建筑工程項目管理制度

工程項目管理制度

目錄

工程項目管理制度（總）.....................錯誤!未定義書簽。

項目立項管理制度.........................錯誤!未定義書簽。

邀標管理制度.............................錯誤!未定義書簽。

設計評審管理制度.........................錯誤!未定義書簽。

工程項目預算管理措施.....................錯誤!未定義書簽。

工程項目現(xiàn)場管理制度.....................錯誤!未定義書簽。

工程變更管理制度.........................錯誤!未定義書簽。

竣工決算管理制度.........................錯誤!未定義書簽。

竣工驗收管理制度.........................錯誤!未定義書簽。

工程款結(jié)算支付管理制度...................錯誤!未定義書簽。

零星工程項目管理制度.....................錯誤!未定義書簽。

工程檔案管理制度.........................錯誤!未定義書簽。

工程項目管理制度（總）

一、工程項目管理組織架構(gòu)

現(xiàn)場工作組

注：1.虛線框標注的部門為企業(yè)非常設機構(gòu)；

2.設計評審組由土建、技術(shù)、工藝、設備、工程、財務、安全、質(zhì)量、使用單位、市場、

采購以及中介構(gòu)造等有關(guān)專家構(gòu)成：

3.預算組：由工程人員、財務人員、技術(shù)人員、設備人員、采購人員、中介服務機構(gòu)等

有關(guān)專家構(gòu)成：

4.決算組：由工程人員、財務人員、技術(shù)人員、設備部人員、采購人員、中介服務機構(gòu)

等有關(guān)專家構(gòu)成：

5.竣工驗收組：勘察、設計、監(jiān)理、施工等單位人員及企業(yè)項目部、設備、使用單位人

員、資料、財務、中介服務機構(gòu)等專家；

6.中介服務機構(gòu)：是指企業(yè)聘任的四川華信會計事務所。

二、工程項目管理流程

流程工作要點責任部門

1.投資發(fā)展部根據(jù)企'業(yè)發(fā)展規(guī)劃提出項目提議；投資發(fā)展部

提出

2.企業(yè)及分子企業(yè)重要領(lǐng)導提出項目意愿，由投資發(fā)展企業(yè)、分子企業(yè)重

項目建議

部提出項目提議；要領(lǐng)導；

3.總裁審批?？偛?/p>

1.市場調(diào)研；

營銷中心

2.項目評審；

可行性研究投資發(fā)展部

3.編制可行性匯報。

投資發(fā)展部

1.立項申請；

1r總裁或董事會、

2.根據(jù)審批權(quán)限，由總裁或董事會或股東會審批。

審批立項股東會

1.項目部從數(shù)據(jù)庫中挑選3家以上候選單位；項目部，供應部

.數(shù)據(jù)庫中候選單位局限性，由供應部負責推薦；

2財務部，法務部

選擇勘察3.對候選單位進行資格初審、綜合評審，項目領(lǐng)導小組確定

項目領(lǐng)導小組

設計單位最終日勺勘察和設計單位；

4.協(xié)議評審，評審通過后項目領(lǐng)導小組或總裁審批簽訂?？偛?/p>

項目部，設計方

1.征集工程項目需求；2.工程項目方案設計；

設計評審組

勘察設計3.設計評審：4.設計方案審批；

項目領(lǐng)導小組

5.設計成果立案；6.設計費用支付。

項目部，供應部，

1.熟悉工程資料；2.市場調(diào)研；

預算組，總裁

3.編制預算；4.預算審批。項目領(lǐng)導小組

1.每項邀標范圍從數(shù)據(jù)庫中挑選3家以上候選單位；項目部，供應部

2.數(shù)據(jù)庫中候選單位局限性，由供應部負責推薦；

財務部，法務部

3.對候選單位進行資格初審、綜合評審，項目領(lǐng)導小組確定

最終合作單位；項目領(lǐng)導小組

4.協(xié)議評審，評審通過后項目領(lǐng)導小組或總裁審批簽訂?？偛?/p>

1.施工單位按照施工圖、工程進度計劃施工；項目部

2.現(xiàn)場人員巡檢，監(jiān)督、控制工程實行狀況；現(xiàn)場人員

3.有關(guān)方提出工程變更申請時，監(jiān)理、現(xiàn)場人員、項目供應部

部、中介服務機構(gòu)審核；財務部

4.項目部、設計、監(jiān)理、施工方會商工程變更方案，項中介服務機構(gòu)

目領(lǐng)導小組或總裁審批。施工方，監(jiān)理方

1.工程項目竣工后，施工單位自行驗收，并編制竣工匯項目部

報、竣工圖；2.竣工清理；決算組

3.籌建決算組，決算組編制竣工決算書；項目領(lǐng)導小組

4.竣工決算審計；5.竣工決算審批?？偛?/p>

1.施工單位自行驗收，驗收合格后，申請竣工驗收；

2.監(jiān)理、項目部、中介機構(gòu)審核與否具有驗收條件；項目部

3.竣工驗收組進行竣工驗收：竣工驗收組

竣工驗收4.項目部向政府有關(guān)部門提出驗收申請，有關(guān)部門進行政府有關(guān)部門

專題驗收，驗收通過后進行驗收立案，并獲得有關(guān)手續(xù)。

1.每月結(jié)束后，項目部組織人員進行階段性驗收，到達項目部

進度95%后，根據(jù)通過審核的進度結(jié)算狀況支付；財務部

工程款支付＜2.工程協(xié)議款按照協(xié)議規(guī)定金額支付；項目領(lǐng)導小組

3.竣工結(jié)算款按照扣除5%質(zhì)俁金后未支付金額支付?？偛?/p>

1.竣工驗收合格后，施工單位提供工程質(zhì)量保修書；

使用部門

2.竣工結(jié)算款支付后，施工單位將工程交付使用部門；

工程交付項目部

3.項目部辦理有關(guān)權(quán)屬證明。

工程項目管理制度（總）

第一章總則

1.1為了加強企業(yè)工程項目日勺內(nèi)部控制、規(guī)范工程項目管理行為、提高工程項

目質(zhì)量及資金使用效益，同步為滿足企業(yè)經(jīng)營管理日勺需要，結(jié)合企業(yè)日勺實際狀況

制定本制度。

1.2工程項目分為：建筑工程、安裝工程、維修工程、技術(shù)改造工程、零星工

程等。

1.3本制度合用于企業(yè)及分子企業(yè)日勺新建、擴建、改建、技術(shù)改造、維修、安

裝等工程項目。

1.4管理制度日勺制定根據(jù)：國家和政府有關(guān)工程項目的法律法規(guī)、協(xié)議法、內(nèi)

部會計控制規(guī)范（工程項目）等。

第二章有關(guān)部門職責

2.1工程項目管理應遵照如下原則：

（1）及時、實事求是、審批程序簡樸、有效；

（2）實行監(jiān)督與決策控制相結(jié)合；

（3）不相容崗位互相分離、制約；

（4）分工明確。

2.2項目部是工程項目H勺主管部門，對工程項目從整體把握控制：

（1）參與項目RU可行性論證和評估；

（2）受理零星工程項目申請；

（3）選擇合作單位，組織有關(guān)部門對合作協(xié)議進行評審;

（4）工程項目報建；

（5）組織工程項目設計評審；

（6）組織編制預算；

（7）組建工程項目現(xiàn)場管理機構(gòu)；

（8）監(jiān)督工程質(zhì)量、進度，審核工程變更；

（9）組織工程項目的決算、驗收；

（10）審核工程結(jié)算，按照結(jié)算狀況、協(xié)議請款；

（11）工程項目資料的搜集、整頓、保管、歸檔；

（12）工程項目數(shù)據(jù)庫的建設。

2.4使用部門是工程項目的最終使用者，負責?：

（1）提出零星工程立項申請；

（2）對工程項目提出規(guī)定；

（3）參與合作單位、工程設計、協(xié)議日勺評審；

（4）提出工程變更；

（5）參與工程驗收;

（6）工程竣工驗收合格后，接受工程。

2.5供應部是工程項目有關(guān)材料、設備日勺提供者，負責

（1）推薦合作單位，與項目部共同籌建、完善工程項目數(shù)據(jù)庫;

（2）參與合作單位、合作協(xié)議的評審；

（3）根據(jù)項目部日勺規(guī)定，對工程項目提出需求；

（4）參與工程項目預算前的市場調(diào)研;

（5）采購工程項目所需的材料、設備等；

（6）有關(guān)方提出物料價格變更時，供應部調(diào)查核算，給出意見；施工單位不

在負責物料供應時，供應部按照規(guī)定采購工程物料。

2.6財務部

（1）參與工程項目的可研論證與評估；

（2）合作單位報價的評審、協(xié)議評審；

（3）參與工程項目的預算、決算；

（4）審核工程款申請，安排付款計劃，支付工程款。

2.7檔案室負責項目部歸檔資料的整頓、保留及借閱管理。

2.8項目領(lǐng)導小組確定合作單位、簽訂合作協(xié)議、審批簽訂設計工程方案，審

批預算、決定工程與否發(fā)生變更、審批簽訂工程吧變更方案、變更預算、審批簽

訂竣工決算，確定工程驗收組組員、審批工程款申請。

2.9總裁負責項目立項日勺審批、審批簽訂工程項目有關(guān)協(xié)議、審批簽訂工程預

算、決算，審批簽訂工程變更方案，審核工程款付款申請。

第三章工程項目管理

3.1工程項目審批權(quán)限

審批人根據(jù)工程項目管理制度的I規(guī)定，在授權(quán)范圍內(nèi)進行審批，不得超越審

批權(quán)限；

經(jīng)辦人在職責范圍內(nèi)，按照審批人的同意意見辦理工程項目'業(yè)務；

項目立項審批權(quán)限

總裁審批投資額占合并報表凈資產(chǎn)10%如下的項目投資；投資額占合并報表凈

資產(chǎn)10%-50%間日勺項目由董事會同意；投資額占合并報表凈資產(chǎn)50%以上口勺項目須

經(jīng)股東大會審批通過。

協(xié)議審批權(quán)限

單位：萬元

議類型施r.設計監(jiān)理審圖安檢測量零星

審批權(quán)前協(xié)議協(xié)議協(xié)議協(xié)議協(xié)議協(xié)議工程

總裁210>3；?'?I20.520.525

項目領(lǐng)導小組<10<2<3<1<0.5<0.5<5

預算審批權(quán)限

(1)工程預算金額超過10萬元H勺由總裁審批；

(2)工程預算金額在10萬元如下的由項目領(lǐng)導小組審批。

工程變更的審批權(quán)限

(1)工程項目與否需要變更，由項目領(lǐng)導小組決定；

(2)工程項目設計變更的根據(jù)設計協(xié)議審批權(quán)限進行審批；

(3)工程材料價格變動的工程變更，價格增長超過10%的由總裁審批；低于

10%的價格變動項目領(lǐng)導小組審批；

(4)引起額外工程的工程變更，按照新設工程執(zhí)行。

(5)工程變更預算金額超過5%的重要變更由總裁審批；變動金額低于5%的

項目領(lǐng)導小組審批。

竣工決算審批權(quán)限

(1)決算金額在10萬元以上H勺由總裁審批；低于10萬元的由項目領(lǐng)導小組

審批;

(2)決算超預算10%以上的決算由總裁審批，其他由項目領(lǐng)導小組審批。

工程款支付審批權(quán)限

(1)工程項目協(xié)議款及協(xié)議約定日勺預付款的支付由項目領(lǐng)導小組審批；

(2)工程進度款、竣工結(jié)算款的支付由總裁審批；

(3)零星工程超過5萬元的款項支付由總裁審批。

3.2項目立項

投資發(fā)展部根據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃提出項目提議，或企業(yè)及分子企業(yè)重要領(lǐng)導提

出項目意愿，由投資發(fā)展部提出項目提議；

投資發(fā)展部向總裁匯報項目有關(guān)狀況，并提交項目提議書，總裁決定項目與

否實行；

投資發(fā)展部聯(lián)絡市場、工程、設備、技術(shù)工藝、物料、管理、財務、人力資

源及中介服務機構(gòu)等專家構(gòu)成評審組，投資發(fā)展幫及項目評審組制定市場調(diào)研計

劃，對擬立項項目進行市場調(diào)研；

項目評審組會議、等形式，對實行項目的政策、資源、投資、工藝設備、

環(huán)境保護、安全、人力資源及經(jīng)濟指標等方面進行評審，決定項目與否可行、必

要；

投資發(fā)展部及評審組根據(jù)市場調(diào)研及評審意見，編制可行性研窕匯報，對項

目進行①市場研究分析，②技術(shù)分析，③財務經(jīng)濟分析等；

投資發(fā)展部提出立項申請，總裁審批投資額占合并報表凈資產(chǎn)10%如下的項目

投資，投資額占合并報表凈資產(chǎn)10M50%間的項目由董事會同意，投資額占合并報

表凈資產(chǎn)50%以上H勺項目須經(jīng)股東大會審批通過。

此外，零星工程的立項由使用部門提出，所在企業(yè)負責人決定與否實行，項

目部負責后續(xù)工作的開展。

3.3選擇合作單位

項目部從數(shù)據(jù)庫中挑選3家以上候選單位，.數(shù)據(jù)庫中候選單位局限性時，由

供應部負責推薦；

供應部、項目部對挑選出來日勺候選單位進行調(diào)查，從資質(zhì)、誠信度、歷史業(yè)

績、品牌形象、社會口碑、技術(shù)能力、施工質(zhì)量等方面對候選單位進行初審，淘

汰不合適的單位；

候選單位根據(jù)工程項目的狀況，報送工程價格、工期、質(zhì)量保證等方面資料,

項目部組織供應、財務、工程、技術(shù)、中介服務機構(gòu)從工程價格、支付規(guī)定、資

質(zhì)、工期、施工管理、技術(shù)、安全、工程保證金等方面進行綜合評審，選出合適

的合作單位，項目領(lǐng)導小組確定一家合適的合作單位。

此外，假如是常常與企業(yè)合作，且以往工程質(zhì)量、進度等有保證，本次報價

合理的，可直接確定為合作單位。

3.4合作協(xié)議日勺簽訂

合作單位確定后，有項目部與合作方共同草擬合作協(xié)議，如有原則協(xié)議的，

應對雙方協(xié)商確定的事項以專題條款形式約定，如民工保證金、工程款支付措施、

質(zhì)保金等。

協(xié)議簽訂前，項目部應組織供應部、財務部、使用部門、中介服務機構(gòu)對協(xié)

議進行評審，根據(jù)評審意見對協(xié)議進行完善。

協(xié)議經(jīng)雙方確認后，根據(jù)協(xié)議審批權(quán)限由項目領(lǐng)導小組或總裁審批簽訂，

工程協(xié)議應及時歸檔，原件存入檔案室，項目部、現(xiàn)場人員留存復印件,

現(xiàn)場人員及項目部實時對協(xié)議的執(zhí)行狀況進行跟蹤和檢查，發(fā)現(xiàn)異常及時向

企業(yè)主管領(lǐng)導匯報，采用有效措施，防止或減少協(xié)議損失。

3.5設計方案評審

設計單位確定后，項目部通過、會議等方式組織工程、使用部門、供應部、

財務部、技術(shù)部等工程項目有關(guān)部門從工期、技術(shù)、質(zhì)量、成本、面積、方位、

功能、工藝、外觀等各個方面提出規(guī)定，全面反應企業(yè)對工程項目的規(guī)定。

項目部對工程需求進行整頓、歸類、匯總，設計單位根據(jù)企業(yè)的規(guī)定、可行

性研究匯報及國家、地方的有關(guān)日勺規(guī)定，設計工程方案。

設計評審組構(gòu)造、布局、工藝、技術(shù)、功能、質(zhì)量、環(huán)境保護、安全、經(jīng)濟

性、銜接性等方面對設計方案進行評審，提出評審意見，設計單位根據(jù)評審意見

修改、完善。

工程項目設計方案通過評審后，項目領(lǐng)導小組審批簽訂。

3.6工程項目預算

工程預算是以施工組設計為基礎編制的，是企業(yè)進行招投標選擇施工單位和

設備、控制建設項目工程造價、進行竣工決算的重要根據(jù)；

工程項目設計施工組經(jīng)同意后，工程項目人員、財務人員、技術(shù)人員、設備

人員、采購人員、中介服務機構(gòu)等有關(guān)專家構(gòu)成預算組，預算人員應先熟悉可行

性研究匯報、設計施工組等工程文獻；

預算組制定市場調(diào)研計劃，對工程項目展開市場調(diào)查，包括工程材料、人工、

能源、機器、政策等方面；

工程預算編制后，項目部組織有關(guān)人員對工程預算進行集中討論，根據(jù)各方

日勺意見，對工程預算進行修改、完善。

根據(jù)工程預算的審批權(quán)限，項目領(lǐng)導小組或總裁審批工程預算。

3.7工程項目實行

根據(jù)工程預算選擇施工單位，根據(jù)工程需要決定與否需要監(jiān)理單位；

施工單位按照合作協(xié)議及設計施工圖進行施工；

工程項目現(xiàn)場管理由項目部總體負責，詳細實行由現(xiàn)場工作組進行；

現(xiàn)場人員應按照施工協(xié)議的規(guī)定和施工驗收規(guī)范對施工過程進行檢查監(jiān)督，

做到按設計圖紙施工，按圖紙規(guī)定申報采購工程材料；

加強現(xiàn)場施工的I巡查力度，對工時、質(zhì)量、進度、成本、安全進行檢查，對

施工中出現(xiàn)日勺技術(shù)問題應及時與設計部門聯(lián)絡，妥善處置并做好記錄；

在保證工程質(zhì)量和安全的1同步，應加強施工進度H勺管理，嚴格按施工進度計

劃組織施工；

施工材料管理要有序，按規(guī)格品種分類擺放整潔，防止混雜，施工中多種物

資、材料、機具、工具等應按有關(guān)規(guī)定嚴格執(zhí)行，辦好出入登記；

在施工中做好工程有關(guān)方及各專業(yè)間的互相配合，并做好計劃的統(tǒng)籌兼顧，

保證工程目日勺的）準期實現(xiàn)；

每月結(jié)束時，工程項目人員應對工程進行階段性驗收，包括工程質(zhì)量、進度、

外觀、功能、成本等方面，保證工程按照既定計劃執(zhí)行，并為工程進度款的支付

提供根據(jù)。

3.8工程物資采購、供應

工程物資的供應需在施工協(xié)議中明確約定，包括包工包料、包工不包料、或

承包部分物料。

施工單位不包料日勺項目，由供應部負責采購，供應部按照項目提供的工程物

料日勺原則進行采購；

施工單位負責物料供應日勺，供應部應做好采購物料價格確實認貫徹，物料價

格作為工程預決算和審計的根據(jù)；

因工程物料價格變動，施工單位不愿繼續(xù)承擔物料供應日勺，供應部負責采購。

供應部核算以往施工單位采購的工程物料價格，項目部與財務部負責計算工程材

料價款。

現(xiàn)場人員負責施工現(xiàn)場工程物料管理監(jiān)督。

工程竣工后，現(xiàn)場人員協(xié)助企業(yè)有關(guān)人員做好剩余工程物料日勺清理。

3.9工程變更

在工程項目實行過程中，因現(xiàn)實的I條件發(fā)生變化，工程在材料、工藝、功能、

構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標、工程數(shù)量及施工措施等方面做出的變化：

工程項目變更的類型分為設計變更、工程物料價格變動、增長額外工程及其

他某些工程；

企業(yè)工程項目建設應嚴格按圖施工，原則上不得發(fā)生變更；如確實需要變更,

應先核算，經(jīng)同意后方可進行變更；

當工程變更事項發(fā)生時，監(jiān)理方、項目部等有關(guān)方核算工程變更事實，項目

領(lǐng)導小組審批。

工程項目需發(fā)生變更的，項目部、施工方、設計方等協(xié)商工程變更方案；

工程項目設計方案需變更的，原設計單位根據(jù)新口勺工作條件，重新設計，并

企業(yè)評審、審批；

工程物料價格變動，施工單位不愿繼續(xù)承擔該物料日勺供應，供應部負責采購,

項目部、財務部負責以往供應物料的結(jié)算；

工程變更引起額外工程日勺，由原施工單位承擔或項目部此外選擇施工單位施

工。

3.10工程竣工決算

項目部聯(lián)絡組建竣工決算組，竣工決算由決算組編制，其內(nèi)容包括工程項目

從籌建開始到工程竣工交付使用為止日勺所有建設費用，決算匯報重要包括竣工工

程概況，竣工財務決算報表；

3.10.2在編制工程竣工決算前，現(xiàn)場人員、項目部及決算組對工程項目所有

財產(chǎn)和物資進行清理；

竣工決算由企業(yè)內(nèi)部設計人員對竣工決算進行審核，審查決算根據(jù)與否完備,

有關(guān)文獻資料與否齊全，決算編制與否對的等，對竣工決算提出意見，決算組根

據(jù)內(nèi)部審計意見，調(diào)整、完善竣工預算；

竣工決算需外部審計的，應聘任具有有關(guān)資質(zhì)外部設計機構(gòu)進行審計，并出

具審計匯報。

3.11竣工驗收

工程所有竣工，施工單位應先自行驗收，確認到達驗收原則，施工單位向工程

部申請工程驗收,具有竣工條件的才能進行工程竣工驗收；

提交驗收的工程項目，施工資料必須完整。施工資料包括竣工圖、設計變更

告知書、工程記錄、關(guān)健工序的施工技術(shù)措施、配方配料記錄、質(zhì)檢匯報、材料

合格證及檢查分析匯報以及其他具有日勺施工記錄和資料。

項目部根據(jù)工程日勺規(guī)定，按協(xié)議及施工驗收規(guī)范，聯(lián)絡組織企業(yè)有關(guān)專家及

施工單位、設計單位、監(jiān)理單位代表對工程進行工程質(zhì)量檢查和竣工驗收；

竣工驗收人員工程項目逐項驗收，檢瓷工程量、施工質(zhì)量、原材料質(zhì)量及與

否符合施工圖的技術(shù)規(guī)定，驗證施工方提交日勺竣工資料文獻日勺表述與否符合規(guī)程

和施工圖的規(guī)定等，確認工程能否通過竣工驗收；

竣工驗收過程中發(fā)現(xiàn)問題的，規(guī)定施工單位限期整改；

通過竣工驗收后，根據(jù)需要提交規(guī)劃、環(huán)境保護、質(zhì)監(jiān)等政府有關(guān)部門進行

專題驗收；

工程經(jīng)驗收確認后，使用部門接受工程項目。

3.12工程項目評估、總結(jié)

工程項目竣工驗收后，現(xiàn)場人員及項目部對工程項目從立項、設計、施工、

竣工驗收、決算等全過程進行評價、總結(jié)，從已完畢工程項目中總結(jié)經(jīng)驗教訓，

到達改善工程項目的管理水平等目的I；

工程項目竣工交付使用?年后，項目部會同使用部門等有關(guān)部門對工程質(zhì)量、

功能、外觀等進行評估，工程項目符合企業(yè)規(guī)定日勺，支付工程項目質(zhì)保金。

第四章附則

4.1本制度由項目部負責解釋。

4.2本制度由項目部制定、修改，自總裁同意之日起生效實行。

附件：

1.項目立項管理制發(fā);2.邀標管理制度;

3.設計評審管理制度；4.工程項目預算管理措施;

5.工程項目現(xiàn)場管理制度；6.工程變更管理制度；

7.竣工決算管理制展；8.竣工驗收管理制度；

9.工程款結(jié)算支付管理制度;10.零星工會管理措施；

11.工程檔案管理制度。

項目立項管理制度

一、項目立項管理組織架構(gòu)

注：1.以虛線框標識的部門為企業(yè)非常設機構(gòu)

2.項目評審組由項目工程、土建、設備、工藝、物料、管理、財務、安全、

審計以及中介服務機構(gòu)等專家構(gòu)成。

二、職責及審批權(quán)限一覽表

投資項目股東

序號內(nèi)容項目部總裁董事會

發(fā)展部評審組大會

1項目提議書

成立項目評審組7V

2

控制時間2□2□

3市場調(diào)研J

控制時間7日

4項目評審意見VJ

5項目評審會議J

6項目可行性匯報J

7項目立項單J

8項目內(nèi)部立項審批

一般項目審批（1000萬如下日勺項目）

8.1

控制時間2日

8.2投資估算在1000-4600萬日勺立項V

8.3投資估算在4600萬以上日勺立項VV

9項目的實行準備V

注：根據(jù)股份企業(yè)章程規(guī)定：企業(yè)董事會決定單筆金額在近來經(jīng)審計口勺合并報表

凈資產(chǎn)50%如下的對外投資方案、資產(chǎn)出資或購置方案及年度累積在總資產(chǎn)30%如

下的對外投資、資產(chǎn)處置或購置。

三、項目立項流程

流程工作要點責任部門

1.投資發(fā)展部根據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃提出項目提議；

提出項目建議2.企業(yè)及分子企業(yè)重要領(lǐng)導提出項目意愿，由投資發(fā)投資發(fā)展部

展部提出項目提議；企業(yè)、分子企業(yè)重

3.投資發(fā)展部對項目進行初步規(guī)劃；要領(lǐng)導

r4.零星工程項目的立項參照零星工程管理流程。

1.投資發(fā)展部提交項目提議書?并向總裁匯報項目

中止

有關(guān)狀況；總裁

2.總裁審批項目提議，決定項目與否實行。

YES

!___1.投資發(fā)展部聯(lián)絡市場、工程、設備、技術(shù)工藝、

物料、管理、財務、人力資源及中介服務機構(gòu)等專投資發(fā)展部

成立步F審組家構(gòu)成評審組總裁

2.總裁確認評審組組員

1.項目評審組制定市場調(diào)研計劃；

2.明確參與調(diào)研部門及人員的責任；投資發(fā)展部

市場調(diào)研3.項目部、投資發(fā)展部、評審組進行市場調(diào)研；項目評審組

4.整頓調(diào)研資料。

1.召開評審會議；

2.對項目的必要性、可行性進行評審，包括政策、資

夠中止

源、投資、工藝設備、環(huán)境保護、安全、人力資源項目評審組

及經(jīng)濟指標等方面；

YES3.記錄會議，簽訂《項目評審意見表》。

褊「1.項目通過評審；

可行

2.項目評審組、投資發(fā)展部根據(jù)市場調(diào)研狀況及評項目評審組

性才造」

審意見，編制可行性匯報;投資發(fā)展部

3.項目評審組對可行性匯報進行評審、修改、完善。

_____!,一1.可行性匯報評審修改；

立項申請2.投資發(fā)展部提出立項申請；投資發(fā)展部

3.項目評審組簽訂立項意見。

L投資發(fā)展部提交立項申請，并匯報項目狀況；

2.總裁審批投資額占合并報表凈資產(chǎn)10%如下的項總裁

目投資;投資額占合并報表凈資產(chǎn)10%-50%間的項目董事會

1由茶事會同意；投資額占合并報表凈資產(chǎn)50%以上日勺股東大會

YES項目須經(jīng)股東大會審批通過。

T1.項目立項申請經(jīng)企業(yè)內(nèi)部審批機關(guān)同意后，投資

組織實施發(fā)展部籌建工程項目部；

項目部

2.工程項目部負責項目建設在政府有關(guān)職能部門的

立項和報建工作，及項目建設的詳細實行管理。

項目立項管理制度

第一章總則

1.1為有目H勺、有計劃、有組織的I開展工程項目活動，引導項目立項程序規(guī)

范化、制度化、科學化，提高項目立項資金的效益；同步明確項目立項過程中有

關(guān)職責、權(quán)限，保證項目立項的順利實行，結(jié)合企業(yè)日勺實際，特制定本制度、

1.2本制度合用于企業(yè)下屬分子企業(yè)的新建、改建、擴建、安裝、技術(shù)改造、

重大的維修項目。

企業(yè)所有工程項目一?律先立項、后建設。

1.3本制度所指的立項是指企業(yè)內(nèi)部立項，不包括在政府部門的立項。

第二章立項管理日勺有關(guān)職責

2.1企業(yè)項目立項實行提議、審批制度，即：由投資發(fā)展部或企業(yè)及分子企

業(yè)重要領(lǐng)導提出項目提議，經(jīng)項目調(diào)研后，由總裁審批立項。防止盲目的立項、

增長無謂的成本。

2.2投資發(fā)展部作為項目的重要提出單位，根據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃提出項目斃議,

負責：

（1）組織銷售、市場、技術(shù)、經(jīng)營、管理、財務、土建、設備、工藝、審計

以及中介服務機構(gòu)等有關(guān)部門及專家構(gòu)成項目評審組，對項目進行評審；

（2）對項目進行調(diào)研；

（3）參與可行性報的編制，組織項目立項。

2.3項目部是工程項目立項的配合單位，配合投資發(fā)展部及項目評審組進行市

場調(diào)研，編寫可行性匯報等。

2.4項目評審組重要負責項目必要性、可行性、經(jīng)濟性的評審，并參與編制

可行性匯報。

2.5總裁、董事會及股東大會，投資發(fā)展部提出項目評審組組員由總裁確認，.

總裁審批投資額占合并報表凈資產(chǎn)10%如下日勺項目投資；投資額占合并報表凈資產(chǎn)

10%-50%間的項目由董事會同意；投資額占合并報表凈資產(chǎn)50%以上日勺項目須經(jīng)股

東大會審批通過「

第三章項目日勺立項程序

3.1投資發(fā)展部負責企'也整體發(fā)展的規(guī)劃，根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要，提出項目提

議（《項目提議書》見附件），并向總裁匯報，由總裁簽批；

此外，企業(yè)及各分子企業(yè)重要領(lǐng)導也可根據(jù)需要，提出項目提議，由投資發(fā)

展部初步調(diào)查，填寫《項目提議書》（見附件）。

3.2投資發(fā)展部根據(jù)項目基本狀況，組織銷售、市場、供應、技術(shù)、經(jīng)營、

管理、財務、土建、設備、工程、工藝、審計以及中介服務機構(gòu)等專家構(gòu)成項目

評審組。

3.3投資發(fā)展部、項目部、項目評審組對組織人員對擬立項項目進行市場調(diào)

研。

3.4項目評審組以評審會議的形式，對實行項目的可行性、必要性、經(jīng)濟性

等進行分析，并協(xié)調(diào)到達一致意見。

3.5項目評審通過后，由投資發(fā)展部主導，項目部、項目評審組協(xié)助，共同

編制項目可行性匯報，必要時可聘任第三方機構(gòu)編寫可行性匯報。

3.6可行性匯報完畢后，投資發(fā)展部填寫《項目立項單》（附可行性匯報），提

交總裁審批。

3.7根據(jù)項目立項審批權(quán)限（見“項目立項審批權(quán)限一覽表”），項目立項經(jīng)

總審批后，需要董事會或股東大會同意，提交董事會或股東大會審批。

第四章立項管理

4.1項目提議

投資發(fā)展部根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要，及時提出項目提議，總裁審批。

企業(yè)及各分子企業(yè)負責人根據(jù)需要，也可提出項目，指定投資發(fā)展部調(diào)研，

由投資發(fā)展部填寫《項目提議書》（見附件），總裁審批。

總裁在收到《項目提議書》后，應在2日內(nèi)作出答復。

項目提議書應包括至少包括如下內(nèi)容：（1）項目背景（2）項目簡介（3）項

目的必要性（4）項目口勺目的（5）市場需求及預測等內(nèi)容。

4.2《項目提議書》經(jīng)總裁簽批后，投資發(fā)展部應立即確定項目有關(guān)的部門及

人員構(gòu)成項目評審組，并提交項目評審組人員名單交總裁確認?？偛脩?日內(nèi)

予以答復。

項目評審組組員應包括項目、工程、銷售、市場、技術(shù)、經(jīng)營、管理、財務、

土建、設備、工藝、審計以及中介服務機構(gòu)等有關(guān)專家，保證對項目進行全面的

評審。

4.3項目提議經(jīng)同意后，項目部、投資發(fā)展部及項目評審組應及時組織人員進

行市場調(diào)研，從項目的市場、政策、同類項目、競爭對手等方面入手。調(diào)研方式

不限于從Internet上搜查有關(guān)資料，從出版物中提取信息，與同類項目建設方訪

談，向企業(yè)內(nèi)部發(fā)調(diào)查句卷；與同行、專家交談等；調(diào)研n勺時間應控制在一周內(nèi)，

并做好調(diào)研記錄。

4.4項目評審重要通過會議方式進行，但不局限于會議的形式，應對項目的

可行性、必要性、政策優(yōu)勢、項目選址、工藝設備、資源支持、安全環(huán)境保護、

投資評估、投資估算、財務分析等方面進行評審，形成《項目評審意見表》（見附

件），并給項目一種綜合評價，判斷項目與否可行，

4.5項目評審通過后，由投資發(fā)展部主導，項目部及項目評審組三方共同編制

《可行性匯報》。

《可行性匯報》日勺編寫按照《可行性研究匯報編寫指南》的I規(guī)定執(zhí)行，遵照

實事求是的原則，應包括項目背景、項目概況、市場預測、建設規(guī)模、場址選擇、

技術(shù)方案、設備方案和工程方案、輔助工程、環(huán)境影響評價、組織機構(gòu)與人力資

源配置、項目實行進度計劃、投資估算及資金籌措、財務評價、風險分析等內(nèi)容。

《可行性匯報》編制后，投資發(fā)展部、項目部、項目評審組應對匯報進行綜

合評審、修改、完善，形成書面的《可行性匯報》，

此外，根據(jù)項目的狀況，必要時可聘任第三方機構(gòu)編寫《可行性匯報》。

4.6項目立項

投資發(fā)展部填制《項目立項單》（見附件），《項目立項單》應簡樸明了，至少

包括項目名稱，立項內(nèi)容，項目起止日期，項目負責人，本項目背景概述，項目

造價預估算，立項目的等內(nèi)容。

《項目評審意見表》和《可行性匯報》應做為《項目立項單》的附件。

《項目立項單》與《可行性匯報》形成該項目的立項文獻，提交總裁同意，

總裁應在2日內(nèi)做出批復。

4.7列入政府經(jīng)濟發(fā)展計劃中的項目，應通過董事會或股東大會審批，同意后

由投資發(fā)展部向政府有關(guān)部門申請立項。

4.8項目立項經(jīng)同意后，由項目部負責組織項目的下一步工作。

4.9文獻資料叫搜集管理

項目立項過程中形成的文獻資料由項目部負責搜集管埋。搜集的資料應包括

項目提議書、市場調(diào)研資料、項目立項單、可行性研究匯報、項目評審意見”等;

對搜集到的立項資料，制定專人分類整頓，按照項目列出資料清單：并對立

項過程中的重要文獻交檔案室歸檔，并做好歸檔記錄。

特殊狀況：

1.為簡化流程《項目提議書》和《項目評審人員確認表》可同步交總裁審批。

2.如碰到項目比較緊急且總裁外出等特殊狀況，投資發(fā)展部可向總裁匯報

項目提議，XX總裁后直接組織人員進行市場調(diào)研，待總裁回企業(yè)后補簽《項目提

議書》。項目立項流程為:“市場調(diào)研一項目評審一編制可行性匯報一填寫《項

目立項單》一審批”。

第五章附則

5.1本制度由項目部負責解釋。

5.2本制度有項目部確定、修改，并報總裁同意，自同意之日起生效實行。

附件：

1.項目提議書；2.工作狹絡函；

3.項目評審人員確認表；4.項目評審意見表；

5.項目立項單。

項目提議書

*編7ntj號J?

項目名稱：

提議人（部門）：日期年月日

項目背景：

項目簡介:

項目必要性:

項目目的:

投資發(fā)展部意見:總裁意見

簽字：年月日簽字：年月日

備注

市場調(diào)研表

編號?

工程項目名稱所在地

參與人員

調(diào)查

范圍

調(diào)查

目

的

調(diào)查人調(diào)查日期：年月日

調(diào)查

闡明

調(diào)查內(nèi)容記錄：

調(diào)查

成果

備注

項目評審意見表

編號?

項目名稱評審日期年月日

參會人員

會議主題

部門評審意見簽字

備注

注：評審意見從市場、建設規(guī)模、場址選擇、使用功能、技術(shù)、設備、工藝、環(huán)境影響、組

織機構(gòu)與人力資源配置、投資估算及資金籌措、財務評價、風險分析等內(nèi)容入手。

項目立項單

編號:

項目名稱：

項目提議人：提議日期：年月日

申請部門：申請日期：年月日

項目起止時間：年月至年月

項目背景：

項目內(nèi)容：

項目成本費用估算：

立項目的：

投資發(fā)展部意見：項目評審組意見：

經(jīng)辦人：經(jīng)辦人：

年月日年月日

總裁審批：

年月日

注:總裁審批投資額占合并報表凈資產(chǎn)10%如下的項目投資；投資額占合并報表凈資產(chǎn)1C%-50%

間的項目由董事會同意；投資額占合并報表凈資產(chǎn)50%以上”勺項目須經(jīng)股東大會審批通過。

邀標管理制度

一、管理組織架構(gòu)

注：以虛線框標識的I部門為企業(yè)外聘服務機構(gòu)，非企業(yè)部門;

二、職責、審批權(quán)限一覽表

項目

序號項目項目部供應部財務部總裁

領(lǐng)導小組

挑選承包單位V

1

控制時間2日

承包單位調(diào)查

2

控制時間2日

資格初審

3

控制時間1日

4報價

5承包單位評審V

控制時間2H

6確定承包單位V

7起草協(xié)議

協(xié)議評審

8

控制時間2日

9協(xié)議審批簽訂（一般）

10協(xié)議審批簽訂（重要）

三、邀標管理流程

流程工作要點責任部門

1.投資發(fā)展部提出立項申請，零星工程參照零星工程

立項

項目的管理措施；投資發(fā)展部

2.立項申請按照審批權(quán)限同意。

.項目部根據(jù)立項狀況，確定工程項目范圍；

1r1

尋我2.項目部按照每一工程范圍從數(shù)據(jù)庫中挑選3家以上候

項目部

合作單位選亙位；

供應部

3.數(shù)據(jù)庫中候選單位局限性，由供應部負責推薦；

4.其他途徑：政府推薦、企業(yè)有關(guān)人員推薦。

，格供應部、項目部對挑選出來的候選單位進行調(diào)查，包括資

二鳴淘汰供應部

<質(zhì)、誠信度、歷史業(yè)績、品牌形象、社會口碑、技術(shù)能力、

項目部

YES施工質(zhì)量等，并提出初步意見。

1「L對通過初審的候選單位，項目部發(fā)出邀請，并將工程項

合作單位目有關(guān)狀況抄送候選單位；項目部

報價

2.候選單位按照工程項目狀況，對工程項目報價。

1.項目部將搜集、整頓各個候選單位資料；

2.項目部制定評審計劃；

1@甬部門

3*淘汰3.項目部組織組織供應、財務、工程、技術(shù)、中介服務機

評審構(gòu)對通過初審的候選單位進行綜合評審；/V}yjm:、

4.評審范圍包括工程價格、支付規(guī)定、資質(zhì)、工期、施工中介施務機構(gòu)

YES管理、技術(shù)、安全、工程保證金等方面。

「1.項目部根據(jù)評審狀況，對候選單位按照由高到低次序進

確定行排列，并指明各個候選單位日勺優(yōu)勢與局限性；

合作單位項目領(lǐng)導小組

2.項目領(lǐng)導小組根據(jù)評審狀況，確定一家合適的合作單

位。

1.項目部與合作單位起草協(xié)議；

項目部，供應部

NO2.項目部組織供應部、財務部、使用部門、中介服務機構(gòu)

合同評審:：：??修改財務部，使用部門

對也議進行評審；

中介服務機構(gòu)

YES3.協(xié)議經(jīng)修改、完善，通過評審后，完善協(xié)議內(nèi)容。

11.協(xié)議經(jīng)雙方確認；

項目領(lǐng)導小組

簽署合同2.項目領(lǐng)導小組審批簽訂；

或總裁

3.總裁審批、簽切。

邀標管理制度

第一章總則

1.1為了深入規(guī)范建設工程項目的I挑選承包單位的行為，選定最佳的承包單

位，加強企業(yè)工程項目日勺管理，增強工程的I計劃性，提高工程質(zhì)量，減少工程成

本，保障企業(yè)權(quán)益C根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》及有關(guān)法規(guī)政策，結(jié)合

企業(yè)的實際，特制定本制度。

1.2企業(yè)及下屬分子企業(yè)需新建、改建、擴建、技術(shù)改造、維修等項目，均

合用于本制度。

1.3本制度波及時工程范圍是指工程項目的承包單位，包括勘察單位、設計

單位、施工單位、監(jiān)理單位、審圖單位、安全檢測單位、測量單位等。

1.4結(jié)合企業(yè)實際，并基于招標成本的考慮，企'也的工程項目上的承包單位

的選用不采用招標的形式。

第二章管理機構(gòu)的職責

2.1承包單位的選用實行由“選用一評審一確定”的管理模式。

2.2項目部是選用合作單位的主導部門，負責（1）挑選合作單位，（2）調(diào)查

所挑選單位的資質(zhì)（能承擔的項目范圍）、誠信度、歷史業(yè)績、品牌形象、社會口

碑、技術(shù)能力、施工質(zhì)量等方面進行調(diào)查，并形成記錄，（3）根據(jù)調(diào)查記錄，對

所選單位進行資格初審，淘汰不合格的單位，（4）向通過初審"勺單位發(fā)出邀請，

規(guī)定其提供報價、工期、資質(zhì)等合作需要的費料，（5）組織并參與擬合作單位的

評審，（6）與合作單位起草合作協(xié)議，并聯(lián)絡有關(guān)部門對協(xié)議進行評審、修改、

完善。

2.3供應部是工程項目有關(guān)調(diào)研的主力部門，負責（1）增長工程項目數(shù)據(jù)庫

中H勺備選單位，（2）推薦_L程項目合作單位，（3）對通過資格初審單位進行資質(zhì)、

誠信度、歷史業(yè)績