法律法規(guī)遵從與合規(guī)管理制度

法律法規(guī)遵奉并服從與合規(guī)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為確保企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)，促進(jìn)公司的可連續(xù)發(fā)展，維護(hù)公司員工和利益相關(guān)方的合法權(quán)益，依據(jù)國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，訂立本《法律法規(guī)遵奉并服從與合規(guī)管理制度》（以下簡稱“本制度”）。第二條適用范圍本制度適用于公司及其分支機(jī)構(gòu)、子公司、合作伙伴和全部員工。第三條定義本制度涉及的術(shù)語定義如下：1.法律法規(guī)：指國家、地方頒布的具有強(qiáng)制性規(guī)定的法律、法規(guī)、規(guī)章等。2.合規(guī)：指企業(yè)在開展經(jīng)營活動(dòng)過程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求的行為。3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在經(jīng)營過程中可能違反法律法規(guī)的行為或做法，可能給企業(yè)造成損失或法律風(fēng)險(xiǎn)。第二章法律法規(guī)遵守第四條法律法規(guī)遵守的原則公司及其員工在開展經(jīng)營活動(dòng)過程中，應(yīng)遵守以下原則：1.符合國家法律法規(guī)要求的原則；2.誠信經(jīng)營、合理競爭的原則；3.保護(hù)員工權(quán)益的原則；4.社會責(zé)任的原則。第五條法律法規(guī)遵守的責(zé)任公司負(fù)有法律法規(guī)遵守的最終責(zé)任，應(yīng)建立有效的內(nèi)部合規(guī)管理體系，定期開展合規(guī)審查，并確保合規(guī)管理制度的完善和執(zhí)行；公司各級管理人員應(yīng)帶頭遵守法律法規(guī)，樹立合規(guī)意識，宣傳法律法規(guī)要求，確保員工的理解和遵守；公司員工應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，樂觀參加法律法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，確保自身行為合規(guī)；對于發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題應(yīng)及時(shí)上報(bào)。第六條法律法規(guī)遵守的措施公司應(yīng)采取以下措施，確保法律法規(guī)的合規(guī)遵守：1.建立健全企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度，明確相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限，訂立相應(yīng)的制度和流程，確保合規(guī)義務(wù)的履行；2.開展定期合規(guī)自查，發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行整改和修訂，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；3.重視員工的法律法規(guī)培訓(xùn)和教育，加強(qiáng)員工的合規(guī)意識；4.加強(qiáng)對合作伙伴的合規(guī)管理，明確合規(guī)要求，簽署合規(guī)承諾書，并定期進(jìn)行合規(guī)審查；5.建立健全合規(guī)監(jiān)察和檢查機(jī)制，對可能存在的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。第三章合規(guī)管理第七條合規(guī)管理體系公司應(yīng)建立完善的合規(guī)管理體系，包含但不限于以下內(nèi)容：1.設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)事務(wù)的管理和監(jiān)督；2.定期召開合規(guī)管理睬議，進(jìn)行合規(guī)工作的部署和總結(jié)；3.建立合規(guī)查處機(jī)制，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理；4.建立合規(guī)通報(bào)制度，及時(shí)向全體員工通報(bào)合規(guī)要求和政策變動(dòng)；5.建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估和防控機(jī)制，對內(nèi)部外部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和防范；6.定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和宣傳，提高員工的合規(guī)意識和素養(yǎng)；7.建立合規(guī)違規(guī)事項(xiàng)登記和報(bào)告制度，確保上報(bào)合規(guī)問題。第八條合規(guī)審查公司應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，訂立相應(yīng)的合規(guī)審查制度，對各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查；合規(guī)審查應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：合同審查、資金運(yùn)作審查、采購審查、廣告宣傳審查等；合規(guī)審查應(yīng)由專業(yè)的合規(guī)部門或合規(guī)委員會負(fù)責(zé)，審查結(jié)果應(yīng)及時(shí)記錄和反饋。第九條合規(guī)違規(guī)行為處理發(fā)現(xiàn)合規(guī)違規(guī)行為的，公司應(yīng)及時(shí)組織調(diào)查，查清事實(shí)，采取相應(yīng)的處理措施；合規(guī)違規(guī)行為處理措施包含但不限于責(zé)令整改、停職檢查、降職處分、辭退等；公司必需時(shí)可以將合規(guī)違規(guī)行為移交司法機(jī)關(guān)處理。第十條合規(guī)檢查和報(bào)告公司應(yīng)定期開展合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包含但不限于合規(guī)決策執(zhí)行情況、合規(guī)制度落實(shí)情況、合規(guī)培訓(xùn)情況等；檢查結(jié)果應(yīng)及時(shí)記錄和整理，形成合規(guī)檢查報(bào)告，報(bào)告應(yīng)向公司管理層匯報(bào)，并供應(yīng)改善措施。第四章懲罰與激勵(lì)第十一條懲罰措施對于違反內(nèi)部合規(guī)管理制度的人員，公司將依據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以相應(yīng)的懲罰，包含問責(zé)、警告、罰款、停職檢查、降職處分、辭退等；被問責(zé)或懲罰的人員應(yīng)在肯定期限內(nèi)整改，個(gè)人犯錯(cuò)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任；對于有意違法犯罪行為的，公司必需時(shí)將移交司法機(jī)關(guān)處理。第十二條激勵(lì)措施公司將建立激勵(lì)機(jī)制，對于表現(xiàn)突出、樂觀參加合規(guī)培訓(xùn)和教育的員工進(jìn)行激勵(lì)；激勵(lì)措施包含但不限于獎(jiǎng)金、晉升、榮譽(yù)表揚(yáng)等，具體嘉獎(jiǎng)方法由公司內(nèi)部訂立。第五章附則第十三條本制度的解釋和修訂本制度的解釋權(quán)歸公司全部；本制度的修訂由公司合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)，并向全體員工進(jìn)行通知和解釋。第十四條本制度的生效和宣傳本制度自發(fā)布之日起生效，公司應(yīng)采取相應(yīng)措施，廣泛宣傳本制度，并確保全體員工了解和遵守本制度。第十五條本制度的責(zé)任追究對于違反