2025版監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融監(jiān)管合規(guī)評估與改進合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融監(jiān)管合規(guī)評估與改進合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3合同雙方注冊地址1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂背景與目的3.合同適用范圍4.合同期限4.1合同起始日期4.2合同終止日期5.合同雙方權(quán)利與義務(wù)5.1合同雙方權(quán)利5.2合同雙方義務(wù)6.監(jiān)管金融監(jiān)管合規(guī)評估6.1評估內(nèi)容6.2評估方法6.3評估時間6.4評估結(jié)果7.合規(guī)改進措施7.1改進措施概述7.2改進措施實施時間表7.3改進措施責(zé)任主體7.4改進措施實施效果評估8.合同費用8.1費用總額8.2費用支付方式8.3費用支付時間9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3違約責(zé)任10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)12.合同解除12.1合同解除情形12.2合同解除程序13.合同變更13.1合同變更情形13.2合同變更程序14.合同生效及終止14.1合同生效條件14.2合同終止條件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方法定名稱：銀行股份有限公司乙方法定名稱：金融監(jiān)管總局1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同雙方注冊地址甲方法定注冊地址：省市區(qū)路號乙方法定注冊地址：省市區(qū)路號1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂背景與目的本合同簽訂背景為響應(yīng)國家金融監(jiān)管政策，加強金融監(jiān)管合規(guī)工作，提高金融機構(gòu)風(fēng)險防控能力。合同目的在于明確雙方在金融監(jiān)管合規(guī)評估與改進方面的合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)及責(zé)任，確保金融機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營。3.合同適用范圍本合同適用于甲方法人機構(gòu)及其分支機構(gòu)，涉及金融業(yè)務(wù)活動，包括但不限于存款、貸款、支付結(jié)算、資產(chǎn)管理等。4.合同期限4.1合同起始日期：2024年1月1日4.2合同終止日期：2024年12月31日5.合同雙方權(quán)利與義務(wù)5.1合同雙方權(quán)利甲方法有權(quán)要求乙方提供必要的合規(guī)評估與改進指導(dǎo)。甲方法有權(quán)要求乙方對評估結(jié)果進行保密。5.2合同雙方義務(wù)乙方有義務(wù)對甲方法進行合規(guī)評估，并提供改進建議。乙方有義務(wù)對評估結(jié)果進行保密。6.監(jiān)管金融監(jiān)管合規(guī)評估6.1評估內(nèi)容評估甲方法在金融監(jiān)管政策、法律法規(guī)、內(nèi)部管理制度等方面的合規(guī)情況。評估甲方法在風(fēng)險防控、內(nèi)部控制、合規(guī)文化建設(shè)等方面的實際執(zhí)行情況。6.2評估方法通過查閱文件、訪談、現(xiàn)場檢查等方式進行。6.3評估時間評估工作于2024年2月至3月進行。6.4評估結(jié)果評估結(jié)果將以書面報告形式提交甲方法。7.合規(guī)改進措施7.1改進措施概述針對評估中發(fā)現(xiàn)的問題，甲方法將制定整改方案，包括整改目標(biāo)、整改措施、整改期限等。7.2改進措施實施時間表改進措施實施時間表如下：1.2024年4月1日至4月30日，制定整改方案。2.2024年5月1日至5月31日，實施整改措施。3.2024年6月1日至6月30日，評估整改效果。7.3改進措施責(zé)任主體甲方法負責(zé)制定和實施整改措施。7.4改進措施實施效果評估乙方將對甲方法的整改措施實施效果進行跟蹤評估。8.合同費用8.1費用總額本合同費用總額為人民幣萬元整。8.2費用支付方式乙方根據(jù)實際工作量，每月向甲方法開具發(fā)票，甲方法在收到發(fā)票后10個工作日內(nèi)支付相應(yīng)款項。8.3費用支付時間每月一個工作日支付當(dāng)月費用。9.保密條款9.1保密內(nèi)容雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等。9.2保密期限本合同終止后，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，保密期限為合同終止之日起五年。9.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。10.違約責(zé)任10.1違約情形一方未按合同約定履行評估、改進或支付費用等義務(wù)。一方提供虛假信息或隱瞞重要事實。10.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。11.2爭議解決機構(gòu)本合同爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。12.合同解除12.1合同解除情形一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方催告后仍未改正。因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。12.2合同解除程序解除合同一方應(yīng)提前30日書面通知對方。解除合同后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事宜。13.合同變更13.1合同變更情形因國家法律法規(guī)、政策調(diào)整導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更。雙方協(xié)商一致，認為需要變更合同內(nèi)容。13.2合同變更程序雙方協(xié)商一致后，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同附件。14.合同生效及終止14.1合同生效條件雙方簽字蓋章后生效。14.2合同終止條件合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同。一方違約，經(jīng)另一方催告后仍未改正，另一方有權(quán)解除合同。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同選擇或單方委托，為提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、評估、審計、調(diào)解、仲裁等目的而介入本合同的獨立法人或其他組織。15.2第三方選擇第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，或由一方委托，但應(yīng)保證第三方的專業(yè)能力和獨立性。15.3第三方職責(zé)第三方應(yīng)按照合同約定或甲乙雙方的要求，獨立、客觀、公正地履行其職責(zé)。15.4第三方費用第三方費用由甲乙雙方另行協(xié)商確定，并在合同中明確費用支付方式及時間。16.第三方介入的額外條款16.1甲方法在第三方介入時的額外義務(wù)提供第三方所需的必要資料和信息。配合第三方進行現(xiàn)場調(diào)查、訪談等工作。在第三方工作過程中，確保甲方法內(nèi)部人員遵守保密義務(wù)。16.2乙方法在第三方介入時的額外義務(wù)向第三方提供必要的背景資料和評估依據(jù)。監(jiān)督第三方的工作進度和質(zhì)量。對第三方的工作成果進行審核。16.3第三方介入的額外說明第三方的工作成果不構(gòu)成甲乙雙方的共同責(zé)任。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任第三方在其職責(zé)范圍內(nèi)，因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額為人民幣萬元整，超過此限額的部分，由甲乙雙方按比例分擔(dān)。17.3責(zé)任免除如因不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行職責(zé)，或其工作成果不符合合同約定，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分第三方對甲方提供的服務(wù)僅限于合同約定的范圍內(nèi)，甲方應(yīng)自行承擔(dān)合同履行的風(fēng)險。第三方不得以甲方名義對外作出任何承諾或聲明。18.2第三方與乙方的劃分第三方對乙方提供的服務(wù)僅限于合同約定的范圍內(nèi)，乙方應(yīng)自行承擔(dān)合同履行的風(fēng)險。第三方不得以乙方名義對外作出任何承諾或聲明。18.3第三方與其他第三方的劃分第三方與其他第三方之間應(yīng)獨立承擔(dān)各自的責(zé)任，不得相互追償。第三方與其他第三方之間的合作，應(yīng)遵循各自合同約定。19.第三方變更19.1第三方變更程序如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。19.2第三方變更責(zé)任因更換第三方導(dǎo)致合同履行受到影響，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同文本要求：合同文本應(yīng)為正式文件，包含合同雙方簽字蓋章。說明：合同文本為本合同的主要文件，規(guī)定了雙方的權(quán)利義務(wù)。2.第三方資質(zhì)證明要求：第三方應(yīng)提供有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等相關(guān)證明文件。說明：第三方資質(zhì)證明用于證明第三方具備履行合同所要求的專業(yè)能力。3.第三方服務(wù)協(xié)議要求：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費用等。說明：第三方服務(wù)協(xié)議是第三方與甲乙雙方簽訂的，詳細規(guī)定了第三方服務(wù)的具體內(nèi)容。4.評估報告要求：評估報告應(yīng)客觀、真實地反映評估結(jié)果，包括評估方法、評估內(nèi)容、評估結(jié)論等。說明：評估報告是第三方對甲方法進行合規(guī)評估后的成果，為甲方法改進提供依據(jù)。5.改進措施方案要求：改進措施方案應(yīng)具體、可行，包括整改目標(biāo)、整改措施、整改期限等。說明：改進措施方案是甲方法針對評估發(fā)現(xiàn)的問題制定的整改計劃。6.支付憑證要求：支付憑證應(yīng)真實、完整，包括發(fā)票、收據(jù)、銀行轉(zhuǎn)賬記錄等。說明：支付憑證是證明甲方法已支付費用的依據(jù)。7.保密協(xié)議要求：保密協(xié)議應(yīng)明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說明：保密協(xié)議是甲乙雙方或第三方簽訂的，用于保護商業(yè)秘密。8.爭議解決協(xié)議要求：爭議解決協(xié)議應(yīng)明確爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)等。說明：爭議解決協(xié)議是甲乙雙方或第三方簽訂的，用于解決合同履行過程中的爭議。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為要求：一方未按合同約定履行評估、改進或支付費用等義務(wù)。責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：如乙方未按合同約定時間提交評估報告，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。2.提供虛假信息要求：一方在合同履行過程中提供虛假信息或隱瞞重要事實。責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、恢復(fù)信譽等。示例說明：如甲方在評估過程中提供虛假財務(wù)數(shù)據(jù)，乙方有權(quán)要求甲方賠償因此造成的損失。3.保密義務(wù)違反要求：一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失。責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止侵權(quán)等。示例說明：如第三方泄露甲方法商業(yè)秘密，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.不可抗力導(dǎo)致合同無法履行要求：因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：如發(fā)生地震、洪水等自然災(zāi)害導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。全文完。2024版監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融監(jiān)管合規(guī)評估與改進合同1合同目錄一、合同概述1.合同簽訂背景2.合同目的3.合同當(dāng)事人4.合同有效期二、監(jiān)管機構(gòu)及職責(zé)1.監(jiān)管機構(gòu)名稱2.監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)3.監(jiān)管機構(gòu)人員組成三、合規(guī)評估范圍及內(nèi)容1.評估范圍2.評估內(nèi)容3.評估標(biāo)準(zhǔn)四、合規(guī)改進措施1.改進措施制定2.改進措施實施3.改進措施效果評估五、評估方法及程序1.評估方法2.評估程序3.評估結(jié)果反饋六、合規(guī)報告及信息披露1.合規(guī)報告編制2.信息披露要求3.信息披露方式七、合同履行及監(jiān)督1.合同履行期限2.合同履行方式3.合同履行監(jiān)督八、違約責(zé)任1.違約情形2.違約責(zé)任承擔(dān)3.違約賠償標(biāo)準(zhǔn)九、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機構(gòu)3.爭議解決程序十、合同解除與終止1.合同解除條件2.合同終止條件3.合同解除與終止程序十一、合同生效及其他1.合同生效條件2.合同附件3.合同解釋十二、合同附件1.附件一：合規(guī)評估報告模板2.附件二：合規(guī)改進措施清單3.附件三：信息披露清單十三、合同簽署1.簽署日期2.簽署地點3.簽署人員十四、其他1.合同份數(shù)2.合同保管3.合同修訂合同編號_________一、合同概述1.合同簽訂背景甲方：監(jiān)管金融監(jiān)管總局乙方：[乙方全稱]背景：鑒于乙方在金融領(lǐng)域的發(fā)展，甲方為加強對乙方金融業(yè)務(wù)的監(jiān)管，確保其合規(guī)經(jīng)營，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成本合同。2.合同目的目的：通過對乙方金融業(yè)務(wù)的合規(guī)評估，促進乙方改進金融監(jiān)管合規(guī)，保障金融市場的穩(wěn)定和安全。3.合同當(dāng)事人甲方：監(jiān)管金融監(jiān)管總局乙方：[乙方全稱]4.合同有效期有效期：自本合同簽訂之日起至[具體日期]止。二、監(jiān)管機構(gòu)及職責(zé)1.監(jiān)管機構(gòu)名稱監(jiān)管機構(gòu)名稱：監(jiān)管金融監(jiān)管總局2.監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)負責(zé)對乙方金融業(yè)務(wù)進行合規(guī)評估，指導(dǎo)乙方改進合規(guī)措施。3.監(jiān)管機構(gòu)人員組成由監(jiān)管金融監(jiān)管總局指定具備專業(yè)知識和經(jīng)驗的監(jiān)管人員組成。三、合規(guī)評估范圍及內(nèi)容1.評估范圍乙方所有金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域。2.評估內(nèi)容法規(guī)遵守情況、內(nèi)部控制體系、風(fēng)險管理、客戶權(quán)益保護、信息披露等。3.評估標(biāo)準(zhǔn)以國家相關(guān)法律法規(guī)和金融監(jiān)管政策為依據(jù)。四、合規(guī)改進措施1.改進措施制定乙方根據(jù)評估結(jié)果，制定具體改進措施。2.改進措施實施乙方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成改進措施的實施。3.改進措施效果評估甲方將對改進措施的實施效果進行評估。五、評估方法及程序1.評估方法文件審查、現(xiàn)場檢查、訪談、數(shù)據(jù)分析等。2.評估程序甲方提前通知乙方評估計劃，乙方配合提供相關(guān)資料。3.評估結(jié)果反饋甲方在評估結(jié)束后向乙方反饋評估結(jié)果。六、合規(guī)報告及信息披露1.合規(guī)報告編制乙方應(yīng)定期編制合規(guī)報告，報告內(nèi)容包括合規(guī)評估結(jié)果和改進措施。2.信息披露要求乙方應(yīng)按照監(jiān)管要求披露相關(guān)信息。3.信息披露方式通過監(jiān)管金融監(jiān)管總局指定的平臺或渠道進行披露。七、合同履行及監(jiān)督1.合同履行期限乙方應(yīng)在本合同簽訂后[具體時間]內(nèi)完成合規(guī)改進措施的實施。2.合同履行方式乙方應(yīng)按照本合同約定，積極配合甲方的工作。3.合同履行監(jiān)督甲方將對乙方合同履行情況進行監(jiān)督。八、違約責(zé)任1.違約情形乙方未按照合同約定履行合規(guī)改進措施。乙方未按照要求提供相關(guān)資料或信息。乙方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致金融風(fēng)險。2.違約責(zé)任承擔(dān)乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方損失、支付違約金等。3.違約賠償標(biāo)準(zhǔn)賠償標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)實際情況由雙方協(xié)商確定。九、爭議解決1.爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。如協(xié)商不成，可提交[具體仲裁機構(gòu)]仲裁。2.爭議解決機構(gòu)[具體仲裁機構(gòu)名稱]3.爭議解決程序按照仲裁機構(gòu)的程序規(guī)定進行。十、合同解除與終止1.合同解除條件乙方嚴(yán)重違約，經(jīng)甲方催告后仍未改正。合同約定的其他解除條件。2.合同終止條件合同約定的期限屆滿。雙方協(xié)商一致解除合同。3.合同解除與終止程序雙方書面通知對方解除或終止合同。十一、合同生效及其他1.合同生效條件雙方簽字蓋章后生效。2.合同附件本合同附件包括但不限于合規(guī)評估報告、改進措施清單、信息披露清單等。3.合同解釋本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。十二、合同附件1.附件一：合規(guī)評估報告模板2.附件二：合規(guī)改進措施清單3.附件三：信息披露清單十三、合同簽署1.簽署日期[具體日期]2.簽署地點[具體地點]3.簽署人員甲方代表：[甲方代表姓名]乙方代表：[乙方代表姓名]十四、其他1.合同份數(shù)本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份。2.合同保管合同由雙方妥善保管。3.合同修訂本合同如有修訂，應(yīng)以書面形式進行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：[簽字][簽字][日期][日期]多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.甲方主導(dǎo)權(quán)條款甲方有權(quán)根據(jù)金融監(jiān)管政策變化或市場情況，調(diào)整合規(guī)評估范圍和內(nèi)容。甲方有權(quán)決定合規(guī)改進措施的具體實施方案。2.評估結(jié)果反饋及跟蹤條款甲方應(yīng)在評估結(jié)束后[具體時間]內(nèi)向乙方提供詳細的評估報告。甲方應(yīng)定期跟蹤乙方合規(guī)改進措施的實施進度和效果。3.專項指導(dǎo)條款甲方應(yīng)向乙方提供專業(yè)的合規(guī)指導(dǎo)，包括法律法規(guī)解讀、風(fēng)險管理建議等。4.保密條款雙方對本合同內(nèi)容及評估過程中獲取的信息負有保密義務(wù)。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.乙方主導(dǎo)權(quán)條款乙方有權(quán)提出合規(guī)評估的初步方案和建議。乙方有權(quán)根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點，提出合規(guī)改進措施的優(yōu)先級。2.乙方自主改進條款乙方應(yīng)自主制定合規(guī)改進計劃，并確保計劃的有效實施。3.乙方自主披露條款乙方應(yīng)按照監(jiān)管要求，自主進行信息披露，確保信息真實、準(zhǔn)確、完整。4.乙方自主選擇中介條款乙方有權(quán)自行選擇具備資質(zhì)的中介機構(gòu)參與評估和改進工作。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明：1.中介機構(gòu)資質(zhì)條款2.中介機構(gòu)獨立性條款第三方中介機構(gòu)在評估過程中應(yīng)保持獨立性，不受任何一方影響。3.中介機構(gòu)工作職責(zé)條款第三方中介機構(gòu)應(yīng)按照合同約定，完成評估報告的編制和提交。4.中介機構(gòu)費用條款第三方中介機構(gòu)的費用由乙方承擔(dān)，具體費用由雙方另行協(xié)商確定。5.中介機構(gòu)保密條款第三方中介機構(gòu)對本合同內(nèi)容及評估過程中獲取的信息負有保密義務(wù)。6.中介機構(gòu)責(zé)任條款第三方中介機構(gòu)因自身原因?qū)е略u估結(jié)果失實或遺漏，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。7.中介機構(gòu)變更條款如第三方中介機構(gòu)無法繼續(xù)履行職責(zé)，雙方應(yīng)協(xié)商更換中介機構(gòu)。8.中介機構(gòu)評估報告審核條款甲方和乙方均有權(quán)對第三方中介機構(gòu)提交的評估報告進行審核，并提出修改意見。附件及其他補充說明一、附件列表：1.合規(guī)評估報告模板2.合規(guī)改進措施清單3.信息披露清單4.合同簽署文件5.第三方中介機構(gòu)資質(zhì)證明6.中介機構(gòu)評估報告7.保密協(xié)議8.違約賠償協(xié)議9.爭議解決文件二、違約行為及認定：1.違約行為：乙方未按照合同約定履行合規(guī)改進措施。乙方未按照要求提供相關(guān)資料或信息。乙方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致金融風(fēng)險。甲方未按照合同約定提供合規(guī)指導(dǎo)或評估報告。第三方中介機構(gòu)未按照合同約定履行職責(zé)。2.違約行為認定：甲方或第三方中介機構(gòu)根據(jù)合同約定和實際情況，對違約行為進行認定。違約行為的認定應(yīng)以書面形式通知乙方。三、法律名詞及解釋：1.合同：指雙方當(dāng)事人意思表示一致，設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。2.合規(guī)：指遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)章制度。3.評估：指對某一對象或現(xiàn)象進行系統(tǒng)分析、判斷和評價的過程。4.違約：指合同當(dāng)事人違反合同約定的義務(wù)，不履行或不適當(dāng)履行合同義務(wù)的行為。5.爭議解決：指雙方當(dāng)事人通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方不配合評估或改進工作。解決辦法：甲方應(yīng)加強與乙方的溝通，明確雙方責(zé)任，必要時可尋求第三方協(xié)助。2.問題：第三方中介機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量不達標(biāo)。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方更換中介機構(gòu)，或與中介機構(gòu)協(xié)商解決。3.問題：合同履行過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：雙方應(yīng)進行友好協(xié)商，協(xié)商不成時，可提交爭議解決機構(gòu)處理。五、所有應(yīng)用場景：1.金融企業(yè)合規(guī)評估與改進。2.監(jiān)管機構(gòu)對金融企業(yè)的監(jiān)管工作。3.第三方中介機構(gòu)參與金融監(jiān)管合規(guī)評估。4.金融企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理。5.金融行業(yè)自律組織的合規(guī)監(jiān)督。全文完。2024版監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融監(jiān)管合規(guī)評估與改進合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________2.乙方：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________3.其他相關(guān)方（如有）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________二、合同前言2.1背景：隨著我國金融市場的不斷發(fā)展，金融監(jiān)管合規(guī)評估與改進工作日益重要。為提高金融機構(gòu)的合規(guī)水平，降低金融風(fēng)險，甲方與乙方經(jīng)友好協(xié)商，決定簽訂本合同，共同開展金融監(jiān)管合規(guī)評估與改進工作。2.2目的：本合同的目的是明確甲乙雙方在金融監(jiān)管合規(guī)評估與改進工作中的權(quán)利、義務(wù)，確保評估工作的順利進行，提高金融機構(gòu)的合規(guī)水平，促進金融市場的健康發(fā)展。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：1.金融監(jiān)管：指國家金融監(jiān)管部門對金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，確保金融機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營，防范金融風(fēng)險。2.合規(guī)評估：指對金融機構(gòu)的合規(guī)情況進行全面、系統(tǒng)、客觀的評估，以發(fā)現(xiàn)問題、改進措施。3.改進：指根據(jù)合規(guī)評估結(jié)果，對金融機構(gòu)的合規(guī)體系、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制等方面進行優(yōu)化和調(diào)整。3.2關(guān)鍵詞解釋：1.甲方：指本合同中承擔(dān)金融監(jiān)管合規(guī)評估與改進工作的主體。2.乙方：指本合同中接受金融監(jiān)管合規(guī)評估與改進服務(wù)的金融機構(gòu)。3.合同期限：指本合同的有效期限。4.合同費用：指乙方支付給甲方的評估與改進服務(wù)費用。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：1.甲方有權(quán)對乙方進行合規(guī)評估，并提出改進建議。2.甲方應(yīng)保證評估工作的客觀、公正、全面。3.甲方應(yīng)按照合同約定的時間、地點、方式履行評估與改進工作。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：1.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定進行合規(guī)評估。2.乙方應(yīng)積極配合甲方進行合規(guī)評估，提供相關(guān)資料和協(xié)助。3.乙方應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果，及時整改存在的問題，提高合規(guī)水平。五、履行條款5.1合同履行時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為____年。5.2合同履行地點：本合同履行地點為甲方所在地。5.3合同履行方式：1.甲方負責(zé)對乙方進行合規(guī)評估，包括現(xiàn)場調(diào)查、資料審查、訪談等。2.甲方根據(jù)評估結(jié)果，向乙方提出改進建議。3.乙方根據(jù)改進建議，進行整改工作。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：1.合同期限屆滿；2.雙方協(xié)商一致解除合同；3.發(fā)生不可抗力，致使合同無法履行。6.3終止程序：1.合同到期或解除時，雙方應(yīng)按照約定辦理合同終止手續(xù)。2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未了事宜。6.4終止后果：1.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定支付剩余的合同費用。2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理與合同相關(guān)的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成1.評估費用：根據(jù)乙方實際情況，甲方將按照約定的收費標(biāo)準(zhǔn)進行評估費用計算。2.改進咨詢費用：甲方為乙方提供的合規(guī)改進咨詢服務(wù)費用。3.差旅費用：甲方在履行合同過程中產(chǎn)生的合理差旅費用。4.其他費用：合同履行過程中可能產(chǎn)生的其他費用。7.2支付方式1.預(yù)付款：合同簽訂后，乙方應(yīng)向甲方支付合同總金額的30%作為預(yù)付款。2.進度款：在甲方完成評估報告并經(jīng)乙方確認后，乙方應(yīng)支付剩余合同金額的50%作為進度款。3.尾款：在甲方完成合規(guī)改進咨詢服務(wù)并經(jīng)乙方驗收合格后，乙方應(yīng)支付剩余合同金額的20%作為尾款。4.結(jié)算款：合同終止后，雙方應(yīng)根據(jù)實際發(fā)生費用進行結(jié)算，乙方支付剩余應(yīng)付款項。7.3支付時間1.預(yù)付款支付時間：合同簽訂后____個工作日內(nèi)。2.進度款支付時間：甲方完成評估報告并經(jīng)乙方確認后____個工作日內(nèi)。3.尾款支付時間：甲方完成合規(guī)改進咨詢服務(wù)并經(jīng)乙方驗收合格后____個工作日內(nèi)。4.結(jié)算款支付時間：合同終止后____個工作日內(nèi)。7.4支付條款1.乙方應(yīng)按照約定的支付方式和時間向甲方支付費用。2.甲方應(yīng)在收到乙方支付的費用后，向乙方開具合法的稅務(wù)發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.若甲方未按合同約定時間完成評估工作，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為合同總金額的____%。2.若甲方提供的評估報告存在重大失誤，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方退還已收取的費用。8.2乙方違約1.若乙方未按合同約定支付費用，甲方有權(quán)暫停合同履行，并要求乙方支付滯納金，滯納金為應(yīng)付款項的____%。2.若乙方在合同履行過程中出現(xiàn)重大違規(guī)行為，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.若任何一方違約，違約方應(yīng)向守約方支付違約金。2.違約金支付方式：違約方應(yīng)在違約行為發(fā)生后____個工作日內(nèi)，將違約金支付至守約方指定賬戶。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。2.合同內(nèi)容及其履行過程中產(chǎn)生的任何信息。9.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起____年。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2.雙方不得泄露、復(fù)制、傳播保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)等。2.戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭、軍事沖突等。3.政府行為：政府政策、法律法規(guī)變動等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)1.不可抗力發(fā)生時，雙方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明材料。2.雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的問題。3.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行時，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。10.4不可抗力實例1.自然災(zāi)害：如地震、洪水等。2.戰(zhàn)爭：如軍事沖突、戰(zhàn)爭等。3.政府行為：如政府政策、法律法規(guī)變動等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決1.雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商期限為____個工作日。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.協(xié)商未果的，雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟解決爭議。2.調(diào)解、仲裁或訴訟地點為____。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式處分本合同項下的權(quán)利和義務(wù)。2.經(jīng)雙方協(xié)商一致，本合同可以轉(zhuǎn)讓。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.合同項下的權(quán)利和義務(wù)涉及國家秘密或商業(yè)秘密。2.合同項下的權(quán)利和義務(wù)涉及法律法規(guī)限制轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.本合同簽訂后，雙方均保留對合同內(nèi)容的解釋權(quán)。2.未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得對本合同進行修改或增減。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留對乙方合規(guī)改進建議的最終決定權(quán)。2.乙方保留對甲方評估方法和結(jié)論的質(zhì)疑權(quán)。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序1.本合同的修改和補充，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。2.任何修改或補充的文件，均為本合同的有效組成部分。14.2修改和補充效力1.本合同的修改和補充，自雙方簽字蓋章之日起生效。2.修改或補充的內(nèi)容，與本合同原有條款不一致的，以修改或補充的內(nèi)容為準(zhǔn)。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項1.雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保本合同的順利履行。2.乙方應(yīng)積極配合甲方進行合規(guī)評估和改進工作。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過書面溝通、會議等方式進行協(xié)作與配合。2.雙方應(yīng)按照約定的期限和要求，完成各自的協(xié)作事項。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于金融監(jiān)管合規(guī)評估與改進事宜的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款本合同任何條款的增減，均應(yīng)以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：代表簽字：_________簽字日期：____年____月____日乙方（蓋章）：代表簽字：_________簽字日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.合同履行過程中產(chǎn)生的相關(guān)文件及資料4.合同履行過程中的會議紀(jì)要5.合同履行過程中的付款憑證6.不可抗力事件證明材料7.爭議解決過程中的相關(guān)文件二、違約行為及認定：1.甲方違約行為及認定：未按時完成評估工作：甲方應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)完成評估工作，如未按時完成，視為違約。評估報告存在重大失誤：若評估報告存在重大失誤，經(jīng)乙方確認，甲方構(gòu)成違約。2.乙方違約行為及認定：未按時支付費用：乙方應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)支付費用，如未按時支付，視為違約。出現(xiàn)重大違