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文檔簡介
金融市場(chǎng)學(xué)選擇題庫及答案
1、金融市場(chǎng)最早形成于17世紀(jì)初的歐洲大陸。
2、世界上最早的證券交易所是荷蘭阿姆斯特丹證交所。
3、我國歷史上第一家證券交易所是成立于1918年的北京
證交所。
4、在金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)國家,許多未上市的證券或不足一個(gè)
成交批量的證券,也可以在市場(chǎng)進(jìn)行交易,人們慣把這種市場(chǎng)
稱為店頭市場(chǎng)。
5、機(jī)構(gòu)投資者買賣雙方直接聯(lián)系成交的市場(chǎng)稱之為第四
市場(chǎng)。
6、企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ),因此也是金融市場(chǎng)運(yùn)行的基
礎(chǔ)。
7、金融市場(chǎng)中最早形成的市場(chǎng)是公債市場(chǎng)。
8、當(dāng)法定準(zhǔn)備金率為20%,商業(yè)銀行最初吸收的存款為
100萬美元時(shí),便有20萬美元必須作為法定存款準(zhǔn)備金。
9、票據(jù)是一種返還證券,這里的“返還”是指必須把票據(jù)
交還給付款人。
10、票據(jù)是一種必須以法定方式作成的證券。
11、在我國,證券公司在業(yè)務(wù)上必須接受中國證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)
導(dǎo)、管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)。
12、代理發(fā)行、代購代銷有價(jià)證券是投資銀行的主要業(yè)務(wù)。
13、歷史最悠久、規(guī)模最大的紐約證券交易所為世界第一
大證券交易所。
14、最早實(shí)行存款準(zhǔn)備金制度的中央銀行是英格蘭銀行。
15、同一城市或地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)通過中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行拆借,
多是以支票為主。
16、同業(yè)拆借市場(chǎng)是指銀行之間進(jìn)行短期資金借貸的市場(chǎng)。
A、企業(yè)之間的資金調(diào)劑市場(chǎng),B、銀行與企業(yè)間資金調(diào)
劑市場(chǎng),C、金融機(jī)構(gòu)之間的資金調(diào)劑市場(chǎng),D、中央銀行與
商業(yè)銀行之間的資金調(diào)劑市場(chǎng)是不同類型的同業(yè)市場(chǎng)。
在同業(yè)市場(chǎng)上,拆借資金的期限最長不超過3天。
銀行承兌匯票的轉(zhuǎn)讓一般通過貼現(xiàn)方式進(jìn)行。
銀行承兌匯票是由出票人開立一張遠(yuǎn)期匯票,以銀行作為
付款人,命令其在確定的將來日期支付一定金額給受款人的匯
票。
債券市場(chǎng)是一種直接融資市場(chǎng)。
在股票、債券投資操作過程中,投資者最關(guān)心盈利能力比
率方面。
在股市投資分析當(dāng)中,圖形形態(tài)分析主要側(cè)重于股價(jià)的中
長期走勢(shì)。
股份公司在時(shí),以票面金額為發(fā)行價(jià)格,這種發(fā)行是平價(jià)
發(fā)行。
基本分析與技術(shù)分析相對(duì)應(yīng),其核心目的是確定股票的投
資價(jià)值。
債券市場(chǎng)是一種直接融資市場(chǎng)。
在股票、債券投資操作過程中,投資者最關(guān)心盈利能力比
率方面。
在股市投資分析當(dāng)中,圖形形態(tài)分析主要側(cè)重于股價(jià)的中
長期走勢(shì)。
股份公司在時(shí),以票面金額為發(fā)行價(jià)格,這種發(fā)行是平價(jià)
發(fā)行。
基本分析與技術(shù)分析相對(duì)應(yīng),其核心目的是確定股票的投
資價(jià)值。
按交易對(duì)象劃分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、保險(xiǎn)
市場(chǎng)、衍生金融市場(chǎng)。
貨幣市場(chǎng)的重要特征之一是市場(chǎng)交易頻繁。
金融市場(chǎng)的宏觀經(jīng)濟(jì)功能不包括財(cái)富功能。
47、最早開發(fā)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的銀行是(B)花旗銀
行。
48、下列存單中,利率較高的是(C)揚(yáng)基存單。
49、目前,在國際市場(chǎng)上較多采用的債券全額包銷方式為
(C)銀團(tuán)包銷。
50、決定債券內(nèi)在價(jià)值(現(xiàn)值)的主要變量不包括(D)
債券的面值。
51、利率預(yù)期假說與市場(chǎng)利率分割假說的根本分歧在(C)
期限不同的證券是否可以完全替代。
52、債券投資者投資風(fēng)險(xiǎn)中的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是(C)特定
風(fēng)險(xiǎn)。
53、股票流通市場(chǎng)分為議價(jià)買賣和競價(jià)買賣,其中競價(jià)買
賣是買賣雙方根據(jù)市場(chǎng)需求和供給決定價(jià)格,達(dá)成交易后按照
交割期限進(jìn)行交害J。
54、股票的買賣雙方直接達(dá)成交易的市場(chǎng)稱為柜臺(tái)市場(chǎng)。
55、我國上海證券交易所目前采用的股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算
方法是除數(shù)修正法。
56、從股票的本質(zhì)上講,形成股票價(jià)格的基礎(chǔ)是股息收益。
57、戈登模型的假定條件包括股息的支付在時(shí)間上是永久
性的、股息的增長速度是一個(gè)常數(shù)、模型中的貼現(xiàn)率大于股息
增長率,不包括模型中的貼現(xiàn)率小于股息增長率。
58、利率對(duì)股價(jià)變動(dòng)影響最大,也最直接。
59、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征包括由共同因素引起、影響所有股票
的收益、可以通過分散投資來化解,不包括與股票投資收益相
關(guān)。
60、投資基金的特點(diǎn)包括規(guī)模經(jīng)營、專家管理、服務(wù)專業(yè)
化,不包括集中投資。
61、按照經(jīng)營目標(biāo)不同,投資基金可以分為成長型基金和
收入型基金。
62、成長型基金與收入型基金的差異包括投資目標(biāo)不同、
投資工具不同、資金分布不同,不包括投資者地位不同。
63、影響債券基金價(jià)格波動(dòng)的主要因素包括利率變動(dòng)、匯
率變動(dòng)和債信變動(dòng),不包括股價(jià)變動(dòng)。
64、在我國,封閉型基金在規(guī)定的發(fā)行時(shí)間里,發(fā)行總額
未被認(rèn)購到基金總額的80%,則該基金不能成立。
65、一般而言,開放型基金按計(jì)劃完成了預(yù)定的工作程序,
正式成立3個(gè)月后,才允許投資者贖回。
66、影響證券投資基金價(jià)格波動(dòng)的最基本因素是基金資產(chǎn)
凈值。
67、全球主要外匯市場(chǎng)中,日均交易量最大的金融中心城
市是紐約。
68、外匯市場(chǎng)中,以外匯銀行為主體形成的外匯供求,已
成為決定市場(chǎng)匯率的主要力量。
69、外匯市場(chǎng)的交易風(fēng)險(xiǎn)主要包括外匯投機(jī)活動(dòng)的干擾、
外國貨幣購買力的變化以及國際收支狀況等因素。
70、保險(xiǎn)可以按照承保風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)不同分為原保險(xiǎn)和再保險(xiǎn)。
71、保險(xiǎn)可以按照承保方式不同分為自愿保險(xiǎn)和法定保險(xiǎn)。
72、被保險(xiǎn)人對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的不具有保險(xiǎn)利益時(shí),保險(xiǎn)合同將
無效。
73、年金保險(xiǎn)屬于生存保險(xiǎn)的一種。
74、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的保險(xiǎn)標(biāo)的是財(cái)產(chǎn)及其有關(guān)利益。
75、遠(yuǎn)期和期權(quán)是衍生工具的兩個(gè)基本構(gòu)件。
76、在金融互換市場(chǎng)中,直接用戶進(jìn)入市場(chǎng)的目的是為了
進(jìn)行投機(jī)性交易。
77、根據(jù)國際清算銀行的統(tǒng)計(jì),2005年末,在全球場(chǎng)外
衍生產(chǎn)品交易市場(chǎng)上,利率互換是交易最活躍的衍生工具。
78、根據(jù)國際清算銀行的統(tǒng)計(jì),2005年末,在全球交易
所衍生產(chǎn)品交易市場(chǎng)上,利率期權(quán)是交易最活躍的衍生工具。
79、利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)為價(jià)格隨市場(chǎng)利率波動(dòng)的債券產(chǎn)
口口o
80、金融期貨的市場(chǎng)功能可以進(jìn)一步體現(xiàn)和發(fā)揮供求機(jī)制、
價(jià)格機(jī)制、效率機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的調(diào)節(jié)功能。
81、股票期權(quán)是金融期權(quán)交易最早開始的一種。
82、亞式期權(quán)合約的價(jià)值取決于敲定價(jià)格(或執(zhí)行價(jià)格)
與基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)的平均值的比較。
83、數(shù)字期權(quán)最大的特點(diǎn)是期權(quán)的收益水平是預(yù)先確定的,
但收益可能性則不確定。
經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心命題是效率。
C、歐洲中央根行D、日本銀行
有效市場(chǎng)的充分條件是價(jià)格迅速準(zhǔn)確反映信息。
投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的偏好狀況與該投資者風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合
的最優(yōu)構(gòu)成是無關(guān)的。
金融市場(chǎng)首先形成于17世紀(jì)初的是歐洲大陸。
世界最早的證券交易所是荷蘭阿姆斯特丹證交所。
我國歷史上第一家證券交易所是成立于1918年的北京證
交所。
在金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國家,許多未上市的證券或不足一個(gè)成
交批量的證券,也可以在金融市場(chǎng)進(jìn)行交易,人們慣把這種市
場(chǎng)稱為店頭市場(chǎng)。
機(jī)構(gòu)投資者買賣雙方直接聯(lián)系成交的市場(chǎng)稱為第四市場(chǎng)。
企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ),因此也是金融市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)。
金融市場(chǎng)中最早形成的市場(chǎng)是公債市場(chǎng)。
當(dāng)法定存款準(zhǔn)備金率為20%,商業(yè)銀行吸收的存款為100
萬美元,便有20萬美元必須作為法定存款準(zhǔn)備金。
票據(jù)是一種返還證券,這里的返還是指必須把票據(jù)交還付
款人。
票據(jù)是一種必須以法定方式作成的要式證券。
在我國,證券公司在業(yè)務(wù)上必須接受中國證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)、
管理監(jiān)督。
代理發(fā)行、代購代銷有價(jià)證券是投資銀行的主要業(yè)務(wù)。
歷史最悠久、規(guī)模最大的紐約證券交易所為世界第一大證
券交易所。
最早實(shí)行存款準(zhǔn)備金制度的中央銀行是英格蘭銀行。
101、金融機(jī)構(gòu)之間的拆借通常使用(A)作為媒介。
102、同業(yè)拆借市場(chǎng)是指金融機(jī)構(gòu)之間的資金調(diào)劑市場(chǎng)。
103、同業(yè)拆借市場(chǎng)上拆借資金的期限最長不超過3天。
104、銀行承兌匯票的轉(zhuǎn)讓一般通過(B)方式進(jìn)行貼現(xiàn)。
105、由出票人開立一張遠(yuǎn)期匯票,以銀行作為付款人,
命令其在確定的將來日期支付一定金額給受款人的匯票是銀行
承兌匯票。
106、債券市場(chǎng)是一種直接融資市場(chǎng)。
107、在股票、債券投資操作過程中,投資者最關(guān)心盈利
能力比率。
108、在股市投資分析中,圖形形態(tài)分析主要側(cè)重于股價(jià)
的中長期趨勢(shì)。
109、基本分析于技術(shù)分析相對(duì)應(yīng),其核心目的是確定股
票的投資價(jià)值。
110.我國證券公司在業(yè)務(wù)上必須接受中國人民銀行的領(lǐng)
導(dǎo)、管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)。
111.我國證券公司的設(shè)立和審批制度,同日本的特許制
有相似之處。
112、定息債券是指利息固定的債券。
113、政府債券同公司債券之間的區(qū)別是發(fā)行者不同。
114、發(fā)行人信譽(yù)很高的債券一般采用的承銷方式是代銷
方式。
115、債券的直接發(fā)行是指不通過中介機(jī)構(gòu)向投資人推銷。
116、債券發(fā)行量大的大公司或企業(yè)適宜用間接公募的方
式發(fā)行,對(duì)發(fā)行人來說不僅簡便,在費(fèi)用上也能體現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。
117、債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的主要決定因素是其內(nèi)在價(jià)值。
118、在美國,債券與股票的發(fā)行規(guī)模大約為3:1.
119、商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)以其持有的未到期匯票向
中央銀行轉(zhuǎn)讓票據(jù)的行為稱為再貼現(xiàn)。
120、票據(jù)是一種無因債權(quán)證券,這里的“因”是指產(chǎn)生票
據(jù)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的原因。
121、作為盈利性的法人企業(yè),證券公司是證券市場(chǎng)的重
要參加者和中介機(jī)構(gòu)。
122、最早實(shí)行存款準(zhǔn)備金制度的中央銀行是英格蘭銀行。
123、股份公司在時(shí),以票面金額為發(fā)行價(jià)格,這種發(fā)行
是中間價(jià)發(fā)行。
124、債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的主要決定因素是其內(nèi)在價(jià)值。
125、基本分析與技術(shù)分析相對(duì)應(yīng),其核心目的是確定股
票的投資價(jià)值。
126、在金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國家,許多未上市的證券或者不
足一個(gè)成交批量的證券,也可以在店頭市場(chǎng)進(jìn)行交易。
127、專門融通一年以內(nèi)短期證券的場(chǎng)所稱之為貨幣市場(chǎng)。
128、我國金融市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國人民銀行。
129、公債市場(chǎng)是金融市場(chǎng)中最早形成的市場(chǎng)。
130、本票的當(dāng)事人有兩個(gè),即出票人和收款人。
131、投資銀行的主要業(yè)務(wù)是代理發(fā)行、代購代銷有價(jià)證
券。
147、金融機(jī)構(gòu)之間的拆借通常通過中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行,常用
的中介媒介是本票。
148、在美國,債券與股票的發(fā)行規(guī)模大約是3:L
149、商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)將其持有的未到期匯票向
中央銀行轉(zhuǎn)讓的行為被稱為再貼現(xiàn)。
150、票據(jù)是一種無因債權(quán)證券,這里的“因”指的是產(chǎn)生
票據(jù)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的原因。
151、證券公司作為盈利性的法人企業(yè),在證券市場(chǎng)中扮
演著重要的參與者和中介機(jī)構(gòu)的角色。
152、最早實(shí)行存款準(zhǔn)備金制度的中央銀行是英格蘭釵行。
153、股份公司在時(shí),以票面金額為發(fā)行價(jià)格,這種發(fā)行
被稱為中間價(jià)發(fā)行。
154、從理論上講,債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格主要取決于債券的內(nèi)
在價(jià)值。
155、基本分析的核心目的是確定股票的投資價(jià)值。
156、在金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國家,未上市的證券或者不足一
個(gè)成交批量的證券也可以在店頭市場(chǎng)進(jìn)行交易。
157、專門融通一年以內(nèi)短期證券的場(chǎng)所被稱為貨幣市場(chǎng)。
158、金融市場(chǎng)最早形成于17世紀(jì)初的歐洲大陸。
159、世界最早的證券交易所是荷蘭阿姆斯特丹證交所。
160、我國歷史上第一家證券交易所是成立于1918年的上
海證券物品交易所。
161.在金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國家,有許多未上市的證券或交易
量不足一個(gè)成交批量的證券,可以在被稱為店頭市場(chǎng)的市場(chǎng)進(jìn)
行交易。
162.直接聯(lián)系成交的市場(chǎng)被稱為第四市場(chǎng),是機(jī)構(gòu)投資者
進(jìn)行買賣的市場(chǎng)。
163.企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ),也是金融市場(chǎng)運(yùn)行的基砧。
164.公債市場(chǎng)是金融市場(chǎng)中最早形成的市場(chǎng)。
165.當(dāng)商業(yè)銀行吸收100萬美元存款時(shí),必須作為法定存
款準(zhǔn)備金的金額為20萬美元。
166.票據(jù)是一種返還證券,返還指的是必須將票據(jù)交還給
付款人。
167,票據(jù)是一種必須以法定方式作成的要式證券。
168.在中國,證券公司在業(yè)務(wù)上必須接受中國證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)
導(dǎo)、管理和監(jiān)督。
169.代理發(fā)行、代購代銷有價(jià)證券是投資銀行的主要業(yè)務(wù)。
170.紐約證券交易所是歷史最悠久、規(guī)模最大的證券交易
所,也是世界第一大證券交易所。
171.最早實(shí)行存款準(zhǔn)備金制度的中央銀行是英格蘭銀行。
172.同一城市或地區(qū)金融機(jī)構(gòu)通過中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行拆借,多
是以支票為媒介。
173.同業(yè)拆借市場(chǎng)是金融機(jī)構(gòu)間資金調(diào)劑市場(chǎng)。
174.同業(yè)拆借市場(chǎng)上拆借資金的期限最長不超過3天。
175.銀行承兌匯票的轉(zhuǎn)讓一般通過貼現(xiàn)方式進(jìn)行。
176.由出票人開立一張遠(yuǎn)期匯票,以銀行作為付款人,命
令其在確定的將來日期支付一定金額給受款人的匯票被稱為遠(yuǎn)
期匯票。
A、銀行匯票、B、銀行承兌匯票、C、商業(yè)匯票、D、遠(yuǎn)
期匯票中,銀行承兌匯票是由銀行承兌的匯票,具有更高的信
用度和流通性,是一種重要的交易工具。
在資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)中,直接融資和間接融資是兩種不
同的融資方式。債券市場(chǎng)是一種直接融資市場(chǎng),而股票市場(chǎng)是
一種間接融資市場(chǎng)。因此,答案為C。
公債市場(chǎng)是金融市場(chǎng)中最早形成的市場(chǎng),早在18世紀(jì)初
期就已經(jīng)形成,是一種政府借款的方式。因此,答案為A。
貨幣市場(chǎng)上的交易工具主要有貨幣頭寸、長期公債、公司
債和股票等,其中貨幣頭寸是指短期借款和貸款之間的凈額。
因此,答案為A。
在資本市場(chǎng)中,專門充當(dāng)證券經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)人通常稱作專
家經(jīng)紀(jì)人,其職責(zé)是為客戶提供投資建議和交易執(zhí)行等服務(wù)。
因此,答案為C。
商人銀行最為發(fā)達(dá)的國家是英國,其商人銀行體系早在
17世紀(jì)就已經(jīng)形成,成為了商業(yè)貸款和國際支付的中心。因
此,答案為Bo
在同一城市和地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)通過中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行拆借時(shí),
多是以支票作為媒介。因此,答案為A。
銀行承兌匯票是由出票人開立的一種遠(yuǎn)期匯票,以銀行作
為付款人,命令其在確定的將來日期支付一定金額給受款人。
因此,答案為
地方政府債券與公司債券相比,其一個(gè)重要區(qū)別是償還擔(dān)
保不同。地方政府債券通常由政府擔(dān)保,而公司債券則由公司
擔(dān)保。因此,答案為C。
股份公司在時(shí),以票面金額為發(fā)行價(jià)格,這種發(fā)行方式稱
為平價(jià)發(fā)行。因此,答案為B。
利率對(duì)股價(jià)變動(dòng)的影響最大,也最直接。因此,答案為C。
非貿(mào)易機(jī)制不屬于外匯市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制,外匯市場(chǎng)的運(yùn)行
機(jī)制包括匯率形成機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制和供求機(jī)制。因此,答案為
Ao
資本市場(chǎng)上的交易工具主要有票據(jù)、債券和外匯等。因此,
答案為Co
只靠收取傭金獲利的經(jīng)紀(jì)人被稱為傭金經(jīng)紀(jì)人,其收益來
源于為客戶提供交易執(zhí)行等服務(wù)所收取的傭金。因此,答案為
Ao
投資銀行最早起源于美國,是20世紀(jì)初期由商業(yè)銀行發(fā)
展而來的一種金融機(jī)構(gòu)。因此,答案為A。
同業(yè)拆借市場(chǎng)的形成和發(fā)展是受存款準(zhǔn)備金制度的影響,
存款準(zhǔn)備金制度的實(shí)施使得銀行之間的資金流動(dòng)性得到提高。
因此,答案為A。
銀行承兌匯票的轉(zhuǎn)讓一般通過貼現(xiàn)方式進(jìn)行,即出票人將
匯票背書轉(zhuǎn)讓給銀行,銀行按照一定的貼現(xiàn)率扣除利息后支付
給持票人。因此,答案為B。
全額包銷是一種發(fā)行方式,承銷商要承擔(dān)全部發(fā)行失敗的
風(fēng)險(xiǎn)。因此,答案為C。
股票在證券交易所掛牌買賣,稱為場(chǎng)內(nèi)交易。因此,答案
為Ao
195、大多數(shù)國家的股票交易中,股價(jià)指數(shù)是采用加權(quán)平
均法來計(jì)算的。
196、匯率形成機(jī)制不屬于外匯市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制。
197、承兌是匯票獨(dú)有的票據(jù)行為,其目的在于確定付款
人的責(zé)任。
多項(xiàng)選擇題:
1、在西方發(fā)達(dá)國家,有價(jià)證券細(xì)分為商品證券、貨幣證
券和資本證券。
2、屬于輔助監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有外匯管理委員會(huì)和證券管理委
員會(huì)。
3、在我國金融市場(chǎng)中,自律性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國證券
業(yè)協(xié)會(huì)和上海、深圳證交所。
4、機(jī)構(gòu)投資者一般主要包括保險(xiǎn)公司、信托投資公司和
養(yǎng)老金基金。
5、貨幣市場(chǎng)上的交易工具主要有票據(jù)、國庫券和貨幣頭
寸。
6、在票據(jù)的各種特征中,最重要的特征是無因性、流通
性和要式性。
7、貨幣市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)人包括貨幣中間商、短期證券經(jīng)紀(jì)人和
票據(jù)經(jīng)紀(jì)人。
8、在證券交易中,經(jīng)紀(jì)人同客戶之間形成了委托代理關(guān)
系、買賣關(guān)系、信托關(guān)系和所有權(quán)關(guān)系。
9、在我國,可以擔(dān)任證券承銷人的機(jī)構(gòu)包括投資銀行、
大證券公司、工商銀行、建設(shè)銀行和農(nóng)業(yè)銀行。
10、外匯市場(chǎng)的參加者主要包括各種金融機(jī)構(gòu)、外匯經(jīng)紀(jì)
人、銀行客戶、商業(yè)銀行和投資銀行。
11、證券公司主要從事承銷業(yè)務(wù)、代理買賣業(yè)務(wù)、自營買
賣業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)。
12、同業(yè)拆借市場(chǎng)具有期限短、流動(dòng)性高、利率敏感和交
易額大的特點(diǎn)。
13、商業(yè)票據(jù)的發(fā)行條件主要包括發(fā)行價(jià)格、發(fā)行期限、
貼現(xiàn)率和兌付和手續(xù)費(fèi)。
14、與國庫券相比,商業(yè)票據(jù)的流動(dòng)性更好,但風(fēng)險(xiǎn)性更
大。
15、債券的實(shí)際收益率水平取決于債券的償還期、票面利
率和發(fā)行價(jià)格以及供求情況。
16、當(dāng)證券主管部門發(fā)現(xiàn)某些股票的股價(jià)不穩(wěn)定時(shí),通常
采取的措施包括規(guī)定收益率、信用交易貸款余額、提高保證金
比率以及規(guī)定用于信用交易貸款的資金限額。
17、股票流通中場(chǎng)外交易的參與者主要有證券商、股票出
售者和股票購入者。
18、在投資操作分析中,圖形形態(tài)分析的種類很多,比較
常見的有頭肩形、K線圖、旗形、三角形和缺口。
19、健全的金融市場(chǎng)必須協(xié)調(diào)發(fā)展、公平運(yùn)行和結(jié)構(gòu)合理。
20、影響債券基金買賣價(jià)格的因素主要有利率和匯率變動(dòng)
的影響。
21、財(cái)政政策主要包括政府支出和稅收行為。
22、貨幣政策的三大工具分別為公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、再貼現(xiàn)率
和法定存款準(zhǔn)備。
23、決定債券內(nèi)在價(jià)值的主要變量是債券的期值、代償期
和市場(chǎng)的收益率。
24、宏觀經(jīng)濟(jì)因素和政治因素會(huì)對(duì)整體股價(jià)發(fā)生影響,而
不會(huì)對(duì)個(gè)別股價(jià)發(fā)生特別影響。
25、金融市場(chǎng)的微觀經(jīng)濟(jì)功能包括聚斂、財(cái)富、流動(dòng)性和
交易功能。
26、金融市場(chǎng)按交易與定價(jià)方式分為貨幣市場(chǎng)、議價(jià)市場(chǎng)、
店頭市場(chǎng)、第四市場(chǎng)和公開市場(chǎng)。
27、機(jī)構(gòu)投資者相比家庭部門具有投資管理專業(yè)化、自由
化、金額不定化、行為規(guī)范化和結(jié)構(gòu)組合化的特點(diǎn)。
28、在證券交易中,經(jīng)紀(jì)人同客戶之間形成委托代理關(guān)系、
債權(quán)債務(wù)關(guān)系、買賣關(guān)系和信任關(guān)系。
29、證券公司的職能包括充當(dāng)證券市場(chǎng)中介入、資金供給
者和重要的投資人,提高證券市場(chǎng)運(yùn)行效率和管理金融工具交
易價(jià)格。
30、保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)按保障范圍可分為財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、人身保
險(xiǎn)、責(zé)任保險(xiǎn)和保證保險(xiǎn)。
46、證券投資基金可以根據(jù)組織形式分為開放型基金、封
閉型基金、契約型基金、公司型基金和收入型投資基金。
47、開放型基金和封閉型基金的主要區(qū)別在于基金規(guī)模的
可變性、基金單位的買賣方式、基金單位的買賣價(jià)格形成方式
和基金的投資策略。
48、一個(gè)國家或地區(qū)的外匯供給主要來自商品和勞務(wù)的出
口收入、對(duì)國外投資、國外單方面轉(zhuǎn)移收入、國際資本的流入
和僑民匯款。
49、外匯市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)主要來自外國貨幣購買力的變化、
本國貨幣購買力的變化和國際收支狀況。
50、利率與遠(yuǎn)期匯率和升貼水之間的關(guān)系是,利率高的貨
幣其遠(yuǎn)期匯率表現(xiàn)為貼水,利率低的貨幣其遠(yuǎn)期匯率表現(xiàn)為升
水。
51、進(jìn)行套匯交易必須具備的條件包括存在不同的外匯市
場(chǎng)和匯率差異、從事套匯者必須擁有一定數(shù)額的資金、套匯者
必須具備一定的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)和信息傳遞及時(shí)準(zhǔn)確。
52、影響匯率變動(dòng)的因素包括國際收支狀況、通貨膨脹率
差異、利率差異、政府干預(yù)和心理預(yù)期。
53、在保險(xiǎn)理賠中,賠償金額的確定原則是以市場(chǎng)價(jià)值為
限、以保險(xiǎn)金額為限和若三者不一致時(shí),以最小者為限。
54、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)通常包括財(cái)產(chǎn)損失保險(xiǎn)、責(zé)任保險(xiǎn)和信用保
證保險(xiǎn)。
55、金融衍生市場(chǎng)形成的條件包括風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)金融創(chuàng)新、金
融管制放松、技術(shù)進(jìn)步和證券化的興起。
56、金融衍生工具可以按照基礎(chǔ)工具種類的不同分為股權(quán)
式衍生工具、債權(quán)式衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具。
57、遠(yuǎn)期合約的缺點(diǎn)主要有市場(chǎng)效率較低、流動(dòng)性較差和
違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。
58、金融期貨市場(chǎng)的規(guī)則主要包括交易時(shí)間、交易品種、
交割方式、交易保證金和交易限制等方面。
C.債券利率D.債券期限E
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