2025年借殼上市戰(zhàn)略投資協(xié)議書

2025年借殼上市戰(zhàn)略投資協(xié)議書合同/協(xié)議編號(hào)：____________

本合同/協(xié)議編號(hào)為：____________，以下簡(jiǎn)稱“本合同”，由以下雙方于____年____月____日簽訂。

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）名稱：____________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）名稱：____________________

鑒于甲方希望借助乙方資金力量實(shí)現(xiàn)借殼上市的戰(zhàn)略目標(biāo)，乙方同意對(duì)甲方進(jìn)行戰(zhàn)略投資，雙方本著平等互利、誠(chéng)信合作的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，確保雙方在合作過(guò)程中的合法權(quán)益得到充分保障，共同推動(dòng)甲方的借殼上市工作順利進(jìn)行。

二、簽訂背景

1.甲方為實(shí)現(xiàn)借殼上市的戰(zhàn)略目標(biāo)，需要乙方提供資金支持。

2.乙方看好甲方的未來(lái)發(fā)展前景，愿意參與甲方的借殼上市項(xiàng)目，并提供相應(yīng)資金支持。

3.雙方基于互信互利的原則，經(jīng)充分溝通協(xié)商，達(dá)成共識(shí)，決定簽訂本合同。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意向甲方提供總額為人民幣_(tái)___元（大寫：____元整）的戰(zhàn)略投資資金，用于支持甲方借殼上市的相關(guān)費(fèi)用。

1.2乙方提供的投資資金應(yīng)按照甲方的借殼上市計(jì)劃合理分配和使用，甲方應(yīng)向乙方提供詳細(xì)的資金使用計(jì)劃及使用進(jìn)度報(bào)告。

1.3甲方承諾將投資資金用于合法合規(guī)的借殼上市相關(guān)活動(dòng)，不得用于其他用途。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1甲方應(yīng)確保借殼上市過(guò)程符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)的要求。

2.2甲方承諾在借殼上市過(guò)程中，保持公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等方面的良好狀態(tài)。

2.3乙方有權(quán)要求甲方定期提供借殼上市項(xiàng)目的進(jìn)展報(bào)告，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、法律文件等。

三、價(jià)格支付

3.1乙方提供的投資資金分批支付，具體支付時(shí)間和金額由雙方另行協(xié)商確定。

3.2甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)向乙方支付利息，利息計(jì)算方式及支付方式由雙方協(xié)商確定。

3.3甲方如未按時(shí)支付利息，應(yīng)向乙方支付逾期利息，逾期利息按合同約定比例計(jì)算。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市過(guò)程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同內(nèi)容或借殼上市過(guò)程中的商業(yè)秘密。

4.3違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

五、違約責(zé)任

5.1若甲方未按照合同約定使用乙方提供的投資資金，或未按時(shí)支付利息，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

5.2若乙方未按照合同約定提供投資資金，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

5.3任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至中國(guó)仲裁委員會(huì)仲裁。

6.3仲裁地點(diǎn)為中國(guó)____市，仲裁規(guī)則適用《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》。

七、合同生效與解除

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本合同有效期內(nèi)，任何一方不得單方面解除合同，但雙方協(xié)商一致或符合法定解除條件的除外。

7.3合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)事宜，包括但不限于退還資金、返還財(cái)產(chǎn)等。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.3本合同簽訂后，如有修改或補(bǔ)充，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供投資資金，并有權(quán)監(jiān)督資金的使用情況。

1.2甲方有義務(wù)向乙方提供借殼上市項(xiàng)目的詳細(xì)計(jì)劃和進(jìn)展報(bào)告，確保乙方對(duì)投資項(xiàng)目的了解。

1.3甲方有義務(wù)確保借殼上市過(guò)程符合相關(guān)法律法規(guī)，并及時(shí)向乙方通報(bào)項(xiàng)目的合規(guī)情況。

1.4甲方有義務(wù)按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)支付乙方利息，如逾期支付，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

1.5甲方有義務(wù)在合同解除后，按照約定退還乙方投資資金及利息。

1.6甲方有義務(wù)遵守保密條款，不得泄露乙方提供的商業(yè)秘密。

1.7甲方有義務(wù)在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，積極配合乙方進(jìn)行協(xié)商或仲裁。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定使用投資資金，并有權(quán)監(jiān)督資金的使用情況。

2.2乙方有權(quán)要求甲方定期提供借殼上市項(xiàng)目的進(jìn)展報(bào)告，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、法律文件等。

2.3乙方有權(quán)要求甲方保持公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等方面的良好狀態(tài)。

2.4乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

2.5乙方有權(quán)在合同解除后，要求甲方退還投資資金及利息。

2.6乙方有權(quán)要求甲方遵守保密條款，不得泄露乙方的商業(yè)秘密。

2.7乙方有權(quán)在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，要求甲方配合進(jìn)行協(xié)商或仲裁。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，包括但不限于定期會(huì)議、電話、郵件等方式，以保持信息暢通。

3.2雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本合同的執(zhí)行，確保合同的各項(xiàng)條款得到有效實(shí)施。

3.3雙方應(yīng)就借殼上市項(xiàng)目的重大決策事項(xiàng)進(jìn)行充分協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)后方可實(shí)施。

3.4雙方應(yīng)共同努力，確保借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)雙方的戰(zhàn)略目標(biāo)。

3.5雙方應(yīng)相互尊重對(duì)方的合法權(quán)益，不得損害對(duì)方的利益。

3.6雙方應(yīng)在本合同有效期內(nèi)，積極履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。

3.7雙方應(yīng)在本合同解除后，按照約定辦理相關(guān)事宜，包括但不限于退還資金、返還財(cái)產(chǎn)等。

四、合同執(zhí)行過(guò)程中的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方有義務(wù)確保借殼上市項(xiàng)目的合規(guī)性，并在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中及時(shí)向乙方通報(bào)相關(guān)情況。

4.2乙方有義務(wù)在甲方遇到困難時(shí)，提供必要的協(xié)助和支持。

4.3甲方有義務(wù)在乙方提供協(xié)助和支持時(shí)，積極配合，確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

4.4甲方有義務(wù)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，及時(shí)向乙方報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等。

4.5乙方有義務(wù)在甲方報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況時(shí)，及時(shí)進(jìn)行審核和評(píng)估，并提出建設(shè)性意見(jiàn)。

4.6雙方應(yīng)共同制定借殼上市項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保項(xiàng)目的安全實(shí)施。

4.7雙方應(yīng)在本合同執(zhí)行過(guò)程中，相互監(jiān)督，確保合同約定的各項(xiàng)義務(wù)得到履行。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為_(kāi)___年，自合同生效之日起計(jì)算。

1.2合同有效期滿后，如雙方未提出終止或續(xù)簽意向，本合同自動(dòng)終止。

二、合同的變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，任何一方提出變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議后生效。

2.2合同變更不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或任何第三方的合法權(quán)益。

2.3合同變更后，原合同條款與變更協(xié)議共同構(gòu)成雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

三、合同的解除

3.1以下情形下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)未予糾正；

（2）一方破產(chǎn)、解散或被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（3）雙方協(xié)商一致解除合同。

3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)事宜，包括但不限于退還資金、返還財(cái)產(chǎn)等。

四、終止條件

4.1本合同在以下情形下自動(dòng)終止：

（1）合同有效期限屆滿；

（2）合同雙方履行完畢合同約定的全部義務(wù)；

（3）本合同約定的終止條件成就。

4.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)事宜，包括但不限于退還資金、返還財(cái)產(chǎn)等。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

5.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至中國(guó)仲裁委員會(huì)仲裁。

5.3仲裁地點(diǎn)為中國(guó)____市，仲裁規(guī)則適用《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交至中國(guó)____市人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

7.2本合同任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

7.3本合同未盡事宜，按照中華人民共和國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)司法解釋執(zhí)行。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密條款：指合同中規(guī)定的雙方對(duì)特定信息保密的條款，旨在保護(hù)商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2.違約責(zé)任：指合同一方未履行合同義務(wù)或者履行不符合合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

3.爭(zhēng)議解決：指合同雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議的過(guò)程。

4.合同解除：指合同在有效期內(nèi)，因法定事由或雙方協(xié)商一致而終止合同效力的法律行為。

5.終止條件：指合同中約定的，在特定條件下合同自動(dòng)終止的條件。

6.仲裁：指合同雙方在爭(zhēng)議發(fā)生前或發(fā)生后，自愿選擇仲裁機(jī)構(gòu)通過(guò)仲裁程序解決爭(zhēng)議的方式。

7.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定的地域管轄原則，有權(quán)受理和審判特定案件的法院。

8.法律適用：指在處理法律事務(wù)時(shí)，適用的法律規(guī)范和原則。

9.仲裁規(guī)則：指仲裁機(jī)構(gòu)在仲裁過(guò)程中適用的具體規(guī)則和程序。

10.法定事由：指法律規(guī)定的，可以成為解除合同或者終止合同關(guān)系的合法理由。

11.破產(chǎn)：指?jìng)鶆?wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，依法進(jìn)入破產(chǎn)程序的狀態(tài)。

12.解散：指法人或者其他組織根據(jù)法律或者章程規(guī)定，停止活動(dòng)的法律行為。

13.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照：指行政機(jī)關(guān)依法取消企業(yè)法人資格，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行為。

14.仲裁委員會(huì)：指依法設(shè)立，專門負(fù)責(zé)處理仲裁案件的機(jī)構(gòu)。

15.仲裁規(guī)則：指仲裁委員會(huì)在仲裁過(guò)程中適用的具體規(guī)則和程序。

16.法院管轄：指法院根據(jù)法律規(guī)定，對(duì)特定案件有審判權(quán)的地域范圍。

17.合同效力：指合同成立后，對(duì)合同雙方具有法律約束力的狀態(tài)。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.投資資金使用監(jiān)管問(wèn)題

問(wèn)題：甲方可能存在擅自使用投資資金的情況，乙方難以監(jiān)控。

解決辦法：建立定期的資金使用報(bào)告制度，要求甲方定期提交資金使用情況報(bào)告，并由乙方指定的審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。

2.保密信息泄露風(fēng)險(xiǎn)

問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中，可能存在保密信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。

解決辦法：加強(qiáng)保密意識(shí)教育，制定嚴(yán)格的保密協(xié)議，對(duì)違反保密義務(wù)的行為進(jìn)行追責(zé)。

3.合同變更的爭(zhēng)議

問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，雙方可能對(duì)合同變更內(nèi)容產(chǎn)生爭(zhēng)議。

解決辦法：在合同中明確變更程序，所有變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。

4.違約責(zé)任的認(rèn)定和執(zhí)行

問(wèn)題：在違約行為發(fā)生時(shí)，可能存在違約責(zé)任認(rèn)定困難或執(zhí)行不到位的情況。

解決辦法：合同中應(yīng)詳細(xì)規(guī)定違約情形和相應(yīng)的違約責(zé)任，明確違約金的計(jì)算方式和支付時(shí)間。

5.爭(zhēng)議解決過(guò)程中的溝通障礙

問(wèn)題：在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方可能存在溝通不暢的情況。

解決辦法：設(shè)立專門的溝通渠道，如定期會(huì)議、專項(xiàng)溝通小組等，確保信息及時(shí)傳遞。

6.法律法規(guī)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

問(wèn)題：法律法規(guī)的變化可能對(duì)合同履行產(chǎn)生影響，增加風(fēng)險(xiǎn)。

解決辦法：定期關(guān)注法律法規(guī)的變化，及時(shí)評(píng)估對(duì)合同履行的影響，必要時(shí)尋求法律專家意見(jiàn)。

7.合同執(zhí)行過(guò)程中的溝通成本

問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中，可能因溝通不暢或頻繁溝通而產(chǎn)生額外成本。

解決辦法：建立高效的溝通機(jī)制，減少不必要的溝通，通過(guò)書面形式記錄重要事項(xiàng)。

8.仲裁或訴訟過(guò)程中的時(shí)間和成本

問(wèn)題：仲裁或訴訟可能耗時(shí)較長(zhǎng)，且涉及較高成本。

解決辦法：在合同中約定爭(zhēng)議解決的優(yōu)先順序，優(yōu)先選擇成本較低的協(xié)商或調(diào)解方式。

9.合同解除后的資產(chǎn)清算

問(wèn)題：合同解除后，可能存在資產(chǎn)清算困難的情況。

解決辦法：在合同中明確資產(chǎn)清算的流程和責(zé)任，確保清算過(guò)程透明、高效。

10.合作雙方的信任問(wèn)題

問(wèn)題：合作過(guò)程中，雙方可能因信任問(wèn)題而影響合作效果。

解決辦法：通過(guò)建立信任機(jī)制，如定期審計(jì)、互訪交流等，增強(qiáng)雙方之間的信任。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市戰(zhàn)略投資：適用于企業(yè)為實(shí)現(xiàn)借殼上市目標(biāo)，尋求外部投資者提供戰(zhàn)略投資資金的情況。

2.資本市場(chǎng)投資合作：適用于投資者與被投資企業(yè)之間，就資本市場(chǎng)投資合作事宜簽訂的協(xié)議。

3.戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系：適用于企業(yè)之間建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關(guān)系，共同推進(jìn)特定項(xiàng)目或業(yè)務(wù)發(fā)展。

4.重大商業(yè)決策支持：適用于一方企業(yè)為另一方企業(yè)提供資金支持，以協(xié)助其進(jìn)行重大商業(yè)決策或項(xiàng)目實(shí)施。

5.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于涉及商業(yè)秘密保護(hù)的合作，確保雙方在合作過(guò)程中保密信息的安全。

6.法律風(fēng)險(xiǎn)控制：適用于合作雙方希望通過(guò)法律手段控制風(fēng)險(xiǎn)，確保合同履行和權(quán)益保護(hù)。

7.爭(zhēng)議預(yù)防和解決：適用于合作雙方希望預(yù)先約定爭(zhēng)議解決機(jī)制，以避免或快速解決合作過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。

8.國(guó)際合作項(xiàng)目：適用于跨國(guó)企業(yè)或國(guó)際投資者參與的中國(guó)企業(yè)項(xiàng)目，涉及國(guó)際法律和商業(yè)慣例的協(xié)議。

9.企業(yè)重組與并購(gòu)：適用于企業(yè)重組、并購(gòu)過(guò)程中，涉及資金投入、權(quán)益分配等合作關(guān)系的協(xié)議。

10.創(chuàng)業(yè)投資與孵化：適用于創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與初創(chuàng)企業(yè)之間，就創(chuàng)業(yè)投資、孵化服務(wù)簽訂的協(xié)議。

11.企業(yè)融資：適用于企業(yè)為籌集資金，與金融機(jī)構(gòu)或投資者之間簽訂的融資協(xié)議。

12.項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)：適用于企業(yè)之間就特定項(xiàng)目進(jìn)行合作開(kāi)發(fā)，共享資源、風(fēng)險(xiǎn)和收益的協(xié)議。

所需附件列表：

1.合同雙方的身份證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明等。

2.投資資金劃轉(zhuǎn)憑證，包括銀行轉(zhuǎn)賬記錄等。

3.借殼上市項(xiàng)目的詳細(xì)計(jì)劃書，包括項(xiàng)目背景、目標(biāo)、實(shí)施步驟等。

4.資金使用計(jì)劃及進(jìn)度報(bào)告模板，供甲方定期提交。

5.保密協(xié)議，明確雙方在合作過(guò)程中的保密義務(wù)。

6.爭(zhēng)議解決機(jī)制的詳細(xì)規(guī)則，如仲裁委員會(huì)規(guī)則等。

7.法律意見(jiàn)書，由法律專業(yè)人士就合同條款的法律