2024版?zhèn)D股與私募股權投資借款合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版?zhèn)D股與私募股權投資借款合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資方信息1.2債權方信息1.3債務人信息2.債轉股與私募股權投資借款的基本約定2.1債轉股與私募股權投資借款的定義2.2借款金額及期限2.3利息及還款方式2.4借款用途3.債轉股與私募股權投資借款的審批及生效3.1審批程序3.2合同生效條件3.3合同生效日期4.投資方權益4.1投資方在公司中的股權比例4.2投資方在公司中的投票權4.3投資方在公司中的分紅權5.債權方權益5.1債權方在公司中的股權比例5.2債權方在公司中的投票權5.3債權方在公司中的分紅權6.債務人權益6.1債務人在公司中的股權比例6.2債務人在公司中的投票權6.3債務人在公司中的分紅權7.投資方與債權方權利義務7.1投資方權利7.2投資方義務7.3債權方權利7.4債權方義務8.投資方與債務人權利義務8.1投資方權利8.2投資方義務8.3債務人權利8.4債務人義務9.股權轉讓與變更9.1股權轉讓的條件9.2股權轉讓的程序9.3股權變更登記10.股權回購10.1股權回購的條件10.2股權回購的程序10.3股權回購的價格11.合同的解除與終止11.1合同解除的條件11.2合同終止的條件11.3合同解除與終止的程序12.違約責任12.1違約責任的承擔12.2違約金的計算與支付12.3損害賠償13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構13.3爭議解決程序14.其他約定14.1合同附件14.2合同未盡事宜14.3合同生效日期14.4合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資方信息1.1.1投資方名稱：_________________________1.1.2投資方法定代表人：____________________1.1.3投資方住所地：_________________________1.1.4投資方聯(lián)系電話：______________________1.1.5投資方電子郵箱：______________________1.2債權方信息1.2.1債權方名稱：_________________________1.2.2債權方法定代表人：____________________1.2.3債權方住所地：_________________________1.2.4債權方聯(lián)系電話：______________________1.2.5債權方電子郵箱：______________________1.3債務人信息1.3.1債務人名稱：_________________________1.3.2債務人法定代表人：____________________1.3.3債務人住所地：_________________________1.3.4債務人聯(lián)系電話：______________________1.3.5債務人電子郵箱：______________________2.債轉股與私募股權投資借款的基本約定2.1債轉股與私募股權投資借款的定義本合同項下的債轉股與私募股權投資借款是指投資方將其對債務人持有的部分或全部債權轉換為對債務人或其關聯(lián)公司的股權投資。2.2借款金額及期限2.2.1借款金額：人民幣__________元整（大寫：____________________）2.2.2借款期限：自本合同生效之日起__________年，具體還款計劃詳見附件。2.3利息及還款方式2.3.1利息計算：借款利息按年利率__________%計算，按月支付。2.3.2還款方式：按月等額本金還款。3.借款用途借款用于債務人生產(chǎn)經(jīng)營活動，具體用途詳見附件。4.債轉股與私募股權投資借款的審批及生效4.1審批程序本合同需經(jīng)投資方、債權方及債務人各自內部審批程序，并取得相應批準文件。4.2合同生效條件本合同自投資方、債權方及債務人簽字蓋章之日起生效，并經(jīng)相關監(jiān)管機構批準。4.3合同生效日期本合同自__________年__________月__________日起生效。5.投資方權益5.1投資方在公司中的股權比例投資方在本合同項下獲得的股權比例應為__________%。5.2投資方在公司中的投票權投資方在本合同項下獲得的投票權應與股權比例相對應。5.3投資方在公司中的分紅權投資方在本合同項下獲得的分紅權應與股權比例相對應。6.債權方權益6.1債權方在公司中的股權比例債權方在本合同項下獲得的股權比例應為__________%。6.2債權方在公司中的投票權債權方在本合同項下獲得的投票權應與股權比例相對應。6.3債權方在公司中的分紅權債權方在本合同項下獲得的分紅權應與股權比例相對應。7.債務人權益7.1債務人在公司中的股權比例債務人應保持其原有股權比例不變。7.2債務人在公司中的投票權債務人應保持其原有投票權不變。7.3債務人在公司中的分紅權債務人應保持其原有分紅權不變。8.投資方與債權方權利義務8.1投資方權利8.1.1投資方有權根據(jù)本合同約定，享有債務人或其關聯(lián)公司的股權收益。8.1.2投資方有權參與債務人或其關聯(lián)公司的重大決策。8.1.3投資方有權根據(jù)本合同約定，要求債務人或其關聯(lián)公司提供相關信息。8.2投資方義務8.2.1投資方應按照本合同約定，按時足額支付借款本金及利息。8.2.2投資方應遵守相關法律法規(guī)，不得從事非法經(jīng)營活動。8.3債權方權利8.3.1債權方有權根據(jù)本合同約定，享有債務人或其關聯(lián)公司的股權收益。8.3.2債權方有權參與債務人或其關聯(lián)公司的重大決策。8.3.3債權方有權根據(jù)本合同約定，要求債務人或其關聯(lián)公司提供相關信息。8.4債權方義務8.4.1債權方應按照本合同約定，將債權轉換為股權，并承擔相應的股權責任。8.4.2債權方應遵守相關法律法規(guī)，不得從事非法經(jīng)營活動。9.投資方與債務人權利義務9.1投資方權利9.1.1投資方有權根據(jù)本合同約定，享有債務人或其關聯(lián)公司的股權收益。9.1.2投資方有權參與債務人或其關聯(lián)公司的重大決策。9.1.3投資方有權根據(jù)本合同約定，要求債務人或其關聯(lián)公司提供相關信息。9.2投資方義務9.2.1投資方應按照本合同約定，按時足額支付借款本金及利息。9.2.2投資方應遵守相關法律法規(guī)，不得從事非法經(jīng)營活動。9.3債務人權利9.3.1債務人有權根據(jù)本合同約定，使用借款資金。9.3.2債務人有權根據(jù)本合同約定，參與公司決策。9.3.3債務人有權根據(jù)本合同約定，享有公司分紅。9.4債務人義務9.4.1債務人應按照本合同約定，按時足額償還借款本金及利息。9.4.2債務人應遵守相關法律法規(guī)，合法經(jīng)營。9.4.3債務人應配合投資方行使股權權利。10.股權轉讓與變更10.1股權轉讓的條件10.1.1經(jīng)投資方、債權方及債務人協(xié)商一致。10.1.2符合相關法律法規(guī)及公司章程規(guī)定。10.2股權轉讓的程序10.2.1雙方簽訂股權轉讓協(xié)議。10.2.2進行股權轉讓登記。10.3股權變更登記10.3.1在股權轉讓完成后，應及時辦理股權變更登記手續(xù)。11.股權回購11.1股權回購的條件11.1.1投資方提出回購請求。11.1.2符合相關法律法規(guī)及公司章程規(guī)定。11.2股權回購的程序11.2.1雙方簽訂股權回購協(xié)議。11.2.2投資方支付回購價款。11.3股權回購的價格11.3.1股權回購價格由雙方協(xié)商確定。12.合同的解除與終止12.1合同解除的條件12.1.1投資方、債權方或債務人違約。12.1.2出現(xiàn)不可抗力事件。12.2合同終止的條件12.2.1債務人全部償還借款本金及利息。12.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。12.3合同解除與終止的程序12.3.1提出解除或終止合同的一方應提前通知對方。12.3.2雙方協(xié)商一致后，簽訂解除或終止合同協(xié)議。13.違約責任13.1違約責任的承擔13.1.1違約方應承擔違約責任，包括支付違約金、賠償損失等。13.2違約金的計算與支付13.2.1違約金按合同約定計算。13.2.2違約金應在違約行為發(fā)生后__________日內支付。13.3損害賠償13.3.1違約方應賠償因違約行為給對方造成的損失。14.爭議解決14.1爭議解決方式14.1.1通過協(xié)商解決。14.1.2協(xié)商不成的，提交仲裁委員會仲裁。14.2爭議解決機構14.2.1仲裁委員會應為本合同爭議解決機構。14.3爭議解決程序14.3.1仲裁程序按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指投資方、債權方和債務人以外的，參與本合同執(zhí)行過程中的中介機構、評估機構、審計機構、律師事務所等。15.1.2第三方介入本合同，需經(jīng)甲乙雙方一致同意，并簽訂相應的合作協(xié)議。16.第三方責任16.1第三方責任限額16.1.1第三方在本合同項下的責任，限于其專業(yè)范圍內，且不超過其合作協(xié)議中約定的責任限額。16.1.2第三方責任限額的具體數(shù)額，由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定。17.第三方權利17.1第三方權利行使17.1.1第三方有權根據(jù)合作協(xié)議和本合同的規(guī)定，行使相應的權利。17.1.2第三方權利的行使，應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。18.第三方義務18.1第三方義務履行18.1.1第三方應按照合作協(xié)議和本合同的規(guī)定，履行相應的義務。18.1.2第三方義務的履行，應確保本合同的執(zhí)行不受影響。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的劃分19.1.1第三方與甲方之間的關系，僅限于合作協(xié)議約定的范圍內。19.1.2第三方對甲方的責任，限于其專業(yè)范圍內，且不超過合作協(xié)議約定的責任限額。19.2第三方與乙方的劃分19.2.1第三方與乙方之間的關系，僅限于合作協(xié)議約定的范圍內。19.2.2第三方對乙方的責任，限于其專業(yè)范圍內，且不超過合作協(xié)議約定的責任限額。19.3第三方與債務人的劃分19.3.1第三方與債務人之間的關系，僅限于本合同約定的范圍內。19.3.2第三方對債務人的責任，限于其專業(yè)范圍內，且不超過本合同約定的責任限額。20.第三方介入的程序20.1第三方介入申請20.1.1第三方介入申請需經(jīng)甲乙雙方一致同意。20.2第三方介入審批20.2.1甲乙雙方應在收到第三方介入申請之日起__________日內，完成審批程序。20.2.2審批通過后，甲乙雙方與第三方簽訂合作協(xié)議。20.3第三方介入執(zhí)行20.3.1第三方介入后，應按照合作協(xié)議和本合同的規(guī)定，履行其職責。20.3.2第三方介入期間，甲乙雙方應配合第三方的相關工作。21.第三方介入的終止21.1第三方介入終止條件21.1.1第三方介入任務完成。21.1.2雙方協(xié)商一致終止第三方介入。21.2第三方介入終止程序21.2.1第三方介入終止需經(jīng)甲乙雙方一致同意。21.2.2終止后，甲乙雙方與第三方簽訂終止協(xié)議。22.第三方介入的爭議解決22.1爭議解決方式22.1.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，通過協(xié)商解決。22.1.2協(xié)商不成的，提交仲裁委員會仲裁。22.2爭議解決機構22.2.1仲裁委員會應為本合同爭議解決機構。22.3爭議解決程序22.3.1仲裁程序按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：本合同1.1詳細內容：合同，包括所有條款的詳細描述和規(guī)定。2.附件二：投資方基本信息2.1詳細要求：包括投資方名稱、法定代表人、住所地、聯(lián)系電話、電子郵箱等。3.附件三：債權方基本信息3.1詳細要求：包括債權方名稱、法定代表人、住所地、聯(lián)系電話、電子郵箱等。4.附件四：債務人基本信息4.1詳細要求：包括債務人名稱、法定代表人、住所地、聯(lián)系電話、電子郵箱等。5.附件五：借款用途說明5.1詳細要求：具體說明借款資金的使用目的和用途。6.附件六：還款計劃6.1詳細要求：包括還款金額、還款時間、還款方式等。7.附件七：股權轉讓協(xié)議7.1詳細要求：包括股權轉讓的具體條款、股權比例、股權轉讓價格等。8.附件八：股權回購協(xié)議8.1詳細要求：包括股權回購的具體條款、股權回購價格、回購條件等。9.附件九：第三方合作協(xié)議9.1詳細要求：包括第三方名稱、專業(yè)范圍、合作協(xié)議內容、責任限額等。10.附件十：爭議解決協(xié)議10.1詳細要求：包括爭議解決方式、爭議解決機構、爭議解決程序等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1投資方未按時足額支付借款本金及利息。1.2債權方未按時足額支付借款本金及利息。1.3債務人未按時足額償還借款本金及利息。1.4第三方未按照合作協(xié)議和本合同的規(guī)定履行其職責。1.5甲乙雙方未按照本合同的規(guī)定履行其義務。2.責任認定標準：2.1違約方應承擔違約責任，包括支付違約金、賠償損失等。2.2違約金按合同約定計算，一般不超過違約金額的__________%。2.3賠償損失包括直接損失和間接損失，應按照實際損失計算。3.違約責任示例說明：3.1投資方未按時支付借款利息，逾期__________天，應支付違約金人民幣__________元。3.2債務人未按時償還借款本金，逾期__________天，應支付違約金人民幣__________元。3.3第三方未按照合作協(xié)議履行職責，導致甲乙雙方損失人民幣__________元，第三方應賠償該損失。全文完。2024版?zhèn)D股與私募股權投資借款合同1合同目錄第一章合同訂立1.1合同雙方1.2合同背景1.3合同目的1.4合同依據(jù)1.5合同生效第二章定義和解釋2.1術語定義2.2專有名詞解釋2.3不可抗力條款2.4法律適用第三章投資主體3.1投資方3.2被投資方3.3投資方式3.4投資比例第四章債轉股安排4.1債務情況4.2轉股條件4.3轉股比例4.4轉股期限4.5轉股價格4.6轉股程序第五章借款條款5.1借款金額5.2借款期限5.3借款利率5.4借款用途5.5借款還款方式5.6借款擔保第六章權益安排6.1投資方權益6.2被投資方權益6.3股權變動6.4投資收益分配6.5投資風險承擔第七章違約責任7.1投資方違約責任7.2被投資方違約責任7.3違約金7.4損害賠償?shù)诎苏潞贤獬?.1合同解除條件8.2合同解除程序8.3合同解除后的處理第九章爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決費用第十章合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同變更程序10.3合同解除條件10.4合同解除程序第十一章合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止后的處理第十二章合同附件12.1附件一：債轉股方案12.2附件二：借款協(xié)議12.3附件三：股權投資協(xié)議12.4附件四：其他相關文件第十三章其他條款13.1通知與送達13.2保密條款13.3合同份數(shù)13.4合同修改13.5合同解釋13.6合同爭議解決第十四章合同生效與解除14.1合同生效14.2合同解除14.3合同終止合同編號_________第一章合同訂立1.1合同雙方1.1.1投資方名稱：_____________________1.1.2被投資方名稱：_____________________1.2合同背景1.2.1投資方與被投資方之間的債權債務關系1.2.2投資方對被投資方進行私募股權投資的意愿1.3合同目的1.3.1實現(xiàn)債轉股1.3.2促進被投資方發(fā)展1.4合同依據(jù)1.4.1《中華人民共和國合同法》1.4.2《中華人民共和國公司法》1.4.3相關法律法規(guī)及政策1.5合同生效1.5.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二章定義和解釋2.1術語定義2.1.1“債轉股”指將債權轉為股權2.1.2“私募股權投資”指通過非公開方式對非上市公司的股權進行投資2.2專有名詞解釋2.2.1“注冊資本”指公司成立時由股東認購或繳納的資本總額2.2.2“實收資本”指公司實際收到的股東出資總額2.3不可抗力條款2.3.1不可抗力指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況2.3.2發(fā)生不可抗力事件時，合同各方應相互協(xié)商解決合同履行中的問題2.4法律適用2.4.1本合同適用中華人民共和國法律第三章投資主體3.1投資方3.1.1投資方為合法設立并有效存續(xù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織3.1.2投資方有權以自身名義進行投資活動3.2被投資方3.2.1被投資方為合法設立并有效存續(xù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織3.3投資方式3.3.1投資方以債權轉股權的方式對被投資方進行投資3.3.2投資方將所持有的對被投資方的債權轉為股權3.4投資比例3.4.1投資方持有的股權比例按照債轉股方案確定第四章債轉股安排4.1債務情況4.1.1投資方對被投資方的債權本金為_____________________4.1.2投資方對被投資方的債權利息為_____________________4.2轉股條件4.2.1被投資方應按照合同約定履行債務4.2.2被投資方應具備一定的盈利能力和償債能力4.3轉股比例4.3.1債轉股比例按照合同約定執(zhí)行4.4轉股期限4.4.1轉股期限自合同生效之日起計算4.5轉股價格4.5.1轉股價格按照合同約定執(zhí)行4.6轉股程序4.6.1投資方與被投資方協(xié)商確定轉股方案4.6.2投資方與被投資方簽訂轉股協(xié)議第五章借款條款5.1借款金額5.1.1投資方向被投資方借款金額為_____________________5.2借款期限5.2.1借款期限自合同生效之日起計算，共計_____________________5.3借款利率5.3.1借款利率按照合同約定執(zhí)行5.4借款用途5.4.1借款用途用于被投資方生產(chǎn)經(jīng)營活動5.5借款還款方式5.5.1借款采用分期還款方式5.5.2還款日期按照合同約定執(zhí)行5.6借款擔保5.6.1投資方可要求被投資方提供擔保5.6.2擔保方式按照合同約定執(zhí)行第六章權益安排6.1投資方權益6.1.1投資方作為股東，享有被投資方股東的權利6.1.2投資方有權參與被投資方重大決策6.2被投資方權益6.2.1被投資方作為公司，享有獨立法人地位6.2.2被投資方有權依法使用投資方提供的借款6.3股權變動6.3.1投資方所持有的股權不得隨意轉讓6.3.2股權轉讓需經(jīng)其他股東同意6.4投資收益分配6.4.1投資收益按照合同約定執(zhí)行6.4.2分配方式按照合同約定執(zhí)行6.5投資風險承擔6.5.1投資風險由投資方自行承擔6.5.2被投資方應盡合理義務保障投資方的投資權益第七章違約責任7.1投資方違約責任7.1.1投資方未按照合同約定履行投資義務的，應承擔違約責任7.1.2違約責任包括但不限于支付違約金、賠償損失等7.2被投資方違約責任7.2.1被投資方未按照合同約定履行債務的，應承擔違約責任7.2.2違約責任包括但不限于支付違約金、賠償損失等7.3違約金7.3.1違約金按照合同約定執(zhí)行7.4損害賠償7.4.1因違約行為給對方造成損失的，應承擔損害賠償責任第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至_____________________8.2爭議解決機構8.2.1爭議解決機構為_____________________8.2.2爭議解決機構的裁決為終局裁決8.3爭議解決費用8.3.1爭議解決費用由敗訴方承擔，除非另有約定第九章合同變更與解除9.1合同變更條件9.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致9.1.2合同變更不得違反法律法規(guī)9.2合同變更程序9.2.1雙方應簽訂書面變更協(xié)議9.2.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力9.3合同解除條件9.3.1合同解除需符合法律規(guī)定或合同約定的條件9.3.2合同解除應提前通知對方9.4合同解除程序9.4.1雙方應簽訂書面解除協(xié)議9.4.2解除協(xié)議與本合同具有同等法律效力第十章合同終止10.1合同終止條件10.1.1合同期限屆滿10.1.2雙方協(xié)商一致解除合同10.1.3合同約定的其他終止條件10.2合同終止程序10.2.1雙方應簽訂書面終止協(xié)議10.2.2終止協(xié)議與本合同具有同等法律效力10.3合同終止后的處理10.3.1合同終止后，雙方應按照協(xié)議處理剩余款項和資產(chǎn)10.3.2雙方應結清所有債權債務第十一章合同附件11.1附件一：債轉股方案11.2附件二：借款協(xié)議11.3附件三：股權投資協(xié)議11.4附件四：其他相關文件第十二章其他條款12.1通知與送達12.1.1通知應以書面形式進行12.1.2送達方式包括但不限于郵寄、傳真、電子郵件等12.2保密條款12.2.1雙方對本合同內容負有保密義務12.2.2未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露12.3合同份數(shù)12.3.1本合同一式______份，雙方各執(zhí)______份12.3.2各份合同具有同等法律效力12.4合同修改12.4.1合同的任何修改必須以書面形式進行12.4.2未經(jīng)雙方簽字蓋章的修改無效12.5合同解釋12.5.1合同的條款如有歧義，應按有利于維護非過錯方權益的原則進行解釋12.6合同爭議解決12.6.1本合同的解釋、履行、變更、解除及爭議解決均適用中華人民共和國法律第十三章合同生效與解除13.1合同生效13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效13.2合同解除13.2.1合同解除需符合法律規(guī)定或合同約定的條件13.2.2合同解除應提前通知對方13.3合同終止13.3.1合同終止條件如第十章所述第十四章合同簽署14.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。投資方（簽字/蓋章）：____________________日期：______________被投資方（簽字/蓋章）：____________________日期：______________多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明：1.1甲方的決策權甲方法定代表人或授權代表對投資方案、借款方案及合同條款具有最終決策權。1.2甲方的優(yōu)先權在股權分配、收益分配、股權轉讓等方面，甲方享有優(yōu)先權。1.3甲方的監(jiān)督管理權甲方有權對被投資方的經(jīng)營情況進行監(jiān)督，包括但不限于財務報表、經(jīng)營狀況等。1.4甲方的優(yōu)先購買權在乙方股權轉讓時，甲方享有優(yōu)先購買權。1.5甲方的信息保密義務甲方對被投資方提供的信息負有保密義務，未經(jīng)被投資方同意，不得向任何第三方泄露。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明：2.1乙方的決策權乙方法定代表人或授權代表對投資方案、借款方案及合同條款具有最終決策權。2.2乙方的獨立性乙方在經(jīng)營管理上享有獨立決策權，甲方不得干預乙方的正常經(jīng)營。2.3乙方的利潤分配權乙方有權根據(jù)合同約定，享受投資收益分配。2.4乙方的優(yōu)先權在股權分配、收益分配、股權轉讓等方面，乙方享有優(yōu)先權。2.5乙方的信息保密義務乙方對甲方提供的信息負有保密義務，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明：3.1第三方中介的選任第三方中介的選任需經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，并簽訂中介服務協(xié)議。3.2第三方中介的職責第三方中介應協(xié)助雙方完成債轉股和私募股權投資的相關事宜，包括但不限于盡職調查、估值、談判等。3.3第三方中介的費用第三方中介的服務費用由甲方和乙方按照中介服務協(xié)議約定分攤。3.4第三方中介的保密義務第三方中介對項目信息負有保密義務，未經(jīng)甲方和乙方同意，不得向任何第三方泄露。3.5第三方中介的獨立性第三方中介應保持獨立性，不得與項目方存在利益沖突。3.6第三方中介的報告第三方中介應向甲方和乙方提交盡職調查報告、估值報告等，作為合同履行的重要依據(jù)。3.7第三方中介的解任若第三方中介違反中介服務協(xié)議或存在重大過失，甲方和乙方有權解除其中介資格。3.8第三方中介的爭議解決第三方中介與甲方、乙方之間的爭議，應按照中介服務協(xié)議約定解決。如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟解決。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：債轉股方案2.附件二：借款協(xié)議3.附件三：股權投資協(xié)議4.附件四：其他相關文件（包括但不限于盡職調查報告、估值報告、中介服務協(xié)議等）二、違約行為及認定：1.違約行為：投資方未按照合同約定履行投資義務。被投資方未按照合同約定履行債務。雙方未按照合同約定履行合同變更或解除程序。第三方中介未按照中介服務協(xié)議履行職責。2.違約行為的認定：違約行為的認定需根據(jù)合同條款及實際情況進行。雙方應友好協(xié)商解決違約行為，如協(xié)商不成，可提交爭議解決機構進行裁決。三、法律名詞及解釋：1.債權：指債權人對債務人的權利，包括本金和利息。2.債務：指債務人應向債權人償還的義務，包括本金和利息。3.債轉股：指將債權轉為股權，實現(xiàn)投資方對被投資方的股權投資。4.私募股權投資：指通過非公開方式對非上市公司的股權進行投資。5.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。6.爭議解決：指雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的爭議，通過協(xié)商、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資方未按期履行投資義務。解決辦法：被投資方有權要求投資方按照合同約定履行投資義務，并可要求支付違約金或賠償損失。2.問題：被投資方未按期償還債務。解決辦法：投資方有權要求被投資方按照合同約定償還債務，并可要求支付違約金或賠償損失。3.問題：第三方中介未履行職責。解決辦法：雙方有權解除第三方中介的資格，并可要求其承擔相應的責任。五、所有應用場景：1.債權人將債權轉為股權，對債務人進行投資。2.投資方對非上市公司進行私募股權投資。3.債轉股與私募股權投資相結合，實現(xiàn)投資目的。全文完。2024版?zhèn)D股與私募股權投資借款合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方（債轉股主體）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________2.乙方（私募股權投資主體）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________3.其他相關方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明確甲方與乙方之間就債轉股與私募股權投資借款事項的約定，保障雙方合法權益，實現(xiàn)合作共贏。通過本合同，甲方將部分債務轉換為股權，引入乙方作為戰(zhàn)略投資者，共同推動甲方業(yè)務發(fā)展。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)制定，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語（1）債轉股：指債務人將其所欠債務的一部分或全部轉換為股權的行為。（2）私募股權投資：指非公開發(fā)行和交易，以非公開方式向特定投資者募集資金的投資活動。3.2關鍵詞解釋（1）股權：指股東對公司的所有權。（2）債權：指債權人對債務人的權利。（3）投資：指投資者為了獲取收益而將資金投入特定項目或企業(yè)的行為。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務（1）甲方有權要求乙方按照合同約定履行投資義務。（2）甲方應確保提供真實、準確、完整的財務報告和業(yè)務資料。（3）甲方應按照合同約定，及時向乙方支付利息和分紅。4.2乙方的權利和義務（1）乙方有權要求甲方按照合同約定履行債務清償義務。（2）乙方有權參與甲方重大決策，并享有相應的投票權。（3）乙方有權根據(jù)合同約定，要求甲方提供財務報告和業(yè)務資料。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為______年。5.2合同履行地點本合同履行地點為：____________________。5.3合同履行方式本合同履行方式為：____________________。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導致合同無法履行；（4）違反合同約定，經(jīng)對方書面通知后仍不改正的。6.3終止程序（1）任何一方要求終止合同，應提前______天書面通知對方。（2）合同終止后，雙方應按照合同約定辦理相關手續(xù)。6.4終止后果合同終止后，雙方應按照合同約定處理剩余債務、股權及其他事宜。七、費用與支付7.1費用構成（1）債轉股轉換費用：指甲方將債務轉換為股權過程中產(chǎn)生的相關費用。（2）私募股權投資費用：指乙方對甲方進行投資所發(fā)生的費用，包括但不限于投資顧問費、管理費等。（3）利息費用：指乙方按照合同約定支付給甲方的利息。（4）其他費用：指本合同約定之外，雙方認為應支付的其他費用。7.2支付方式雙方約定，本合同項下費用支付方式如下：（1）現(xiàn)金支付：雙方同意以現(xiàn)金方式進行支付。（2）銀行轉賬：雙方同意通過銀行轉賬方式進行支付。7.3支付時間（1）債轉股轉換費用：在債轉股完成后的____個工作日內支付。（2）私募股權投資費用：在投資款項到位后的____個工作日內支付。（3）利息費用：按照合同約定的支付時間表支付。（4）其他費用：按照雙方協(xié)商一致的時間表支付。7.4支付條款（1）支付憑證：乙方在支付款項后，應向甲方提供支付憑證。（2）發(fā)票開具：甲方應在收到支付憑證后____個工作日內向乙方開具相應的發(fā)票。八、違約責任8.1甲方違約（1）若甲方未按合同約定履行債務清償義務，應向乙方支付______%的違約金。（2）若甲方未按合同約定提供真實、準確、完整的財務報告和業(yè)務資料，乙方有權要求甲方賠償由此造成的損失。8.2乙方違約（1）若乙方未按合同約定履行投資義務，應向甲方支付______%的違約金。（2）若乙方未按合同約定支付利息和分紅，應向甲方支付______%的違約金。8.3賠償金額和方式（1）違約金：違約金應一次性支付。（2）損失賠償：因違約造成的損失，應根據(jù)實際損失情況，由違約方承擔。九、保密條款9.1保密內容本合同項下涉及的商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息等均屬保密內容。9.2保密期限本合同項下的保密期限自合同生效之日起______年。9.3保密履行方式（1）雙方應采取一切必要措施，確保保密內容的保密性。（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得向第三方泄露保密內容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）自然災害；（2）政府行為；（3）社會異常事件。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）發(fā)生不可抗力事件，雙方應及時通知對方。（2）不可抗力事件發(fā)生后，雙方應協(xié)商解決合同履行問題。10.4不可抗力實例（1）地震、洪水、臺風等自然災害；（2）戰(zhàn)爭、暴亂等社會異常事件；（3）政府政策調整、法律法規(guī)變化等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決。11.2調解、仲裁或訴訟（1）調解：雙方可自愿選擇第三方進行調解。（2）仲裁：雙方可協(xié)商一致選擇仲裁機構進行仲裁。（3）訴訟：雙方可依法向人民法院提起訴訟。十二、合同的轉讓12.1轉讓規(guī)定（1）未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉讓本合同。（2）如需轉讓，轉讓方應提前______個工作日書面通知對方，并經(jīng)對方同意。12.2不得轉讓的情形（1）合同未履行完畢；（2）存在爭議或糾紛未解決；（3）法律法規(guī)禁止轉讓的情形。十三、權利的保留13.1權力保留（1）甲方保留對債轉股轉換后的股權的最終控制權。（2）乙方保留對甲方投資項目的監(jiān)督權和決策權。13.2特殊權力保留（1）甲方保留對乙方投資資金的支配權。（2）乙方保留對甲方財務狀況的審查權。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序任何對本合同的修改或補充，必須以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補充效力修改或補充后的條款與本合同原有條款具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項雙方應在本合同履行過程中，相互協(xié)作，共同推進項目的順利進行。15.2協(xié)作與配合方式（1）定期召開會議，溝通項目進展情況。（2）及時解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構成雙方之間就債轉股與私募股權投資借款事項的完整協(xié)議，并具有獨立性。16.3增減條款本合同任何條款的增減，均應以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章后生效。十七、簽字、日期、蓋章甲方（債轉股主體）：（簽字）（蓋章）日期：____年____月____日乙方（私募股權投資主體）：（簽字）（蓋章）日期：____年____月____日附件：1.債轉股轉換協(xié)議2.投資協(xié)議3.其他相關文件附件及其他說明解釋一、附件列表：1.債轉股轉換協(xié)議2.投資協(xié)議3.財務報告和業(yè)務資料4.投資顧問費協(xié)議5.管