能分工(fēngōng)，對政府投資的管理進(jìn)行相互監(jiān)督。審計機關(guān)要依法全面履行職責(zé)，進(jìn)一步加強對政府投資項目的審計監(jiān)督，提高政府投資管理水平和投資效益。完善重大項目稽察制度，建立政府投資項目后評價制度，對政府投資項目進(jìn)行全過程監(jiān)管。建立政府投資項目的社會監(jiān)督機制，鼓勵公眾和新聞媒體對政府投資項目進(jìn)行監(jiān)督?！?共九十頁前言為了加強中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目管理，提高企業(yè)投資決策水平和投資效益，完善投資決策機制，推動投資項目后評價制度和責(zé)任追究制的建立，國務(wù)院國資委根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定(juédìng)》以及國務(wù)院賦予國資委的職責(zé)，2005年5月以國資發(fā)規(guī)劃[2005]92號文下發(fā)了《中央企業(yè)國定資產(chǎn)投資項目后評價工作指》。5共九十頁前言《中央企業(yè)國定資產(chǎn)投資項目后評價工作指》頒布后，國資委還組織了四期中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價培訓(xùn)和經(jīng)驗交流會。有效(yǒuxiào)的指導(dǎo)和推動中央大型企業(yè)投資項目后評價工作的開展。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》2005年國防科工委也結(jié)合科工委實際下發(fā)了《國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價管理辦法》，規(guī)范了國防軍工項目后評價工作國家發(fā)展改革委今年也頒布了“中央政府投資項目后評價管理辦法”，對于推動我國后評價制度的建立具有重要的意義。6共九十頁前言為了進(jìn)一步推動(tuīdòng)后評價工作的開展，完善后評價制度的建設(shè)，今天我就投資項目后評價的概念和實施與管理進(jìn)行介紹。7共九十頁主要內(nèi)容前言一、投資項目后評價(píngjià)的基本概念二、投資項目后評價的管理與實施三、投資項目后評價的操作8共九十頁一、投資項目(xiàngmù)后評價的基本概念1.1投資項目后評價(píngjià)的定義1.2投資項目后評價的作用1.3投資項目后評價的原則和要求1.4投資項目后評價的方法9共九十頁項目后評價是投資項目周期(zhōuqī)的一個重要階段，是項目管理的重要內(nèi)容。規(guī)劃后評價

立項實施

評估融資1.1投資項目(xiàngmù)后評價的定義10共九十頁項目后評價主要是服務(wù)于投資決策，是出資人對投資活動進(jìn)行(jìnxíng)監(jiān)管的重要手段之一。項目后評價也可以為改善企業(yè)的經(jīng)營管理，完善在建投資項目，提高投資效益提供幫助。1.1投資項目(xiàngmù)后評價的定義11共九十頁項目后評價一般是指項目投資完成之后所進(jìn)行的評價。它通過對項目實施過程、結(jié)果及其影響進(jìn)行調(diào)查研究和全面系統(tǒng)回顧，與項目決策時確定的目標(biāo)以及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(shèhuì)指標(biāo)進(jìn)行對比，找出差別和變化，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗，汲取教訓(xùn)，得到啟示，提出對策建議，通過信息反饋，改善新一輪投資管理和決策，達(dá)到提高投資效益的目的。1.1投資項目后評價(píngjià)的定義12共九十頁項目后評價可以分為：項目事后(shìhòu)評價和項目中間評價。1.1投資項目(xiàngmù)后評價的定義13共九十頁投資項目后評價的服務(wù)對象：為規(guī)劃(guīhuà)和政策制訂服務(wù)為投資項目出資人決策服務(wù)為企業(yè)和項目法人服務(wù)為建設(shè)項目服務(wù)1.2投資項目(xiàngmù)后評價的作用14共九十頁投資項目后評價的作用：建立和完善投資決策機制中的后評價制度為提高建設(shè)項目決策科學(xué)化水平服務(wù)促使前評估增強責(zé)任，提高可研、評估、決策工作的準(zhǔn)確性；及時發(fā)現(xiàn)和暴露投資決策中存在的問題與失誤，以便借鑒。為政府(zhèngfǔ)制定和調(diào)整有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策提供參考調(diào)整投資規(guī)模與投資流向；協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)比例；修正不合理的宏觀經(jīng)濟(jì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策、指標(biāo)參數(shù)等。1.2投資(tóuzī)項目后評價的作用15共九十頁投資項目后評價的作用：為銀行調(diào)整信貸政策提供依據(jù)發(fā)現(xiàn)問題，分析貸款成功與失敗的原因，加強風(fēng)險防范，調(diào)整貸款投向與信貸政策。為提高建設(shè)項目監(jiān)管水平提出建議總結(jié)項目實施的經(jīng)驗教訓(xùn)，為出資人管理項目提供借鑒，為實現(xiàn)政府投資責(zé)任追究制，提供監(jiān)管手段。促使建設(shè)項目運營狀態(tài)正常化對項目本身提出評價和建議，可促使企業(yè)改善(gǎishàn)管理，提高項目決策水平和項目的投資效率。1.2投資項目后評價(píngjià)的作用16共九十頁1.3投資項目(xiàngmù)后評價的原則和要求應(yīng)堅持“獨立、科學(xué)、公正”的原則。獨立性工程咨詢的第一屬性，即咨詢專家獨立于客戶而展開工作。獨立性是社會分工要求咨詢行業(yè)必須具備的特性，是其合法性的基礎(chǔ)。咨詢機構(gòu)或個人不應(yīng)隸屬或依附于客戶，而是獨立自主的，在接受客戶委托后，應(yīng)獨立進(jìn)行分析研究，不受外界(wàijiè)的干擾或干預(yù)，向客戶提供獨立、公正的咨詢意見和建議。17共九十頁科學(xué)性指以知識和經(jīng)驗為基礎(chǔ)為客戶提供解決方案。工程咨詢所需的是多種專業(yè)知識和大量的信息資料，包括自然科學(xué)、社會科學(xué)和工程技術(shù)知識。多種知識的綜合應(yīng)用是咨詢科學(xué)化的基礎(chǔ)。同時，經(jīng)驗是實現(xiàn)工程咨詢科學(xué)性的重要保障，技術(shù)知識的開發(fā)和說明不是咨詢服務(wù)，只有(zhǐyǒu)運用技術(shù)知識解決工程實際問題才是咨詢服務(wù)。知識、經(jīng)驗、能力和信譽是工程咨詢科學(xué)性的基本要素。18共九十頁公正性指工程咨詢應(yīng)該(yīnggāi)維護(hù)全局和整體利益，要有宏觀意識，堅持可持續(xù)發(fā)展的原則。在調(diào)查研究、分析問題、作出判斷和提出建議的時候要客觀、公平和公正，遵守職業(yè)道德，堅持工程咨詢的獨立性和科學(xué)態(tài)度。19共九十頁投資項目(xiàngmù)后評價的要求：要有暢通、快捷的信息流系統(tǒng)和反饋機制。項目后評價的結(jié)果和信息應(yīng)用于指導(dǎo)規(guī)劃編制和擬建項目策劃，調(diào)整投資計劃和在建項目，完善已建成項目。項目后評價還可用于對工程咨詢、施工建設(shè)、項目管理等工作的質(zhì)量與績效進(jìn)行檢驗、監(jiān)督和評價。中央企業(yè)的后評價應(yīng)注重分析、評價項目投資對行業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、投資效益和國有資本保值增值的作用和影響。1.3投資項目后評價的原則(yuánzé)和要求20共九十頁中央企業(yè)內(nèi)的項目(xiàngmù)后評價應(yīng)避免出現(xiàn)“自己評價自己”。凡是承擔(dān)項目可行性研究報告編制、評估、設(shè)計、監(jiān)理、項目管理、工程建設(shè)等業(yè)務(wù)機構(gòu)不宜從事該項目的后評價工作。21共九十頁對項目后評價承擔(dān)機構(gòu)的要求：項目后評價承擔(dān)機構(gòu)要按照工程咨詢行業(yè)協(xié)會的規(guī)定，遵循項目后評價的基本原則，按照后評價委托合同要求，獨立自主認(rèn)真負(fù)責(zé)地開展后評價工作，并承擔(dān)國家機密、商業(yè)機密相應(yīng)的保密責(zé)任。受評項目業(yè)主應(yīng)如實提供后評價所需要的數(shù)據(jù)和資料(zīliào)，并配合組織現(xiàn)場調(diào)查。22共九十頁1.4投資項目(xiàngmù)后評價的方法投資項目后評價的方法論原則：動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)分析為主綜合分析與單項分析相結(jié)合，以綜合分析為主項目宏觀投資效果分析與項目微觀(wēiguān)投資效果分析相結(jié)合，以宏觀投資效果分析為主定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主對比分析與預(yù)測分析相結(jié)合，以預(yù)測分析為主既要重視項目決策效果評價，又要重視項目實施效果評價23共九十頁投資項目后評價的方法：邏輯框架法對比法前后對比有無(yǒuwú)對比調(diào)查法現(xiàn)場調(diào)查問卷調(diào)查專家打分法項目成功度表1.4投資(tóuzī)項目后評價的方法24共九十頁邏輯框架法它是一種概念化論述項目的綜合評價方法，是一種綜合、系統(tǒng)地研究和分析(fēnxī)問題的思維框架模式。它是用一張簡單的框圖，將一個復(fù)雜項目的幾個內(nèi)容相關(guān)、必須同步考慮的動態(tài)因素組合起來，按層次分析其內(nèi)涵，得出項目目標(biāo)和達(dá)到目標(biāo)所需手段之間的因果邏輯關(guān)系，用以確定工作范圍和任務(wù)，指導(dǎo)、管理和評價一項活動的工作方法。25共九十頁邏輯框架法通過對項目的投入、產(chǎn)出、直接目的、宏觀影響四個層面進(jìn)行分析總結(jié)，了解其間的關(guān)系。其核心概念是事物層次間的因果邏輯關(guān)系，即“如果”提供(tígōng)了某種條件，“那么”就會產(chǎn)生某種結(jié)果；這些條件包括事物內(nèi)在的因素和事物所需要的外部條件。26共九十頁邏輯(luójí)框架法27共九十頁對比法對比法是項目后評價的方法論一般原則，對比是將項目前期的可行性研究和評估的預(yù)測結(jié)論，以及初步設(shè)計時的技術(shù)(jìshù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，與項目的實際運行結(jié)果及在評價時所做的新的預(yù)測相比較，用以發(fā)現(xiàn)變化和分析原因。項目后評價采用對比法時，一是要十分注意數(shù)據(jù)的可比性，二是更多地與其他項目進(jìn)行對比，可以是同行業(yè)對比、同規(guī)模對比、同地區(qū)對比等。對比法包括“前后對比”和“有無對比”，項目后評價更強調(diào)有無對比。28共九十頁對比(duìbǐ)法——前后對比(duìbǐ)法前后對比法以建設(shè)項目的可研、評估預(yù)測結(jié)論和決策目標(biāo)以及工程設(shè)計確定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，與項目建成的實際運行結(jié)果及在后評價時點所做的預(yù)測相比較。采用前后對比法要注意前后數(shù)據(jù)的可比性。29共九十頁對比法——有無對比法“有無對比”是指將項目實際發(fā)生的情況(qíngkuàng)與若無項目可能發(fā)生的情況(qíngkuàng)進(jìn)行對比，以度量項目的真實效益、影響和作用。對比的重點是要分清項目的作用和影響與項目以外因素的作用和影響。通過項目的實施所付出的資源代價，與項目實施后所產(chǎn)生的效果進(jìn)行對比，得出項目評價結(jié)論。有無對比的關(guān)鍵是要求投入的代價與產(chǎn)出的效果口徑一致。也就是說，所度量的效果要真正歸因于項目。30共九十頁調(diào)查(diàochá)法現(xiàn)場調(diào)查首先詳細(xì)閱讀被評價項目的基礎(chǔ)資料，如可研、評估報告及批復(fù)，初步設(shè)計、竣工驗收文件、《建設(shè)項目總結(jié)評價》等，了解項目基本情況；根據(jù)評價要求與內(nèi)容，有針對性的設(shè)計現(xiàn)場調(diào)查方案，設(shè)定調(diào)查與座談對象及方式；開展現(xiàn)場調(diào)查，看項目現(xiàn)場、聽項目單位介紹、與項目單位座談、查閱檔案資料。31共九十頁調(diào)查法問卷調(diào)查根據(jù)項目(xiàngmù)的實際，事先設(shè)定一套問卷，交項目單位填寫。專家打分法根據(jù)項目的相關(guān)因素，列表請專家按要求進(jìn)行打分。32共九十頁主要內(nèi)容前言一、投資(tóuzī)項目后評價的基本概念二、投資項目后評價的管理與實施三、投資項目后評價的操作33共九十頁二、投資項目后評價(píngjià)的管理和實施2.1投資項目后評價組織機構(gòu)的建立2.2投資項目后評價規(guī)章制度的建立2.3制定投資項目后評價的規(guī)劃(guīhuà)2.4投資項目后評價項目的組織2.5投資項目后評價經(jīng)費的來源2.6投資項目后評價報告的驗收34共九十頁2.1投資項目后評價(píngjià)組織機構(gòu)的建立目前中央企業(yè)后評價組織管理機構(gòu)的建立，主要分兩級。國資委后評價管理工作按照職能分工，由國資委規(guī)劃發(fā)展局負(fù)責(zé)；中央企業(yè)的后評價工作管理機構(gòu)目前除中石油設(shè)立(shèlì)專門的后評價處以外，一般都在投資計劃部門（投資管理部門）兼管，也有設(shè)在審計、財務(wù)等部門監(jiān)管的。據(jù)了解中石油在集團(tuán)公司下屬一些大型企業(yè)，還設(shè)有投資項目后評價崗。35共九十頁2.2投資項目后評價(píngjià)規(guī)章制度的建立實行項目自我總結(jié)評價制度制定各省市（集團(tuán)公司）的后評價管理辦法編制各省市（集團(tuán)公司）的后評價操作規(guī)程制定各省市（集團(tuán)公司）的后評價工作考核制度建立(jiànlì)各省市（集團(tuán)公司）的后評價結(jié)論反饋機制制定各省市（集團(tuán)公司）的后評價經(jīng)驗交流制度36共九十頁2.3制定投資(tóuzī)項目后評價的規(guī)劃根據(jù)各省市（集團(tuán)公司）的固定資產(chǎn)投資規(guī)劃和發(fā)展規(guī)劃，制定投資項目(xiàngmù)后評價的規(guī)劃。37共九十頁2.4投資(tóuzī)項目后評價項目的組織根據(jù)各省市（集團(tuán)公司）的后評價規(guī)劃，結(jié)合實際，有目的的選擇后評價項目、編制年度后評價計劃根據(jù)所選擇的后評價項目，以公開招標(biāo)或直接委托的方式(fāngshì)選擇后評價單位。（注意資質(zhì)和回避）下達(dá)投資項目后評價委托函（時間、內(nèi)容、合同）38共九十頁2.5投資(tóuzī)項目后評價的經(jīng)費來源誰委托、誰付費的原則，和委托方簽訂合同項目(xiàngmù)單位在項目(xiàngmù)管理費中支出省市發(fā)改委、集團(tuán)公司委托，和項目單位簽訂合同。39共九十頁2.6投資項目后評價報告(bàogào)的驗收投資計劃部門（委托方）按照(ànzhào)合同約定進(jìn)行驗收。集團(tuán)公司組織相關(guān)部門，對后評價報告進(jìn)行驗收。按合同約定組織專家對后評價報告進(jìn)行評審。40共九十頁主要內(nèi)容前言一、投資項目后評價的基本概念二、投資項目后評價的管理與實施(shíshī)三、投資項目后評價的操作41共九十頁3.1接受投資項目后評價任務(wù)的委托3.2投資項目后評價的前期(qiánqī)準(zhǔn)備3.3投資項目后評價的現(xiàn)場調(diào)研3.4投資項目后評價報告的編寫3.5投資項目后評價報告的上報三、投資項目后評價(píngjià)的操作42共九十頁3.1接受投資項目(xiàngmù)后評價任務(wù)的委托明確投資項目后評價的任務(wù)和目的明確委托單位具體(jùtǐ)負(fù)責(zé)人和項目單位負(fù)責(zé)后評價的人員名單和聯(lián)系方式明確后評價項目負(fù)責(zé)人43共九十頁１．收集項目及其相關(guān)的信息資料(zīliào)２．組建項目后評價專家組３．編制項目后評價的工作計劃４．提出后評價需要(被評單位準(zhǔn)備)的資料清單：（1）項目自我評價報告（2）項目建議書及批復(fù)文件（3）項目可研報告及其評估與批復(fù)文件3.2投資項目(xiàngmù)后評價的前期準(zhǔn)備44共九十頁（4）項目初步設(shè)計及其批復(fù)文件（5）項目建設(shè)開工報告、招投標(biāo)文件、主要合同、工程概算調(diào)整報告、監(jiān)理報告、竣工驗收報告及其相關(guān)的批復(fù)文件與資料。（6）項目運行和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)報表以及其他相關(guān)資料等（7）與項目有關(guān)的審計報告、稽查報告和統(tǒng)計資料等。５．制訂具體的現(xiàn)場調(diào)研計劃（項目自我評價(píngjià)報告完成后）45共九十頁項目的自我評價(píngjià)報告項目概況項目實施過程的總結(jié)項目成果和效益分析項目的主要問題及原因分析項目的目標(biāo)(mùbiāo)評價和持續(xù)性分析經(jīng)驗教訓(xùn)和建議46共九十頁附表項目自評價報告一般應(yīng)附有以下主要附表：表A.項目主要效益(xiàoyì)指標(biāo)對比表；表B.項目總投資來源表；表C.項目總投資執(zhí)行情況表；表D.總成本費用表；表E.損益表；表F.項目總投資超支因素分析表；表G.資產(chǎn)負(fù)債表；表H.借款還本付息計算表；表I.現(xiàn)金流量表。47共九十頁項目現(xiàn)場調(diào)查是項目評價的基礎(chǔ)和手段，國際上投資活動的所有(suǒyǒu)評價都幾乎都建立在現(xiàn)場調(diào)查的基礎(chǔ)上，項目后評價的主要手段也是現(xiàn)場調(diào)查。項目后評價現(xiàn)場調(diào)查的關(guān)鍵在于調(diào)查的策劃，即制訂完整的調(diào)查提綱，編制詳細(xì)且容易操作的調(diào)查問卷。3.3投資(tóuzī)項目后評價的現(xiàn)場調(diào)研48共九十頁3.3.1項目后評價(píngjià)調(diào)查提綱項目后評價調(diào)查提綱的主要內(nèi)容包括：項目概況(gàikuàng)概況和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)實施過程調(diào)查前期決策，項目準(zhǔn)備，項目實施，項目運營成果和效益調(diào)查工程技術(shù)，財務(wù)經(jīng)濟(jì)，環(huán)境生態(tài)，社會發(fā)展，機構(gòu)管理項目目標(biāo)和持續(xù)性調(diào)查目標(biāo)實現(xiàn)程度和目標(biāo)的適應(yīng)性，持續(xù)性條件調(diào)查49共九十頁3.3.2現(xiàn)場調(diào)研(diàoyán)計劃安排請項目單位介紹項目的情況自評價報告參觀項目現(xiàn)場建設(shè)內(nèi)容、設(shè)備和項目運行、管理(guǎnlǐ)組織專家與項目單位進(jìn)行對口座談、查閱項目相關(guān)資料分成綜合、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)三個專家組社會調(diào)查項目對社會影響情況、移民等50共九十頁專家(zhuānjiā)準(zhǔn)備專家(zhuānjiā)意見現(xiàn)實與目標(biāo)對比結(jié)合實際變化，分析原因提出意見專家組內(nèi)部討論并相互交換意見與項目單位交換初步意見補充項目資料3.3.2現(xiàn)場調(diào)研計劃(jìhuà)安排51共九十頁后評價報告的編寫內(nèi)容：項目后評價報告摘要(zhāiyào)項目后評價報告附件3.4投資項目后評價報告(bàogào)的編寫52共九十頁后評價(píngjià)報告內(nèi)容

(西安至蘭州傳輸項目）一、報告摘要的內(nèi)容1.項目概況項目名稱、業(yè)主(yèzhǔ)、性質(zhì)建設(shè)內(nèi)容、目標(biāo)、投資和實施效果2.后評價主要內(nèi)容和結(jié)論過程總結(jié)與評價、效果和效益評價、目標(biāo)評價與結(jié)論3.主要經(jīng)驗教訓(xùn)和建議主要經(jīng)驗教訓(xùn)、建議4.附錄后評價邏輯框架項目后評價成功度評價表后評價報告—案例說明53共九十頁二、后評價報告的內(nèi)容1.項目概況2.項目實施過程總結(jié)與評價3.項目效果(xiàoguǒ)與效益評價4.項目環(huán)境和社會效益評價5.項目目標(biāo)和可持續(xù)性評價6.項目后評價結(jié)論和主要經(jīng)驗教訓(xùn)后評價(píngjià)報告—案例說明54共九十頁1.項目(xiàngmù)概況1.1項目的基本情況建設(shè)地點、項目性質(zhì)、完成情況1.2項目決策要點建設(shè)理由、項目目標(biāo)1.3項目建設(shè)內(nèi)容可研批復(fù)、一階段設(shè)計、實際完成后評價報告(bàogào)—案例說明55共九十頁1.4實施進(jìn)度實施進(jìn)度表，即立項、可研上報、可研評審、可研批復(fù)、一階段設(shè)計、一階段設(shè)計批復(fù)、開工、完工、竣工驗收1.5項目總投資可研批復(fù)、一階段設(shè)計批復(fù)、實際完成1.6項目資金來源和到位情況集團(tuán)公司投入和省公司投入數(shù)額和到位情況1.7項目運行及效益情況投入運行時間(shíjiān)、系統(tǒng)及設(shè)備運行狀況后評價(píngjià)報告—案例說明56共九十頁2.項目(xiàngmù)實施過程總結(jié)與評價2.1項目前期決策總結(jié)與評價2.1.1項目立項（立項依據(jù)、時間和文件）2.1.2可研報告的要點（建設(shè)內(nèi)容、投資和結(jié)論）2.1.3項目評審（評審形式、時間和結(jié)論）2.1.4可研批復(fù)（批復(fù)時間、文號和結(jié)論）2.1.5前期決策過程評價（a.立項合規(guī)，決策符合實際、正確；b.可研階段設(shè)備價格調(diào)研和預(yù)測比細(xì)，使得實際設(shè)備投資比可研發(fā)生4倍變化）后評價(píngjià)報告—案例說明57共九十頁2.項目實施過程總結(jié)與評價2.2項目實施準(zhǔn)備工作與評價2.2.1項目勘察設(shè)計（勘察設(shè)計的單位和完成時間、一階段設(shè)計批復(fù)時間、文號和要點）2.2.2項目開工（施工合同的簽訂，合同確定的開工日期和完工日期，沒有專門(zhuānmén)的開工報告和批復(fù)文件）2.2.3采購招標(biāo)（招標(biāo)單位和招標(biāo)情況，中標(biāo)單位和采購合同簽訂）2.2.4資金籌措（資金實際來源和到位情況）2.2.5實施準(zhǔn)備階段評價（勘察設(shè)計滿足要求、認(rèn)真執(zhí)行招標(biāo)制度，資金及時到位）后評價(píngjià)報告—案例說明58共九十頁2.項目實施過程總結(jié)與評價2.3項目建設(shè)實施總結(jié)與評價2.3.1合同執(zhí)行與管理（設(shè)計、施工、設(shè)備貿(mào)易和設(shè)備采購合同的簽訂合規(guī)性，合同執(zhí)行中的管理制度和合同執(zhí)行的效果）2.3.2工程建設(shè)進(jìn)度(jìndù)情況（工程開工、完工、驗收的時間，實際工期的變化及原因）2.3.3項目設(shè)計變更情況（本項目有無重大設(shè)計變更）2.3.4項目投資控制情況（可研批復(fù)、一階段設(shè)計、實際完成的投資，實際與可研的投資變化數(shù)，并分析變化的主要原因）后評價報告(bàogào)—案例說明59共九十頁2.項目實施過程總結(jié)與評價2.3項目建設(shè)實施總結(jié)與評價2.3.5工程質(zhì)量控制情況（工程質(zhì)量管理制度和方法，實際質(zhì)量效果）2.3.6工程監(jiān)理（項目沒有土建等隱蔽工程，根據(jù)集團(tuán)公司規(guī)定沒進(jìn)行施工監(jiān)理）2.3.7竣工驗收與檔案管理（竣工驗收組織與驗收日期(rìqī)，有無工程遺留問題；項目檔案系統(tǒng)性、使用便捷性、管理制度完整情況和存在問題）后評價(píngjià)報告—案例說明60共九十頁2.項目實施過程總結(jié)與評價2.4項目運營情況與評價2.4.1項目運行情況項目試運行的時間生產(chǎn)工藝路線是否達(dá)到設(shè)計指標(biāo)要求設(shè)備運行是否穩(wěn)定(wěndìng)可靠2.4.2項目生產(chǎn)能力實現(xiàn)情況系統(tǒng)按計劃建成并具備了項目的設(shè)計能力，但現(xiàn)已不能滿足市場的需求，很快進(jìn)行了二期擴(kuò)容后評價(píngjià)報告—案例說明61共九十頁3.項目效果和效益評價3.1項目技術(shù)水平評價3.1.1項目技術(shù)水平評價采用技術(shù)與裝備的水平是成熟的，達(dá)到當(dāng)時國際先進(jìn)水平，技術(shù)適用性強，符合相關(guān)設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)要求3.1.2采用技術(shù)方案的合理性評價技術(shù)方案適應(yīng)性強，便于系統(tǒng)升級改造，有利于現(xiàn)有技術(shù)人員的操作和業(yè)務(wù)發(fā)展，項目配套(pèitào)設(shè)施齊全后評價報告(bàogào)—案例說明62共九十頁3.項目效果和效益評價3.2項目財務(wù)經(jīng)濟(jì)效益評價3.2.1項目的現(xiàn)金流量分析采用前后對比法，取投資的變化情況、收入變化情況、成本(chéngběn)變化情況、其他假設(shè)條件的變化情況，根據(jù)上述假設(shè)和參數(shù)計算財務(wù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)3.2.2項目的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析將可研調(diào)整、后評價計算的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行對比，對變化的原因進(jìn)行分析，作出項目的經(jīng)濟(jì)效益評價后評價報告(bàogào)—案例說明63共九十頁3.項目效果和效益評價3.3項目的管理評價3.3.1項目管理機構(gòu)設(shè)置評價項目各級管理機構(gòu)職責(zé)清楚健全3.3.2項目管理體制及規(guī)章制度評價集團(tuán)公司和省公司都建立了明確的職責(zé)和項目管理完整的規(guī)章制度，保證項目順利實施3.3.3項目技術(shù)人員培訓(xùn)情況項目建設(shè)同時對相關(guān)技術(shù)(jìshù)人進(jìn)行崗前培訓(xùn)，但對系統(tǒng)維護(hù)人員培訓(xùn)不足3.3.4項目經(jīng)營管理評價省公司負(fù)責(zé)運營，有完整的管理制度和機構(gòu)，項目運行已納入集團(tuán)公司正常的運營管理體制之中后評價(píngjià)報告—案例說明64共九十頁4.項目環(huán)境(huánjìng)和社會效益評價4.1項目環(huán)境評價項目內(nèi)容主要是光通信系統(tǒng)，無噪音、無電磁輻射、無污染物產(chǎn)生，符合環(huán)境保護(hù)有關(guān)要求后評價報告(bàogào)—案例說明65共九十頁4.2項目的社會效益4.2.1項目的主要利益群體本項目是中國電信西北大通道的一部分，對于干線傳輸網(wǎng)提高網(wǎng)絡(luò)帶寬，提升網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量，開拓電信業(yè)務(wù)，增加收入具有戰(zhàn)略意義4.2.2項目對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響項目是省極基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)的一個組成部分，對于加快地區(qū)信息化建設(shè)，實施西部大開發(fā)，推動西北五省區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了支撐作用4.2.3項目對提高人們生活水平和促進(jìn)就業(yè)有較大(jiàodà)影響項目促進(jìn)了互聯(lián)網(wǎng)平臺建設(shè)，與外界溝通聯(lián)系快捷、方便了，促進(jìn)了信息流、人流、資金流、物資流等的交換和聚集，發(fā)揮了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高人們生活水平的作用后評價報告(bàogào)—案例說明66共九十頁5.項目目標(biāo)和可持續(xù)性評價5.1項目目標(biāo)評價5.1.1項目建成，項目的工程建設(shè)目標(biāo)實現(xiàn)5.1.2項目經(jīng)過一年多運行，系統(tǒng)運行正常，各項技術(shù)指標(biāo)均達(dá)到設(shè)計要求，項目的工程技術(shù)目標(biāo)基本實現(xiàn)5.1.3項目的運行，極大的提高了西北地區(qū)的通訊效率(xiàolǜ)，促進(jìn)了該地區(qū)的電信業(yè)務(wù)發(fā)展，也給企業(yè)帶來了明顯的經(jīng)濟(jì)效益后評價(píngjià)報告—案例說明67共九十頁5.項目目標(biāo)和可持續(xù)性評價5.2項目的持續(xù)性評價5.2.1由于項目的建成，為今后(jīnhòu)網(wǎng)絡(luò)視頻通訊方式的發(fā)展提供了有力的支撐條件5.2.2項目采用的WDM技術(shù)，具有先進(jìn)性和可持續(xù)性發(fā)展能力，項目設(shè)計考慮了今后設(shè)備擴(kuò)容和新技術(shù)應(yīng)用，在技術(shù)上為項目的發(fā)展提高了利用空間后評價報告(bàogào)—案例說明68共九十頁6.項目后評價結(jié)論和主要經(jīng)驗教訓(xùn)6.1項目的成功度評價項目是成功的6.2項目的后評價結(jié)論項目的建設(shè)過程基本符合項目管理程序項目建設(shè)管理和“三大控制”較好采用技術(shù)符合傳輸網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展趨勢，技術(shù)先進(jìn)，設(shè)備選型合理、運行穩(wěn)定。項目運行對于電信業(yè)務(wù)發(fā)展，西部五省經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改善當(dāng)?shù)厝嗣裆钏降劝l(fā)揮了顯著作用，同時也為企業(yè)帶來較好的經(jīng)濟(jì)和社會效益，項目實現(xiàn)(shíxiàn)了預(yù)期目標(biāo)。后評價(píngjià)報告—案例說明69共九十頁6.項目后評價結(jié)論和主要經(jīng)驗教訓(xùn)6.3項目主要經(jīng)驗教訓(xùn)6.3.1項目前期進(jìn)行了多方案比選,方案決策正確6.3.2項目認(rèn)真執(zhí)行招投標(biāo)制度，在滿足業(yè)務(wù)需要情況下，選用國產(chǎn)設(shè)備，大幅度降低了工程造價，提高了網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟(jì)安全性6.3.3建立健全中國電信系統(tǒng)科學(xué)的投資決策機制哈制度，是實現(xiàn)項目建設(shè)目標(biāo)的主要保證6.3.4項目檔案管理存在(cúnzài)多個部門歸擋管理，個別文件簽署手續(xù)不全等問題后評價(píngjià)報告—案例說明70共九十頁后評價初稿：征求項目單位(dānwèi)的意見后評價修改稿：與委托單位初步交換意見后評價報告的打印、報送后評價報告評審（專家委員會）3.5投資(tóuzī)項目后評價報告的上報71共九十頁投資項目總結(jié)評價報告(bàogào)編寫中國國際工程(gōngchéng)咨詢公司后評價局苑志杰2008年12月72共九十頁建設(shè)項目總結(jié)評價(píngjià)報告編寫內(nèi)容

項目概況項目建設(shè)全過程總結(jié)項目效果和效益及評價項目環(huán)境和社會效益評價項目目標(biāo)和可持續(xù)性評價項目存在(cúnzài)的主要問題項目建設(shè)的主要經(jīng)驗教訓(xùn)相關(guān)建議73共九十頁

一、項目(xiàngmù)概況

1.項目情況簡述：項目業(yè)主、項目名稱、建設(shè)地點、項目性質(zhì)、項目主要技術(shù)特點。2.項目決策要點：決策的目標(biāo)和目的。3.項目建設(shè)規(guī)模與主要建設(shè)內(nèi)容：建設(shè)規(guī)模（指決策生產(chǎn)能力，實際(shíjì)建成生產(chǎn)能力）；主要建設(shè)內(nèi)容（指建筑物、裝置和設(shè)施等）。4.項目實施進(jìn)度：項目周期各主要階段（立項、可研、評估、可研批復(fù)、初設(shè)、開工、竣工驗收等）起止時間，工程進(jìn)度表，建設(shè)工期。5.項目總投資：決策批復(fù)總投資、初步設(shè)計批復(fù)概算及調(diào)整概算、竣工決算和實際完成投資。6.項目資金來源及到位情況：資金計劃和實際來源，資金到位情況。7.項目運行及效益狀況：項目運行現(xiàn)狀，生產(chǎn)能力實現(xiàn)狀況，財務(wù)經(jīng)濟(jì)效益情況等。74共九十頁二、項目建設(shè)(jiànshè)全過程總結(jié)1.項目前期決策總結(jié)：項目(xiàngmù)立項：立項理由、依據(jù)和目標(biāo)，立項上報與批復(fù)時間及文號；可研報告：編制單位及資質(zhì)，主要結(jié)論，完成與上報時間及文號；可研評估：評估單位及資質(zhì)，評估主要結(jié)論，完成時間及文號；可研批復(fù)：批復(fù)單位及批復(fù)時間、文號；決策批復(fù)主要結(jié)論及主要指標(biāo)（項目總規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)方案、主要經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、總工期、總投資等）。75共九十頁二、項目建設(shè)(jiànshè)全過程總結(jié)

2.項目實施準(zhǔn)備工作總結(jié)：勘察設(shè)計：勘察、設(shè)計單位名稱及資質(zhì)，選擇方式，勘察、設(shè)計完成時間及主要設(shè)計指標(biāo)；審批單位、審批時間及主要審批意見。資金籌措：資金計劃融資方案；實際來源及融資方式；資金結(jié)構(gòu)變化及原因。采購招標(biāo)：設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備、物資與咨詢服務(wù)的招標(biāo)方式；招標(biāo)組織形式；主要中標(biāo)單位；招標(biāo)過程的監(jiān)督機制；招標(biāo)效果。合同談判與簽訂：合同簽訂的依據(jù)；采用(cǎiyòng)合同文本格式。征地拆遷：征地、拆遷數(shù)量，涉及地域和人數(shù)；安置方式及效果；賠付補償標(biāo)準(zhǔn)，征地拆遷安置總費用。開工準(zhǔn)備：法人情況；有關(guān)開工報批手續(xù)（用地規(guī)劃、環(huán)評報告、征地許可、施工許可、開工報告及批復(fù)等）；施工場地（四通一平）、施工組織設(shè)計、進(jìn)度安排、資金計劃準(zhǔn)備情況等。76共九十頁二、項目(xiàngmù)建設(shè)全過程總結(jié)3.項目建設(shè)實施總結(jié)：組織與管理：管理體制、模式、機制、管理機構(gòu)、規(guī)章制度、管理工作運轉(zhuǎn)程序等。合同執(zhí)行與管理：各類合同執(zhí)行情況及份數(shù)，重大違約原因、責(zé)任及處理結(jié)果；合同管理措施；有哪些成功的作法與失誤等。三大(sāndà)控制與管理：分別就工程進(jìn)度、工程投資、工程質(zhì)量、安全衛(wèi)生等方面在實施過程中所采取的控制措施、管理辦法，以及這幾大控制的效果及目標(biāo)實現(xiàn)的程度進(jìn)行總結(jié)；從中總結(jié)的主要經(jīng)驗與教訓(xùn)。重大設(shè)計變更：有哪些重大設(shè)計變更，變更原因與變更手續(xù)，變更對項目效果與投資的影響。資金使用管理：實際資金到位情況；資金的請領(lǐng)與支付管理制度；資金供應(yīng)的適度性；支付簽證程序。工程監(jiān)理情況：監(jiān)理履行職責(zé)的情況。

77共九十頁二、項目建設(shè)(jiànshè)全過程總結(jié)4.項目(xiàngmù)投產(chǎn)竣工總結(jié)：生產(chǎn)準(zhǔn)備：生產(chǎn)管理機構(gòu)的建立，管理與生產(chǎn)人員對工藝設(shè)備的適應(yīng)情況；技術(shù)文件、試車調(diào)試、試運、生產(chǎn)考核情況。竣工驗收：各單項工程交工驗收情況，專項驗收情況，全面竣工驗收的時間、組織形式；遺留尾工及處理情況。資料檔案：工程資料歸檔和管理情況；檔案專項驗收及管理制度。78共九十頁二、項目建設(shè)(jiànshè)全過程總結(jié)5.項目運營情況總結(jié)：運營管理：運營管理體制、管理機制、機構(gòu)、規(guī)章制度、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃等。生產(chǎn)運行狀況：工藝技術(shù)水平、設(shè)備(shèbèi)運行、人員操作、技術(shù)掌握情況實際生產(chǎn)能力：設(shè)計能力（功能）實現(xiàn)程度；未達(dá)設(shè)計能力的原因原材料消耗指標(biāo)：主要消耗指標(biāo)是否達(dá)到設(shè)計要求。運營成本和財務(wù)狀況：成本構(gòu)成；經(jīng)濟(jì)盈虧狀況等。產(chǎn)品方案與市場：主營產(chǎn)品，產(chǎn)品占有市場狀況及競爭力。生產(chǎn)物資供應(yīng)：原材料、燃料、動力等供應(yīng)的可靠性。79共九十頁三、項目(xiàngmù)效果和效益評價

1.項目技術(shù)效果評價(píngjià)：工藝水平：工藝可靠性、流程合理性、對產(chǎn)品質(zhì)量的保證性、對原材料的適應(yīng)性。裝備水平：各工序、工段設(shè)備能力是否符合設(shè)計；能力是否匹配；性能參數(shù)是否滿足工藝要求。