2024年度期貨投資顧問(wèn)委托合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度期貨投資顧問(wèn)委托合同范本本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)方基本信息1.2投資者方基本信息2.合同標(biāo)的及范圍2.1投資顧問(wèn)提供的服務(wù)內(nèi)容2.2投資者委托的投資范圍3.投資策略與操作3.1投資顧問(wèn)的投資策略3.2投資者操作權(quán)限與限制3.3投資顧問(wèn)的操作流程4.期貨交易規(guī)則4.1期貨市場(chǎng)基本規(guī)則4.2交易時(shí)間與交易單位4.3保證金制度與風(fēng)險(xiǎn)控制5.投資顧問(wèn)的職責(zé)與義務(wù)5.1投資顧問(wèn)的咨詢與建議5.2投資顧問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)提示與教育5.3投資顧問(wèn)的保密義務(wù)6.投資者的權(quán)利與義務(wù)6.1投資者的投資決策權(quán)6.2投資者的資金管理權(quán)6.3投資者的信息披露義務(wù)7.費(fèi)用與報(bào)酬7.1投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)7.2投資顧問(wèn)報(bào)酬計(jì)算方式7.3其他費(fèi)用8.風(fēng)險(xiǎn)控制與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)8.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則9.合同期限與續(xù)約9.1合同期限9.2續(xù)約條件與程序10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止的程序11.違約責(zé)任11.1投資顧問(wèn)違約責(zé)任11.2投資者違約責(zé)任11.3違約金計(jì)算與支付12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3爭(zhēng)議解決程序13.其他約定13.1法律適用與管轄13.2合同生效13.3合同附件14.合同簽署與生效14.1合同簽署14.2合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)方基本信息投資顧問(wèn)方名稱：_________________投資顧問(wèn)方法定代表人：_________________投資顧問(wèn)方注冊(cè)地址：_________________投資顧問(wèn)方聯(lián)系電話：_________________投資顧問(wèn)方電子郵箱：_________________1.2投資者方基本信息投資者方名稱：_________________投資者方法定代表人：_________________投資者方注冊(cè)地址：_________________投資者方聯(lián)系電話：_________________投資者方電子郵箱：_________________2.合同標(biāo)的及范圍2.1投資顧問(wèn)提供的服務(wù)內(nèi)容提供期貨市場(chǎng)分析報(bào)告提供期貨投資策略建議定期提供投資組合調(diào)整建議提供實(shí)時(shí)市場(chǎng)資訊和新聞解讀2.2投資者委托的投資范圍股指期貨能源期貨農(nóng)產(chǎn)品期貨金屬期貨3.投資策略與操作3.1投資顧問(wèn)的投資策略基于宏觀經(jīng)濟(jì)分析，選擇合適的期貨品種結(jié)合技術(shù)分析，確定買賣時(shí)機(jī)采用分散投資策略，降低風(fēng)險(xiǎn)3.2投資者操作權(quán)限與限制投資者擁有最終的投資決策權(quán)投資顧問(wèn)提供建議，但不直接進(jìn)行交易操作投資者需遵守期貨交易規(guī)則，不得違規(guī)操作3.3投資顧問(wèn)的操作流程投資顧問(wèn)定期向投資者提供市場(chǎng)分析報(bào)告投資者根據(jù)分析報(bào)告和投資顧問(wèn)建議進(jìn)行交易決策投資顧問(wèn)協(xié)助投資者進(jìn)行交易操作，確保流程合規(guī)4.期貨交易規(guī)則4.1期貨市場(chǎng)基本規(guī)則遵守國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)遵守期貨交易所的交易規(guī)則遵守結(jié)算銀行的相關(guān)規(guī)定4.2交易時(shí)間與交易單位交易時(shí)間：每周一至周五（國(guó)家法定節(jié)假日除外）交易單位：根據(jù)不同期貨品種確定4.3保證金制度與風(fēng)險(xiǎn)控制投資者需繳納保證金，按照規(guī)定比例進(jìn)行交易投資顧問(wèn)協(xié)助投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，確保資金安全5.投資顧問(wèn)的職責(zé)與義務(wù)5.1投資顧問(wèn)的咨詢與建議提供專業(yè)、客觀、及時(shí)的期貨市場(chǎng)分析為投資者提供投資策略建議5.2投資顧問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)提示與教育向投資者提示期貨投資風(fēng)險(xiǎn)定期對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育5.3投資顧問(wèn)的保密義務(wù)對(duì)投資者的投資信息進(jìn)行保密不泄露投資者的隱私信息6.投資者的權(quán)利與義務(wù)6.1投資者的投資決策權(quán)投資者有權(quán)自主決定投資策略和交易決策投資者有權(quán)了解投資顧問(wèn)提供的咨詢和建議6.2投資者的資金管理權(quán)投資者有權(quán)對(duì)自身的期貨賬戶進(jìn)行管理投資者有權(quán)對(duì)賬戶資金進(jìn)行存取6.3投資者的信息披露義務(wù)投資者應(yīng)如實(shí)提供個(gè)人信息和資金情況投資者應(yīng)及時(shí)告知投資顧問(wèn)賬戶資金變動(dòng)情況8.費(fèi)用與報(bào)酬8.1投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)按月收取，費(fèi)用為投資者賬戶凈值的0.5%費(fèi)用計(jì)算時(shí)間為每月一個(gè)交易日當(dāng)天的賬戶凈值8.2投資顧問(wèn)報(bào)酬計(jì)算方式投資顧問(wèn)報(bào)酬以投資者賬戶每月凈收益的20%作為提成凈收益計(jì)算公式：賬戶收益=投資者賬戶期末凈值投資者賬戶期初凈值8.3其他費(fèi)用投資者需承擔(dān)期貨交易所、結(jié)算銀行等機(jī)構(gòu)收取的費(fèi)用投資顧問(wèn)不收取其他額外費(fèi)用9.風(fēng)險(xiǎn)控制與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)9.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述期貨市場(chǎng)存在價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等投資者需充分了解并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施投資顧問(wèn)將根據(jù)市場(chǎng)情況，及時(shí)調(diào)整投資策略投資者需設(shè)置止損點(diǎn)，以控制潛在損失投資顧問(wèn)將定期對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和教育9.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則投資者自行承擔(dān)投資決策帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)投資顧問(wèn)對(duì)投資者投資決策提供建議，不承擔(dān)決策風(fēng)險(xiǎn)10.合同期限與續(xù)約10.1合同期限本合同期限為一年，自雙方簽字蓋章之日起生效10.2續(xù)約條件與程序合同期滿前一個(gè)月，雙方可協(xié)商續(xù)約如雙方同意續(xù)約，應(yīng)在合同到期前簽訂續(xù)約協(xié)議11.合同解除與終止11.1合同解除條件投資者或投資顧問(wèn)違約，另一方有權(quán)解除合同因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除合同11.2合同終止條件合同期限屆滿雙方協(xié)商一致解除合同11.3合同解除與終止的程序合同解除或終止前，雙方應(yīng)妥善處理未了事宜合同解除或終止后，雙方應(yīng)相互結(jié)算相關(guān)費(fèi)用12.違約責(zé)任12.1投資顧問(wèn)違約責(zé)任投資顧問(wèn)未履行合同義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任投資顧問(wèn)賠償投資者因此遭受的損失12.2投資者違約責(zé)任投資者未履行合同義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任投資者賠償投資顧問(wèn)因此遭受的損失12.3違約金計(jì)算與支付違約金按實(shí)際損失的一定比例計(jì)算違約金支付方式為一次性支付13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議協(xié)商不成，可提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為我國(guó)具有管轄權(quán)的人民法院或仲裁委員會(huì)13.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則執(zhí)行14.其他約定14.1法律適用與管轄本合同適用中華人民共和國(guó)法律合同爭(zhēng)議由合同簽訂地人民法院管轄14.2合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效14.3合同附件合同附件包括但不限于投資顧問(wèn)提供的服務(wù)內(nèi)容清單、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所指第三方包括但不限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.2第三方介入的情形合同雙方在履行合同過(guò)程中，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助，可邀請(qǐng)第三方介入。15.3第三方介入的流程雙方協(xié)商確定第三方介入的事項(xiàng)和范圍雙方與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任第三方在協(xié)議規(guī)定范圍內(nèi)履行職責(zé)16.甲乙方的額外條款及說(shuō)明16.1甲方額外條款甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。甲方應(yīng)將第三方介入的相關(guān)信息及時(shí)通知乙方。16.2乙方額外條款乙方應(yīng)配合第三方的工作，并按照第三方提供的建議進(jìn)行決策。乙方對(duì)第三方的工作成果有質(zhì)詢權(quán)，并可要求甲方對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督。17.第三方的責(zé)權(quán)利17.1第三方的責(zé)任第三方應(yīng)按照協(xié)議約定，履行其職責(zé)，保證工作質(zhì)量。第三方對(duì)因其工作失誤導(dǎo)致的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2第三方的權(quán)利第三方有權(quán)獲得與其工作內(nèi)容相符的報(bào)酬。第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。17.3第三方的義務(wù)第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和合同約定。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關(guān)系為服務(wù)與被服務(wù)關(guān)系。甲方對(duì)第三方的工作成果有監(jiān)督權(quán)，并可要求第三方對(duì)工作成果進(jìn)行改進(jìn)。18.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方的關(guān)系為咨詢與服務(wù)關(guān)系。乙方有權(quán)要求第三方提供專業(yè)建議，并可對(duì)第三方的工作成果進(jìn)行評(píng)價(jià)。18.3第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的劃分第三方應(yīng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，并配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)第三方的監(jiān)管，不影響甲乙雙方的合同履行。19.第三方的責(zé)任限額19.1責(zé)任限額定義第三方的責(zé)任限額是指第三方因工作失誤導(dǎo)致的損失，甲乙雙方約定的最高賠償金額。19.2責(zé)任限額的確定第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在協(xié)議中約定。責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、能力及工作內(nèi)容等因素確定。19.3責(zé)任限額的調(diào)整如第三方的工作內(nèi)容發(fā)生變化，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)在協(xié)議中予以明確。19.4超過(guò)責(zé)任限額的處理如第三方因工作失誤導(dǎo)致的損失超過(guò)責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商解決超出部分的處理方式。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資顧問(wèn)資質(zhì)證明文件要求：提供投資顧問(wèn)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等證明文件。說(shuō)明：證明投資顧問(wèn)具備從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)。2.投資者身份證明文件要求：提供投資者有效身份證明文件，如身份證、護(hù)照等。說(shuō)明：證明投資者具備簽署合同的法律資格。3.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容清單要求：列明投資顧問(wèn)提供的服務(wù)內(nèi)容，如市場(chǎng)分析、策略建議等。說(shuō)明：明確投資顧問(wèn)的服務(wù)范圍，便于投資者了解服務(wù)內(nèi)容。4.風(fēng)險(xiǎn)控制措施要求：詳細(xì)列明風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如止損點(diǎn)設(shè)置、資金管理等。說(shuō)明：明確雙方在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的責(zé)任和義務(wù)。5.第三方協(xié)議要求：提供與第三方簽訂的協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。說(shuō)明：證明第三方介入的合法性和有效性。6.投資顧問(wèn)工作報(bào)告要求：定期提交投資顧問(wèn)工作報(bào)告，包括市場(chǎng)分析、投資策略等。說(shuō)明：便于投資者了解投資顧問(wèn)的工作情況。7.投資者投資決策記錄要求：記錄投資者的投資決策過(guò)程，包括決策依據(jù)、執(zhí)行情況等。說(shuō)明：便于雙方了解投資決策的合理性和有效性。8.費(fèi)用結(jié)算清單要求：詳細(xì)列明各項(xiàng)費(fèi)用，如投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等。說(shuō)明：明確費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)和方式。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問(wèn)違約行為未按約定提供投資咨詢服務(wù)提供虛假、誤導(dǎo)性信息未按規(guī)定履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)未經(jīng)投資者同意，擅自操作賬戶責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資者因此遭受的損失如違約行為構(gòu)成重大過(guò)失，投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任示例說(shuō)明：投資顧問(wèn)未在約定時(shí)間內(nèi)提供投資咨詢服務(wù)，投資者因此遭受損失，投資顧問(wèn)應(yīng)賠償投資者損失。2.投資者違約行為違反期貨交易規(guī)則，造成賬戶損失未按約定支付費(fèi)用擅自修改賬戶信息，造成損失未經(jīng)投資顧問(wèn)同意，擅自更改投資策略責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資顧問(wèn)因此遭受的損失如違約行為構(gòu)成重大過(guò)失，投資者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任示例說(shuō)明：投資者違反期貨交易規(guī)則，造成賬戶損失，投資者應(yīng)賠償投資顧問(wèn)損失。3.第三方違約行為未按約定提供專業(yè)服務(wù)提供虛假、誤導(dǎo)性信息未按規(guī)定履行職責(zé)因第三方原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失如違約行為構(gòu)成重大過(guò)失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任示例說(shuō)明：第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)賠償損失。全文完。2024年度期貨投資顧問(wèn)委托合同范本1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)基本信息1.2投資人基本信息2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.投資顧問(wèn)職責(zé)3.1投資顧問(wèn)的主要職責(zé)3.2投資顧問(wèn)的輔助職責(zé)4.投資人職責(zé)4.1投資人的主要職責(zé)4.2投資人的輔助職責(zé)5.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容5.1投資策略制定5.2投資組合管理5.3市場(chǎng)分析報(bào)告5.4投資建議與交易執(zhí)行6.服務(wù)期限與費(fèi)用6.1服務(wù)期限6.2服務(wù)費(fèi)用6.3費(fèi)用支付方式7.投資風(fēng)險(xiǎn)提示與責(zé)任劃分7.1投資風(fēng)險(xiǎn)提示7.2投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分8.信息保密與合規(guī)要求8.1信息保密8.2合規(guī)要求9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件10.違約責(zé)任10.1違約責(zé)任承擔(dān)10.2違約金及賠償11.爭(zhēng)議解決方式11.1爭(zhēng)議解決原則11.2爭(zhēng)議解決方式12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序13.其他約定事項(xiàng)13.1其他約定事項(xiàng)一13.2其他約定事項(xiàng)二14.合同附件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)基本信息1.1.1投資顧問(wèn)名稱：1.1.2投資顧問(wèn)法定代表人：1.1.3投資顧問(wèn)注冊(cè)地址：1.1.4投資顧問(wèn)聯(lián)系電話：1.1.5投資顧問(wèn)電子郵箱：1.2投資人基本信息1.2.1投資人名稱：1.2.2投資人法定代表人：1.2.3投資人注冊(cè)地址：1.2.4投資人聯(lián)系電話：1.2.5投資人電子郵箱：2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確投資顧問(wèn)與投資人之間的期貨投資顧問(wèn)服務(wù)關(guān)系，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保投資顧問(wèn)能夠?yàn)橥顿Y人提供專業(yè)、高效的期貨投資咨詢服務(wù)。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)期貨交易管理?xiàng)l例》及相關(guān)法律法規(guī)制定。3.投資顧問(wèn)職責(zé)3.1投資顧問(wèn)的主要職責(zé)3.1.1制定投資策略，為投資人提供期貨投資建議；3.1.2跟蹤市場(chǎng)變化，及時(shí)調(diào)整投資組合；3.1.3定期向投資人提供投資分析報(bào)告；3.1.4指導(dǎo)投資人進(jìn)行期貨交易操作。3.2投資顧問(wèn)的輔助職責(zé)3.2.1協(xié)助投資人了解期貨市場(chǎng)的基本知識(shí)；3.2.2協(xié)助投資人制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；3.2.3協(xié)助投資人解決期貨交易中的問(wèn)題。4.投資人職責(zé)4.1投資人的主要職責(zé)4.1.1服從投資顧問(wèn)的投資建議，執(zhí)行交易指令；4.1.2按照約定支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用；4.1.3及時(shí)向投資顧問(wèn)提供相關(guān)投資資料。4.2投資人的輔助職責(zé)4.2.1積極配合投資顧問(wèn)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研；4.2.2嚴(yán)格遵守期貨交易規(guī)則，確保交易合規(guī)；4.2.3對(duì)投資顧問(wèn)的服務(wù)提出意見(jiàn)和建議。5.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容5.1投資策略制定5.1.1根據(jù)市場(chǎng)變化和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合理的投資策略；5.1.2制定投資組合，包括期貨合約的選擇、持倉(cāng)比例等；5.1.3定期評(píng)估投資策略的有效性，并根據(jù)市場(chǎng)變化進(jìn)行調(diào)整。5.2投資組合管理5.2.1根據(jù)投資策略，實(shí)時(shí)調(diào)整投資組合；5.2.2監(jiān)控投資組合風(fēng)險(xiǎn)，確保投資組合的穩(wěn)健性；5.2.3定期向投資人匯報(bào)投資組合情況。5.3市場(chǎng)分析報(bào)告5.3.1定期發(fā)布市場(chǎng)分析報(bào)告，內(nèi)容包括市場(chǎng)趨勢(shì)、影響因素、投資建議等；5.4投資建議與交易執(zhí)行5.4.1根據(jù)市場(chǎng)分析和投資策略，向投資人提供投資建議；5.4.2指導(dǎo)投資人進(jìn)行期貨交易操作，確保交易合規(guī)；5.4.3監(jiān)督交易執(zhí)行情況，確保交易指令得到有效執(zhí)行。6.服務(wù)期限與費(fèi)用6.1服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自雙方簽字之日起至2024年12月31日止。6.2服務(wù)費(fèi)用6.2.1投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用為每月人民幣X元；6.2.2服務(wù)費(fèi)用支付方式為每月月底前支付，支付至投資顧問(wèn)指定賬戶。6.3費(fèi)用支付方式6.3.1投資人應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付服務(wù)費(fèi)用；6.3.2投資人應(yīng)在支付服務(wù)費(fèi)用后向投資顧問(wèn)提供支付憑證。8.投資風(fēng)險(xiǎn)提示與責(zé)任劃分8.1投資風(fēng)險(xiǎn)提示8.1.1投資顧問(wèn)應(yīng)向投資人充分提示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等；8.1.2投資顧問(wèn)應(yīng)在投資策略制定和執(zhí)行過(guò)程中，充分考慮投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；8.1.3投資顧問(wèn)應(yīng)定期向投資人提供風(fēng)險(xiǎn)警示，包括市場(chǎng)重大變化、投資策略調(diào)整等。8.2投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分8.2.1投資顧問(wèn)對(duì)投資建議的合理性和交易執(zhí)行的正確性負(fù)責(zé)；8.2.2投資人應(yīng)對(duì)自己的投資決策和資金管理負(fù)責(zé)；8.2.3雙方均應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行非法交易。9.信息保密與合規(guī)要求9.1信息保密9.1.1投資顧問(wèn)和投資人均應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不得泄露對(duì)方的商業(yè)秘密；9.1.2投資顧問(wèn)和投資人之間交流的信息，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。9.2合規(guī)要求9.2.1投資顧問(wèn)和投資人均應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；9.2.2投資顧問(wèn)應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)合規(guī)要求。10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1投資人可以隨時(shí)解除合同，但需提前一個(gè)月書面通知投資顧問(wèn)；10.1.2投資顧問(wèn)在投資人違反合同約定時(shí)，有權(quán)解除合同。10.2合同終止條件10.2.1合同期滿自然終止；10.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；10.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。11.爭(zhēng)議解決方式11.1爭(zhēng)議解決原則11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；11.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決方式11.2.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在收到爭(zhēng)議通知之日起30日內(nèi)協(xié)商解決；11.2.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交合同簽訂地人民法院。12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.1.1雙方簽署本合同，并經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章；12.1.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更程序12.2.1合同任何條款的變更，均需雙方書面確認(rèn)；12.2.2合同變更后的內(nèi)容，作為本合同的補(bǔ)充部分。13.其他約定事項(xiàng)13.1其他約定事項(xiàng)一13.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。13.2其他約定事項(xiàng)二13.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.合同附件14.1合同附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議14.2合同附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的適用范圍與條件15.1第三方介入的概念本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的，在合同履行過(guò)程中，因特定需要而介入合同關(guān)系中的獨(dú)立主體，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的適用范圍15.2.1第三方介入可用于協(xié)助甲乙雙方解決合同履行中的爭(zhēng)議；15.2.2第三方介入可用于提供專業(yè)服務(wù)，如評(píng)估、咨詢、審計(jì)等；15.2.3第三方介入可用于確保合同履行的合規(guī)性。15.3第三方介入的條件15.3.1雙方同意第三方介入；15.3.2第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；15.3.3第三方介入不違反法律法規(guī)和合同約定。16.甲乙雙方在第三方介入時(shí)的額外條款16.1甲方的額外條款16.1.1在第三方介入時(shí)，甲方應(yīng)確保提供必要的資料和信息；16.1.2甲方應(yīng)配合第三方的調(diào)查和工作；16.1.3甲方對(duì)第三方的工作成果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.2乙方的額外條款16.2.1在第三方介入時(shí)，乙方應(yīng)確保提供必要的資料和信息；16.2.2乙方應(yīng)配合第三方的調(diào)查和工作；16.2.3乙方對(duì)第三方的工作成果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.第三方的責(zé)任與權(quán)利17.1第三方的責(zé)任17.1.1第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)；17.1.2第三方對(duì)其提供的專業(yè)服務(wù)負(fù)責(zé)，包括但不限于準(zhǔn)確性、及時(shí)性；17.1.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2第三方的權(quán)利17.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；17.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對(duì)甲乙雙方進(jìn)行必要的調(diào)查；17.2.3第三方有權(quán)在合同履行過(guò)程中，提出合理的建議和意見(jiàn)。18.第三方責(zé)任限額的明確18.1第三方責(zé)任限額的設(shè)定18.1.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并以書面形式明確；18.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)合理反映第三方的專業(yè)能力和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。18.2第三方責(zé)任限額的執(zhí)行18.2.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因造成甲乙雙方損失的，其賠償責(zé)任不得超過(guò)合同約定的責(zé)任限額；18.2.2第三方責(zé)任限額的執(zhí)行，應(yīng)遵循法律法規(guī)和合同約定。19.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明19.1第三方與甲方的劃分19.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系，由雙方另行簽訂合同或協(xié)議約定；19.1.2第三方對(duì)甲方的責(zé)任，僅限于其與甲方簽訂的合同或協(xié)議。19.2第三方與乙方的劃分19.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系，由雙方另行簽訂合同或協(xié)議約定；19.2.2第三方對(duì)乙方的責(zé)任，僅限于其與乙方簽訂的合同或協(xié)議。19.3第三方與合同其他方的劃分19.3.1第三方對(duì)合同其他方的責(zé)任，僅限于其與合同其他方簽訂的合同或協(xié)議；19.3.2第三方對(duì)合同其他方的責(zé)任，不得影響甲乙雙方在合同中的權(quán)利義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款等。說(shuō)明：本附件是本合同的重要組成部分，用于明確投資顧問(wèn)的服務(wù)細(xì)節(jié)。2.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：列出服務(wù)費(fèi)用項(xiàng)目、費(fèi)用金額、支付方式、支付時(shí)間等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于明確服務(wù)費(fèi)用的具體細(xì)節(jié)。3.市場(chǎng)分析報(bào)告模板詳細(xì)要求：包括報(bào)告格式、內(nèi)容要求、發(fā)布頻率等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范投資顧問(wèn)提供的市場(chǎng)分析報(bào)告。4.投資組合管理方案詳細(xì)要求：包括投資組合的構(gòu)建原則、調(diào)整策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范投資顧問(wèn)的投資組合管理。5.風(fēng)險(xiǎn)警示通知書詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容、發(fā)布時(shí)間、送達(dá)方式等。說(shuō)明：本附件用于投資顧問(wèn)向投資人發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示。6.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方介入的條件、職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任限額等。說(shuō)明：本附件用于明確第三方介入的具體條款。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。說(shuō)明：本附件用于明確爭(zhēng)議解決的細(xì)節(jié)。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括變更內(nèi)容、變更程序、變更生效時(shí)間等。說(shuō)明：本附件用于記錄合同變更的細(xì)節(jié)。9.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：包括解除條件、解除程序、解除生效時(shí)間等。說(shuō)明：本附件用于記錄合同解除的細(xì)節(jié)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資人未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資人應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，如未按時(shí)支付，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例說(shuō)明：投資人未在每月月底前支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向投資顧問(wèn)支付滯納金。2.投資顧問(wèn)未按時(shí)提供服務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問(wèn)應(yīng)按照合同約定提供服務(wù)，如未按時(shí)提供服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例說(shuō)明：投資顧問(wèn)未按時(shí)提供市場(chǎng)分析報(bào)告，應(yīng)向投資人支付違約金。3.投資顧問(wèn)泄露投資人信息責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問(wèn)應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，如泄露投資人信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例說(shuō)明：投資顧問(wèn)泄露投資人交易信息，應(yīng)向投資人支付違約金并賠償損失。4.第三方未履行合同義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，如未履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例說(shuō)明：第三方未按時(shí)完成評(píng)估工作，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金。5.甲乙雙方未遵守法律法規(guī)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲乙雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，如違反，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。示例說(shuō)明：甲乙雙方進(jìn)行非法交易，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。全文完。2024年度期貨投資顧問(wèn)委托合同范本2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與背景1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的經(jīng)濟(jì)背景2.合同主體2.1投資顧問(wèn)基本信息2.2投資者基本信息3.合同標(biāo)的3.1投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.2投資者委托投資標(biāo)的4.投資顧問(wèn)權(quán)利與義務(wù)4.1投資顧問(wèn)的權(quán)利4.2投資顧問(wèn)的義務(wù)5.投資者權(quán)利與義務(wù)5.1投資者的權(quán)利5.2投資者的義務(wù)6.服務(wù)期限與費(fèi)用6.1服務(wù)期限6.2服務(wù)費(fèi)用6.3費(fèi)用支付方式7.投資風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理7.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述7.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施8.信息披露與保密8.1信息披露內(nèi)容8.2信息保密義務(wù)9.違約責(zé)任9.1投資顧問(wèn)違約責(zé)任9.2投資者違約責(zé)任10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序13.合同附件13.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議13.2附件二：投資者授權(quán)委托書13.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)揭示書14.其他約定14.1不可抗力條款14.2合同份數(shù)與效力14.3合同簽訂日期第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)與背景1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的經(jīng)濟(jì)背景鑒于我國(guó)期貨市場(chǎng)的持續(xù)發(fā)展，投資者對(duì)期貨投資顧問(wèn)服務(wù)的需求日益增長(zhǎng)，為滿足雙方在2024年度期貨投資方面的合作需求，特訂立本合同。第二條合同主體2.1投資顧問(wèn)基本信息投資顧問(wèn)名稱：________注冊(cè)地址：________法定代表人：________聯(lián)系電話：________2.2投資者基本信息投資者名稱：________注冊(cè)地址：________法定代表人：________聯(lián)系電話：________第三條合同標(biāo)的3.1投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容（1）期貨市場(chǎng)分析；（2）投資策略建議；（3）交易執(zhí)行與風(fēng)險(xiǎn)控制；（4）定期投資報(bào)告。3.2投資者委托投資標(biāo)的投資者委托投資標(biāo)的為我國(guó)境內(nèi)上市交易的期貨合約。第四條投資顧問(wèn)權(quán)利與義務(wù)4.1投資顧問(wèn)的權(quán)利（1）根據(jù)合同約定，收取投資者支付的服務(wù)費(fèi)用；（2）在合同約定的范圍內(nèi)，獨(dú)立、客觀地提供期貨市場(chǎng)分析及投資策略建議；（3）在合同約定的范圍內(nèi)，執(zhí)行投資者的委托指令；（4）對(duì)投資者提供的服務(wù)內(nèi)容保密。4.2投資顧問(wèn)的義務(wù)（1）嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，誠(chéng)信履行合同義務(wù)；（2）為投資者提供專業(yè)的期貨市場(chǎng)分析及投資策略建議；（3）在執(zhí)行投資者委托指令時(shí)，確保交易安全、合規(guī)；（4）按照合同約定，定期向投資者提供投資報(bào)告。第五條投資者權(quán)利與義務(wù)5.1投資者的權(quán)利（1）要求投資顧問(wèn)按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)；（2）了解期貨市場(chǎng)動(dòng)態(tài)及投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）對(duì)投資顧問(wèn)提供的服務(wù)內(nèi)容提出合理要求；（4）在合同約定的范圍內(nèi)，享有獨(dú)立決策權(quán)。5.2投資者的義務(wù)（1）遵守相關(guān)法律法規(guī)，誠(chéng)信履行合同義務(wù)；（2）按照合同約定，支付服務(wù)費(fèi)用；（3）提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資信息；（4）在投資顧問(wèn)提供的服務(wù)過(guò)程中，積極配合。第六條服務(wù)期限與費(fèi)用6.1服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自2024年1月1日起至2024年12月31日止。6.2服務(wù)費(fèi)用（1）投資者應(yīng)向投資顧問(wèn)支付服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：a.期貨市場(chǎng)分析費(fèi)用：人民幣_(tái)___元/月；b.投資策略建議費(fèi)用：人民幣_(tái)___元/月；c.交易執(zhí)行與風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用：人民幣_(tái)___元/月；d.定期投資報(bào)告費(fèi)用：人民幣_(tái)___元/月。（2）投資者應(yīng)按月支付服務(wù)費(fèi)用，具體支付時(shí)間如下：a.每月1日至5日，支付當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用；b.若支付時(shí)間與法定節(jié)假日重疊，則順延至節(jié)假日后的第一個(gè)工作日。第七條投資風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理7.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述本合同約定，期貨投資存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)充分了解并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。7.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施（1）投資顧問(wèn)應(yīng)向投資者提供期貨市場(chǎng)分析及投資策略建議，幫助投資者了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）投資者應(yīng)根據(jù)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合理配置投資資金；（3）投資顧問(wèn)在執(zhí)行投資者委托指令時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保交易安全；（4）投資者應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資策略。第八條信息披露與保密8.1信息披露內(nèi)容（1）投資顧問(wèn)的基本情況；（2）期貨市場(chǎng)分析及投資策略建議的依據(jù)；（3）投資顧問(wèn)的服務(wù)費(fèi)用及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；（4）投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理措施；（5）合同履行過(guò)程中發(fā)生的重要事件；（6）其他法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露的信息。8.2信息保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。第九條違約責(zé)任9.1投資顧問(wèn)違約責(zé)任（1）退還投資者已支付的部分或全部服務(wù)費(fèi)用；（2）賠償投資者因此遭受的直接損失；（3）承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.2投資者違約責(zé)任（1）支付投資顧問(wèn)應(yīng)得的服務(wù)費(fèi)用；（2）賠償投資顧問(wèn)因此遭受的直接損失；（3）承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條合同解除與終止10.1合同解除條件（1）雙方協(xié)商一致，決定解除合同；（2）出現(xiàn)本合同約定的解除條件；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除合同的情形。10.2合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致，決定終止合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止合同的情形。第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)解決。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)雙方同意將爭(zhēng)議提交至中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。第十二條合同生效與變更12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同變更程序任何一方要求變更合同內(nèi)容的，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面協(xié)議后生效。第十三條合同附件13.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議13.2附件二：投資者授權(quán)委托書13.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)揭示書第十四條其他約定14.1不可抗力條款因不可抗力導(dǎo)致本合同不能履行或不能完全履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。14.2合同份數(shù)與效力本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.3合同簽訂日期本合同于____年____月____日簽訂。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的概念與范圍15.1第三方概念本合同所指第三方是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，介入本合同履行過(guò)程中的任何個(gè)人、組織或機(jī)構(gòu)。15.2第三方介入范圍（1）為甲乙雙方提供中介服務(wù)的第三方；（2）提供資金、技術(shù)、信息等支持的第三方；（3）提供審計(jì)、評(píng)估、法律咨詢等服務(wù)的第三方；（4）根據(jù)法律法規(guī)或合同約定，參與合同履行的其他第三方。第十六條甲乙雙方介入第三方的權(quán)利與義務(wù)16.1甲乙雙方的權(quán)利（1）對(duì)第三方提供的服務(wù)或支持進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估；（2）要求第三方按照合同約定履行相應(yīng)的義務(wù)；（3）在第三方違反合同約定時(shí)，有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.2甲乙雙方的義務(wù)（1）向第三方提供必要的信息和資料；（3）按照合同約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。第十七條第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額概述為明確第三方責(zé)任，本合同對(duì)第三方責(zé)任限額進(jìn)行如下規(guī)定：17.2責(zé)任限額具體規(guī)定（1）第三方在履行合同過(guò)程中，因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，其賠償責(zé)任不得超過(guò)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定的最高賠償限額；（2）第三方在履行合同過(guò)程中，因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履