政策法規(guī)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度

政策法規(guī)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了保障企業(yè)的合法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范企業(yè)行為，減少風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率，訂立本制度。本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，并參考行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以確保企業(yè)在經(jīng)濟(jì)、政治、法律、道德等方面的合規(guī)，并有效防備和應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)。第二條適用范圍本制度適用于公司全體員工，包含正式員工、臨時(shí)員工、實(shí)習(xí)生以及借調(diào)員工。本制度適用于公司的各個(gè)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和合作伙伴。第三條定義政策法規(guī)：指國(guó)家和地方訂立的一切涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法規(guī)、規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)。合規(guī)：指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中遵守國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)的程度。風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能面對(duì)的各類不確定因素，可能對(duì)企業(yè)利益產(chǎn)生不利影響。風(fēng)險(xiǎn)防范：指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中采取的防備措施，以防止?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或減輕風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失。第二章政策法規(guī)合規(guī)管理第四條依法經(jīng)營(yíng)原則全體員工必需遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)行為。全體員工負(fù)有義務(wù)了解與所從事業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，并依照要求執(zhí)行。公司將定期組織相關(guān)培訓(xùn)，提高全體員工對(duì)政策法規(guī)合規(guī)的認(rèn)得和理解。第五條合規(guī)責(zé)任公司各級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)帶頭嚴(yán)格遵守政策法規(guī)，訂立并推動(dòng)政策法規(guī)合規(guī)措施的執(zhí)行。公司將設(shè)立合規(guī)部門(mén)，負(fù)責(zé)訂立相關(guān)合規(guī)制度和流程，并監(jiān)督各部門(mén)的合規(guī)情況。第六條合規(guī)培訓(xùn)公司將定期組織政策法規(guī)合規(guī)培訓(xùn)，培養(yǎng)員工的合規(guī)意識(shí)和本領(lǐng)。全體員工必需參加公司組織的合規(guī)培訓(xùn)，并按要求通過(guò)相關(guān)考核。第七條合規(guī)審查公司將定期對(duì)各部門(mén)的合規(guī)情況進(jìn)行審查，確保全部業(yè)務(wù)活動(dòng)符合政策法規(guī)要求。各部門(mén)應(yīng)自動(dòng)搭配合規(guī)審查，供應(yīng)相關(guān)料子和數(shù)據(jù)。發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)問(wèn)題的部門(mén)，應(yīng)立刻采取矯正措施，防止問(wèn)題擴(kuò)大化。第八條合規(guī)獎(jiǎng)懲公司將建立合規(guī)嘉獎(jiǎng)和懲罰機(jī)制，對(duì)于認(rèn)真履行合規(guī)職責(zé)，樂(lè)觀發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)問(wèn)題的員工，將予以相應(yīng)嘉獎(jiǎng)。對(duì)于違反政策法規(guī)的行為和不履行合規(guī)職責(zé)的員工，將予以相應(yīng)懲罰，包含警告、罰款、調(diào)整崗位甚至解除勞動(dòng)合同。第三章風(fēng)險(xiǎn)防范管理第九條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警公司將建立健全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類、評(píng)估和排查。公司將定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)。第十條風(fēng)險(xiǎn)防范措施公司各級(jí)管理人員應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，并確保其落地執(zhí)行。全體員工有義務(wù)樂(lè)觀參加風(fēng)險(xiǎn)防范工作，如發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，并采取相應(yīng)措施予以遏制。第十一條應(yīng)急預(yù)案公司將建立完善的應(yīng)急預(yù)案，針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)訂立相應(yīng)響應(yīng)方案。全體員工應(yīng)熟知公司的應(yīng)急預(yù)案，并在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)依照預(yù)案要求執(zhí)行。第十二條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與反饋公司將建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和防范情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和分析。各部門(mén)應(yīng)自動(dòng)搭配風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況，并提出相應(yīng)改進(jìn)措施。第十三條風(fēng)險(xiǎn)溢出防控公司各級(jí)管理人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并防控潛在的風(fēng)險(xiǎn)溢出。各部門(mén)應(yīng)及時(shí)向上級(jí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)溢出情況，并依據(jù)要求采取相應(yīng)措施加以掌控。第四章監(jiān)督與檢查第十四條監(jiān)督機(jī)制公司將建立健全的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)政策法規(guī)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督工作由合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)，可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。第十五條內(nèi)部自查公司各部門(mén)應(yīng)定期開(kāi)展內(nèi)部自查工作，對(duì)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行自查和總結(jié)。自查結(jié)果應(yīng)及時(shí)整理和匯報(bào)，存在的問(wèn)題應(yīng)樂(lè)觀矯正，并自動(dòng)提出改進(jìn)措施。第十六條外部審查公司將定期邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)防范情況進(jìn)行審查，以提高監(jiān)督的客觀性和公正性。外部審查結(jié)果應(yīng)及時(shí)整理和存檔，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)督促相關(guān)部門(mén)和員工采取相應(yīng)措施改進(jìn)。第五章附則第十七條本制度的解釋和修改本制度的解釋權(quán)和修改權(quán)歸公司全部。對(duì)本制度的修改，應(yīng)經(jīng)公司所屬法律事務(wù)部門(mén)或行政管理部門(mén)審批，并及時(shí)向全體員工公布。第十八條