政治學(xué)理論與方法前沿 課件 第一章 國(guó)家理論

第一章國(guó)家理論政治學(xué)理論與方法前沿制作者：袁方成

王曉聃

陳錦妤CATALOGUE目錄1.傳統(tǒng)國(guó)家觀的新發(fā)展全球國(guó)家實(shí)踐的新議題中國(guó)特色的國(guó)家理論：國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化2.3.PART傳統(tǒng)國(guó)家觀的新發(fā)展01多元主義國(guó)家觀起源于20世紀(jì)上半葉，由哈羅德·約瑟夫·拉斯基首次提出。該觀點(diǎn)認(rèn)為國(guó)家并非唯一具有最高主權(quán)的機(jī)構(gòu)，而是教會(huì)、工會(huì)、商會(huì)等社會(huì)團(tuán)體與國(guó)家共享權(quán)力，政治權(quán)力是多元的。新多元主義者如達(dá)爾在《多元主義民主的困境：自治與控制》中反思了利益集團(tuán)的問(wèn)題，并主張對(duì)利益集團(tuán)進(jìn)行控制。新多元主義者承認(rèn)國(guó)家在構(gòu)建多元民主過(guò)程中的作用，但仍然認(rèn)為國(guó)家是眾多治理主體中的一個(gè)，強(qiáng)調(diào)國(guó)家與社會(huì)之間的交易關(guān)系，而非單純的互動(dòng)。多元主義者反對(duì)西方傳統(tǒng)的主權(quán)學(xué)說(shuō)，認(rèn)為國(guó)家概念是來(lái)自歐洲大陸的思想傳統(tǒng)，屬于規(guī)范政治哲學(xué)的一部分。他們的知識(shí)旨趣在于民主政體的運(yùn)行實(shí)踐，而非有關(guān)國(guó)家本質(zhì)的問(wèn)題。多元主義國(guó)家觀多元主義的起源與演變多元主義與國(guó)家主權(quán)新多元主義對(duì)國(guó)家角色的重新評(píng)估01精英主義國(guó)家觀產(chǎn)生于19世紀(jì)末20世紀(jì)初，經(jīng)典精英主義國(guó)家觀的代表人物包括莫斯卡、帕累托和米歇爾斯。精英主義者將國(guó)家的統(tǒng)治者作為分析的起點(diǎn)和核心，關(guān)注國(guó)家的實(shí)際運(yùn)作。精英主義的起源與特點(diǎn)02精英主義者的哲學(xué)基礎(chǔ)是實(shí)證主義，他們關(guān)注國(guó)家的實(shí)際是什么，而不是國(guó)家的目標(biāo)、實(shí)質(zhì)和意義。他們對(duì)民主以及自由主義的未來(lái)持有消極的悲觀認(rèn)識(shí)。精英主義的實(shí)證性與悲觀性03精英主義國(guó)家觀的核心是激烈地批判所有民主理論和一切民主制度，倡導(dǎo)民主精英政治。他們認(rèn)為精英統(tǒng)治政治進(jìn)程的方式以及揭示了人類(lèi)傾向精英統(tǒng)治的行為。精英主義對(duì)民主政治的批判精英主義國(guó)家觀經(jīng)典馬克思主義國(guó)家觀經(jīng)典馬克思主義國(guó)家觀主要來(lái)自馬克思的《資本論》、恩格斯的《家庭、私有制和國(guó)家的起源》以及列寧的《國(guó)家與革命》。主要觀點(diǎn)包括國(guó)家的起源、本質(zhì)、功能和消亡。01新馬克思主義國(guó)家觀新馬克思主義國(guó)家觀根據(jù)論證側(cè)重點(diǎn)的不同大致分為工具主義國(guó)家理論和結(jié)構(gòu)主義國(guó)家理論。新馬克思主義國(guó)家觀的另一個(gè)顯著特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)國(guó)家的相對(duì)獨(dú)立性。02馬克思主義國(guó)家觀的激進(jìn)性與保守性馬克思主義國(guó)家觀與否定國(guó)家的階級(jí)本質(zhì)的自由主義理論傳統(tǒng)是對(duì)立的，但新馬克思主義國(guó)家觀是在西方當(dāng)代發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)典馬克思主義國(guó)家理論進(jìn)行的新闡釋。03馬克思主義國(guó)家觀PART全球國(guó)家實(shí)踐的新議題02全球化使得國(guó)家之間的相互聯(lián)系更加緊密，一個(gè)國(guó)家的決定不僅影響本國(guó)人民，還可能影響地區(qū)甚至全球其他國(guó)家。這種相互關(guān)聯(lián)性意味著國(guó)家行為者不再僅僅是獨(dú)立的，而是國(guó)際關(guān)系鏈中的一部分，其行動(dòng)需要考慮到對(duì)全球其他國(guó)家和地區(qū)的影響。國(guó)家在國(guó)際舞臺(tái)上的作用全球化與國(guó)家權(quán)威的辯論國(guó)家在全球化中的政治動(dòng)態(tài)123存在兩種主流觀點(diǎn)：一種認(rèn)為全球化削弱了國(guó)家的作用，另一種則認(rèn)為全球化增強(qiáng)了國(guó)家的權(quán)力。前者認(rèn)為國(guó)家在國(guó)際舞臺(tái)上的作用相形見(jiàn)絀，而后者認(rèn)為國(guó)家通過(guò)全球化獲得了更多的權(quán)力和影響力。盡管全球化對(duì)國(guó)家的影響存在爭(zhēng)議，但國(guó)家仍然是有組織的、重要的政治行為體。國(guó)家制定政策、進(jìn)行談判、提出要求，是國(guó)家政治分析中不可替代的概念。國(guó)家與全球化新自由主義對(duì)國(guó)家的批評(píng)

認(rèn)為國(guó)家一直“制約著現(xiàn)代文化和資本主義中個(gè)人的必要活力，是不道德行為和衰退的根源”。國(guó)家已經(jīng)變得“更大”，因?yàn)樗F(xiàn)在處理的事務(wù)限制了個(gè)人的選擇和自由。新自由主義者認(rèn)為，過(guò)度的稅收、對(duì)企業(yè)的控制和對(duì)社會(huì)服務(wù)的過(guò)度支出損害了資本主義制度，而資本主義制度應(yīng)該自由運(yùn)作。盡管?chē)?guó)家試圖“倒退”，減少其在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的“手”，但國(guó)家不斷擴(kuò)大官僚機(jī)構(gòu)，增加其對(duì)公民活動(dòng)的監(jiān)控。后現(xiàn)代理論家對(duì)國(guó)家的抵制后現(xiàn)代理論家批評(píng)國(guó)家的技術(shù)官僚統(tǒng)治（以哈貝馬斯(Habermas)所說(shuō)的“技術(shù)官僚的合法化危機(jī)”為前提的，現(xiàn)代國(guó)家是由技術(shù)官僚———他們的官僚機(jī)構(gòu)———統(tǒng)治的），認(rèn)為現(xiàn)代國(guó)家在決策和政策制定過(guò)程中忽視了政治的作用，導(dǎo)致國(guó)家變得過(guò)于機(jī)械，缺乏政治考慮。因此，左派的批評(píng)集中在國(guó)家能力和意義的減弱上。國(guó)家權(quán)力與社會(huì)行動(dòng)者的關(guān)系隨著更多的政治行動(dòng)者參與政治事務(wù)，國(guó)家的權(quán)力和影響面臨著挑戰(zhàn)。新社會(huì)運(yùn)動(dòng)的出現(xiàn)挑戰(zhàn)了國(guó)家在決定公民命運(yùn)方面的主導(dǎo)地位，但這些運(yùn)動(dòng)更多是尋求對(duì)國(guó)家的補(bǔ)充而非取代。民族國(guó)家與政治轉(zhuǎn)型從政府到治理的范式轉(zhuǎn)變政治不再局限于國(guó)家的范圍，多元論者認(rèn)為國(guó)家只是社會(huì)眾多行為體中的一個(gè)，不能壟斷權(quán)力。治理的概念應(yīng)運(yùn)而生，強(qiáng)調(diào)政府與公民在創(chuàng)造變化和改進(jìn)方面的共同責(zé)任。國(guó)家在治理中的角色國(guó)家在治理中的角色變得更加重要，它確保每個(gè)人都能在建設(shè)更美好社會(huì)的責(zé)任中分得一杯羹。國(guó)家仍然需要公眾的持續(xù)同意來(lái)?yè)碛袡?quán)力，治理是確保這種同意和參與的手段。治理與國(guó)家影響力的關(guān)系治理的推進(jìn)并沒(méi)有削弱國(guó)家的作用，反而加強(qiáng)了國(guó)家在治理中的影響力。國(guó)家通過(guò)其政府控制哪些方面可以分配給其他行為者，并在治理過(guò)程中裁決和決定利益相關(guān)者之間的沖突。國(guó)家影響力與政府治理PART中國(guó)特色的國(guó)家理論：國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化03·在中國(guó)特色社會(huì)主義國(guó)家理論中，“黨的領(lǐng)導(dǎo)”是國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的核心。中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)不僅是政治原則，也是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的關(guān)鍵。黨的領(lǐng)導(dǎo)體現(xiàn)在國(guó)家建設(shè)的各個(gè)方面，從國(guó)家政權(quán)的掌握到社會(huì)主義事業(yè)的政治領(lǐng)導(dǎo)，都是黨的領(lǐng)導(dǎo)的具體實(shí)踐。黨的領(lǐng)導(dǎo)的重要性以“黨的領(lǐng)導(dǎo)”為要核的國(guó)家治理理論·黨的領(lǐng)導(dǎo)與國(guó)家治理的關(guān)系是相輔相成的。黨的領(lǐng)導(dǎo)為國(guó)家治理提供了宏觀框架，而國(guó)家治理體系則為黨的領(lǐng)導(dǎo)提供了具體的實(shí)施路徑。這種關(guān)系體現(xiàn)了中國(guó)特色社會(huì)主義國(guó)家理論的獨(dú)特性，即在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，國(guó)家治理體系和治理能力得以有效運(yùn)作和發(fā)展?！h的領(lǐng)導(dǎo)在國(guó)家治理中的作用還體現(xiàn)在對(duì)國(guó)家政權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)和運(yùn)作上。黨的領(lǐng)導(dǎo)核心地位通過(guò)對(duì)社會(huì)主義事業(yè)的政治領(lǐng)導(dǎo)和對(duì)國(guó)家政權(quán)的有效運(yùn)作來(lái)體現(xiàn)，這要求黨的執(zhí)政水平和黨的建設(shè)必須不斷加強(qiáng)，以保障國(guó)家治理的有效性。黨建國(guó)形態(tài)20世紀(jì)以來(lái)的中國(guó)革命，把重建中央權(quán)威的歷史任務(wù)賦予了中國(guó)共產(chǎn)黨。1949年，中國(guó)共產(chǎn)黨憑借強(qiáng)大的軍事政治力量，摧毀了舊國(guó)家的社會(huì)政治結(jié)構(gòu)，建立起相對(duì)完備的國(guó)家政治與行政體系，改變了晚清以來(lái)國(guó)家無(wú)力深入滲透社會(huì)、中央政府政令無(wú)法貫徹基層的局面，為中國(guó)的現(xiàn)代化和現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)奠定了堅(jiān)實(shí)的政治基礎(chǔ)。在這個(gè)過(guò)程中，黨的組織以及黨所掌控的巨大的政治權(quán)力成為重組中國(guó)社會(huì)、推進(jìn)工業(yè)化和現(xiàn)代化的決定性因素。黨導(dǎo)國(guó)形態(tài)即中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的國(guó)家治理。中國(guó)共產(chǎn)黨在革命、建設(shè)、改革的過(guò)程中，創(chuàng)造性地建構(gòu)了以人民為中心的治理觀的價(jià)值基礎(chǔ)、動(dòng)力基礎(chǔ)、主體基礎(chǔ)、制度基礎(chǔ)和績(jī)效基礎(chǔ)，體現(xiàn)了問(wèn)道于民、問(wèn)需于民、問(wèn)力于民、問(wèn)計(jì)于民、問(wèn)效于民的復(fù)合特征，探索出了一條中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家治理現(xiàn)代化的發(fā)展新路。黨興國(guó)形態(tài)即中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中華民族走向復(fù)興，在革命、建設(shè)和改革的不同時(shí)期，“堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)是當(dāng)代中國(guó)的最高政治原則，是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的關(guān)鍵所在”。中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)的過(guò)程，也是中國(guó)共產(chǎn)黨引領(lǐng)國(guó)家治理實(shí)踐形態(tài)不斷演進(jìn)的過(guò)程。01020302黨的領(lǐng)導(dǎo)的三種形態(tài)黨的建設(shè)在國(guó)家治理中占據(jù)重要地位。在掌握國(guó)家政權(quán)的條件下，黨的領(lǐng)導(dǎo)核心地位一方面通過(guò)對(duì)整個(gè)社會(huì)主義事業(yè)的政治領(lǐng)導(dǎo)來(lái)體現(xiàn)，另一方面則通過(guò)以黨的領(lǐng)導(dǎo)為核心的國(guó)家政權(quán)對(duì)社會(huì)主義建設(shè)的有效實(shí)踐來(lái)體現(xiàn)。黨的領(lǐng)導(dǎo)需要黨的執(zhí)政水平來(lái)保障，全面從嚴(yán)治黨的核心是發(fā)展黨的先進(jìn)性。在新時(shí)代的背景下，以黨的建設(shè)強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)，從而促進(jìn)國(guó)家治理的良性運(yùn)行，是完善國(guó)家治理體系和提升國(guó)家治理能力的主要路徑。

03黨的建設(shè)與國(guó)家治理

國(guó)家治理體系的定義與構(gòu)成國(guó)家治理體系與法治國(guó)家建設(shè)整體性治理的特征法治國(guó)家建設(shè)的法制保障國(guó)家治理具有整體性治理的特征，由政治權(quán)力系統(tǒng)、社會(huì)組織系統(tǒng)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、憲法法律系統(tǒng)、思想文化系統(tǒng)等構(gòu)成的有機(jī)整體。這一有機(jī)整體包括治理理念、治理制度、治理組織和治理方式四個(gè)層次。法治國(guó)家建設(shè)為國(guó)家治理體系提供了法制保障。國(guó)家治理體系包括人民代表大會(huì)制度這一保證人民當(dāng)家作主的根本政治制度，以及中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系等社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度。國(guó)家治理體系是在黨的領(lǐng)導(dǎo)下管理國(guó)家的制度體系，包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)文明和黨的建設(shè)等各領(lǐng)域體制機(jī)制、法律法規(guī)安排。它是規(guī)范社會(huì)權(quán)力運(yùn)行和維護(hù)公共秩序的一系列制度和程序，涉及政府治理、市場(chǎng)治理和社會(huì)治理三個(gè)最重要的次級(jí)體系。國(guó)家治理能力是運(yùn)用國(guó)家制度管理社會(huì)各方面事務(wù)的能力，包括改革發(fā)展穩(wěn)定、內(nèi)政外交國(guó)防、治黨治國(guó)治軍等各個(gè)方面。只有在國(guó)家制度不斷完善的情況下，制度對(duì)于政府善治發(fā)揮的效用才會(huì)越高，從而實(shí)現(xiàn)政府善治的狀態(tài)。國(guó)家治理能力的提升是國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的關(guān)鍵。它不僅涉及到制度的完善，還包括在動(dòng)態(tài)層面上提升國(guó)家治理能力，如通過(guò)制度建設(shè)和全過(guò)程人民民主來(lái)實(shí)現(xiàn)。國(guó)家治理能力的定義與重要性01國(guó)家治理能力與政府善治制度建設(shè)的戰(zhàn)略選擇制度建設(shè)是實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化的戰(zhàn)略選擇。制度質(zhì)量是衡量和決定國(guó)家治理現(xiàn)代性的關(guān)鍵變量，現(xiàn)代國(guó)家制度是國(guó)家治理的有效基石。優(yōu)良的現(xiàn)代國(guó)家制度體系是現(xiàn)代國(guó)家治理體系的基本構(gòu)成要素，有序推進(jìn)現(xiàn)代國(guó)家制度建設(shè)是中國(guó)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化的基本路徑。全過(guò)程人民民主是提高國(guó)家治理能力的主要途徑。它通過(guò)利益需求滿(mǎn)足、透明公開(kāi)參與、理性協(xié)商共識(shí)、制約監(jiān)督糾錯(cuò)的鏈?zhǔn)絻?nèi)在有機(jī)互動(dòng)方