個人理財投資咨詢合同（2篇）

個人理財投資咨詢合同甲方（委托方）：____________________

身份證號：____________________

乙方（受托方）：____________________

營業(yè)執(zhí)照號：____________________

根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方委托乙方提供理財投資咨詢服務事宜，達成以下合同：

一、服務內容

1.1乙方根據(jù)甲方的財務狀況、風險承受能力、投資偏好等，為甲方提供個性化的理財投資咨詢方案。

1.2乙方為甲方提供投資市場分析、投資策略建議、投資產(chǎn)品推薦等服務。

1.3乙方根據(jù)甲方的要求，提供投資組合的調整建議。

1.4乙方及時向甲方通報投資市場的變化情況，為甲方提供投資風險提示。

二、服務期限

2.1本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為____年。

2.2合同期滿后，如雙方同意續(xù)約，應簽訂書面續(xù)約協(xié)議。

三、費用與支付

3.1甲方應按照以下方式向乙方支付咨詢服務費：

（1）一次性支付：合同簽訂后3個工作日內，甲方一次性向乙方支付合同約定的咨詢服務費。

（2）分期支付：合同簽訂后，甲方按照合同約定的分期支付時間，向乙方支付咨詢服務費。

3.2咨詢服務費為人民幣（大寫）：____元整（小寫）：￥____元。

四、雙方的義務

4.1甲方的義務：

（1）如實向乙方提供個人財務狀況、投資偏好、風險承受能力等相關信息。

（2）按照乙方的投資建議進行投資，并承擔相應的投資風險。

（3）及時向乙方反饋投資效果，以便乙方調整投資策略。

4.2乙方的義務：

（1）根據(jù)甲方的實際情況，提供專業(yè)、合理的投資咨詢服務。

（2）及時向甲方通報投資市場變化情況，為甲方提供投資風險提示。

（3）保守甲方隱私，不得泄露甲方個人信息。

五、合同的變更、解除和終止

5.1合同的變更：雙方協(xié)商一致，可以書面形式變更本合同。

5.2合同的解除：在合同有效期內，如甲方未履行合同約定的義務，乙方有權解除本合同。

5.3合同的終止：合同期滿后，雙方未簽訂續(xù)約協(xié)議的，本合同自行終止。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。

七、其他約定

7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

甲方（簽字/蓋章）：____________________

日期：____________________

乙方（簽字/蓋章）：____________________

日期：____________________個人理財投資咨詢合同（二）甲方（委托方）：_______

乙方（受托方）：_______

鑒于甲方希望乙方提供個人理財投資咨詢服務，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就以下事項達成如下協(xié)議：

一、服務內容

1.1乙方根據(jù)甲方的財務狀況、風險承受能力、投資偏好等因素，為甲方提供個人理財投資咨詢方案。

1.2乙方根據(jù)甲方的要求，提供投資品種、投資策略、投資時機等方面的建議。

1.3乙方為甲方提供投資市場動態(tài)、財經(jīng)資訊、政策解讀等服務。

1.4乙方根據(jù)甲方需求，提供定期或不定期的理財投資報告。

二、服務期限

2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_______個月。

2.2在服務期限內，如甲方有特殊需求，雙方可協(xié)商延長服務期限。

三、費用及支付

3.1甲方應支付乙方咨詢費人民幣_______元（大寫：_______元整），作為乙方提供本合同約定的咨詢服務的費用。

3.2甲方應在合同生效之日起_______日內，將咨詢費支付至乙方指定的賬戶。

3.3乙方在收到咨詢費后，應向甲方開具正規(guī)發(fā)票。

四、雙方的權利與義務

4.1甲方權利：

（1）要求乙方提供符合甲方需求的投資咨詢服務；

（2）了解乙方的咨詢方案、投資建議等；

（3）對乙方的服務不滿意時，有權提出異議或要求改進。

4.2甲方義務：

（1）如實向乙方提供個人財務狀況、投資需求等信息；

（2）遵守國家有關法律法規(guī)，不得利用乙方提供的服務從事違法活動；

（3）按照約定支付咨詢費。

4.3乙方權利：

（1）按照本合同約定收取咨詢費；

（2）要求甲方提供真實、完整的財務信息；

（3）對甲方提供的個人信息保密。

4.4乙方義務：

（1）按照甲方需求提供專業(yè)、合規(guī)的理財投資咨詢服務；

（2）及時向甲方報告投資市場動態(tài)、財經(jīng)資訊等；

（3）對甲方的個人信息保密。

五、違約責任

5.1任何一方違反本合同的約定，應承擔違約責任，向守約方支付違約金，違約金為本合同約定咨詢費的_______%。

5.2如果因乙方的原因導致甲方投資損失，乙方應承擔相應的法律責任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

6.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他約定

7.1本合同一式兩份，甲乙雙