運(yùn)維管理制度

信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理制度

第一章總則

第一條.為規(guī)范信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)管理工作，保證信息系統(tǒng)的

安全可靠運(yùn)行，切實(shí)提高生產(chǎn)效率和服務(wù)質(zhì)量，使信息系統(tǒng)更好地服務(wù)于

工產(chǎn)運(yùn)行和管理，特制定本管理措施。

第二條.本管理措施合用于及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，各分支機(jī)

構(gòu)和各部門(mén)可根據(jù)本措施制定對(duì)應(yīng)的實(shí)行細(xì)則。

第三條.信息系統(tǒng)的維護(hù)內(nèi)容在生產(chǎn)操作層面又分為機(jī)房環(huán)境維

護(hù)、計(jì)算機(jī)硬件平臺(tái)維護(hù)、配套網(wǎng)絡(luò)維護(hù)、基礎(chǔ)軟件維護(hù)、應(yīng)用軟件維護(hù)

五部分：

1、計(jì)算機(jī)硬件平臺(tái)指計(jì)算機(jī)主機(jī)硬件及存儲(chǔ)設(shè)備；

2、配套網(wǎng)絡(luò)指保證信息系統(tǒng)互相通信和正常運(yùn)行的網(wǎng)絡(luò)組織，

包括聯(lián)網(wǎng)所需日勺互換機(jī)、路由器、防火墻等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和局域

網(wǎng)內(nèi)連接網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的網(wǎng)線、傳播、光纖線路等。

3、基礎(chǔ)軟件指運(yùn)行于計(jì)算機(jī)主機(jī)之上日勺操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)軟件、

中間件等公共軟件；

4、應(yīng)用軟件指運(yùn)行于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)之上，直接提供服務(wù)或業(yè)務(wù)的專

用軟件;

5、機(jī)房環(huán)境指保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)正常穩(wěn)定運(yùn)行的基礎(chǔ)設(shè)施，包括

機(jī)房建筑、電力供應(yīng)、空氣調(diào)整、灰塵過(guò)濾、靜電防護(hù)、消

防設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)布線、維護(hù)工具等子系統(tǒng)。

第四條.運(yùn)行維護(hù)管理的基本任務(wù)：

1、進(jìn)行信息系統(tǒng)日勺平常運(yùn)行和維護(hù)管理，實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀

態(tài)，保證系統(tǒng)各類運(yùn)行指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；

2、迅速而精確地定位和排除各類故障，保證信息系統(tǒng)正常運(yùn)行，

保證所承載的各類應(yīng)用和業(yè)務(wù)正常；

3、進(jìn)行系統(tǒng)安全管理，保證信息系統(tǒng)的運(yùn)行安全和信息日勺完整、

精確；

4、在保證系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量的狀況下，提高維護(hù)效率，減少維護(hù)成

本0

第五條.本措施的解釋和修改權(quán)屬于行政人事部。

第二章運(yùn)行維護(hù)組織架構(gòu)

第一節(jié)運(yùn)行維護(hù)組織

第六條.信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)管理遵照在統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)下，分級(jí)管理和

維護(hù)的模式。作為信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)，牽頭組織分支機(jī)構(gòu)實(shí)行信息系統(tǒng)的

維護(hù)管理工作。原則上信息系統(tǒng)的維護(hù)工作應(yīng)逐漸集中。

第七條.信息系統(tǒng)的維護(hù)管理分兩個(gè)層面：管理層面和生產(chǎn)操作層

面。

1、在管理層面，為信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)企業(yè)范圍內(nèi)信息

系統(tǒng)日勺維護(hù)管理和考核。

2、在生產(chǎn)操作層面，信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)是運(yùn)行中心和分支機(jī)構(gòu)設(shè)

置的實(shí)體或虛擬的維護(hù)部門(mén)（或維護(hù)人員）。信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)直接對(duì)信

息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)，并接受信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和歸

口管理。

第八條.分支機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)（或維護(hù)人員）可根據(jù)維護(hù)工作

需要，向申請(qǐng)抽調(diào)技術(shù)人員和業(yè)務(wù)人員臨時(shí)構(gòu)成虛擬團(tuán)體，參與分支機(jī)構(gòu)設(shè)備

巡檢，制定技術(shù)規(guī)范、作業(yè)計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案，編制技術(shù)方案、培訓(xùn)教材等，各

部門(mén)單位應(yīng)積極配合。

第二節(jié)職責(zé)分工

第九條.信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)職責(zé)

1,貫徹國(guó)家、行業(yè)及監(jiān)管部門(mén)有關(guān)信息系統(tǒng)技術(shù)、設(shè)備及質(zhì)量管理等方面的方

針、政策和規(guī)定，組織制定信息系統(tǒng)的維護(hù)規(guī)程、維護(hù)管理措施和維護(hù)責(zé)任

制度；

2，負(fù)責(zé)企業(yè)范圍內(nèi)信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理、監(jiān)督檢查和質(zhì)量考核評(píng)估工作，

掌握運(yùn)行質(zhì)量狀況，制定質(zhì)量指標(biāo)，并對(duì)信息系統(tǒng)各級(jí)維護(hù)部門(mén)進(jìn)行定

期檢查考核；

3,負(fù)責(zé)管理、考核信息系統(tǒng)維保服務(wù)商（如下簡(jiǎn)稱維保商），制定對(duì)維保商管

理措施和考核指標(biāo)，搜集整頓信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)的反饋意見(jiàn)，督促有關(guān)維

保商提高服務(wù)質(zhì)量；

4,信息系統(tǒng)發(fā)生較大故障時(shí)，負(fù)責(zé)必要的資源協(xié)調(diào)和處理工作，并在事后組

織分析總結(jié)，制定防備措施并推廣；

5,組織各級(jí)維護(hù)部門(mén)、專業(yè)技術(shù)專家、維保商對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行定期巡檢，巡

檢包括對(duì)信息系統(tǒng)及設(shè)備性能測(cè)試、維護(hù)人員平常維護(hù)作業(yè)計(jì)劃執(zhí)行狀況

檢查、機(jī)房環(huán)境檢查等；

6,負(fù)貢歸口管理企業(yè)范圍內(nèi)信息系統(tǒng)日勺優(yōu)化、升級(jí)需求，組織編寫(xiě)有關(guān)方案

并進(jìn)行評(píng)審，方案獲得同意后，及時(shí)告知有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén)、使用部門(mén)、

技術(shù)部門(mén)組織實(shí)行;

7.負(fù)責(zé)組織信息系統(tǒng)維護(hù)技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)交流、聯(lián)席會(huì)議，組織維護(hù)人員參

與多種信息技術(shù)認(rèn)證培訓(xùn)和考試，提高維護(hù)人員管理和技術(shù)水平；

8.負(fù)責(zé)組織貫徹各項(xiàng)技術(shù)安全措施，保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行；

9,負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)范圍內(nèi)信息系統(tǒng)故障管理、問(wèn)題管理、變更管理、版本管理、

配置管理等流程規(guī)范性和有關(guān)制度貫徹狀況進(jìn)行監(jiān)督管理；

10.負(fù)責(zé)企業(yè)范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和驗(yàn)收工作。

第十條.信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)職責(zé)

1,負(fù)責(zé)企業(yè)范圍內(nèi)信息系統(tǒng)日勺計(jì)算機(jī)硬件平臺(tái)、基礎(chǔ)軟件、應(yīng)用軟件、配套網(wǎng)

絡(luò)和的監(jiān)控和平常維護(hù)工作，制定平常維護(hù)作業(yè)計(jì)劃并認(rèn)真執(zhí)行，保證信息

系統(tǒng)正常運(yùn)行；

2.對(duì)于系統(tǒng)日勺所有維護(hù)（包括平常作業(yè)計(jì)劃、故障處理、系統(tǒng)改善、數(shù)據(jù)變

更、數(shù)據(jù)的備份與恢復(fù)、功能完善增長(zhǎng)）都必須填寫(xiě)維護(hù)記錄，每月向信息

系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)上報(bào)所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)運(yùn)行狀況和所有的維護(hù)記錄；

3.負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)時(shí)備份與恢復(fù)，負(fù)責(zé)貫徹系統(tǒng)安全運(yùn)行措施；

4,負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)檔案資料的維護(hù)，及時(shí)更新有關(guān)資料；

5,嚴(yán)格按照信息系統(tǒng)故障管理、問(wèn)題管理、變更管理、版本管理和配置管理等

有關(guān)制度、流程和規(guī)程。

6.負(fù)責(zé)搜集各級(jí)維護(hù)部門(mén)、廠商的故障分析匯報(bào)、運(yùn)維匯報(bào)（日、月、季）、

巡檢匯報(bào)、年度匯報(bào)。認(rèn)真審核匯報(bào)內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)上級(jí)主管部

門(mén)，并協(xié)助整改。

7.按季度搜集各信息系統(tǒng)使用單位對(duì)所有維護(hù)廠家的評(píng)分，進(jìn)行季度考核。年

終向各信息系統(tǒng)使用單位發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，書(shū)面調(diào)查、征求各信息系統(tǒng)使用單

位對(duì)各廠家維護(hù)服務(wù)等方面的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，綜合各方意見(jiàn)和季度考核，進(jìn)行年

度考核。

8.每年至少組織一次企業(yè)范圍內(nèi)日勺信息系統(tǒng)運(yùn)維管理巡回檢查，全面檢查各維

護(hù)作業(yè)計(jì)劃管理、技術(shù)檔案和資料管理、備份及日志管理、機(jī)房管理、安全

保密管理等制度的貫徹狀況。該檢查可以和設(shè)備技術(shù)巡檢同步進(jìn)行。

9.組織召開(kāi)故障分析會(huì)、維護(hù)例會(huì)，處理信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)有關(guān)問(wèn)題并負(fù)責(zé)持

續(xù)跟蹤。

第十一條.分支機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)或維護(hù)人員職責(zé)

1,認(rèn)真貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，貫徹維護(hù)規(guī)程和系統(tǒng)安全運(yùn)行措施，負(fù)責(zé)制定

所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)維護(hù)管理實(shí)行細(xì)則；

2.負(fù)責(zé)搜集整頓所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量狀況，每月向信息系統(tǒng)維護(hù)管

理部門(mén)上報(bào)信息系統(tǒng)運(yùn)行狀況和所有的維護(hù)記錄；

3.配合信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)參與所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量分析，協(xié)助信

息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)及時(shí)找出系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量或效率下降的原因，提出改善提

議，參與編寫(xiě)升級(jí)、擴(kuò)容、實(shí)行、測(cè)試方案，并配合詳細(xì)實(shí)行；

4.及時(shí)查閱上級(jí)維護(hù)管理部門(mén)下發(fā)的文獻(xiàn)，準(zhǔn)時(shí)完畢上級(jí)維護(hù)管理部門(mén)交辦任

務(wù)，并向上級(jí)維護(hù)管理部門(mén)反饋執(zhí)行成果；

5.協(xié)助信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)進(jìn)行所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)維保商的管理和考

核；

6.負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的故障申告和服務(wù)祈求。信息系統(tǒng)發(fā)生較大故障

時(shí)，按照重大突發(fā)事件匯報(bào)途徑上報(bào)上級(jí)主管部門(mén)；

7.負(fù)責(zé)組織和編制系統(tǒng)優(yōu)化、升級(jí)需求，上報(bào)信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)審核；獲

得同意后，參與實(shí)行；

8.組織對(duì)所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)進(jìn)行定期巡檢，貫徹配合人員，對(duì)巡檢成果進(jìn)

行蓋章確認(rèn)，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改。

9.負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)日勺計(jì)算機(jī)硬件平臺(tái)、基礎(chǔ)軟件、應(yīng)用軟件、配套網(wǎng)

絡(luò)和的監(jiān)控和平常維護(hù)工作，制定平常維護(hù)作業(yè)計(jì)劃并認(rèn)真執(zhí)行，保證信息

系統(tǒng)正常運(yùn)行；

10.對(duì)于系統(tǒng)日勺所有維護(hù)（包括故障處理、系統(tǒng)改善和功能完善增長(zhǎng)）都必須填

寫(xiě)維護(hù)記錄，每月向信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)上報(bào)所犍范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)運(yùn)行

狀況和所有的維護(hù)記錄；

11.負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的備份與恢復(fù)，負(fù)責(zé)貫徹系統(tǒng)安全運(yùn)行措施；

12.負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)檔案資料的維護(hù)，及時(shí)更新有關(guān)資料;

13.協(xié)助信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)對(duì)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的顧客賬號(hào)管理和數(shù)

據(jù)安全管理，按照信息安全管理有關(guān)規(guī)定定期進(jìn)行信息安全自我審核，每

月向信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)上報(bào)所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)信息安全狀況。

第三節(jié)維護(hù)界面劃分

第十二條.信息系統(tǒng)設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)、物理環(huán)境的維護(hù)工作由所屬機(jī)構(gòu)的信息

系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)或維護(hù)人員負(fù)責(zé)。

第十三條.信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)負(fù)責(zé)企業(yè)生產(chǎn)環(huán)境在線系統(tǒng)的監(jiān)控和維護(hù)工

作（包括平常作業(yè)計(jì)劃、故障處理、系統(tǒng)改善、數(shù)據(jù)變更、數(shù)據(jù)的備份與恢

復(fù)），維護(hù)和更新對(duì)應(yīng)操作規(guī)范和技術(shù)文檔。

第三章運(yùn)行維護(hù)工作基本制度

第一節(jié)故障管理

第十四條.根據(jù)故障的影響范圍及持續(xù)時(shí)間等原因，將故障分為尤其重

大故障（一級(jí)）、重大故障（二級(jí)）、較大故障（三級(jí)）、一般故障（四級(jí)）

四個(gè)級(jí)別。

第十五條.系統(tǒng)出現(xiàn)故障，信息系統(tǒng)所在地維護(hù)部門(mén)或維護(hù)人員首先進(jìn)

行處理，同步判斷系統(tǒng)類型和故障級(jí)別，根據(jù)系統(tǒng)類型和故障級(jí)別，故障處理

應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完畢，并同步向上級(jí)維護(hù)部門(mén)匯報(bào)。

第十六條.故障升級(jí)規(guī)定

1、信息系統(tǒng)所在地維護(hù)部門(mén)處理不成功或無(wú)法自行處理，則向上級(jí)維

護(hù)部門(mén)申告故障，根據(jù)系統(tǒng)類型和故障級(jí)別，故障申告應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完

畢。

2、信息系統(tǒng)故障受理部門(mén)受理各單位故障申告，緊急狀況下，可以運(yùn)

用申告和受理，但事后必須補(bǔ)填故障受理單。

第十七條.信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)對(duì)口故障處理人員接受故障派單后，應(yīng)立

即以、遠(yuǎn)程登陸等方式支行遠(yuǎn)程技術(shù)支持，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持。對(duì)

無(wú)法處理曰勺故障，應(yīng)立即向軟硬件最終提供商、代理商或維保服務(wù)商（如下簡(jiǎn)

稱廠商）提出技術(shù)支持申請(qǐng)，督促?gòu)S商安排技術(shù)支持，必要時(shí)進(jìn)行跟蹤處理,

與廠商一起到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行處理?，F(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持響應(yīng)須在規(guī)定日勺時(shí)限內(nèi)完畢。

第十八條.廠商技術(shù)人員現(xiàn)場(chǎng)處理故障時(shí)，當(dāng)?shù)鼐S護(hù)人員應(yīng)全程陪伴并

積極協(xié)助，并在故障處理后進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)。

第十九條.故障處理后，技術(shù)支持人員應(yīng)立即向派單部門(mén)回單，派單部

門(mén)對(duì)故障處理回單進(jìn)行確認(rèn)、評(píng)估，并告知申告單位進(jìn)行業(yè)務(wù)驗(yàn)證。

第二十條.參與故障處理日勺各方必須如實(shí)、及時(shí)填寫(xiě)故障處理單，現(xiàn)場(chǎng)

技術(shù)支持還須當(dāng)?shù)鼐S護(hù)人員予以簽字確認(rèn)或維護(hù)部門(mén)蓋章。

第二十一條.要建立重要緊急信息上報(bào)渠道，對(duì)于發(fā)生時(shí)重要緊急

狀況，應(yīng)當(dāng)立即逐層向上級(jí)主管部門(mén)報(bào)送，對(duì)業(yè)務(wù)影響較大的還應(yīng)及時(shí)告知業(yè)

務(wù)部門(mén)。

1、各級(jí)維護(hù)人員應(yīng)擁有上級(jí)主管部門(mén)和有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的聯(lián)絡(luò)方式，包

括、、等。

2、故障匯報(bào)規(guī)定：發(fā)生較大（三級(jí)）或以上故障時(shí)，必須立即上報(bào)信

息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)，假如是尤其重大故障，應(yīng)立即上報(bào)主管行領(lǐng)導(dǎo)。所有

的較大（三級(jí)）或以上故障應(yīng)在月度運(yùn)維匯報(bào)中進(jìn)行記錄，并在規(guī)定期限內(nèi)

向風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和內(nèi)審部門(mén)提交故障分析匯報(bào)。

第二十二條,對(duì)于系統(tǒng)隱患或臨時(shí)不能徹底處理的故障應(yīng)納入問(wèn)題

管理，每月應(yīng)對(duì)存在日勺問(wèn)題進(jìn)行跟蹤分析。

第二節(jié)問(wèn)題管理

第二十三條,在信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)中或在故障處理中發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)隱

患或臨時(shí)不能處理日勺故障均列入問(wèn)題庫(kù)進(jìn)行持續(xù)的跟蹤管理。

第二十四條.問(wèn)題可由任何人在運(yùn)維例會(huì)、故障分析會(huì)、維護(hù)分析

匯報(bào)、巡檢匯報(bào)、運(yùn)維管理平臺(tái)上以多種形式提出，問(wèn)題庫(kù)的歸口管理部門(mén)為

信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)。

第二十五條.問(wèn)題一經(jīng)提出，由歸口管理部門(mén)組織討論，明確問(wèn)題

日勺負(fù)責(zé)人、配合人員，制定處理方案、工作計(jì)劃和時(shí)限規(guī)定。

第二十六條.問(wèn)題負(fù)責(zé)人根據(jù)處理方案、工作計(jì)劃組織開(kāi)展工作，

尹按照工作計(jì)劃進(jìn)度規(guī)定向信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)定城匯報(bào)工作進(jìn)度。

第二十七條.問(wèn)題負(fù)責(zé)人認(rèn)為問(wèn)題已經(jīng)處理，應(yīng)由提出人測(cè)試驗(yàn)證

后，從問(wèn)題庫(kù)中刪除，問(wèn)題處理中產(chǎn)生的所有文檔由生產(chǎn)配置管理員歸檔到運(yùn)

維管理平臺(tái)日勺知識(shí)庫(kù)中統(tǒng)一管理。

第三節(jié)變更管理

第二十八條.信息系統(tǒng)變更包括硬件擴(kuò)容、冗余改造、軟件升級(jí)、

搬遷、數(shù)據(jù)移植、數(shù)據(jù)維護(hù)等工作以及電子表格模板、文檔模板、安全方略、

配置參數(shù)、系統(tǒng)構(gòu)造、布署的變化等。

第二十九條.各級(jí)維護(hù)部門(mén)應(yīng)保證在線系統(tǒng)的軟件版本及硬件設(shè)備

日勺穩(wěn)定，未通過(guò)上級(jí)維護(hù)管理部門(mén)書(shū)面同意，不得自行對(duì)在線系統(tǒng)軟件版本

（簡(jiǎn)稱在線版本）及硬件設(shè)備進(jìn)行任何變更及調(diào)整。

第三十條.變更包括緊急變更和一般變更。緊急變更指由于業(yè)務(wù)開(kāi)放或

故障處理等日勺迫切需求而引起日勺，目的是保持或者恢復(fù)業(yè)務(wù)又無(wú)法書(shū)面申請(qǐng)、

審批過(guò)程日勺變更。一般變更指非緊急變更，本管理措施中的變更，假如沒(méi)有特

殊闡明，都指一般變更。

第三十一條.對(duì)于一般變更，由設(shè)備或系統(tǒng)所在地單位至少提前五

個(gè)工作日書(shū)面提出變更申請(qǐng)，對(duì)于系統(tǒng)變更的根據(jù)、實(shí)行方案、風(fēng)險(xiǎn)控制和評(píng)

估、測(cè)試方案以及回退方案進(jìn)行詳細(xì)列述，經(jīng)上級(jí)維護(hù)管理部門(mén)書(shū)面同意后組

織實(shí)行。

第三十二條.原則上，變更必須在夜間非重要業(yè)務(wù)時(shí)間進(jìn)行，各維

護(hù)實(shí)行單位應(yīng)根據(jù)變更狀況，按預(yù)先方案進(jìn)行測(cè)試驗(yàn)證，驗(yàn)證通過(guò)后，以書(shū)面

形式向上級(jí)維護(hù)管理部門(mén)匯報(bào)成果，并完畢對(duì)有關(guān)文檔資料（如應(yīng)急預(yù)案）的

更新。

第三十三條.對(duì)于緊急變更需求，容許口頭申請(qǐng)、審批后組織詳細(xì)

實(shí)行。事后，對(duì)變更的安全性及功能性進(jìn)行測(cè)試驗(yàn)證，將測(cè)試驗(yàn)證成果以及緊

急變更事由、詳細(xì)實(shí)行方案、實(shí)行過(guò)程等以書(shū)面形式報(bào)上級(jí)維護(hù)管理部門(mén)書(shū)面

確認(rèn)，并完畢有關(guān)文檔資料的更新工作。

第四節(jié)巡檢管理

第三十四條.信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織企業(yè)范圍信息系統(tǒng)有

關(guān)的機(jī)房環(huán)境、計(jì)算機(jī)硬件、配套網(wǎng)絡(luò)、基礎(chǔ)軟件和應(yīng)用軟件日勺巡檢，下發(fā)巡

檢告知，協(xié)調(diào)各分支機(jī)構(gòu)、廠家的關(guān)系，管控巡檢進(jìn)度和質(zhì)量。

第三十五條.信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)轄區(qū)范圍內(nèi)信息系統(tǒng)有

關(guān)設(shè)備巡檢日勺詳細(xì)實(shí)行：

1、制定技術(shù)巡檢計(jì)劃，列出巡檢重點(diǎn)、內(nèi)容、規(guī)定，形成巡檢檢查

表格；

2、搜集設(shè)備運(yùn)行故障和隱患。根據(jù)年度巡檢重點(diǎn)、內(nèi)容，調(diào)查設(shè)備

近期運(yùn)行狀況，化錄出各類型設(shè)備在運(yùn)行過(guò)程中曾出現(xiàn)日勺故障。

對(duì)反饋日勺問(wèn)題進(jìn)行分析、評(píng)估，做好對(duì)應(yīng)的技術(shù)準(zhǔn)備；對(duì)某些需

要廠家處理的問(wèn)題列出清單，及時(shí)與廠家溝通，制定處理方案，

以供巡檢過(guò)程中實(shí)行、處理。

3、確定巡檢線路、時(shí)間，安排專業(yè)技術(shù)人員參與現(xiàn)場(chǎng)巡檢，規(guī)定：

(1)到每個(gè)單位時(shí)，由各單位的科技聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行配合；

(2)到每個(gè)單位后，應(yīng)先向其部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)巡檢工作安排，與其科

技聯(lián)絡(luò)人交流、溝通，掌握目前各設(shè)備運(yùn)行狀況，理解系統(tǒng)存在日勺問(wèn)

題；

(3)檢查各有關(guān)設(shè)備運(yùn)行維護(hù)狀況，處理設(shè)備運(yùn)行問(wèn)題，如實(shí)填寫(xiě)巡

檢表，列出發(fā)現(xiàn)并已處理日勺問(wèn)題以及未處理的問(wèn)題。對(duì)已處理的問(wèn)題

詳細(xì)闡明處理措施，對(duì)未處理日勺問(wèn)題提交后續(xù)跟蹤、處理的限時(shí)處理

方案或提議；

(4)向當(dāng)?shù)鼐S護(hù)部門(mén)負(fù)責(zé)人通報(bào)巡檢狀況，在獲得其日勺同意下，簽訂

意見(jiàn)并蓋章確認(rèn)。

4、巡檢返回后十個(gè)工作日內(nèi)，在各單位巡檢表基礎(chǔ)上整頓一份巡檢

總結(jié)匯報(bào)，提交信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)。

5、組織有關(guān)技術(shù)人員對(duì)專業(yè)巡檢狀況進(jìn)行分析，列出巡檢過(guò)程中處

理、處理日勺故障詳細(xì)表以及未處理日勺故障詳細(xì)表，深入督促?gòu)S家

限時(shí)處理遺留的故障和問(wèn)題。

第五節(jié)備份及日志管理

第三十六條.對(duì)各項(xiàng)操作均應(yīng)進(jìn)行日志記錄，內(nèi)容應(yīng)包括操作人、

操作時(shí)間和操作內(nèi)容等詳細(xì)信息。各級(jí)維護(hù)部門(mén)維護(hù)人員應(yīng)每日對(duì)操作日志、

安全日志進(jìn)行審查，對(duì)異常事件及時(shí)跟進(jìn)處理，并每周形成日志審查匯總意見(jiàn)

報(bào)上級(jí)維護(hù)主管部門(mén)審核。安全日志應(yīng)包括但不局限于如下內(nèi)容：

1、對(duì)于應(yīng)用系統(tǒng)，包括系統(tǒng)管理員的所有系統(tǒng)操作記錄、所有的登

錄訪問(wèn)記錄、對(duì)敏感數(shù)據(jù)或關(guān)鍵數(shù)據(jù)有重大影響的系統(tǒng)操作記錄

以及其他重要系統(tǒng)操作記錄的日志；

2、對(duì)于操作系統(tǒng)，包括系統(tǒng)管理員的所有操作記錄、所有的登錄日

志；

3、對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，包括數(shù)據(jù)庫(kù)登錄、庫(kù)表構(gòu)造的變更記錄。

第三十七條.各級(jí)維護(hù)部門(mén)應(yīng)針對(duì)所維護(hù)系統(tǒng)，根據(jù)數(shù)據(jù)變動(dòng)的頻

繁程度以及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)重要性制定備份計(jì)劃，通過(guò)上級(jí)維護(hù)主管部門(mén)同意后組織

實(shí)行。

第三十八條.備份數(shù)據(jù)應(yīng)包括系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、操作日

志。

第三十九條.各級(jí)維護(hù)部門(mén)應(yīng)按照備份計(jì)劃，對(duì)所維護(hù)系統(tǒng)進(jìn)行定

期備份，原則上對(duì)于在線系統(tǒng)應(yīng)實(shí)行每天一次的增量備份、每月一次的數(shù)據(jù)庫(kù)

級(jí)備份以及每季度一次的系統(tǒng)級(jí)備份。對(duì)于需實(shí)行變更的系統(tǒng)，在變更實(shí)行前

后均應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，必要對(duì)進(jìn)行系統(tǒng)級(jí)備份。

第四十條.各級(jí)維護(hù)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)備份日志進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整

改補(bǔ)救。

第四十一條.備份介質(zhì)應(yīng)由專人管理，與生產(chǎn)系統(tǒng)異地寄存，并保

證一定的環(huán)境條件。除介質(zhì)保管人員外，其他人員未經(jīng)授權(quán)，不得進(jìn)入介質(zhì)寄

存地點(diǎn)。介質(zhì)保管應(yīng)建立檔案，對(duì)于介質(zhì)出入庫(kù)進(jìn)行詳細(xì)記錄。對(duì)于承載備份

數(shù)據(jù)的備份介質(zhì)，應(yīng)保證在其安全有效期限內(nèi)使用。對(duì)于需長(zhǎng)期保留數(shù)據(jù)，應(yīng)

考慮通過(guò)光盤(pán)等方式進(jìn)行保留。對(duì)于有安全有效期限限制的存儲(chǔ)介質(zhì)，應(yīng)在安

全有效期限內(nèi)更換，保證數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全。

第四十二條.各級(jí)維護(hù)部門(mén)應(yīng)按照本級(jí)維護(hù)工作有關(guān)規(guī)定，根據(jù)業(yè)

務(wù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)，確定備份數(shù)據(jù)保留期限，應(yīng)根據(jù)備份介質(zhì)使用壽命至少每年進(jìn)

行一次恢復(fù)性測(cè)試，并記錄測(cè)試成果。

第六節(jié)安全保密管理

第四十三條.信息安全應(yīng)滿足國(guó)家、行業(yè)等各級(jí)監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)信

息安全保密日勺各項(xiàng)規(guī)定及規(guī)定。

第四十四條.各應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)負(fù)責(zé)本系統(tǒng)信息安全管理，根據(jù)

系統(tǒng)特點(diǎn)，制定各應(yīng)用系統(tǒng)的信息安全管理細(xì)則，在上級(jí)管理部門(mén)的指導(dǎo)下，

詳細(xì)開(kāi)展應(yīng)用系統(tǒng)日勺信息安全管理工作。

第四十五條.若發(fā)生系統(tǒng)信息泄密事件，各應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)應(yīng)及

時(shí)向企業(yè)管理層進(jìn)行匯報(bào)，并按照有關(guān)信息安全有關(guān)管理制度規(guī)定開(kāi)展補(bǔ)救工

作。

第四十六條.安全保密制度

1.聯(lián)網(wǎng)設(shè)備必須采用必要日勺安全措施，以保障網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備安全及所承

載業(yè)務(wù)的信息安全。在計(jì)算機(jī)上應(yīng)安裝防病毒軟件，每天更新病毒

庫(kù)；

2.未經(jīng)變更流程，嚴(yán)禁將業(yè)務(wù)系統(tǒng)與公眾互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行連接；嚴(yán)禁未通

過(guò)鑒權(quán)認(rèn)證的撥號(hào)等形式接入信息系統(tǒng);

3.在辦公網(wǎng)絡(luò)、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與互聯(lián)網(wǎng)或其他外部網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)連接處必須

安裝防火墻，并指定防火墻管理員，只有指定的系統(tǒng)（網(wǎng)絡(luò)）管理

員才能擁有防火墻管理帳目，未經(jīng)同意，不得進(jìn)行防火墻方略日勺更

改；

4.嚴(yán)禁在生產(chǎn)系統(tǒng)中安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件；不得在生產(chǎn)系統(tǒng)上運(yùn)行與

工作無(wú)關(guān)的程序；未經(jīng)同意，不得運(yùn)用生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行培訓(xùn)實(shí)習(xí)；

5.未經(jīng)同意不得私自抄錄、復(fù)制配置資料、技術(shù)檔案，內(nèi)部資料不得

泄露；

6.設(shè)備管理和維護(hù)人員都應(yīng)熟悉并嚴(yán)格遵守和執(zhí)行信息安全保密有關(guān)

規(guī)定。

第四十七條.信息系統(tǒng)密碼管理規(guī)定

1.對(duì)于操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)，系統(tǒng)（網(wǎng)絡(luò)）管理員密碼使用習(xí)

慣應(yīng)嚴(yán)格遵