2025年借殼上市合同簽約草約規(guī)定規(guī)范款

2025年借殼上市合同簽約草約規(guī)定規(guī)范款合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠信的原則，就甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，雙方就相關(guān)事宜達(dá)成如下共識(shí)：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方借殼上市過程中，甲方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保雙方在借殼上市過程中的合法權(quán)益得到保障。

二、簽訂背景

鑒于甲方在資本市場上的戰(zhàn)略布局，為提高公司市場競爭力，擴(kuò)大市場份額，甲方?jīng)Q定通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作。乙方作為甲方在借殼上市過程中的合作伙伴，雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同。

三、合同主體

1.甲方：________有限公司（以下簡稱“甲方”）

2.乙方：________有限公司（以下簡稱“乙方”）

四、合同生效

本合同經(jīng)雙方代表簽字蓋章后生效。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市的相關(guān)準(zhǔn)備工作，包括但不限于：

（1）對甲方進(jìn)行上市前的財(cái)務(wù)審計(jì)、法律合規(guī)審查；

（2）協(xié)助甲方進(jìn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、資產(chǎn)重組；

（3）提供上市所需的文件編制、申報(bào)材料準(zhǔn)備等服務(wù)；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的投資者關(guān)系管理；

（5）協(xié)助甲方完成借殼上市的各項(xiàng)審批程序。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的各項(xiàng)服務(wù)應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求；

2.乙方應(yīng)保證所提供的服務(wù)質(zhì)量，確保甲方借殼上市工作的順利進(jìn)行；

3.乙方應(yīng)確保所提供的文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

三、價(jià)格支付

1.乙方提供的服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_______元；

2.甲方應(yīng)于合同簽訂之日起________個(gè)工作日內(nèi)支付乙方首期服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)_______元；

3.甲方應(yīng)于每項(xiàng)服務(wù)完成后________個(gè)工作日內(nèi)支付乙方相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；

4.乙方完成全部服務(wù)后，甲方應(yīng)支付剩余服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)_______元。

四、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中所涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)；

2.未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或借殼上市過程中所獲取的任何商業(yè)秘密；

3.保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后________年。

五、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或履行不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；

2.乙方未能按合同約定完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）退還已支付的部分服務(wù)費(fèi)用；

（2）支付違約金；

（3）賠償甲方因此遭受的直接損失；

3.甲方未能按合同約定支付費(fèi)用的，乙方有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求甲方支付相應(yīng)的違約金。

六、爭議解決

1.雙方因履行本合同所發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同變更與解除

1.本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更或解除；

2.合同變更或解除后，雙方應(yīng)重新簽訂書面協(xié)議，并按變更或解除后的協(xié)議履行各自的權(quán)利義務(wù)。

八、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決；

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

2.甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

3.甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

4.甲方應(yīng)積極配合乙方完成借殼上市的相關(guān)工作，提供必要的資料和文件；

5.甲方應(yīng)確保提供的資料和文件的準(zhǔn)確性和完整性；

6.甲方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е陆铓ど鲜惺〉娘L(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任；

7.甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

2.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的資料和文件，以便乙方完成服務(wù)；

3.乙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成服務(wù)；

4.乙方應(yīng)保證所提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求；

5.乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露；

6.乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告服務(wù)進(jìn)展情況，并及時(shí)解決甲方提出的問題；

7.乙方應(yīng)配合甲方完成借殼上市的相關(guān)審批程序；

8.乙方應(yīng)遵守合同約定，不得違反合同義務(wù)。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞；

2.雙方應(yīng)就借殼上市過程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見；

3.雙方應(yīng)共同制定借殼上市的工作計(jì)劃，明確各階段任務(wù)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)；

4.雙方應(yīng)共同參加借殼上市的各類會(huì)議和活動(dòng)，共同推進(jìn)工作進(jìn)展；

5.雙方應(yīng)相互支持，共同應(yīng)對借殼上市過程中可能出現(xiàn)的困難和挑戰(zhàn)；

6.雙方應(yīng)尊重對方的意見和建議，共同協(xié)商解決分歧；

7.雙方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

四、合同履行與監(jiān)督

1.雙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成各自的工作任務(wù)；

2.雙方應(yīng)相互監(jiān)督，確保合同約定的各項(xiàng)條款得到有效執(zhí)行；

3.雙方應(yīng)定期召開工作會(huì)議，總結(jié)工作成果，分析存在的問題，并提出改進(jìn)措施；

4.雙方應(yīng)共同建立借殼上市工作的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，防范和化解潛在風(fēng)險(xiǎn)；

5.雙方應(yīng)共同制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對可能出現(xiàn)的突發(fā)事件。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效，至甲方借殼上市完成之日或雙方約定的終止日期止。

2.若甲方借殼上市未能在合同約定的期限內(nèi)完成，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可延長合同期限。

二、合同的變更

1.合同內(nèi)容如需變更，應(yīng)由雙方代表簽署書面變更協(xié)議，并自變更協(xié)議簽署之日起生效。

2.變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、生效日期以及變更后的權(quán)利義務(wù)。

三、合同的解除

1.合同在下列情況下可予以解除：

（1）雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面解除協(xié)議；

（2）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，經(jīng)雙方確認(rèn)后解除合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照解除協(xié)議的規(guī)定處理未完成的服務(wù)和已支付的費(fèi)用。

四、合同終止

1.合同終止包括合同期滿自然終止和提前終止兩種情況。

2.合同期滿自然終止時(shí)，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事項(xiàng)和費(fèi)用。

3.合同提前終止時(shí)，雙方應(yīng)按照合同約定處理未完成的服務(wù)和已支付的費(fèi)用。

五、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

3.爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)，除非法院另有裁定。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院解決。

七、合同效力

1.本合同自雙方代表簽字蓋章之日起具有法律效力。

2.合同的生效、變更、解除、終止均以書面形式為準(zhǔn)。

3.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決，協(xié)商不成，按法律規(guī)定執(zhí)行。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.**合同**：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.**保密義務(wù)**：指當(dāng)事人對在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任。

3.**違約責(zé)任**：指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.**爭議解決**：指當(dāng)事人之間因合同履行發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.**不可抗力**：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

6.**管轄法院**：指有權(quán)受理和審判特定案件的法院。

7.**法律適用**：指根據(jù)法律規(guī)定確定案件適用的法律體系。

8.**生效**：指法律文件或協(xié)議對當(dāng)事人產(chǎn)生約束力。

9.**變更**：指對原有法律文件或協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充。

10.**解除**：指提前終止合同的法律效力。

11.**終止**：指合同按照約定或法定情形結(jié)束。

12.**民事權(quán)利義務(wù)**：指民事主體在民事活動(dòng)中所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

13.**商業(yè)秘密**：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

14.**風(fēng)險(xiǎn)評估**：指對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評估的過程。

15.**應(yīng)急預(yù)案**：指為應(yīng)對突發(fā)事件而預(yù)先制定的應(yīng)對措施和行動(dòng)方案。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問題**：合同執(zhí)行過程中，乙方可能因甲方提供資料不完整或不準(zhǔn)確而影響服務(wù)質(zhì)量。

**注意事項(xiàng)**：確保甲方提供的資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。

**解決辦法**：甲方應(yīng)在乙方要求的時(shí)間內(nèi)提供完整、準(zhǔn)確的資料，并對資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

2.**問題**：合同履行期間，市場環(huán)境或政策變動(dòng)可能影響借殼上市進(jìn)程。

**注意事項(xiàng)**：密切關(guān)注市場動(dòng)態(tài)和政策變化，及時(shí)調(diào)整策略。

**解決辦法**：雙方應(yīng)定期評估市場和政策影響，共同制定應(yīng)對措施。

3.**問題**：合同執(zhí)行過程中，可能因雙方溝通不暢導(dǎo)致誤解或爭議。

**注意事項(xiàng)**：建立有效的溝通機(jī)制，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確傳達(dá)。

**解決辦法**：雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，保持溝通渠道暢通，及時(shí)解決爭議。

4.**問題**：甲方可能因資金問題而無法按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

**注意事項(xiàng)**：甲方應(yīng)合理規(guī)劃資金，確保按合同約定支付費(fèi)用。

**解決辦法**：甲方可提前與乙方協(xié)商，尋求分期付款或其他支付方式。

5.**問題**：合同履行期間，乙方可能因自身原因?qū)е路?wù)質(zhì)量下降。

**注意事項(xiàng)**：乙方應(yīng)確保服務(wù)質(zhì)量，及時(shí)解決服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題。

**解決辦法**：乙方應(yīng)建立內(nèi)部質(zhì)量控制體系，定期進(jìn)行服務(wù)質(zhì)量評估，并及時(shí)改進(jìn)。

6.**問題**：合同解除或終止后，雙方可能因未處理完的事項(xiàng)產(chǎn)生糾紛。

**注意事項(xiàng)**：在合同解除或終止前，雙方應(yīng)明確處理未完成事項(xiàng)的安排。

**解決辦法**：在合同中明確解除或終止后的處理流程，確保雙方權(quán)益得到保障。

7.**問題**：合同執(zhí)行過程中，可能因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。

**注意事項(xiàng)**：雙方應(yīng)按照合同約定處理不可抗力事件。

**解決辦法**：在合同中明確不可抗力的定義和處理程序，以減少糾紛。

8.**問題**：合同履行過程中，可能因法律變更導(dǎo)致合同條款失效。

**注意事項(xiàng)**：雙方應(yīng)關(guān)注法律變更，及時(shí)調(diào)整合同條款。

**解決辦法**：在合同中約定法律變更的應(yīng)對措施，確保合同的有效性。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.**借殼上市業(yè)務(wù)合作**：適用于甲方公司希望通過借殼上市進(jìn)行資本運(yùn)作，并與乙方公司建立合作關(guān)系，以協(xié)助其完成借殼上市過程中的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

2.**資本市場戰(zhàn)略布局**：適用于甲方公司在進(jìn)行資本市場戰(zhàn)略布局時(shí)，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供借殼上市相關(guān)的咨詢、策劃、執(zhí)行等服務(wù)。

3.**財(cái)務(wù)審計(jì)與法律合規(guī)**：適用于甲方公司在借殼上市過程中，需要乙方公司提供財(cái)務(wù)審計(jì)、法律合規(guī)審查等專業(yè)服務(wù)。

4.**股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整與資產(chǎn)重組**：適用于甲方公司需要乙方公司協(xié)助進(jìn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)重組，以符合上市要求。

5.**文件編制與申報(bào)材料準(zhǔn)備**：適用于甲方公司需要乙方公司協(xié)助準(zhǔn)備借殼上市所需的各類文件和申報(bào)材料。

6.**投資者關(guān)系管理**：適用于甲方公司需要乙方公司協(xié)助進(jìn)行上市前的投資者關(guān)系管理，以提升市場形象。

7.**審批程序協(xié)助**：適用于甲方公司在借殼上市過程中，需要乙方公司協(xié)助完成各項(xiàng)審批程序。

8.**風(fēng)險(xiǎn)控制與危機(jī)管理**：適用于甲方公司在借殼上市過程中，需要乙方公司提供風(fēng)險(xiǎn)控制與危機(jī)管理服務(wù)，以應(yīng)對潛在風(fēng)險(xiǎn)。

9.**法律糾紛解決**：適用于合同執(zhí)行過程中，雙方因合同解釋、履行問題產(chǎn)生糾紛，需要通過法律途徑解決。

10.**商業(yè)秘密保護(hù)**：適用于雙方在合作過程中，需要保護(hù)各自的商業(yè)秘密，防止泄露給第三方。

11.**合同管理與監(jiān)督**：適用于雙方需要建立有效的合同管理機(jī)制，確保合同條款的履行和監(jiān)督。

12.**市場動(dòng)態(tài)和政策變化應(yīng)對**：適用于合同執(zhí)行過程中，需要雙方共同應(yīng)對市場動(dòng)態(tài)和政策變化，調(diào)整策略和措施。

所需附件列表：

1.**甲方公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件**

2.**甲方公司法定代表人身份證明文件**

3.**甲方公司授權(quán)委托書（如有）**

4.**乙方公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件**

5.**乙方公司法定代表人身份證明文件**

6.**乙方公司授權(quán)委托書（如有）**

7.**甲方公司相關(guān)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告**

8.**甲方公司法律合規(guī)審查報(bào)告**

9.**甲方公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖**

10.**甲方公司資產(chǎn)重組方案**

11.**甲方公司借殼上市申報(bào)材料**

12.**雙方簽訂的保密協(xié)議**

13.**雙方溝通記錄和會(huì)議紀(jì)要**

14.**合同履行過程中產(chǎn)生的相關(guān)文件和資料**

15.**合同變更協(xié)議（如有）**

16.**合同解除或終止協(xié)議（如有）**

17.**不可抗力事件證明文件（如有）**

18.**雙方簽訂的其他相關(guān)協(xié)議和合同**

19.**其他雙方認(rèn)為必要的附件材料**

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.**甲方簽字、蓋章位置**：

-甲方代表簽字：位于合同最后一頁的“甲方代表簽字”欄內(nèi)。

-甲方公章或合同專用章：加蓋于合同最后一頁的“甲方公章或合同專用章”欄內(nèi)。

-簽字、蓋章日期：甲方代表簽字和公章或合同專用章的日期應(yīng)與合同生效日期一致。

2.**乙方簽字、蓋章