平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引

平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引第一章??總則第一條??目的與依據(jù)為了更好引導(dǎo)本省平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者依法從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，強化平臺企業(yè)反壟斷合規(guī)管理，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險，促進平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展，維護消費者利益和社會公共利益，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）等法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本指引。第二條??適用范圍本指引作為平臺經(jīng)濟領(lǐng)域反壟斷合規(guī)管理的指導(dǎo)建議，適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的各類平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會。在本省行政區(qū)域內(nèi)從事經(jīng)營活動但注冊地在其他?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者，可參照本指引制定反壟斷合規(guī)制度，加強反壟斷合規(guī)風(fēng)險管控。第三條??相關(guān)概念（一）平臺。本指引所稱平臺為互聯(lián)網(wǎng)平臺，是指通過網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，使相互依賴的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規(guī)則下交互，以此共同創(chuàng)造價值的商業(yè)組織形態(tài)。（二）平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者。本指引所稱平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者，包括平臺經(jīng)營者、平臺內(nèi)經(jīng)營者以及其他參與平臺經(jīng)濟的經(jīng)營者。（三）平臺經(jīng)營者。本指引所稱平臺經(jīng)營者，是指向自然人、法人、非法人組織以及其他市場主體提供經(jīng)營場所、交易撮合、信息交流等互聯(lián)網(wǎng)平臺服務(wù)的經(jīng)營者。（四）平臺內(nèi)經(jīng)營者。本指引所稱平臺內(nèi)經(jīng)營者，是指在互聯(lián)網(wǎng)平臺內(nèi)提供商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）的經(jīng)營者。（五）反壟斷合規(guī)。本指引所稱反壟斷合規(guī)，是指平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者及其員工的經(jīng)營管理行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下簡稱《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定）的要求。（六）反壟斷合規(guī)風(fēng)險。本指引所稱反壟斷合規(guī)風(fēng)險，是指平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者及其員工因反壟斷不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的風(fēng)險。（七）反壟斷合規(guī)管理。本指引所稱反壟斷合規(guī)管理，是指以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險為目的，以平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等管理活動。（八）行業(yè)協(xié)會。本指引所稱行業(yè)協(xié)會為平臺經(jīng)濟領(lǐng)域行業(yè)協(xié)會，是指由平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)濟組織和個人組成，行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的各種協(xié)會、學(xué)會、商會、聯(lián)合會、促進會等社會團體法人。行業(yè)協(xié)會主要由具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者組成，也可能包括上下游經(jīng)營者，或者具有其他業(yè)務(wù)聯(lián)系的經(jīng)營者。第四條??反壟斷合規(guī)倡導(dǎo)平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者應(yīng)當依法經(jīng)營、誠實守信、自覺樹立公平競爭理念，培育和弘揚良好的合規(guī)文化，避免違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定。第二章??合規(guī)風(fēng)險提示第五條??壟斷協(xié)議平臺經(jīng)營者不得組織或者協(xié)調(diào)平臺內(nèi)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，在經(jīng)營管理過程中應(yīng)當注意防范與其他具有競爭關(guān)系的平臺經(jīng)營者或者交易相對人達成壟斷協(xié)議。壟斷協(xié)議是指經(jīng)營者排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議、決定可以是書面、口頭等形式。其他協(xié)同行為是指平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但通過數(shù)據(jù)、算法、平臺規(guī)則或者其他方式實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。有關(guān)經(jīng)營者基于獨立意思表示所作出的價格跟隨等平行行為除外。第六條??識別競爭關(guān)系如果兩個或者兩個以上的經(jīng)營者處于同一地域市場，在行業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營范圍上相同或者相似，提供具有可替代性的商品，并具有相同或者類似的目標客戶，該類經(jīng)營者可能被認定為具有競爭關(guān)系，包括處于同一相關(guān)市場進行競爭的實際經(jīng)營者和可能進入相關(guān)市場進行競爭的潛在經(jīng)營者。識別競爭關(guān)系應(yīng)充分考慮平臺經(jīng)濟下相關(guān)商品的特點，包括功能的多元性和交叉性。第七條??橫向壟斷協(xié)議風(fēng)險提示橫向壟斷協(xié)議，通常被視為嚴重的排除、限制競爭行為，是平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者面臨的主要合規(guī)風(fēng)險，也是合規(guī)管理的防控重點。根據(jù)《反壟斷法》第十七條、《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》第六條、《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》第八條至第十三條等規(guī)定，具有競爭關(guān)系的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者不得利用技術(shù)手段、平臺規(guī)則、數(shù)據(jù)和算法等方式達成下列橫向壟斷協(xié)議:（一）固定或者變更商品價格水平、價格變動幅度和區(qū)間、利潤水平或者約定折扣、補貼、優(yōu)惠、保證金和手續(xù)費等其他價格因素;約定采用據(jù)以計算價格的標準公式、算法、平臺規(guī)則等;限制參與協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價權(quán);（二）以限制商品投放量、流量資源等方式限制商品的銷售數(shù)量，或者限制特定品種、型號商品的銷售數(shù)量;（三）劃定商品、數(shù)據(jù)、技術(shù)和服務(wù)等銷售地域、市場份額、銷售對象、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時間;（四）限制購買、使用新技術(shù)、新工藝;限制購買、租賃、使用新設(shè)備、新產(chǎn)品;限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品;拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品;（五）聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應(yīng)或者銷售商品;聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品;聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進行交易;（六）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他橫向壟斷協(xié)議。此處所稱價格，包括但不限于商品價格以及經(jīng)營者收取的傭金、手續(xù)費、會員費、推廣費等服務(wù)收費。第八條??防范橫向壟斷協(xié)議的風(fēng)險為避免達成、實施《反壟斷法》規(guī)定的橫向壟斷協(xié)議，具有競爭關(guān)系的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在經(jīng)營過程中應(yīng)當注意以下行為:（一）不得與具有競爭關(guān)系的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者，以書面、口頭等任何形式達成任何壟斷協(xié)議或者達成含有《反壟斷法》第十七條規(guī)定的壟斷性條款，或雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等，通過意思聯(lián)絡(luò)、交換敏感信息、行為協(xié)調(diào)一致等方式，實現(xiàn)實質(zhì)上協(xié)調(diào)一致的行為;（二）與具有競爭關(guān)系的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者參加行業(yè)會議或者競爭者發(fā)起的會議前，應(yīng)要求主辦方提供相關(guān)議程及內(nèi)容，事先咨詢反壟斷合規(guī)專業(yè)人員是否存在違法風(fēng)險;（三）避免通過全權(quán)業(yè)務(wù)委托、借助第三方經(jīng)營者的協(xié)調(diào)和組織等形式，實施固定商品價格、限制商品數(shù)量、分割市場等行為;（四）對價格、成本、數(shù)量、庫存量、交易條件、交易對象、銷售市場、限制新技術(shù)新產(chǎn)品等與競爭有關(guān)的敏感信息交換保持高度警惕，避免以書信、電子郵件、電話、短信、即時通訊平臺、會議、共享數(shù)據(jù)池、平臺或數(shù)據(jù)互操作協(xié)議等方式，與具有競爭關(guān)系的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者交換上述敏感信息;（五）當競爭者之間交換上述敏感信息時，應(yīng)明示拒絕參與并即時避開，并做好關(guān)于反對并離席的明確且完整的會議記錄;（六）平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者或第三方不得利用平臺交換價格、銷量、成本、客戶等敏感信息;（七）不得以公告、發(fā)布新聞或者以行業(yè)協(xié)會名義召開會議等方式，促使競爭者達成價格、產(chǎn)量的協(xié)同或競爭敏感信息的交換;（八）不得要求其他經(jīng)營者一起對特定經(jīng)營者進行聯(lián)合抵制，如拒絕供貨、拒絕購買等;（九）避免其他可能達成、實施橫向壟斷協(xié)議的行為。第九條??縱向壟斷協(xié)議風(fēng)險提示根據(jù)《反壟斷法》第十八條、《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》第七條、《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》第十四條與第十五條等規(guī)定，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者與交易相對人不得利用技術(shù)手段、平臺規(guī)則、數(shù)據(jù)和算法等方式達成下列縱向壟斷協(xié)議:（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用;（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格，或者通過限定價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格;（三）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他縱向壟斷協(xié)議。對前款規(guī)定的協(xié)議，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者能夠證明其不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。無正當理由，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者要求平臺內(nèi)經(jīng)營者在商品價格、數(shù)量等方面提供等于或優(yōu)于其他競爭性平臺的行為可能構(gòu)成壟斷協(xié)議，也可能構(gòu)成濫用市場支配地位行為。平臺經(jīng)營者與平臺內(nèi)經(jīng)營者在合作協(xié)議、入駐協(xié)議以及其他正式或者非正式的業(yè)務(wù)溝通過程中，應(yīng)特別注意避免上述行為。第十條??不同銷售模式的風(fēng)險提示平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者應(yīng)當基于不同的銷售模式（交易相對人是否為獨立的轉(zhuǎn)售環(huán)節(jié)），作出相應(yīng)的商業(yè)安排:（一）交易相對人為獨立轉(zhuǎn)售環(huán)節(jié)的，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者不得違法實施轉(zhuǎn)售價格限制等縱向壟斷協(xié)議行為;（二）交易相對人為經(jīng)營者的代理人的，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者實施轉(zhuǎn)售價格限制等行為，一般不被視為縱向壟斷協(xié)議。代理人的判斷主要以是否承擔實質(zhì)商業(yè)風(fēng)險為標準。第十一條??防范縱向壟斷協(xié)議的風(fēng)險縱向壟斷協(xié)議分為縱向價格壟斷協(xié)議和縱向非價格壟斷協(xié)議。（一）縱向價格壟斷協(xié)議為避免達成、實施《反壟斷法》規(guī)定的縱向價格壟斷協(xié)議，具有一定市場力量、不符合國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定標準的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在經(jīng)營過程中應(yīng)當注意:1.禁止通過協(xié)議、商務(wù)政策、通知、平臺規(guī)則、基于技術(shù)手段的自動化定價、數(shù)據(jù)和算法等直接或間接形式，對價格水平、價格變動幅度、利潤或折扣進行直接或間接的限定，限制交易相對人的轉(zhuǎn)售價格或者設(shè)定最低銷售價格;2.禁止將實際轉(zhuǎn)售價格作為交易相對人的考核指標，變相限制轉(zhuǎn)售價格;3.禁止通過取消優(yōu)惠、搜索降權(quán)、流量限制甚至解除協(xié)議等懲戒措施懲罰違反轉(zhuǎn)售價格限制的交易相對人;4.禁止通過返利、折扣、補貼、流量資源支持等激勵方式誘導(dǎo)交易對象遵守轉(zhuǎn)售價格限制;5.禁止形式上以“建議價”或者“指導(dǎo)價”為名，實質(zhì)上以折讓、回饋、固定利潤率等方式要求，或者以減少供貨數(shù)量、調(diào)整供貨品種、延遲或者取消供貨等方式，間接迫使經(jīng)銷商維持轉(zhuǎn)售價格;6.平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者可以對交易相對人的經(jīng)營活動進行必要管理和監(jiān)測，但須把握好合理邊界，盡量避免要求交易相對人提前報備經(jīng)銷價格、活動價格等，盡量避免收集交易相對人的轉(zhuǎn)售價格信息，盡量避免在交易相對人之間共享價格信息;7.加強對員工職務(wù)行為的監(jiān)督與管理，禁止將交易相對人是否遵守轉(zhuǎn)售價格要求作為員工的考核因素，防止因員工對交易相對人的轉(zhuǎn)售價格限制等不當職務(wù)行為帶來合規(guī)風(fēng)險;8.避免其他可能達成、實施縱向價格壟斷協(xié)議的行為。（二）縱向非價格壟斷協(xié)議為避免達成、實施《反壟斷法》規(guī)定的縱向非價格壟斷協(xié)議，具有一定市場力量、不符合國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定標準的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在經(jīng)營過程中應(yīng)當注意:1.禁止利用技術(shù)手段、平臺規(guī)則、數(shù)據(jù)和算法等方式限定其他交易條件，排除、限制市場競爭;2.對限制平臺內(nèi)經(jīng)營者或合作方在其他競爭性平臺銷售商品或展示作品的行為保持警惕;3.對于控制交易相對人銷售渠道與促銷活動內(nèi)容，特別是劃分經(jīng)銷商銷售區(qū)域或者銷售對象的行為保持警惕;4.對于控制交易相對人廣告發(fā)布渠道的行為保持警惕;5.對簽訂具有長期排他性條款的協(xié)議、包含排他性條款的知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議以及涉及標準的協(xié)議應(yīng)當保持警惕。第十二條??組織、幫助達成壟斷協(xié)議風(fēng)險提示根據(jù)《反壟斷法》第十九條規(guī)定，經(jīng)營者不得組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助?！秶鴦?wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》第八條規(guī)定，具有競爭關(guān)系的平臺內(nèi)經(jīng)營者可能借助與平臺經(jīng)營者之間的縱向關(guān)系，或者由平臺經(jīng)營者組織、協(xié)調(diào)，達成具有橫向壟斷協(xié)議效果的軸輻協(xié)議。根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》第十八條規(guī)定，《反壟斷法》第十九條規(guī)定的經(jīng)營者組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，包括下列情形:（一）經(jīng)營者不屬于壟斷協(xié)議的協(xié)議方，在壟斷協(xié)議達成或者實施過程中，對協(xié)議的主體范圍、主要內(nèi)容、履行條件等具有決定性或者主導(dǎo)作用;（二）經(jīng)營者與多個交易相對人簽訂協(xié)議，使具有競爭關(guān)系的交易相對人之間通過該經(jīng)營者進行意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流，達成壟斷協(xié)議;（三）通過其他方式組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議。《反壟斷法》第十九條規(guī)定的經(jīng)營者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助，包括提供必要的支持、創(chuàng)造關(guān)鍵性的便利條件，或者其他重要幫助。第十三條??防范組織、幫助達成壟斷協(xié)議的風(fēng)險為避免《反壟斷法》第十九條規(guī)定的組織、幫助達成壟斷協(xié)議，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在經(jīng)營過程中應(yīng)當注意以下行為:（一）避免組織達成或?qū)嵤艛鄥f(xié)議1.當平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者不屬于壟斷協(xié)議的協(xié)議方時，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者仍應(yīng)避免在壟斷協(xié)議達成或者實施過程中，通過技術(shù)、數(shù)據(jù)、算法和平臺規(guī)則，對協(xié)議的主體范圍、主要內(nèi)容、履行條件起決定性或主導(dǎo)作用;2.平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在與多個交易相對人簽訂協(xié)議時，應(yīng)避免為具有競爭關(guān)系的交易相對人提供達成或?qū)嵤艛鄥f(xié)議所需的意思聯(lián)絡(luò)、信息交流的渠道。（二）避免幫助達成或?qū)嵤艛鄥f(xié)議平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者應(yīng)避免為其他經(jīng)營者達成或者實施壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助。第十四條??行業(yè)協(xié)會的行為守則行業(yè)協(xié)會應(yīng)當加強行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，合規(guī)經(jīng)營，維護市場競爭秩序。行業(yè)協(xié)會不得違反《反壟斷法》的規(guī)定，從事排除、限制競爭行為。（一）禁止制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、意見、標準、自律公約等;（二）禁止召集、組織或者推動本行業(yè)的經(jīng)營者以書面、口頭等形式達成含有排除、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀要、備忘錄等;（三）禁止召集、組織、推動經(jīng)營者雖未訂立協(xié)議或者決定，但達成排除、限制競爭的協(xié)調(diào)一致行為;（四）禁止采取設(shè)置入會要求、沒收保證金、設(shè)定違約金、限制會員權(quán)益、取消會員資格、通報批評、聯(lián)合抵制、暫停經(jīng)營活動等懲戒措施，強迫經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議;（五）禁止采取將壟斷協(xié)議實施情況與會員獎優(yōu)評先掛鉤等激勵措施，引導(dǎo)經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議;（六）禁止行業(yè)協(xié)會自身或者通過第三方機構(gòu)對經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議情況進行監(jiān)督監(jiān)測;（七）禁止采取搭XX臺、設(shè)立專班、建立協(xié)調(diào)機制等保障措施，為經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議提供便利性條件;（八）避免為本行業(yè)的經(jīng)營者達成、實施壟斷協(xié)議提供便利性條件，包括:不得推動本行業(yè)的經(jīng)營者交換、討論競爭性敏感信息或者通報競爭性敏感信息，例如通過會議、即時通訊、共享數(shù)據(jù)池、開放應(yīng)用程序接口等任何形式組織協(xié)會會員交換價格等敏感信息;不得發(fā)布行業(yè)內(nèi)指導(dǎo)價、基準價、參考價、推薦價、預(yù)測價等具有引導(dǎo)性的價格，或者制定供本行業(yè)經(jīng)營者參考的價格計算公式;不得發(fā)布不實或者夸大的成本趨勢、供求狀況等市場行情信息;（九）及時制止會員以行業(yè)協(xié)會為平臺相互交流、商討價格等敏感信息，及時采取告誡、行業(yè)內(nèi)通報、公開譴責(zé)等手段對會員違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的行為予以制止，必要時向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)反映。第十五條??濫用市場支配地位風(fēng)險提示根據(jù)《反壟斷法》第二十二條、《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》第十二條至第十七條、《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》第十四條至第十九條的相關(guān)規(guī)定，具有市場支配地位的經(jīng)營者不得從事下列濫用市場支配地位的行為:（一）以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品;（二）沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品;（三）沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易;（四）沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易;（五）沒有正當理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件;（六）沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇;（七）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他濫用市場支配地位的行為。具有市場支配地位的經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等從事前款規(guī)定的濫用市場支配地位的行為。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者通過公平競爭、特許經(jīng)營、專營專賣等方式形成的市場支配地位不具有違法性，但是濫用該市場支配地位可能會引發(fā)違法風(fēng)險。第十六條??市場支配地位的評估評估平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者是否具有市場支配地位時，應(yīng)根據(jù)《反壟斷法》第二十三條、第二十四條、《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》第七條至第十三條、《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》第十一條等規(guī)定，結(jié)合平臺經(jīng)濟的特點，具體考慮以下因素:（一）平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況。確定平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者市場份額，可以考慮交易金額、交易數(shù)量、銷售額、活躍用戶數(shù)、點擊量、使用時長或者其他指標在相關(guān)市場所占比重，同時考慮該市場份額持續(xù)的時間。分析相關(guān)市場競爭狀況，可以考慮相關(guān)平臺市場的發(fā)展狀況、現(xiàn)有競爭者數(shù)量和市場份額、平臺競爭特點、平臺差異程度、規(guī)模經(jīng)濟、潛在競爭者情況、創(chuàng)新和技術(shù)變化等;（二）平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者控制市場的能力?？梢钥紤]經(jīng)營者控制上下游市場或者其他關(guān)聯(lián)市場的能力，阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的能力，相關(guān)平臺經(jīng)營模式、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，以及影響或者決定價格、流量或者其他交易條件的能力等;（三）平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件?？梢钥紤]該經(jīng)營者的投資者情況、資產(chǎn)規(guī)模、資本來源、盈利能力、融資能力、技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用能力、擁有的知識產(chǎn)權(quán)、掌握和處理相關(guān)數(shù)據(jù)的能力，以及該財力和技術(shù)條件能夠以何種程度促進該經(jīng)營者業(yè)務(wù)擴張或者鞏固、維持市場地位等;（四）其他經(jīng)營者對該平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在交易上的依賴程度。可以考慮其他經(jīng)營者與該經(jīng)營者的交易關(guān)系、交易量、交易持續(xù)時間，鎖定效應(yīng)、用戶黏性，以及其他經(jīng)營者轉(zhuǎn)向其他平臺的可能性及轉(zhuǎn)換成本等;（五）其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的難易程度。可以考慮市場準入、平臺規(guī)模效應(yīng)、資金投入規(guī)模、技術(shù)壁壘、用戶多棲性、用戶轉(zhuǎn)換成本、數(shù)據(jù)獲取的難易程度、用戶習(xí)慣等;（六）與認定該經(jīng)營者市場支配地位有關(guān)的其他因素。根據(jù)《反壟斷法》第二十二條規(guī)定，如果經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場，可能具有市場支配地位。根據(jù)《反壟斷法》第二十四條規(guī)定，如果一個經(jīng)營者在相關(guān)市場中的市場份額達到二分之一，或者兩個經(jīng)營者市場份額合計達到三分之二且均不低于十分之一，或者三個經(jīng)營者市場份額合計達到四分之三且均不低于十分之一時，經(jīng)營者通常會被推定為具有市場支配地位。被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，有證據(jù)證明不具有市場支配地位的，不應(yīng)當認定其具有市場支配地位。經(jīng)營者在對外宣傳以及內(nèi)部文件、報告中關(guān)于自身市場地位等信息的夸大性陳述或者誤導(dǎo)性宣傳，可能會引起反壟斷舉報或者訴訟風(fēng)險，經(jīng)營者應(yīng)當予以注意并避免為之。第十七條??防范濫用市場支配地位風(fēng)險如果平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者具有市場支配地位，則應(yīng)當對自身經(jīng)營策略給予充分關(guān)注，謹慎考量交易價格、交易條件、交易對象等方面的商業(yè)安排，以防范濫用市場支配地位的違法風(fēng)險。（一）不公平價格行為根據(jù)《反壟斷法》第二十二條規(guī)定，具有市場支配地位的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者不得實施以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品，尤其要避免短期內(nèi)大幅度提價或者壓價行為。根據(jù)《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》第十四條和《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》第十二條規(guī)定，分析是否構(gòu)成不公平價格行為，可以考慮以下因素:1.該價格是否明顯高于或者明顯低于其他同類業(yè)務(wù)經(jīng)營者在相同或者相似市場條件下同種商品或者可比較商品的價格;2.該價格是否明顯高于或者明顯低于該平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在其他相同或者相似市場條件下同種商品或者可比較商品的價格;3.在成本基本穩(wěn)定的情況下，該平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者是否超過正常幅度提高銷售價格或者降低購買價格;4.該平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者銷售商品提價幅度是否明顯高于成本增長幅度，或者采購商品降價幅度是否明顯低于成本降低幅度。涉及平臺經(jīng)濟領(lǐng)域，可以考慮平臺多邊市場中各相關(guān)市場之間的成本關(guān)聯(lián)情況及其合理性。認定市場條件相同或者相似，應(yīng)當考慮經(jīng)營模式、銷售渠道、供求狀況、監(jiān)管環(huán)境、交易環(huán)節(jié)、成本結(jié)構(gòu)、交易情況、平臺類型等因素。（二）低于成本銷售根據(jù)《反壟斷法》第二十二條、《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》第十五條、《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》第十三條規(guī)定，具有市場支配地位的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者無正當理由不得以低于成本的價格銷售商品，排除、限制市場競爭。分析是否構(gòu)成低于成本銷售時，一般重點考慮平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者是否以低于成本的價格排擠具有競爭關(guān)系的其他經(jīng)營者，以及是否可能在將其他經(jīng)營者排擠出市場后，提高價格獲取不當利益、損害市場公平競爭和消費者合法權(quán)益等情況。在選擇成本標準時，應(yīng)當重點考慮價格是否低于平均可變成本。平均可變成本是指隨著生產(chǎn)的商品數(shù)量變化而變動的每單位成本。在計算成本時，一般需要綜合考慮平臺涉及多邊市場中各相關(guān)市場之間的成本關(guān)聯(lián)情況。除非平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者能夠證明低于成本銷售具有以下正當理由:1.降價處理鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品或者積壓商品的;2.因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價銷售商品的;3.在合理期限內(nèi)為發(fā)展平臺內(nèi)其他業(yè)務(wù);4.在合理期限內(nèi)為促進新商品進入市場;5.在合理期限內(nèi)為吸引新用戶;6.在合理期限內(nèi)開展促銷活動;7.能夠證明行為具有正當性的其他理由。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者為商品或服務(wù)設(shè)定低于成本價的商業(yè)安排，應(yīng)事先咨詢反壟斷合規(guī)專業(yè)人員是否存在違法風(fēng)險。（三）拒絕交易根據(jù)《反壟斷法》第二十二條、《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》第十六條、《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》第十四條規(guī)定，具有市場支配地位的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在經(jīng)營過程中應(yīng)當注意，不得在無正當理由的情形下，通過以下形式實施拒絕交易，排除、限制市場競爭:1.實質(zhì)性削減與交易相對人的現(xiàn)有交易數(shù)量;2.停止、拖延、中斷與交易相對人的現(xiàn)有交易;3.拒絕與交易相對人開展新的交易;4.在平臺規(guī)則、算法、技術(shù)、流量分配等方面設(shè)置不合理的限制和障礙，使交易相對人難以開展交易;5.控制平臺經(jīng)濟領(lǐng)域必需設(shè)施的經(jīng)營者拒絕與交易相對人以合理條件進行交易。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者可以根據(jù)以下因素對相關(guān)平臺是否構(gòu)成必需設(shè)施進行自我評估，一般需要綜合考慮該平臺市場份額、用戶數(shù)量、占有數(shù)據(jù)情況、其他平臺的可替代性、是否存在潛在可用平臺、發(fā)展競爭性平臺的可行性、交易相對人對該平臺的依賴程度、開放平臺對該平臺經(jīng)營者可能造成的影響等因素。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者實施前款所述行為，除非能證明具有以下正當理由，否則可能引發(fā)反壟斷合規(guī)風(fēng)險:1.因不可抗力等原因無法進行交易;2.因交易相對人原因，影響交易安全;3.與交易相對人交易將使平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者利益發(fā)生不當減損;4.交易相對人明確表示或者實際不遵守公平、合理、無歧視的平臺規(guī)則;5.能夠證明行為具有正當性的其他理由。（四）限定交易根據(jù)《反壟斷法》第二十二條、《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》第十七條、《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》第十五條規(guī)定，具有市場支配地位的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在經(jīng)營過程中應(yīng)當注意，不得在無正當理由的情形下，通過以下形式實施限定交易，排除、限制市場競爭:1.要求平臺內(nèi)經(jīng)營者在競爭性平臺間進行“二選一”，或者限定交易相對人與其進行獨家交易的其他行為;2.限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者進行交易，或者通過其指定渠道等限定方式進行交易;3.限定交易相對人不得與特定經(jīng)營者進行交易。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在經(jīng)營過程中，應(yīng)對以下兩種商業(yè)安排保持警惕:1.平臺經(jīng)營者無正當理由通過屏蔽店鋪、搜索降權(quán)、流量限制、技術(shù)障礙、扣取保證金等懲罰性措施實施的限制，因?qū)κ袌龈偁幒拖M者利益產(chǎn)生直接損害，一般可以認定構(gòu)成限定交易行為;2.平臺經(jīng)營者通過補貼、折扣、優(yōu)惠、流量資源支持等激勵性方式實施的限制，可能對平臺內(nèi)經(jīng)營者、消費者利益和社會整體福利具有一定積極效果，但如果有證據(jù)證明對市場競爭產(chǎn)生明顯的排除、限制影響，也可能被認定構(gòu)成限定交易行為。從事上述限定交易行為可以是直接限定，也可以是采取懲罰性或者激勵性措施等方式變相限定。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者實施前款所述行為，除非能證明具有以下正當理由，否則可能引發(fā)反壟斷合規(guī)風(fēng)險:1.為保護交易相對人和消費者利益所必需;2.為滿足產(chǎn)品安全要求所必需;3.為保護知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密或者數(shù)據(jù)安全所必需;4.為保護針對交易進行的特定資源投入所必需;5.為維護平臺合理的經(jīng)營模式所必需;6.能夠證明行為具有正當性的其他理由。（五）搭售或者附加不合理交易條件根據(jù)《反壟斷法》第二十二條、《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》第十八條、《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》第十六條規(guī)定，具有市場支配地位的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在經(jīng)營過程中應(yīng)當注意，不得在無正當理由的情形下，通過以下形式實施搭售或者附加不合理交易條件，排除、限制市場競爭:1.違背交易慣例、消費習(xí)慣或者無視商品的功能，利用格式條款、彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對人難以選擇、更改、拒絕的方式，將不同商品進行捆綁銷售;2.以搜索降權(quán)、流量限制、技術(shù)障礙等懲罰性措施，強制交易相對人接受其他商品;3.對交易條件和方式、服務(wù)提供方式、付款方式和手段、售后保障等附加不合理限制;4.在交易價格之外額外收取不合理費用;5.強制收集非必要用戶信息或者附加與交易標的無關(guān)的交易條件、交易流程、服務(wù)項目。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者實施前款所述行為，除非能證明具有以下正當理由，否則可能引發(fā)反壟斷合規(guī)風(fēng)險:1.符合正當?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣;2.為滿足產(chǎn)品安全要求所必需;3.為實現(xiàn)特定技術(shù)所必需;4.為保護交易相對人和消費者利益所必需;5.為提升商品使用價值或者效率所必須;6.能夠證明行為具有正當性的其他理由。（六）差別待遇根據(jù)《反壟斷法》第二十二條、《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》第十九條、《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》第十七條規(guī)定，具有市場支配地位的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在經(jīng)營過程中應(yīng)當注意，不得在無正當理由的情形下，通過以下形式對交易條件相同的交易相對人實施差別待遇，排除、限制市場競爭:1.基于大數(shù)據(jù)和算法，根據(jù)交易相對人的支付能力、消費偏好、使用習(xí)慣等，實行差異性交易價格或者其他交易條件;2.實行差異性標準、規(guī)則、算法;3.實行差異性付款條件和交易方式。條件相同是指交易相對人之間在交易安全、交易成本、信用狀況、所處交易環(huán)節(jié)、交易持續(xù)時間等方面不存在實質(zhì)性影響交易的差別。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在交易中獲取的交易相對人的交易數(shù)據(jù)、個體偏好、消費習(xí)慣等方面存在的差異不影響認定交易相對人條件相同。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者實施前款所述行為，除非能證明具有以下正當理由，否則可能引發(fā)反壟斷合規(guī)風(fēng)險:1.根據(jù)交易相對人實際需求且符合正當?shù)慕灰琢?xí)慣和行業(yè)慣例，實行不同交易條件;2.針對新用戶在合理期限內(nèi)開展的優(yōu)惠活動;3.基于平臺公平、合理、無歧視的平臺規(guī)則實施的隨機性交易;4.能夠證明行為具有正當性的其他理由。第十八條??依法進行經(jīng)營者集中申報經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者合并、通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)、通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的情形。經(jīng)營者可以通過公平競爭、自愿聯(lián)合，依法實施集中，擴大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭能力。但實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的集中可能會使得相關(guān)市場中出現(xiàn)經(jīng)濟力量過于集中的情況，從而對市場競爭造成損害。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》，經(jīng)營者集中達到標準的，經(jīng)營者應(yīng)當事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。第十九條??防范違法實施經(jīng)營者集中風(fēng)險經(jīng)營者對外開展并購交易時，應(yīng)當主動評估是否觸發(fā)經(jīng)營者集中申報義務(wù)。根據(jù)《反壟斷法》第二十六條規(guī)定，經(jīng)營者集中未達國務(wù)院規(guī)定的申報標準，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以要求經(jīng)營者申報。鼓勵經(jīng)營者主動對其集中行為是否具有排除、限制競爭效果進行自我評價。根據(jù)《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》第三十一條至第三十八條、《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》第二十條規(guī)定，自我評估的考量因素如下:（一）參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力計算平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者的市場份額，除以營業(yè)額為指標外，還可以考慮采用交易金額、交易數(shù)量、活躍用戶數(shù)、點擊量、使用時長或者其他指標在相關(guān)市場所占比重，并可以視情況對較長時間段內(nèi)的市場份額進行綜合評估，判斷其動態(tài)變化趨勢。評估平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者的市場控制力，可以考慮經(jīng)營者是否對關(guān)鍵性、稀缺性資源擁有獨占權(quán)利以及該獨占權(quán)利持續(xù)時間，平臺用戶黏性、多棲性，經(jīng)營者掌握和處理數(shù)據(jù)的能力，對數(shù)據(jù)接口的控制能力，向其他市場滲透或者擴展的能力，經(jīng)營者的盈利能力及利潤率水平，技術(shù)創(chuàng)新的頻率和速度、商品的生命周期、是否存在或者可能出現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新等。（二）相關(guān)市場的市場集中度可以考慮相關(guān)平臺市場的發(fā)展狀況、現(xiàn)有競爭者數(shù)量和市場份額等。（三）經(jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步的影響評估集中對市場進入的影響，可以考慮市場準入情況，經(jīng)營者獲得技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)、渠道、用戶等必要資源和必需設(shè)施的難度，進入相關(guān)市場需要的資金投入規(guī)模，用戶在費用、數(shù)據(jù)遷移、談判、學(xué)習(xí)、搜索等各方面的轉(zhuǎn)換成本，并考慮進入的可能性、及時性和充分性。評估集中對技術(shù)進步的影響，可以考慮現(xiàn)有市場競爭者在技術(shù)和商業(yè)模式等創(chuàng)新方面的競爭，對經(jīng)營者創(chuàng)新動機和能力的影響，對初創(chuàng)企業(yè)、新XX臺的收購是否會影響創(chuàng)新。（四）經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響評估經(jīng)營者集中對消費者的影響，可以考慮集中后經(jīng)營者是否有能力和動機以提高商品價格、降低商品質(zhì)量、減少商品多樣性、損害消費者選擇能力和范圍、區(qū)別對待不同消費者群體、不恰當使用消費者數(shù)據(jù)、降低隱私保護水平等方式損害消費者利益。評估經(jīng)營者集中對其他有關(guān)經(jīng)營者的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對同一相關(guān)市場、上下游市場或者關(guān)聯(lián)市場經(jīng)營者的市場進入、交易機會等競爭條件的影響。（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響評估經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對經(jīng)濟效率、經(jīng)營規(guī)模及其對相關(guān)行業(yè)發(fā)展等方面的影響。此外，評估經(jīng)營者集中的競爭影響，還可以綜合考慮集中對公共利益的影響、參與集中的經(jīng)營者是否為瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)等因素。對涉及雙邊或者多邊平臺的經(jīng)營者集中，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者可能需要綜合考慮平臺的雙邊或者多邊業(yè)務(wù)，以及經(jīng)營者從事的其他業(yè)務(wù)，并對直接和間接網(wǎng)絡(luò)外部性進行評估。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者需要特別注意，涉及協(xié)議控制（VIE）架構(gòu)的經(jīng)營者集中屬于經(jīng)營者集中反壟斷審查范圍。經(jīng)營者集中未達到國務(wù)院規(guī)定的申報標準，但具有或者可能具有排除、限制競爭的效果，建議經(jīng)營者向國家市場監(jiān)督管理總局主動申報。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)未作出決定時，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者不得實施集中。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者應(yīng)當遵守反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法作出的經(jīng)營者集中審查決定。第二十條??行政壟斷的特殊注意經(jīng)營者不得接受行政命令而達成壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位。對于行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織提出的達成實施壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的要求，應(yīng)當予以拒絕，并可以向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)舉報。經(jīng)營者不得為達成實施壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位而采取游說、利誘等手段使行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織對其違法行為予以幫助、放縱、包庇等。經(jīng)營者不得與行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織通過簽訂合作協(xié)議、備忘錄等方式，獲得不合理的優(yōu)待，排除、限制競爭。第二十一條??境外反壟斷風(fēng)險提示本省平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者及其員工在境外從事業(yè)務(wù)經(jīng)營或者其業(yè)務(wù)活動可能對境外市場產(chǎn)生影響時，應(yīng)當遵守相關(guān)國家或者地區(qū)的反壟斷法律、法規(guī)、規(guī)則和反壟斷指南等要求。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者應(yīng)積極了解投資貿(mào)易目標國家（地區(qū)）的反壟斷法規(guī)定，并隨時配合更新自身反壟斷合規(guī)制度。同時，本省平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者及其員工在境外從事業(yè)務(wù)經(jīng)營時，仍應(yīng)遵守《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定。第三章??合規(guī)管理制度與運行第二十二條??建立反壟斷合規(guī)管理制度平臺經(jīng)濟領(lǐng)域建立并有效執(zhí)行反壟斷合規(guī)管理制度，有助于提高經(jīng)營管理水平，避免引發(fā)合規(guī)風(fēng)險，樹立依法經(jīng)營的良好形象。（一）平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者可以根據(jù)業(yè)務(wù)狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性等，建立反壟斷合規(guī)管理制度，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中開展反壟斷合規(guī)管理專項工作。（二）平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者應(yīng)建立權(quán)責(zé)清晰的合規(guī)治理結(jié)構(gòu)，在決策、管理、執(zhí)行三個層級上劃分相應(yīng)的合規(guī)管理責(zé)任，提高經(jīng)營管理水平，避免引發(fā)合規(guī)風(fēng)險，樹立依法經(jīng)營的良好形象。（三）注冊地在其他?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者，應(yīng)對在本省行政區(qū)域內(nèi)從事經(jīng)營活動的子公司和分支機構(gòu)加強反壟斷合規(guī)風(fēng)險管控。第二十三條??反壟斷合規(guī)承諾鼓勵平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者的高級管理人員作出并履行明確、公開的反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵其他員工作出并履行相應(yīng)的反壟斷合規(guī)承諾。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者可以在管理制度中明確有關(guān)人員違反承諾的后果。鼓勵平臺經(jīng)營者督促平臺內(nèi)經(jīng)營者知悉并承諾遵守反壟斷合規(guī)制度。平臺經(jīng)營者可以在企業(yè)內(nèi)部相關(guān)管理制度中明確有關(guān)人員違反反壟斷合規(guī)承諾的后果。第二十四條??反壟斷合規(guī)審查機制鼓勵平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者健全合規(guī)審查機制，將反壟斷合規(guī)審查作為商業(yè)決策、合同簽訂、交易計劃、項目運營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，及時修改不合規(guī)的內(nèi)容。鼓勵具備條件的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)管理部門，或者將反壟斷合規(guī)管理納入現(xiàn)有合規(guī)管理體系;明確合規(guī)工作職責(zé)和負責(zé)人，完善反壟斷合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核等內(nèi)部機制，降低經(jīng)營者及員工的合規(guī)風(fēng)險。反壟斷合規(guī)管理部門及其負責(zé)人應(yīng)當具備足夠的獨立性和權(quán)威性，可以有效實施反壟斷合規(guī)管理。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者可根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)、地域范圍、監(jiān)管要求等設(shè)置相應(yīng)的反壟斷合規(guī)負責(zé)人?？山Y(jié)合實際任命專職的反壟斷合規(guī)負責(zé)人，也可由法律事務(wù)負責(zé)人或風(fēng)險防控負責(zé)人等擔任反壟斷合規(guī)負責(zé)人。必要時，可以聘請外部律師協(xié)助開展反壟斷合規(guī)審查，出具審查意見。第二十五條??反壟斷合規(guī)報告與咨詢鼓勵平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者全面、有效開展反壟斷合規(guī)管理工作，防范合規(guī)風(fēng)險。經(jīng)營者可以向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)書面報告反壟斷合規(guī)管理制度及實施效果。鼓勵平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在作出可能影響公平競爭的重大經(jīng)營行為、商業(yè)決策前，向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)或者外部律師咨詢，接受指導(dǎo)。第二十六條??合規(guī)風(fēng)險識別評估平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者可以根據(jù)自身規(guī)模、所處行業(yè)特性、市場情況、《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定及執(zhí)法環(huán)境，全面識別和梳理經(jīng)營管理活動中存在的合規(guī)風(fēng)險，定期分析和評估合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等，并對合規(guī)風(fēng)險進行分級。第二十七條??重點人員的合規(guī)提醒平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者可以根據(jù)不同職位、級別和工作范圍的員工面臨不同的合規(guī)風(fēng)險，對員工開展風(fēng)險測評和風(fēng)險提醒工作，重點做好下列反壟斷合規(guī)高風(fēng)險人員的合規(guī)管理，提高風(fēng)險防控的針對性和有效性，降低員工的違法風(fēng)險:（一）高級管理人員;（二）業(yè)務(wù)部門的管理人員;（三）與同行競爭者存在密切接觸的人員，如銷售、市場、采購部門的人員;（四）知曉企業(yè)商業(yè)計劃、價格等敏感信息的人員;（五）曾在具有競爭關(guān)系的企業(yè)工作并知曉敏感信息的人員，負責(zé)企業(yè)并購項目的人員;（六）其他反壟斷合規(guī)高風(fēng)險人員。第二十八條??內(nèi)部舉報平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者可以采取適當?shù)男问矫鞔_內(nèi)部反壟斷合規(guī)舉報政策，暢通舉報渠道，以便于及時發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險。第二十九條??合規(guī)培訓(xùn)建議平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者定期開展反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，幫助和督促員工了解并遵守《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定，增強員工的反壟斷合規(guī)意識。第三十條??合規(guī)獎懲鼓勵平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者建立健全對員工反壟斷合規(guī)行為的考核及獎懲機制，將反壟斷合規(guī)考核結(jié)果作為員工及其所屬部門績效考核的重要依據(jù)，對違規(guī)行為進行處罰，提高員工遵守《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的激勵。第四章??反壟斷執(zhí)法調(diào)查的配合第三十一條??反壟斷外部風(fēng)險應(yīng)對機制平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在經(jīng)營過程中，可能因?qū)嵤艛嘈袨槊媾R反壟斷執(zhí)法調(diào)查，也可能因其他經(jīng)營者實施壟斷行為損害自身權(quán)益，建議經(jīng)營者建立健全外部風(fēng)險應(yīng)對機制，對可能發(fā)生的違法風(fēng)險、已經(jīng)發(fā)生的違法不利后果采取恰當?shù)膽?yīng)對處置措施。第三十二條??積極配合反壟斷調(diào)查面對反壟斷執(zhí)法調(diào)查，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者應(yīng)當采取積極、合法、有效的應(yīng)對舉措，避免因應(yīng)對不力造成更大的損失。根據(jù)《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》第十七條規(guī)定，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者及員工應(yīng)當配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法對涉嫌壟斷行為的調(diào)查，如實提供反壟斷執(zhí)法機構(gòu)要求提交的證據(jù)材料，避免以下拒絕或者阻礙調(diào)查的行為:（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進入經(jīng)營場所;（二）拒絕提供相關(guān)文件資料、信息或者其獲取權(quán)限;（三）拒絕回答問題;（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù);（五）提供誤導(dǎo)性信息或者虛假信息;（六）其他拒絕、阻礙反壟斷調(diào)查的行為。經(jīng)營者及員工在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)采取未預(yù)先通知的突擊調(diào)查中應(yīng)當全面配合執(zhí)法人員。第三十三條??及時停止違法行為反壟斷執(zhí)法機構(gòu)已經(jīng)立案并啟動調(diào)查程序時，建議平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者立即停止實施相關(guān)行為，主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告，積極配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法履行職責(zé)。第三十四條??豁免的一般規(guī)定根據(jù)《反壟斷法》第二十條規(guī)定，經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用《反壟斷法》第十七條、第十八條第一款、第十九條的規(guī)定:（一）為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的;（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的;（三）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的;（四）為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的;（五）因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的;（六）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的;（七）法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。屬于前款第一項至第五項情形，不適用《反壟斷法》第十七條、第十八條第一款、第十九條規(guī)定的，經(jīng)營者還應(yīng)當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。第三十五條??依法行使回避、陳述、申辯、聽證權(quán)根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）第四十三條規(guī)定，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者認為反壟斷執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，有權(quán)申請回避。根據(jù)《行政處罰法》第四十四條規(guī)定，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作出行政處罰決定之前，依法享有陳述、申辯以及要求聽證等權(quán)利。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者申請聽證的具體適用標準和程序等可以參考《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》。第三十六條??及時運用承諾制度涉嫌壟斷行為的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在被調(diào)查期間，可以提出中止調(diào)查申請，承諾在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為影響。根據(jù)《國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》第十三條、第十五條規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依申請決定中止調(diào)查的，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者要在規(guī)定時限內(nèi)向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)書面報告承諾履行情況并接受監(jiān)督。經(jīng)營者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以決定終止調(diào)查，并制作終止調(diào)查決定書。根據(jù)《反壟斷法》第五十三條規(guī)定，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者未履行承諾、作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化或者中止調(diào)查決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實的信息作出的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)將恢復(fù)調(diào)查。根據(jù)《國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》第四條規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對涉嫌壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位行為調(diào)查核實后，認為構(gòu)成壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的，將依法作出處理決定，不再接受平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者提出承諾。特別需要注意的是，根據(jù)《國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》第二條規(guī)定，承諾制度不適用于固定或者變更商品價格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的涉嫌橫向壟斷協(xié)議案件。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者申請承諾的具體適用標準和程序等可以參考《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者履行承諾情況，依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查。第三十七條??善于運用寬大制度根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》第三十七條規(guī)定，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者達成或者組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助，主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以申請依法減輕或者免除處罰。（一）申請免除處罰根據(jù)《國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》第六條規(guī)定，申請免除處罰時應(yīng)提交的重要證據(jù)是指:1.執(zhí)法機構(gòu)尚未掌握案件線索或者證據(jù)的，足以使執(zhí)法機構(gòu)立案或者依據(jù)《反壟斷法》啟動調(diào)查程序的證據(jù);2.執(zhí)法機構(gòu)立案后或者依據(jù)《反壟斷法》啟動調(diào)查程序后，經(jīng)營者提供的證據(jù)是執(zhí)法機構(gòu)尚未掌握的，并且能夠認定構(gòu)成《反壟斷法》第十六條規(guī)定的壟斷協(xié)議的。第一個向執(zhí)法機構(gòu)提交壟斷協(xié)議有關(guān)情況的報告及重要證據(jù)的經(jīng)營者，可以申請免除處罰。報告應(yīng)當明確承認經(jīng)營者從事了涉嫌違反《反壟斷法》的壟斷協(xié)議行為，詳細說明達成和實施壟斷協(xié)議的具體情況。報告需要包括以下信息:1.壟斷協(xié)議的參與者基本信息（包括但不限于名稱、地址、及參與代表等）;2.壟斷協(xié)議的情況（包括但不限于聯(lián)絡(luò)的時間、地點、內(nèi)容以及具體參與人員）;3.壟斷協(xié)議主要內(nèi)容（包括但不限于涉及的商品或者服務(wù)、價格、數(shù)量等）及經(jīng)營者達成和實施壟斷協(xié)議情況;4.影響的地域范圍和市場規(guī)模;5.實施壟斷協(xié)議的持續(xù)時間;6.證據(jù)材料的說明;7.是否向其他境外執(zhí)法機構(gòu)申請寬大;8.其他有關(guān)文件、材料。（二）申請減輕處罰根據(jù)《國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》第八條規(guī)定，申請減輕處罰時應(yīng)提交的重要證據(jù)是指執(zhí)法機構(gòu)尚未掌握的，并對最終認定壟斷協(xié)議行為具有顯著證明效力的證據(jù)，包括:1.在壟斷協(xié)議的達成方式和實施行為方面具有更大證明力或者補充證明價值的證據(jù);2.在壟斷協(xié)議的內(nèi)容、達成和實施的時間、涉及的產(chǎn)品或者服務(wù)范疇、參與成員等方面具有補充證明價值的證據(jù);3.其他能夠證明和固定壟斷協(xié)議證明力的證據(jù)。第一個之后向執(zhí)法機構(gòu)提交壟斷協(xié)議有關(guān)情況的報告及重要證據(jù)的經(jīng)營者，可以申請減輕處罰。報告需要包括壟斷協(xié)議的參與者、涉及的產(chǎn)品或者服務(wù)、達成和實施的時間、地域等。（三）免除、減輕經(jīng)營者的罰款根據(jù)《國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》第十三條規(guī)定，對于第一順位的經(jīng)營者，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以免除處罰或者按照不低于百分之八十的幅度減輕罰款;對于第二個申請者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅度減輕罰款;對于第三個申請者，可以按照百分之二十至百分之三十的幅度減輕罰款。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者申請寬大的具體適用標準和程序等可以參考《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》。第三十八條??被動接受行政命令的從輕情節(jié)根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》第四十六條、《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》第四十一條規(guī)定，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者因行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達成壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的，仍需依法承擔相應(yīng)的法律責(zé)任。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者能夠證明其受行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力強制或者變相強制達成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位的，可以依法從輕或者減輕處罰。第三十九條??行政決定的救濟根據(jù)《反壟斷法》第六十五條規(guī)定，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第三十四條、第三十五條作出的決定不服的，可以先依法申請行政復(fù)議;對行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作出的前款規(guī)定以外的決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。第四十條??處罰決定的執(zhí)行根據(jù)《行政處罰法》第六十六條規(guī)定，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者因?qū)嵤艛嘈袨楸环磯艛鄨?zhí)法機構(gòu)實施行政處罰的，應(yīng)當在行政處罰決定書載明的期限內(nèi)，予以履行。如果確有經(jīng)濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，可以向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)提交書面申請，暫緩或者分期繳納。第四十一條??舉報監(jiān)督平臺經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者在日常運營過程中應(yīng)對壟斷違法行為保持警惕性，對下列正在發(fā)生的涉嫌壟斷行為，可以通過多種形式的存儲介質(zhì)將涉嫌違法事實予以記錄和留存，并及時向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)舉報:（一）其他經(jīng)營者或者行業(yè)協(xié)會實施的涉嫌壟斷行為;（二）行政機關(guān)和