2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方：2.乙方：3.其他相關(guān)方：（如有，請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚懴嚓P(guān)方名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等信息）二、合同前言2.1背景和目的本協(xié)議旨在明確甲方與乙方在基金交易合規(guī)審查領(lǐng)域的合作關(guān)系，規(guī)范雙方在交易過程中的行為，確保交易合規(guī)性，防范風(fēng)險(xiǎn)。2.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語本協(xié)議中涉及的專業(yè)術(shù)語如下：（1）基金：指按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人利益進(jìn)行投資的開放式或者封閉式基金。（2）合規(guī)審查：指對(duì)基金交易過程中的法律法規(guī)、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行審查，確保交易合規(guī)性。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）甲方：指委托乙方進(jìn)行基金交易合規(guī)審查的基金管理公司。（2）乙方：指接受甲方委托，提供基金交易合規(guī)審查服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定進(jìn)行基金交易合規(guī)審查。（2）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金交易相關(guān)信息。（3）甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、訪談等合規(guī)審查工作。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金交易相關(guān)信息。（2）乙方應(yīng)按照約定進(jìn)行基金交易合規(guī)審查，確保審查結(jié)果的客觀、公正。（3）乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。5.2合同履行地點(diǎn)5.3合同履行方式乙方按照甲方要求，對(duì)基金交易進(jìn)行合規(guī)審查，并將審查結(jié)果報(bào)送甲方。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。6.2終止條件（1）本合同到期；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。6.3終止程序（1）任何一方要求終止合同，應(yīng)提前____個(gè)月書面通知對(duì)方；（2）雙方應(yīng)就合同終止事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見。6.4終止后果（1）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定結(jié)算已發(fā)生的費(fèi)用；（2）合同終止后，雙方應(yīng)相互退還已收到的款項(xiàng)；（3）合同終止后，雙方應(yīng)相互提供已發(fā)生的費(fèi)用清單。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）基本服務(wù)費(fèi)：按照乙方提供的《基金交易合規(guī)審查服務(wù)報(bào)價(jià)單》列明的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。（2）差旅費(fèi)：乙方在履行本協(xié)議過程中產(chǎn)生的合理差旅費(fèi)用，包括但不限于交通費(fèi)、住宿費(fèi)、餐飲費(fèi)等。（3）其他費(fèi)用：因履行本協(xié)議產(chǎn)生的其他合理費(fèi)用。7.2支付方式（1）基本服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在合同生效后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付合同總額的_____%作為預(yù)付款。（2）差旅費(fèi)：乙方在完成差旅任務(wù)后，甲方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付相應(yīng)的差旅費(fèi)用。（3）其他費(fèi)用：在產(chǎn)生其他費(fèi)用后，甲方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付相應(yīng)的費(fèi)用。7.3支付時(shí)間甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的支付時(shí)間支付費(fèi)用。如甲方未按時(shí)支付，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。7.4支付條款（1）甲方支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)將款項(xiàng)直接匯入乙方指定的賬戶。（2）甲方支付費(fèi)用后，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方出具相應(yīng)的發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）向乙方支付違約金，違約金為未履行部分合同金額的_____%。（2）賠償乙方因此遭受的實(shí)際損失。8.2乙方違約（1）向甲方支付違約金，違約金為未履行部分合同金額的_____%。（2）賠償甲方因此遭受的實(shí)際損失。8.3賠償金額和方式違約方的賠償金額應(yīng)按照實(shí)際損失計(jì)算，包括直接損失和間接損失。賠償方式可以是貨幣賠償、實(shí)物賠償或者其他形式。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）本協(xié)議及其附件的內(nèi)容；（2）雙方在履行本協(xié)議過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密；（3）其他雙方約定應(yīng)保密的內(nèi)容。9.2保密期限本協(xié)議約定的保密期限自協(xié)議簽訂之日起____年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的安全；（2）未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本協(xié)議所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、罷工等政府行為；（3）其他雙方認(rèn)為屬于不可抗力的事件。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件后，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取一切可能的措施減輕損失；（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議；（3）不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)正常履行。10.4不可抗力實(shí)例（1）地震導(dǎo)致乙方辦公場(chǎng)所損毀，無法正常履行合同義務(wù)；（2）戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致甲方無法正常進(jìn)行基金交易。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決若雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟若協(xié)商不成，雙方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得將本協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國(guó)家秘密或商業(yè)秘密的內(nèi)容；（2）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本協(xié)議的簽訂不影響任何一方根據(jù)法律法規(guī)或其內(nèi)部規(guī)定所享有的權(quán)利。（2）本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均不影響雙方在協(xié)議簽訂前已享有的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留（1）任何一方在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在違反法律法規(guī)或本協(xié)議的行為，有權(quán)要求對(duì)方立即停止，并采取相應(yīng)措施。（2）任何一方在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在重大違約行為，有權(quán)終止本協(xié)議，并要求對(duì)方承擔(dān)違約責(zé)任。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）本協(xié)議的修改或補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（2）補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力本協(xié)議的修改或補(bǔ)充自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保本協(xié)議的順利履行。（2）雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)通過書面、電話、電子郵件等方式進(jìn)行溝通，及時(shí)解決履行本協(xié)議過程中出現(xiàn)的問題。（2）雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，按時(shí)履行各自義務(wù)。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于基金交易合規(guī)審查事項(xiàng)的完整協(xié)議，任何一方不得以口頭或書面形式對(duì)本協(xié)議的條款進(jìn)行修改或補(bǔ)充。16.3增減條款（1）任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得增加或減少本協(xié)議的條款。（2）任何一方增加或減少本協(xié)議的條款，均應(yīng)以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：簽訂日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.《基金交易合規(guī)審查服務(wù)報(bào)價(jià)單》2.《補(bǔ)充協(xié)議》3.乙方出具的《保密承諾書》4.甲方與乙方簽訂的其他相關(guān)協(xié)議5.甲方提供的基金交易相關(guān)信息6.乙方出具的《合規(guī)審查報(bào)告》7.任何與本協(xié)議相關(guān)的其他文件二、違約行為及認(rèn)定：違約行為及認(rèn)定如下：1.甲方違約：未按時(shí)支付費(fèi)用：認(rèn)定甲方違約，應(yīng)支付違約金。提供虛假信息：認(rèn)定甲方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。違反保密義務(wù)：認(rèn)定甲方違約，應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任。2.乙方違約：未按時(shí)完成合規(guī)審查：認(rèn)定乙方違約，應(yīng)支付違約金。提供虛假或不符合要求的合規(guī)審查報(bào)告：認(rèn)定乙方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。違反保密義務(wù)：認(rèn)定乙方違約，應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。3.違約責(zé)任：指一方當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。4.保密條款：指雙方在合同中約定的保密內(nèi)容、保密期限和保密履行方式等條款。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用。解決辦法：甲方應(yīng)按照合同約定支付費(fèi)用，如未按時(shí)支付，應(yīng)向乙方支付違約金。2.問題：乙方未按時(shí)完成合規(guī)審查。解決辦法：乙方應(yīng)按照合同約定完成合規(guī)審查，如未按時(shí)完成，應(yīng)向甲方支付違約金。3.問題：雙方在履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議。解決辦法：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，如協(xié)商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟或選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。4.問題：一方違反保密義務(wù)。解決辦法：違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.問題：合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力事件。解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定處理不可抗力事件，包括暫停履行合同、采取必要措施減輕損失等。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體：（1）定義：第三方合同主體是指在基金交易合規(guī)審查協(xié)議中，除甲方和乙方之外的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。（2）引入第三方的原因：為提高審查效率和專業(yè)化水平，引入具有專業(yè)資質(zhì)的第三方進(jìn)行基金交易合規(guī)審查。2.第三方責(zé)任：第三方應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和專業(yè)知識(shí)，確保審查工作的準(zhǔn)確性和專業(yè)性。第三方應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露任何與甲方和乙方相關(guān)的商業(yè)秘密。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的配合和支持，包括但不限于提供相關(guān)文件、資料和訪問權(quán)限。第三方有權(quán)根據(jù)審查結(jié)果，向甲方和乙方提出合規(guī)建議。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和要求完成審查工作。第三方應(yīng)確保審查結(jié)果的客觀、公正。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利：乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付費(fèi)用。乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金交易相關(guān)信息。乙方有權(quán)根據(jù)審查結(jié)果，向甲方提出合規(guī)建議。2.乙方利益條款：乙方有權(quán)獲得合同約定的基本服務(wù)費(fèi)和差旅費(fèi)。乙方有權(quán)獲得因甲方違約而產(chǎn)生的違約金。3.甲方的違約及限制條款：若甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金。若甲方提供虛假信息，乙方有權(quán)終止合同并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。甲方不得泄露乙方在履行合同過程中知悉的商業(yè)秘密。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方權(quán)利：甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定完成合規(guī)審查。甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的合規(guī)審查報(bào)告。甲方有權(quán)根據(jù)合規(guī)審查報(bào)告，采取相應(yīng)的合規(guī)措施。2.甲方利益條款：甲方有權(quán)獲得乙方提供的合規(guī)審查服務(wù)。甲方有權(quán)獲得因乙方違約而產(chǎn)生的違約金。3.乙方的違約及限制條款：若乙方未按時(shí)完成合規(guī)審查，應(yīng)向甲方支付違約金。若乙方提供虛假或不符合要求的合規(guī)審查報(bào)告，甲方有權(quán)終止合同并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。乙方不得泄露甲方在履行合同過程中知悉的商業(yè)秘密。全文完。2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議1合同目錄第一章協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議雙方1.4協(xié)議有效期1.5協(xié)議適用范圍第二章定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2專用名詞解釋2.3通用名詞解釋第三章合規(guī)審查原則與標(biāo)準(zhǔn)3.1合規(guī)審查原則3.2合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)3.3合規(guī)審查依據(jù)第四章合規(guī)審查流程4.1合規(guī)審查啟動(dòng)4.2合規(guī)審查實(shí)施4.3合規(guī)審查結(jié)果反饋4.4合規(guī)審查后續(xù)處理第五章合規(guī)審查內(nèi)容5.1交易合規(guī)性審查5.2投資者適當(dāng)性審查5.3風(fēng)險(xiǎn)控制審查5.4法規(guī)遵守審查第六章合作雙方權(quán)利與義務(wù)6.1協(xié)議雙方權(quán)利6.2協(xié)議雙方義務(wù)6.3保密條款第七章違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約爭(zhēng)議解決第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序第九章不可抗力9.1不可抗力事件9.2不可抗力處理9.3不可抗力通知第十章合同的生效、變更與解除10.1合同生效10.2合同變更10.3合同解除第十一章合同終止后的責(zé)任11.1合同終止條件11.2合同終止后的責(zé)任11.3合同終止后的義務(wù)第十二章合同的終止與解除12.1合同終止12.2合同解除12.3合同終止或解除的程序第十三章合同附件13.1附件一：合規(guī)審查清單13.2附件二：合規(guī)審查報(bào)告模板13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四章其他14.1協(xié)議的補(bǔ)充與修改14.2法律適用14.3協(xié)議的簽署與生效日期合同編號(hào)2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議第一章協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱本協(xié)議名稱為“2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議”。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確雙方在基金交易中的合規(guī)審查責(zé)任，確保交易活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理規(guī)定。1.3協(xié)議雙方甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.4協(xié)議有效期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[協(xié)議期限]年。1.5協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于甲方在乙方平臺(tái)進(jìn)行的所有基金交易活動(dòng)。第二章定義與解釋2.1術(shù)語定義合規(guī)審查：指對(duì)基金交易活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和內(nèi)部管理規(guī)定進(jìn)行的審查。交易活動(dòng)：指甲方在乙方平臺(tái)進(jìn)行的基金購(gòu)買、贖回、轉(zhuǎn)換等所有交易行為。2.2專用名詞解釋[專用名詞解釋內(nèi)容]2.3通用名詞解釋[通用名詞解釋內(nèi)容]第三章合規(guī)審查原則與標(biāo)準(zhǔn)3.1合規(guī)審查原則遵守法律法規(guī)保障投資者利益防范風(fēng)險(xiǎn)提高效率3.2合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范符合乙方內(nèi)部管理制度和操作流程符合投資者適當(dāng)性原則3.3合規(guī)審查依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)行業(yè)規(guī)范乙方內(nèi)部管理制度投資者適當(dāng)性文件第四章合規(guī)審查流程4.1合規(guī)審查啟動(dòng)甲方在交易前提交相關(guān)資料。乙方啟動(dòng)合規(guī)審查程序。4.2合規(guī)審查實(shí)施乙方對(duì)甲方提交的資料進(jìn)行審查。乙方對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。4.3合規(guī)審查結(jié)果反饋乙方將審查結(jié)果及時(shí)反饋給甲方。乙方對(duì)不符合合規(guī)要求的交易進(jìn)行制止或調(diào)整。4.4合規(guī)審查后續(xù)處理乙方對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。乙方對(duì)違規(guī)責(zé)任進(jìn)行追究。第五章合規(guī)審查內(nèi)容5.1交易合規(guī)性審查交易主體資格審查交易行為合規(guī)性審查交易金額合規(guī)性審查5.2投資者適當(dāng)性審查投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力審查投資者投資目標(biāo)審查投資者投資經(jīng)驗(yàn)審查5.3風(fēng)險(xiǎn)控制審查交易風(fēng)險(xiǎn)控制措施審查市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制審查信用風(fēng)險(xiǎn)控制審查5.4法規(guī)遵守審查法律法規(guī)遵守情況審查內(nèi)部管理制度遵守情況審查行業(yè)規(guī)范遵守情況審查第六章合作雙方權(quán)利與義務(wù)6.1協(xié)議雙方權(quán)利甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行合規(guī)審查。乙方有權(quán)拒絕不符合合規(guī)要求的交易。6.2協(xié)議雙方義務(wù)甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行合規(guī)審查。乙方有義務(wù)按照本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行合規(guī)審查。6.3保密條款雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。第七章違約責(zé)任7.1違約情形甲方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致交易活動(dòng)不符合合規(guī)要求。乙方違反本協(xié)議約定，未履行合規(guī)審查義務(wù)。7.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的損失。7.3違約爭(zhēng)議解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方同意，可約定將爭(zhēng)議提交至[仲裁委員會(huì)名稱]進(jìn)行仲裁。8.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議提交仲裁后，應(yīng)按照[仲裁委員會(huì)名稱]的仲裁規(guī)則進(jìn)行。第九章不可抗力9.1不可抗力事件本協(xié)議所指不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。9.2不可抗力處理發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)相互理解，并及時(shí)通知對(duì)方。在不可抗力事件持續(xù)期間，本協(xié)議的履行可以中止，待不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行。9.3不可抗力通知發(fā)生不可抗力事件后，受影響的一方應(yīng)在[通知期限]內(nèi)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知。第十章合同的生效、變更與解除10.1合同生效本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同變更本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.3合同解除雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。出現(xiàn)本協(xié)議約定的解除情形，任何一方均有權(quán)解除本協(xié)議。第十一章合同終止后的責(zé)任11.1合同終止條件本協(xié)議約定的合同期限屆滿。雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。出現(xiàn)本協(xié)議約定的解除情形。11.2合同終止后的責(zé)任合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未了事項(xiàng)。雙方應(yīng)相互返還因履行本協(xié)議所獲得的利益。11.3合同終止后的義務(wù)合同終止后，雙方仍應(yīng)遵守本協(xié)議的保密條款。第十二章合同的終止與解除12.1合同終止本協(xié)議的終止包括合同期滿終止和提前終止。12.2合同解除合同解除包括協(xié)議解除和法定解除。12.3合同終止或解除的程序雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的程序進(jìn)行合同終止或解除。合同終止或解除后，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方。第十三章合同附件13.1附件一：合規(guī)審查清單13.2附件二：合規(guī)審查報(bào)告模板13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四章其他14.1協(xié)議的補(bǔ)充與修改本協(xié)議的補(bǔ)充與修改，必須以書面形式經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。14.3協(xié)議的簽署與生效日期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：_________________________乙方（蓋章）：_________________________代表人（簽字）：_________________________代表人（簽字）：_________________________日期：_________________________日期：_________________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明1.當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方主導(dǎo)權(quán)條款甲方有權(quán)決定基金交易的類型、規(guī)模和期限。甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的合規(guī)審查服務(wù)提出具體要求。甲方有權(quán)對(duì)乙方的工作進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。1.2甲方責(zé)任條款甲方應(yīng)確保提供的基金交易信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行合規(guī)審查，及時(shí)提供所需資料。甲方應(yīng)對(duì)乙方在合規(guī)審查過程中所知悉的商業(yè)秘密保密。1.3甲方違約責(zé)任條款甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的損失。甲方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任。2.當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1乙方主導(dǎo)權(quán)條款乙方有權(quán)根據(jù)合規(guī)審查結(jié)果決定是否批準(zhǔn)甲方提出的基金交易。乙方有權(quán)對(duì)甲方提供的基金交易信息進(jìn)行審核。乙方有權(quán)對(duì)甲方的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。2.2乙方責(zé)任條款乙方應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范進(jìn)行合規(guī)審查。乙方應(yīng)確保合規(guī)審查的客觀性、公正性和獨(dú)立性。乙方應(yīng)向甲方提供合規(guī)審查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.3乙方違約責(zé)任條款乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任。3.當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1第三方中介條款第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立、客觀地提供中介服務(wù)。第三方中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用和期限應(yīng)在協(xié)議中明確約定。3.2第三方中介責(zé)任條款第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照協(xié)議約定履行中介職責(zé)，確保中介服務(wù)的質(zhì)量和效率。第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.3第三方中介違約責(zé)任條款第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)賠償甲方和乙方因此遭受的損失。第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：合規(guī)審查清單2.附件二：合規(guī)審查報(bào)告模板3.附件三：其他相關(guān)文件4.附件四：第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明5.附件五：保密協(xié)議6.附件六：爭(zhēng)議解決程序指南二、違約行為及認(rèn)定：違約行為：1.甲方違反協(xié)議，提供虛假信息或未配合乙方進(jìn)行合規(guī)審查。2.乙方未按約定進(jìn)行合規(guī)審查，或?qū)彶榻Y(jié)果不真實(shí)、不準(zhǔn)確。3.第三方中介機(jī)構(gòu)未履行中介職責(zé)，或提供的服務(wù)不符合要求。4.雙方未按約定履行保密義務(wù)。5.雙方未按約定解決爭(zhēng)議。違約行為的認(rèn)定：1.通過書面記錄、電子郵件、會(huì)議紀(jì)要等證據(jù)進(jìn)行認(rèn)定。2.由雙方協(xié)商一致或仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行認(rèn)定。三、法律名詞及解釋：1.合規(guī)審查：指對(duì)基金交易活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和內(nèi)部管理規(guī)定進(jìn)行的審查。2.適當(dāng)性原則：指在基金銷售中，銷售方應(yīng)確保所推薦的基金產(chǎn)品與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資經(jīng)驗(yàn)相匹配。3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。4.爭(zhēng)議解決：指解決合同雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議的方法和程序。5.違約責(zé)任：指違約方應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方提供的信息不完整或不準(zhǔn)確。解決辦法：要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充或更正信息，必要時(shí)可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。2.問題：乙方合規(guī)審查效率低下。解決辦法：優(yōu)化審查流程，增加審查人員，提高審查效率。3.問題：第三方中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量不佳。解決辦法：與中介機(jī)構(gòu)重新協(xié)商，或更換中介機(jī)構(gòu)。4.問題：保密信息泄露。解決辦法：加強(qiáng)保密意識(shí)，定期審查保密措施，對(duì)泄露信息的行為進(jìn)行追責(zé)。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.適用于基金銷售過程中，對(duì)基金交易活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行審查。2.適用于基金投資管理過程中，對(duì)投資組合的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。3.適用于基金公司內(nèi)部管理，對(duì)基金交易活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行自查。4.適用于基金公司與其他金融機(jī)構(gòu)的合作，確保合作項(xiàng)目的合規(guī)性。全文完。2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同期限2.雙方當(dāng)事人2.1當(dāng)事人信息2.2法律地位2.3代理關(guān)系3.合同標(biāo)的3.1基金交易合規(guī)審查范圍3.2審查標(biāo)準(zhǔn)與方法3.3審查報(bào)告內(nèi)容與格式4.審查義務(wù)與責(zé)任4.1當(dāng)事人審查義務(wù)4.2審查責(zé)任劃分4.3違約責(zé)任5.審查程序與流程5.1審查啟動(dòng)條件5.2審查時(shí)間安排5.3審查報(bào)告提交5.4審查結(jié)果反饋6.保密條款6.1保密信息定義6.2保密義務(wù)6.3違約責(zé)任7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用7.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件8.3合同變更與解除程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約金計(jì)算10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.其他約定13.1通知與送達(dá)13.2合同附件13.3合同解釋14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的本合同旨在明確甲方委托乙方對(duì)甲方基金交易行為進(jìn)行合規(guī)審查，確保甲方交易行為符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，期滿后可續(xù)簽。2.雙方當(dāng)事人2.1當(dāng)事人信息甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]2.2法律地位甲方為依法成立的基金管理公司或相關(guān)金融機(jī)構(gòu)，具有獨(dú)立法人資格。乙方為具有專業(yè)資質(zhì)的律師事務(wù)所或合規(guī)服務(wù)機(jī)構(gòu)，具有獨(dú)立法人資格。2.3代理關(guān)系雙方在合同履行過程中，如需授權(quán)代理人，應(yīng)書面通知對(duì)方，并取得對(duì)方同意。3.合同標(biāo)的3.1基金交易合規(guī)審查范圍（1）基金募集、銷售、申購(gòu)、贖回等環(huán)節(jié)；（2）基金投資運(yùn)作；（3）基金信息披露；（4）其他與基金交易相關(guān)的合規(guī)事項(xiàng)。3.2審查標(biāo)準(zhǔn)與方法（1）查閱相關(guān)文件、資料；（2）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、訪談；（3）數(shù)據(jù)分析；（4）其他合規(guī)審查方法。3.3審查報(bào)告內(nèi)容與格式乙方應(yīng)向甲方提交合規(guī)審查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：（1）審查依據(jù)；（2）審查過程；（3）審查發(fā)現(xiàn)的問題；（4）合規(guī)建議；（5）審查報(bào)告日期。（1）封面；（2）目錄；（3）；（4）附件。4.審查義務(wù)與責(zé)任4.1當(dāng)事人審查義務(wù)甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行合規(guī)審查，提供必要的文件、資料，確保審查工作的順利進(jìn)行。乙方應(yīng)按照合同約定，認(rèn)真履行審查義務(wù)，保證審查結(jié)果的客觀、公正。4.2審查責(zé)任劃分甲方對(duì)基金交易合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任，乙方對(duì)審查工作的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。4.3違約責(zé)任任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.審查程序與流程5.1審查啟動(dòng)條件甲方認(rèn)為有必要進(jìn)行合規(guī)審查時(shí)，應(yīng)向乙方發(fā)出書面通知，乙方在收到通知后應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)審查程序。5.2審查時(shí)間安排審查時(shí)間由雙方協(xié)商確定，原則上應(yīng)在收到甲方通知后30個(gè)工作日內(nèi)完成。5.3審查報(bào)告提交乙方完成審查后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向甲方提交合規(guī)審查報(bào)告。5.4審查結(jié)果反饋乙方應(yīng)向甲方反饋審查結(jié)果，包括發(fā)現(xiàn)的問題、合規(guī)建議等。6.保密條款6.1保密信息定義本合同中的保密信息包括但不限于：（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密；（2）涉及基金交易的相關(guān)信息；（3）其他雙方約定應(yīng)保密的信息。6.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.合同變更與解除8.1合同變更條件（1）法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范發(fā)生變更；（2）雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要變更合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。8.2合同解除條件（1）一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；（2）一方發(fā)生重大違約行為，嚴(yán)重?fù)p害對(duì)方利益；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）雙方協(xié)商一致，決定解除合同。8.3合同變更與解除程序任何一方提出合同變更或解除請(qǐng)求，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署書面協(xié)議。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）未按合同約定履行審查義務(wù)；（2）泄露保密信息；（3）提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（4）未在約定時(shí)間內(nèi)提交審查報(bào)告。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）賠償守約方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)其他違約責(zé)任。9.3違約金計(jì)算違約金按實(shí)際損失的一定比例計(jì)算，最高不超過合同總金額的10%。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[選擇仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)按照其仲裁規(guī)則和程序進(jìn)行仲裁。10.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，雙方另有約定的除外。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件（1）合同期滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同解除或終止的其他情形。11.3合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算，并相互返還已支付的費(fèi)用。12.法律適用與管轄12.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.2管轄法院本合同的解釋、履行、變更、解除或終止及爭(zhēng)議的解決，均適用中華人民共和國(guó)[選擇法院所在地]人民法院管轄。13.其他約定13.1通知與送達(dá)雙方通訊地址變更，應(yīng)及時(shí)書面通知對(duì)方。13.2合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。13.3合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。14.合同簽署與生效日期本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，被甲乙雙方共同授權(quán)或委托參與合同履行過程中的個(gè)人、機(jī)構(gòu)或其他實(shí)體。1.2第三方介入范圍（1）提供專業(yè)咨詢、技術(shù)支持或服務(wù)；（2）協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同履行；（3）作為見證人或擔(dān)保人；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的介入事項(xiàng)。2.第三方責(zé)任限額2.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方在履行合同過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。2.2責(zé)任限額約定甲乙雙方應(yīng)在本合同中明確約定第三方責(zé)任限額，具體如下：（1）第三方責(zé)任限額為本合同總金額的[具體百分比]；（2）第三方責(zé)任限額最高不超過[具體金額]；（3）第三方責(zé)任限額可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，但需經(jīng)甲乙雙方書面同意。3.第三方責(zé)任劃分3.1責(zé)任劃分原則第三方在履行合同過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本合同約定，對(duì)自身行為負(fù)責(zé)。甲乙雙方應(yīng)明確劃分第三方責(zé)任，具體如下：（1）第三方在提供專業(yè)咨詢、技術(shù)支持或服務(wù)時(shí)，應(yīng)保證其提供的意見、建議或服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）第三方在協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同履行時(shí)，應(yīng)盡到合理注意義務(wù)，避免因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失；（3）第三方作為見證人或擔(dān)保人時(shí)，應(yīng)按照約定履行見證或擔(dān)保義務(wù)。3.2責(zé)任劃分具體條款（1）第三方在提供專業(yè)咨詢、技術(shù)支持或服務(wù)時(shí)，若因第三方原因?qū)е录滓译p方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（2）第三方在協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同履行時(shí)，若因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（3）第三方作為見證人或擔(dān)保人時(shí)，若因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.第三方權(quán)利義務(wù)4.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行合同義務(wù)；（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方支付其提供專業(yè)咨詢、技術(shù)支持或服務(wù)所需的費(fèi)用；（3）第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照約定履行合同義務(wù)。4.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照本合同約定，履行其職責(zé)和義務(wù)；（2）第三方應(yīng)保證其提供的意見、建議或服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（3）第三方應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。5.第三方介入程序5.1第三方介入程序啟動(dòng)甲乙雙方協(xié)商一致，決定引入第三方介入時(shí)，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方同意后簽署書面協(xié)議。5.2第三方介入程序執(zhí)行第三方介入后，應(yīng)按照本合同約定及甲