DB4403T5-2024企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則

ICS13.100CCSC78

DB4403深 圳 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB4403/T5—2024代替DB4403/T5—2019企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則2024-11-052024-12-01深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布DB4403/T5—2024目??次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語(yǔ)和定義 1縮略語(yǔ) 3原則 3核心要求 3目標(biāo)和程序 3機(jī)構(gòu)和職責(zé) 4制度化管理 4教育培訓(xùn) 5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 6隱患排查治理 17持續(xù)改進(jìn) 18體系融合 19附錄A（資料性）雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序 20附錄附錄B（資料性）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法介紹 21附錄C（資料性）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（示例） 28附錄D（資料性）風(fēng)險(xiǎn)公告（示例） 29附錄E（資料性）隱患排查責(zé)任主體（示例） 37附錄F（資料性）隱患排查表（示例） 38參考文獻(xiàn) 39IDB4403/T5—2024前??言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件替代DB4403/T5—2019《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則》，與DB4403/T5—2019相比，除結(jié)構(gòu)調(diào)整編輯性變動(dòng)外，主要技術(shù)變化如下：更新了規(guī)范性引用文件章節(jié)（見(jiàn)第2章）；更新了原則（見(jiàn)第4章）；更新了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程（見(jiàn)5.5，附錄A）；更新了隱患排查治理（見(jiàn)5.6）；增加了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法介紹(附錄B)；增加了風(fēng)險(xiǎn)公告內(nèi)容（附錄D）；增加了隱患排查責(zé)任主體（附錄E）；增加了隱患排查表（附錄F）本文件由深圳市應(yīng)急管理局提出并歸口。本文件起草單位：深圳市應(yīng)急管理局、深圳市城市公共安全技術(shù)研究院有限公司。本文件及其所替代文件的歷次版本發(fā)布情況為：本文件由深圳市應(yīng)急管理局提出并歸口。本文件起草單位：深圳市應(yīng)急管理局、深圳市城市公共安全技術(shù)研究院有限公司。本文件及其所替代文件的歷次版本發(fā)布情況為：——2019年首次發(fā)布為DB4403/T5—2019；——本次為第一次修訂。IIDB4403/T5—2024企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則范圍本文件規(guī)定了企業(yè)事故災(zāi)難類(lèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的原則、核心要求等。本文件適用于企業(yè)開(kāi)展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作，以及對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的咨詢、服務(wù)、評(píng)審和管理等。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T6441企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1安全風(fēng)險(xiǎn)safetyrisk3.2評(píng)估單元assessmentunit3.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksource（3.1）注：也稱為風(fēng)險(xiǎn)源。3.4危險(xiǎn)源hazard（或（能量或危險(xiǎn)物質(zhì)（能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的約束或限制措施）。3.5風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)riskidentification識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（3.3）危險(xiǎn)源（3.4）的存在并確定其特性的過(guò)程。3.61DB4403/T5—2024風(fēng)險(xiǎn)分析riskanalysis系統(tǒng)地使用既有信息，識(shí)別出危險(xiǎn)，并預(yù)測(cè)其對(duì)于人員、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。注：風(fēng)險(xiǎn)分析是理解風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的過(guò)程以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策的基礎(chǔ)。3.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskevaluation以風(fēng)險(xiǎn)分析（3.6）為基礎(chǔ)，考慮人員、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等因素，對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及是否可以接受或容忍的過(guò)程，提出安全風(fēng)險(xiǎn)（3.1）降低措施，并評(píng)估這些措施。3.8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment運(yùn)用定性、定量或定性定量相結(jié)合的統(tǒng)計(jì)分析方法對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)（3.1）進(jìn)行分析、確定注：包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（3.5）、風(fēng)險(xiǎn)分析（3.6）和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（3.7）的全過(guò)程。3.9極端風(fēng)險(xiǎn)extremerisk危險(xiǎn)源（3.4）未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制處于最不利狀態(tài)下的安全風(fēng)險(xiǎn)（3.1）。注：即設(shè)備設(shè)施、工藝流程或者活動(dòng)過(guò)程中沒(méi)有經(jīng)過(guò)任何消減事故發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重性的風(fēng)險(xiǎn)水平。3.10現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)realityrisk危險(xiǎn)源（3.4）在采取一定管控措施后仍然存在的安全風(fēng)險(xiǎn)（3.1）。注：也稱為殘余風(fēng)險(xiǎn)或剩余風(fēng)險(xiǎn)。3.11關(guān)鍵管控措施keycontrolmeasures3.12風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskclassificationmanagement按照安全風(fēng)險(xiǎn)（3.1）不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)和管控方式。3.13事故隱患eventnonconformity3.14隱患排查nonconformitycheck3.15隱患治理nonconformitycontrol消除或控制隱患的活動(dòng)或過(guò)程。2DB4403/T5—2024注：首先通過(guò)隱患整改達(dá)到法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度等符合性要求，形成第一個(gè)閉環(huán)管理；其次通過(guò)隱患產(chǎn)生背后的原因分析及治理，確保隱患不重復(fù)發(fā)生，形成第二個(gè)閉環(huán)管理；最后通過(guò)隱患治理，提出進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)管控措施建議。3.16雙重預(yù)防機(jī)制doublepreventionmechanism基于安全風(fēng)險(xiǎn)（3.1）辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和分級(jí)管控，實(shí)施相應(yīng)的隱患排查治理，從技縮略語(yǔ)下列縮略語(yǔ)適用于本文件。JHA：工作危害分析法（JobHazardAnalysis）SCL：安全檢查表分析法（SafetyCheckList）BTA：蝴蝶結(jié)分析法（BowtieAnalysis）LS：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LikelihoodSeveritymatrix）原則實(shí)施分級(jí)管控，以堅(jiān)決遏制重特大事故，有效防范較大事故和一般事故為原則。通過(guò)體系運(yùn)行，以促進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制融合為原則。強(qiáng)化動(dòng)態(tài)管理，以實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制持續(xù)改進(jìn)為原則。6核心要求6核心要求目標(biāo)和程序目標(biāo)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)主要實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單；——安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；——安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖；——作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖；——重大（較大）安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄；——崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡；——安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度；——隱患排查治理臺(tái)賬；——重大隱患治理實(shí)施方案；——風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理信息管理系統(tǒng)。程序A。3DB4403/T5—2024機(jī)構(gòu)和職責(zé)機(jī)構(gòu)設(shè)置（或安全管理人員為副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人及各類(lèi)技術(shù)人員、從業(yè)人員為成員的工作機(jī)構(gòu)。工作機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是組織各部門(mén)分崗位、分工種持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作，建立長(zhǎng)效工作機(jī)制。職責(zé)主要負(fù)責(zé)人各級(jí)管理人員從業(yè)人員相關(guān)方涉及相關(guān)方人員的，應(yīng)要求相關(guān)方安全和技術(shù)人員參與雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行工作。涉及相關(guān)方人員的，應(yīng)要求相關(guān)方安全和技術(shù)人員參與雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行工作。制度化管理規(guī)章制度安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度安全生產(chǎn)責(zé)任制文檔管理檔案資料管理4DB4403/T5—20246.3.2.2文檔記錄——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單；——安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；——安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖；——作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖；——重大（較大）安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄；——崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡；——安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度；——隱患排查治理臺(tái)賬；——重大隱患治理實(shí)施方案。注1：較大及以上風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)及實(shí)施管控的記錄單獨(dú)建檔。注2：重大隱患的排查、報(bào)告、治理、驗(yàn)收記錄單獨(dú)建檔。6.3.3評(píng)估和修訂教育培訓(xùn)主要負(fù)責(zé)人和管理人員企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的知識(shí)與能力。企業(yè)應(yīng)定期對(duì)各級(jí)管理人員進(jìn)行教育培訓(xùn)，使其具備正確履行崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理職責(zé)的知識(shí)與能力。法律法規(guī)要求考核其安全生產(chǎn)知識(shí)與能力的人員，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)考核合格后上崗。從業(yè)人員企業(yè)應(yīng)通過(guò)專(zhuān)題培訓(xùn)、三級(jí)教育、日常班組會(huì)和業(yè)內(nèi)交流觀摩等方式開(kāi)展從業(yè)人從事特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)的人員應(yīng)取得相應(yīng)的資格后方可上崗作業(yè)，并接受定期復(fù)審。企業(yè)應(yīng)在新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料投入生產(chǎn)使用前，對(duì)相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行有針對(duì)性教育培訓(xùn)，確保其具備風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理及緊急情況下的應(yīng)急處置能力。相關(guān)方人員5DB4403/T5—2024企業(yè)應(yīng)對(duì)進(jìn)入本企業(yè)從事服務(wù)作業(yè)、檢查、參觀、學(xué)習(xí)的相關(guān)方人員進(jìn)行有針對(duì)性的教育培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)宣貫，并保存記錄。培訓(xùn)和宣貫內(nèi)容主要包括企業(yè)安全規(guī)定、作業(yè)安全要求、作業(yè)或活動(dòng)可能接觸到的風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急知識(shí)等。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控準(zhǔn)備工作資料收集企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)前應(yīng)收集以下相關(guān)文獻(xiàn)資料，包括但不限于：——相關(guān)政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；——評(píng)估對(duì)象平面布置圖；——相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報(bào)告；——詳細(xì)的工藝、裝置、設(shè)備說(shuō)明書(shū)和工藝流程圖等技術(shù)圖紙；——設(shè)備試運(yùn)行方案、操作運(yùn)行規(guī)程、維修措施、應(yīng)急處置措施；——工藝物料或危險(xiǎn)化學(xué)品的理化性質(zhì)說(shuō)明書(shū)；——評(píng)估對(duì)象正?；蚩赡墚惓＿\(yùn)行的資料；——評(píng)估對(duì)象以往發(fā)生危險(xiǎn)事件和事故資料；——類(lèi)似于評(píng)估對(duì)象的經(jīng)驗(yàn)反饋；——評(píng)估對(duì)象及類(lèi)似于評(píng)估對(duì)象以往的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)研通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和資料核查等形式，確定現(xiàn)場(chǎng)建通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和資料核查等形式，確定現(xiàn)場(chǎng)建（構(gòu)）筑物、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)、工藝流程、周邊環(huán)境影響、事故預(yù)防措施和應(yīng)急資源情況等。核查文獻(xiàn)資料中未涉及但需要進(jìn)行評(píng)估的內(nèi)容以及是否有與文獻(xiàn)資料不一致的內(nèi)容，以再次確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的邊界和范圍。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)示意圖-評(píng)估單元-風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)-1。注：?jiǎn)挝恢敢患移髽I(yè)或某個(gè)區(qū)域，指整體的評(píng)估對(duì)象。危險(xiǎn)源11212危險(xiǎn)源mn11單22位2危險(xiǎn)源m……n評(píng)估單元K圖1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)示意圖6DB4403/T5—2024評(píng)估單元?jiǎng)澐执_認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)根據(jù)評(píng)估單元的劃分及作業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、流程的不同，按照?qǐng)鏊?、設(shè)施、流程風(fēng)險(xiǎn)及其伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。作業(yè)應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)。危險(xiǎn)源辨識(shí)——作業(yè)活動(dòng)類(lèi)危險(xiǎn)源可采用工作危害分析法（JHA），具體見(jiàn)B.1；——設(shè)備、設(shè)施場(chǎng)所類(lèi)危險(xiǎn)源可采用安全檢查表分析法（SCL），具體見(jiàn)B.2；危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)應(yīng)按照GB18218分析風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析風(fēng)險(xiǎn)影響因素應(yīng)從地理區(qū)域、自然條件、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)任務(wù)、作業(yè)流程等各個(gè)GB/T13861風(fēng)險(xiǎn)分析分析方法——作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法；——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法；——預(yù)先危險(xiǎn)分析法；——火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)法；——蒙德火災(zāi)、爆炸、毒性指標(biāo)法；——事故后果模擬分析法；——蝴蝶結(jié)分析法。類(lèi)別分析7DB4403/T5—2024應(yīng)按照GB/T6441對(duì)危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的事故類(lèi)型進(jìn)行分類(lèi)，包括但不限于以下類(lèi)別：——物體打擊；——機(jī)械傷害；——起重傷害；——觸電；——火災(zāi)；——高處墜落；——容器爆炸；——淹溺；——灼燙。危險(xiǎn)源極端可能性分析注：極端可能性分析是考慮事故發(fā)生最大的可能性，即事故一定會(huì)發(fā)生。危險(xiǎn)源極端后果嚴(yán)重性分析表1極端后果嚴(yán)重性等級(jí)示例等級(jí)死亡人數(shù)重傷人數(shù)直接經(jīng)濟(jì)損失事故等級(jí)530人以上100人以上1億元以上特別重大事故4103050人以上100人以下5000萬(wàn)元以上1億元以下重大事故33人以上10人以下105010005000較大事故2131人以上10人以下100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下一般事故1危及人員生命造成人員重傷100萬(wàn)元以下輕微事故注1：“以上”包括本數(shù)，“以下”不包括本數(shù)。2：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一般要求辨識(shí)出的危險(xiǎn)源經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，分兩步開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：——根據(jù)極端風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)價(jià)出危險(xiǎn)源極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；8DB4403/T5—2024實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。企業(yè)經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，分兩步開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：——根據(jù)極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)影響要素判定企業(yè)極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。危險(xiǎn)源極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定企業(yè)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況和可接受風(fēng)險(xiǎn)，明確危險(xiǎn)源極端風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則。危險(xiǎn)源極端風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)考慮以下要求：——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；——設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；——本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；——相關(guān)方的訴求。2。表2危險(xiǎn)源極端風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則示例嚴(yán)重性可能性543215注： 重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)極端風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，圍繞某一特定危險(xiǎn)源所引發(fā)事故的極端可能性（常規(guī)可能性等級(jí)的最大值（未采取任何管控措施情況下兩個(gè)方面進(jìn)行分析，評(píng)價(jià)得出極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?！鞔_事故發(fā)生極端可能性L為最高級(jí)別；（未采取任何管控措施情況下）；——根據(jù)極端風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)價(jià)得出極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。危險(xiǎn)化學(xué)品等復(fù)雜情況可通過(guò)事故后果模擬進(jìn)行極端嚴(yán)重性分析。企業(yè)極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源企業(yè)若發(fā)生最嚴(yán)重事故，后果極其嚴(yán)重，因此，取其極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大（紅色）。危險(xiǎn)化學(xué)品場(chǎng)站（城鎮(zhèn)燃?xì)鈭?chǎng)站、加油站、加氣站、瓶裝燃?xì)夤?yīng)站）企業(yè)首（（紅色（橙色9DB4403/T5—2024表3危險(xiǎn)化學(xué)品場(chǎng)站企業(yè)極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)影響要素示例序號(hào)企業(yè)類(lèi)型要素名稱描述及說(shuō)明1城鎮(zhèn)燃?xì)鈭?chǎng)站企業(yè)介質(zhì)儲(chǔ)存總?cè)萘恳患?jí)站2場(chǎng)站廠區(qū)邊界向外擴(kuò)展500米范圍內(nèi)常住人口數(shù)量30人以上3加油站、加氣站企業(yè)介質(zhì)儲(chǔ)存總?cè)萘恳患?jí)站4瓶裝燃?xì)夤?yīng)站企業(yè)鋼瓶總?cè)莘eⅠ類(lèi)站（6m3＜瓶裝供應(yīng)站鋼瓶總?cè)莘e≤20m3）5最大作業(yè)人數(shù)30人以上注1：“以上”包括本數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為企業(yè)極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4制造業(yè)76.5.4.3.4其他企業(yè)極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)取企業(yè)所轄危險(xiǎn)源極端風(fēng)險(xiǎn)最高等級(jí)。危險(xiǎn)源現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定危險(xiǎn)源現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由關(guān)鍵技術(shù)與工程措施、人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施、個(gè)體防護(hù)與應(yīng)急管理措施等三個(gè)層級(jí)關(guān)鍵管控措施的落實(shí)情況決定。2（紅色）的危險(xiǎn)源進(jìn)行判定，具體如下：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為企業(yè)極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4制造業(yè)76.5.4.3.4其他企業(yè)極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)取企業(yè)所轄危險(xiǎn)源極端風(fēng)險(xiǎn)最高等級(jí)。危險(xiǎn)源現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定危險(xiǎn)源現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由關(guān)鍵技術(shù)與工程措施、人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施、個(gè)體防護(hù)與應(yīng)急管理措施等三個(gè)層級(jí)關(guān)鍵管控措施的落實(shí)情況決定。2（紅色）的危險(xiǎn)源進(jìn)行判定，具體如下：10序號(hào)企業(yè)類(lèi)型極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)影響要素（單一生產(chǎn)車(chē)間最大人數(shù)）極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)17學(xué)品企業(yè)10人以上重大（紅色）23人以上10人以下較大（橙色）33人以下一般（黃色）注1：“以上”包括本數(shù)，“以下”不包括本數(shù)。2：DB4403/T5—2024——首先判斷關(guān)鍵技術(shù)與工程措施是否全部落實(shí)，若全部落實(shí)，則降為較大（橙色）風(fēng)險(xiǎn)，再進(jìn)行下一步判斷；否則，現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)仍為重大（紅色），判斷流程截止；（橙色（黃色圖2極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大（紅色）的危險(xiǎn)源判定流程6.5.4.4.33（橙色）的危險(xiǎn)源進(jìn)行判定，具體如下：——首先判斷關(guān)鍵技術(shù)與工程措施是否全部落實(shí)，若全部落實(shí)，則降為一般（黃色）風(fēng)險(xiǎn)，再進(jìn)行下一步判斷；否則，現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)仍為較大（橙色），判斷流程截止；——降為一般（黃色）風(fēng)險(xiǎn)后，再判斷關(guān)鍵人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施是否全部落實(shí)，若（藍(lán)色圖2極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大（紅色）的危險(xiǎn)源判定流程6.5.4.4.33（橙色）的危險(xiǎn)源進(jìn)行判定，具體如下：——首先判斷關(guān)鍵技術(shù)與工程措施是否全部落實(shí)，若全部落實(shí)，則降為一般（黃色）風(fēng)險(xiǎn)，再進(jìn)行下一步判斷；否則，現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)仍為較大（橙色），判斷流程截止；——降為一般（黃色）風(fēng)險(xiǎn)后，再判斷關(guān)鍵人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施是否全部落實(shí)，若（藍(lán)色（黃色11DB4403/T5—2024圖3極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為較大（橙色）的危險(xiǎn)源判定流程6.5.4.4.44（黃色）的危險(xiǎn)源進(jìn)行判定，判定流（藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)；否則，現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)仍為一般（黃色），判斷流程截止。圖4極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為一般（黃色）的危險(xiǎn)源判定流程根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，辨識(shí)出每個(gè)評(píng)估單元的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源后，在極端和現(xiàn)實(shí)圖4極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為一般（黃色）的危險(xiǎn)源判定流程根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，辨識(shí)出每個(gè)評(píng)估單元的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源后，在極端和現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，確定每個(gè)危險(xiǎn)源的極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（極端風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含的所有危險(xiǎn)源（極端風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為該評(píng)估單元包含的所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6.5.4.5企業(yè)現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定5。12DB4403/T5—2024圖5企業(yè)現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定流程風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定管控措施分類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管控措施分為技術(shù)與工程措施、人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施、個(gè)體防護(hù)與應(yīng)急管理措施三個(gè)層級(jí)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析及評(píng)價(jià)結(jié)果，針對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，逐個(gè)、逐項(xiàng)制定針對(duì)性地三個(gè)層級(jí)關(guān)鍵管控措施。技術(shù)與工程措施技術(shù)與工程措施包括技術(shù)控制措施、工程控制措施、防護(hù)缺陷控制措施等。通常采用的技術(shù)與工程措施有以下幾種：——封閉：對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉，如設(shè)置安全防護(hù)網(wǎng)、安全電壓等；人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施有以下兩種：13DB4403/T5—2024行安全檢查、技術(shù)檢測(cè)以及實(shí)施安全獎(jiǎng)懲等；個(gè)體防護(hù)與應(yīng)急管理措施個(gè)體防護(hù)與應(yīng)急管理措施有以下兩種：——采用的個(gè)體防護(hù)措施：安全帽、安全帶、防護(hù)服、耳塞、聽(tīng)力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)情況，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，本（示例）3。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體管控措施。風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)可提高但不允許降低。當(dāng)某等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施權(quán)限超出該等級(jí)責(zé)任人員職能范圍時(shí)，應(yīng)將管控層級(jí)提至相應(yīng)實(shí)施權(quán)限責(zé)任人員所在層級(jí)?？?。6.5.6.6危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源最高管控層級(jí)直接設(shè)置為企業(yè)級(jí)，部門(mén)級(jí)、班組級(jí)和崗位級(jí)同時(shí)對(duì)其進(jìn)行管控。表5風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)（示例）風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析、評(píng)估。當(dāng)極端風(fēng)控。6.5.6.6危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源最高管控層級(jí)直接設(shè)置為企業(yè)級(jí)，部門(mén)級(jí)、班組級(jí)和崗位級(jí)同時(shí)對(duì)其進(jìn)行管控。表5風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)（示例）風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析、評(píng)估。當(dāng)極端風(fēng)5（紅色，3紅色橙色，6橙色黃色，9（黃色（藍(lán)色14極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)示管控層級(jí)責(zé)任人員重大風(fēng)險(xiǎn)紅企業(yè)級(jí)、部門(mén)級(jí)、班組級(jí)、崗位級(jí)企業(yè)負(fù)責(zé)人較大風(fēng)險(xiǎn)橙部門(mén)級(jí)、班組級(jí)、崗位級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)人一般風(fēng)險(xiǎn)黃班組級(jí)、崗位級(jí)班組負(fù)責(zé)人低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)崗位級(jí)崗位負(fù)責(zé)人DB4403/T5—2024圖6危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換示意圖文件管理安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單C。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身需要和當(dāng)?shù)匦袠I(yè)主管部門(mén)的具體要求，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，定期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控有關(guān)情況。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾個(gè)方面：——導(dǎo)言：介紹評(píng)估目的、依據(jù)、原則、內(nèi)容（范圍、對(duì)象）、過(guò)程、方法等；——風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；——風(fēng)險(xiǎn)分析；——評(píng)估結(jié)論：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性、可行性、合理性及存在問(wèn)題；——措施與建議：包括現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管控措施，針對(duì)存在問(wèn)題提出的風(fēng)險(xiǎn)管控措施和建議；——其他需要重點(diǎn)說(shuō)明的問(wèn)題；——附件，包括風(fēng)險(xiǎn)清單和必要說(shuō)明。信息化管理注：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息包括危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)影響因素、極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。企業(yè)應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，開(kāi)展重大風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警和事故應(yīng)急響應(yīng)，做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警準(zhǔn)確，事故應(yīng)急響應(yīng)及時(shí)。風(fēng)險(xiǎn)公告15DB4403/T5—2024安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖企業(yè)應(yīng)在醒目位置設(shè)置極端安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖和現(xiàn)實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖，D.1。作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖D.2。重大（較大）風(fēng)險(xiǎn)公告欄崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡企業(yè)應(yīng)在員工作業(yè)場(chǎng)所設(shè)置崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡應(yīng)包含崗位名安全標(biāo)志風(fēng)險(xiǎn)公告和安全標(biāo)志保持企業(yè)應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖、重大（較大）風(fēng)險(xiǎn)公告欄、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡及安全標(biāo)志進(jìn)行維護(hù)更新。風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送運(yùn)行效果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控機(jī)制的建立和運(yùn)行，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：——風(fēng)險(xiǎn)管控措施和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度得到完善與改進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；——從業(yè)人員對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)有更充分地認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力有所提高；——風(fēng)險(xiǎn)公告和安全標(biāo)志得到保持和完善；——涉及較大及以上風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所、作業(yè)活動(dòng)得到有效管控。16DB4403/T5—2024隱患排查治理隱患排查隱患分級(jí)——一般事故隱患：危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患；排查目的及范圍企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和制度，依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)情況定期開(kāi)展事故隱患排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除隱患，實(shí)行隱患閉環(huán)管理。隱患排查范圍包括但不限于安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源的關(guān)鍵管控隱患排查范圍應(yīng)覆蓋所有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的區(qū)域、場(chǎng)所、設(shè)備、人員活動(dòng)及相關(guān)方的服務(wù)，并將相關(guān)方排查出的隱患統(tǒng)一納入本企業(yè)隱患管理。排查責(zé)任主體排查方式及內(nèi)容企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，以各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本單元，針對(duì)（安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（全部應(yīng)該排查的項(xiàng)目隱患排查可分為生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患排查和基礎(chǔ)管理類(lèi)隱患排查，兩類(lèi)隱患排查可F。隱患治理治理要求隱患治理實(shí)行分級(jí)治理、分類(lèi)實(shí)施的原則。治理前或治理過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)設(shè)置警戒標(biāo)識(shí)，采取應(yīng)急措施，公示驗(yàn)收與評(píng)估17DB4403/T5—2024隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。文件化管理企業(yè)應(yīng)如實(shí)記錄隱患排査、治理、驗(yàn)收和評(píng)估情況，形成隱患管理臺(tái)帳，實(shí)現(xiàn)隱患排查、登記、治理、驗(yàn)收和評(píng)估的閉環(huán)管理。企業(yè)應(yīng)對(duì)事故隱患排查治理情況如實(shí)記錄，至少每月對(duì)隱患排查治理情況進(jìn)行一次統(tǒng)計(jì)分析，形成書(shū)面統(tǒng)計(jì)分析記錄，并及時(shí)將分析結(jié)果向管理人員和從業(yè)人員通報(bào)。信息化管理隱患信息報(bào)送企業(yè)應(yīng)通過(guò)隱患排查治理信息系統(tǒng)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)報(bào)送事故隱患排查治理情況。發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，應(yīng)及時(shí)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)報(bào)告。持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)至少每年對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審，驗(yàn)證工作機(jī)制的可行性、適宜性、完善性和有效性，檢查工作目標(biāo)完成情況。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織開(kāi)展雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況評(píng)審工作，形成評(píng)審報(bào)告，并將評(píng)審結(jié)果向管理人員和從業(yè)人員通報(bào)。企業(yè)發(fā)生安全生產(chǎn)責(zé)任事故，應(yīng)通過(guò)評(píng)審全面查找雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)、運(yùn)行中存在的缺陷或不足。企業(yè)應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防機(jī)制評(píng)審結(jié)果所反映的問(wèn)題，客觀評(píng)估企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制的溝通變更管理企業(yè)應(yīng)每年組織不少于1次的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)以下變化情況主動(dòng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和隱患排查：——法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范發(fā)生變更；——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；——物料、作業(yè)條件、生產(chǎn)工藝流程或關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更；——新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目建設(shè)；——本企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故或相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域發(fā)生重特大生產(chǎn)安全事故；——極端天氣、重大節(jié)假日等；18DB4403/T5—2024——停工復(fù)工、試生產(chǎn)（運(yùn)行）、重要設(shè)備檢維修等非正常工況；——行業(yè)管理部門(mén)有專(zhuān)項(xiàng)工作部署。體系融合企業(yè)應(yīng)將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系或職業(yè)健康安全管理體系建設(shè)有GB/T330001919DB4403/T5—2024附錄A（資料性）雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序見(jiàn)圖A.1。圖A.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序圖圖A.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序圖20DB4403/T5—2024附錄B（資料性）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法介紹工作危害分析法（JHA）一般規(guī)定工作危害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定控制措施等內(nèi)容。作業(yè)活動(dòng)的劃分按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門(mén)劃分，也可結(jié)合起來(lái)進(jìn)行劃分，常見(jiàn)的作業(yè)活動(dòng)劃分如下：——日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢；——異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；——開(kāi)停車(chē)：開(kāi)車(chē)、停車(chē)及交付前的安全條件確認(rèn)；——作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、爆破、掘進(jìn)、吊裝等特殊作業(yè)；采樣各種工序工藝作業(yè)；——管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。作業(yè)危害分析主要有以下步驟：——?jiǎng)澐植⒋_定作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單，參照表B.1；——將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；注：如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟?！孀R(shí)每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表，LEC作業(yè)危害分析主要有以下步驟：——?jiǎng)澐植⒋_定作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單，參照表B.1；——將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；注：如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟?！孀R(shí)每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表，LECB.2，風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（Likelihood/Severitymatrix，縮寫(xiě)L·S）參照表B.3；——識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個(gè)體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施；——對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析；——根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控。表B.1作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）：?jiǎn)挝?№：21序號(hào)崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注12注：活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。DB4403/T5—2024表B.2工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)） 單位： 工作崗位： 工作任務(wù)： №：序號(hào)工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期：1：L，E，C能性，D注2：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。表B.3工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)） 單位： 工作崗位： 工作任務(wù)： №：序號(hào)工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期：注1：L指事故或危害事件發(fā)生的可能性，S指風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性，R指風(fēng)險(xiǎn)值。注2：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。安全檢查表分析法（SCL）一般規(guī)定針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類(lèi)型的危險(xiǎn)有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目；以提問(wèn)的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評(píng)審。安全檢查表編制的依據(jù)安全檢查表編制的依據(jù)主要有：——有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；——國(guó)內(nèi)外事故案例和從業(yè)單位以往的事故情況；——系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；——分析人員的經(jīng)驗(yàn)；——同行業(yè)或類(lèi)似行業(yè)檢查表；——有關(guān)研究成果和可靠的參考資料等。安全檢查表編制分析要點(diǎn)安全檢查表編制分析要點(diǎn)主要包含：——應(yīng)考慮設(shè)備設(shè)施表面的危害、設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏構(gòu)件和工藝的危害；——對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)先識(shí)別工程地址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周?chē)h(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別工程內(nèi)部平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。22DB4403/T5—2024注：對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)逐個(gè)檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后。——分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等時(shí)，檢查項(xiàng)目應(yīng)是靜態(tài)的物，不應(yīng)有人的活動(dòng)；——檢查項(xiàng)目列出后，還應(yīng)列出與之對(duì)應(yīng)的依據(jù)；——控制措施應(yīng)列出安全檢查、消防檢查、監(jiān)測(cè)檢驗(yàn)等常規(guī)的控制措施，以及工藝或設(shè)備本身帶有的控制措施等。安全檢查表分析步驟安全檢查表分析步驟主要有：——列出設(shè)備設(shè)施清單，見(jiàn)表B.4；/——熟悉系統(tǒng)。包括工程系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施；——收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；——判別危險(xiǎn)有害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素；表B.4設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位:單元/裝置：№：表B.5安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)） 單位：區(qū)域/工藝過(guò)程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：№：23表B.4設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位:單元/裝置：№：表B.5安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)） 單位：區(qū)域/工藝過(guò)程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：№：23序號(hào)設(shè)備名稱類(lèi)別/位號(hào)所在部位備注1：設(shè)備類(lèi)別可分為通用設(shè)備類(lèi)、通用機(jī)械類(lèi)、動(dòng)力類(lèi)、化工機(jī)械類(lèi)、起重運(yùn)輸類(lèi)、其他設(shè)備類(lèi)。2：參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照類(lèi)別歸類(lèi)，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫(xiě)明數(shù)量。注3：廠房、固定設(shè)施、手持電動(dòng)工具、辦公場(chǎng)所等可以放在表的最后列出。序號(hào)檢查項(xiàng)目依據(jù)文件不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果偏差發(fā)生頻率現(xiàn)有安全控制措施安全設(shè)施LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改進(jìn)措施備注分析人員：分析日期：審核日期：審定人：審定日期：1：L，E，C注2：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車(chē)間主任；注3：偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。DB4403/T5—2024表B.6安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)） 單位： 區(qū)域/工藝過(guò)程： 裝置/設(shè)備/設(shè)施： №：序號(hào)檢查項(xiàng)目依據(jù)文件不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改進(jìn)措施備注分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期：注1：L指事故或危害事件發(fā)生的可能性，S指風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性，R指風(fēng)險(xiǎn)值。注2：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車(chē)間主任；注3：偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC）根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)的定量計(jì)算方法見(jiàn)公式（B.1）。（B.1）式中：D——風(fēng)險(xiǎn)值，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)見(jiàn)表B.10；L——發(fā)生事故的可能性大小，事故發(fā)生的可能性分值表見(jiàn)表B.7；CB.9。CB.9。B.7事故發(fā)生的可能性分值表表B.8人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度分值表24分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)?？赡苄孕。耆馔?.50.20.1極不可能實(shí)際不可能分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見(jiàn)地暴露風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）（B.2）式中：R——代表風(fēng)險(xiǎn)值；L——代表發(fā)生傷害的可能性；S——代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重性。B.11B.12。表B.11事故發(fā)生的可能性賦值表25表B.9后果嚴(yán)重性分值表分?jǐn)?shù)值后果10030（30100（1億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失。4010～2950～9950001失。153～910～4910005000損失。7造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失。3無(wú)人員死亡，致殘或重傷，或很小的財(cái)產(chǎn)損失。1引人注目，不利于基本的安全要求。表B.10風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D≥720不可容許的危險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）720>D≥240高度危險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）240>D≥150中度危險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）150>D≥70輕度和可容許的危險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）級(jí)別說(shuō)明描述1基本不可能發(fā)生評(píng)估范圍內(nèi)未發(fā)生過(guò)，類(lèi)似區(qū)域/行業(yè)也極少發(fā)生2較不可能發(fā)生評(píng)估范圍內(nèi)未發(fā)生過(guò)，類(lèi)似區(qū)域/行業(yè)偶有發(fā)生B.4.3SB.4.3SLRB.13等級(jí)。表B.13風(fēng)險(xiǎn)矩陣26表B.11事故發(fā)生的可能性賦值表（續(xù)）級(jí)別說(shuō)明描述3可能發(fā)生/但類(lèi)似區(qū)域/行業(yè)發(fā)生頻率較高4很可能發(fā)生評(píng)估范圍內(nèi)發(fā)生頻率較高5極有可能發(fā)生評(píng)估范圍內(nèi)發(fā)生頻率極高表B.12事故發(fā)生的嚴(yán)重性賦值表級(jí)別說(shuō)明描述1影響很小無(wú)傷亡、財(cái)產(chǎn)損失輕微，不會(huì)造成不良的社會(huì)輿論和政治影響2影響一般310（第一時(shí)間救助）緩解事故，中度財(cái)產(chǎn)損失，有較小的社會(huì)輿論，一般不會(huì)產(chǎn)生政治影響3影響較大3101050生一定的政治影響4影響重大1030501005影響特別重大30100注1：本表所稱的“以上”包括本數(shù)，所稱的“以下”不包括本數(shù)。注2：風(fēng)險(xiǎn)后果中死亡人數(shù)、重傷人數(shù)的確定是參照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》進(jìn)行描述的；若其他行業(yè)/領(lǐng)域?qū)蠊麌?yán)重性有明確分級(jí)的，可依據(jù)相關(guān)規(guī)定具體實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后果影響特別重大影響重大影響較大影響一般影響很小可能性極有可能發(fā)生252015105很可能發(fā)生20161284DB4403/T5—2024表B.13風(fēng)險(xiǎn)矩陣（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后果影響特別重大影響重大影響較大影響一般影響很小可能性可能發(fā)生1512963較不可能發(fā)生108642基本不可能發(fā)生543212727DB4403/T5—2024附錄C（資料性）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（示例）表C.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（示例）28安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（示例）見(jiàn)表C.1。表C.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（示例）28序號(hào)評(píng)估單元風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)影響因素事故類(lèi)型極端風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵技術(shù)與工程措施關(guān)鍵人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施關(guān)鍵個(gè)體防護(hù)與應(yīng)急管理措施現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控層級(jí)責(zé)任人LECD極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)動(dòng)態(tài)管控周期LSR1.動(dòng)火作業(yè)人員1.嚴(yán)格執(zhí)行動(dòng)火企業(yè)負(fù)責(zé)人必須持證上崗；作業(yè)審批程序；1.作業(yè)人員1維修車(chē)間動(dòng)火作業(yè)區(qū)氣瓶、火焰電氣設(shè)備接地不周邊潮濕或堆放與氣瓶安全距離人員違規(guī)操作或……火災(zāi)、爆炸、灼傷……10615900重大風(fēng)險(xiǎn)6個(gè)月氣瓶間距不小于5m10m全距離；的情況下才能離員開(kāi)展安全培底?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)；氣瓶嚴(yán)禁暴曬，應(yīng)安裝防傾倒措施，乙炔氣應(yīng)穿戴手套、護(hù)目鏡等防護(hù)用品；作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)設(shè)置滅火器等消防器材；應(yīng)制定現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置方案一般風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)級(jí)開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)瓶嚴(yán)禁橫躺臥放………………DB4403/T5—2024附錄D（資料性）風(fēng)險(xiǎn)公告（示例安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖編制目的編制要點(diǎn)編制要點(diǎn)主要有以下幾點(diǎn)：5.7.32929DB4403/T5—2024安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖（示例）安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖（極端風(fēng)險(xiǎn)，示例）見(jiàn)圖D.1。圖D.1 XX圖D.1 XX企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖（極端風(fēng)險(xiǎn)）30DB4403/T5—2024XX企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖（現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，示例）見(jiàn)圖D.2。圖D.2圖D.2XX企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖（現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)）31DB4403/T5—2024作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖編制目的企業(yè)應(yīng)在醒目位置設(shè)置作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖，向企業(yè)工作人員公布作業(yè)活動(dòng)的安全風(fēng)險(xiǎn)，保障員工作業(yè)活動(dòng)安全。編制要點(diǎn)編制要點(diǎn)主要有以下幾點(diǎn)：——依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析及評(píng)價(jià)結(jié)果，梳理所有作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；——同一作業(yè)活動(dòng)選取最高風(fēng)險(xiǎn)值作為該作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)值；——使用紅橙黃藍(lán)四色柱狀圖列出作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖（示例）作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖繪制依據(jù)見(jiàn)表D.1，數(shù)據(jù)來(lái)源于安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中相關(guān)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)最大值。表D.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)極端風(fēng)險(xiǎn)最大值現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)最大值極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)1一般維修作業(yè)155較大低2電工作業(yè)1510較大一般3高處作業(yè)2010重大一般4動(dòng)火作業(yè)2010重大一般5有限空間作業(yè)155較大低6相關(guān)方施工作業(yè)1510較大一般7施工巡查105一般低8空調(diào)維保作業(yè)2010重大一般9消防維保作業(yè)2010重大一般10室內(nèi)外保潔作業(yè)205重大低11園林撫育105一般低12廚師作業(yè)2010重大一般13安保執(zhí)勤105一般低D.2.3.1D.2.3.1XXD.3.32DB4403/T5—2024圖D.3XX企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖重大（較大）安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄編制目的依據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，在存在較大及以上風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所，設(shè)置重大（較大）安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，加強(qiáng)較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)管控。D.3.2編制要點(diǎn)D.3.2編制要點(diǎn)編制要點(diǎn)主要有以下幾點(diǎn)：——重大（較大）安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄應(yīng)包括場(chǎng)所名稱、場(chǎng)所主要危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)影響因素、——安全標(biāo)志參照GB2894中要求設(shè)置；——可能引發(fā)的事故類(lèi)型依據(jù)GB6441填寫(xiě)，可根據(jù)實(shí)際情況，增加事故類(lèi)型；33DB4403/T5—2024D.3.3重大（較大）安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄（示例）重大（較大）安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄（示例）見(jiàn)圖D.4。圖D.4重大（較大）安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄（示例）34圖D.4重大（較大）安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄（示例）34DB4403/T5—2024崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡編制目的編制