投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合同協(xié)議書

投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合同協(xié)議書合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2合同的簽訂與生效第二章投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式與流程2.3投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的組成第三章客戶權(quán)利與義務(wù)3.1客戶的權(quán)利3.2客戶的義務(wù)第四章投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的義務(wù)4.1提供專業(yè)投資建議4.2定期投資報(bào)告4.3保密義務(wù)第五章投資顧問(wèn)的費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用的確定5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制第六章合同的履行與終止6.1投資顧問(wèn)服務(wù)的開(kāi)始與結(jié)束6.2合同提前終止的條件6.3合同終止后的處理事項(xiàng)第七章違約責(zé)任7.1投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的違約行為7.2客戶的違約行為7.3違約責(zé)任的具體處理方式第八章?tīng)?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2訴訟管轄法院第九章合同的修改與補(bǔ)充9.1合同的修改9.2合同的補(bǔ)充第十章信息的保護(hù)與使用10.1客戶信息的保護(hù)10.2投資顧問(wèn)信息的使用第十一章法律適用與解釋11.1合同適用的法律11.2合同的解釋第十二章其他條款12.1通知與送達(dá)12.2合同的繼承與轉(zhuǎn)讓12.3合同的完整性與效力第十三章附則13.1合同的附件13.2合同的簽署日期第十四章簽署頁(yè)14.1甲方（客戶）簽字14.2乙方（投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)）簽字合同編號(hào)_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指甲方（客戶）與乙方（投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)）之間就投資顧問(wèn)服務(wù)所達(dá)成的協(xié)議。1.1.2本合同中的投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)指由具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員組成的團(tuán)隊(duì)。1.2合同的簽訂與生效1.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.2.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二章投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.1.1乙方將為甲方提供投資策略建議、市場(chǎng)分析、資產(chǎn)配置等專業(yè)投資顧問(wèn)服務(wù)。2.1.2乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限等因素，為甲方制定個(gè)性化的投資方案。2.2服務(wù)方式與流程2.2.1乙方將通過(guò)定期會(huì)議、電話、電子郵件等方式與甲方溝通，了解甲方的需求和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。2.2.2乙方按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)向甲方提供投資建議和投資報(bào)告。2.3投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的組成2.3.1乙方投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)由具備金融、經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)背景和豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專家組成。第三章客戶權(quán)利與義務(wù)3.1客戶的權(quán)利3.1.1甲方有權(quán)根據(jù)乙方的投資建議進(jìn)行投資決策。3.1.2甲方有權(quán)要求乙方提供投資顧問(wèn)服務(wù)的詳細(xì)記錄和資料。3.2客戶的義務(wù)3.2.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息。3.2.2甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。第四章投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的義務(wù)4.1提供專業(yè)投資建議4.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和市場(chǎng)情況，提供合理、可行的投資建議。4.1.2乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化，及時(shí)調(diào)整投資建議，并向甲方匯報(bào)。4.2定期投資報(bào)告4.2.1乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間向甲方提供投資報(bào)告，包括投資組合表現(xiàn)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等內(nèi)容。4.2.2乙方應(yīng)確保投資報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.3保密義務(wù)4.3.1乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的投資相關(guān)信息保密，不得泄露給第三方。第五章投資顧問(wèn)的費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用的確定5.1.1乙方向甲方提供的投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用為人民幣【】元。5.1.2費(fèi)用不包括投資交易產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)、稅費(fèi)等。5.2費(fèi)用支付方式5.2.1甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。5.2.2甲方支付費(fèi)用后，乙方應(yīng)及時(shí)開(kāi)具正規(guī)發(fā)票。5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.3.1在合同有效期內(nèi)，如市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。第六章合同的履行與終止6.1投資顧問(wèn)服務(wù)的開(kāi)始與結(jié)束6.1.1本合同自簽字蓋章之日起【】日內(nèi)生效，有效期為【】年。6.1.2合同期滿前【】個(gè)月內(nèi)，雙方未書面提出終止或續(xù)約的，合同自動(dòng)續(xù)約【】個(gè)月。6.2合同提前終止的條件6.2.1在合同有效期內(nèi)，如一方嚴(yán)重違反合同條款，另一方有權(quán)提前終止合同。6.2.2提前終止合同的一方應(yīng)提前【】天書面通知對(duì)方。6.3合同終止后的處理事項(xiàng)6.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未結(jié)費(fèi)用和其他事項(xiàng)。第八章?tīng)?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九章合同的修改與補(bǔ)充9.1合同的修改9.1.1合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。9.1.2修改后的內(nèi)容取代原合同相應(yīng)內(nèi)容，具有同等法律效力。9.2合同的補(bǔ)充9.2.1合同的補(bǔ)充也應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。9.2.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十章信息的保護(hù)與使用10.1客戶信息的保護(hù)10.1.1乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的個(gè)人信息保密，不得泄露給第三方。10.1.2乙方僅在提供投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中使用甲方信息，并確保信息的安全。第十一章法律適用與解釋11.1合同適用的法律11.1.1本合同的簽訂、履行、終止、解除及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.1.2本合同的解釋應(yīng)遵循合同的字面含義，符合法律精神和誠(chéng)信原則。第十二章其他條款12.1通知與送達(dá)12.1.1任何一方發(fā)出的通知或其他通信均應(yīng)以書面形式進(jìn)行。12.1.2通知或其他通信發(fā)送至對(duì)方指定的地址和聯(lián)系方式，視為有效送達(dá)。12.2合同的繼承與轉(zhuǎn)讓12.2.1本合同未經(jīng)雙方書面同意，不得轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2.2本合同的有效期、權(quán)利和義務(wù)在合同終止后不得繼承。12.3合同的完整性與效力12.3.1本合同是雙方完整的意思表示，取代了所有之前的口頭或書面協(xié)議。12.3.2如本合同的任何條款被認(rèn)定為無(wú)效，不影響其他條款的效力。第十三章附則13.1合同的附件13.1.1本合同附件包括甲方的投資需求說(shuō)明書、乙方的服務(wù)說(shuō)明等。13.1.2附件與本合同具有同等法律效力。13.2合同的簽署日期13.2.1本合同于【年】【月】【日】由雙方簽字蓋章。第十四章簽署頁(yè)14.1甲方（客戶）簽字[此處留白，供甲方簽字]14.2乙方（投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)）簽字[此處留白，供乙方簽字]14.3見(jiàn)證人簽字[此處留白，供見(jiàn)證人簽字]14.4簽署日期[此處填寫簽署日期][合同結(jié)束，留白頁(yè)面供雙方蓋章]多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.甲方有權(quán)根據(jù)自身的投資需求和市場(chǎng)情況，要求乙方提供特定的投資建議。甲方應(yīng)向乙方提供詳細(xì)的投資需求和目標(biāo)，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求制定個(gè)性化的投資方案。2.甲方有權(quán)對(duì)乙方的投資建議進(jìn)行調(diào)整或更改。甲方可以根據(jù)自身的判斷和市場(chǎng)情況，對(duì)乙方的投資建議進(jìn)行調(diào)整或更改，并通知乙方。3.甲方有權(quán)隨時(shí)終止合同。甲方可以在合同有效期內(nèi)，隨時(shí)終止合同，但應(yīng)提前【】天書面通知乙方。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，調(diào)整投資建議。乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，及時(shí)調(diào)整投資建議，并向甲方匯報(bào)。2.乙方有權(quán)限制甲方的投資行為。如乙方認(rèn)為甲方的投資行為存在風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)要求甲方限制或停止該投資行為，并解釋原因。3.乙方有權(quán)隨時(shí)終止合同。乙方可以在合同有效期內(nèi)，隨時(shí)終止合同，但應(yīng)提前【】天書面通知甲方。附加條款三：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.第三方中介應(yīng)客觀、公正地提供投資顧問(wèn)服務(wù)。第三方中介在提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，應(yīng)保持客觀、公正的態(tài)度，不受任何一方的影響。2.第三方中介應(yīng)遵守保密義務(wù)。第三方中介應(yīng)對(duì)在提供投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中獲得的甲方和乙方的信息保密，不得泄露給任何第三方。3.第三方中介有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的協(xié)助和支持。第三方中介在提供投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的協(xié)助和支持，以確保服務(wù)的順利進(jìn)行。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.甲方的投資需求說(shuō)明書2.乙方的服務(wù)說(shuō)明3.甲方和乙方的身份證明文件4.投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的資質(zhì)證明文件5.投資策略建議書6.投資報(bào)告7.合同履行過(guò)程中的通信記錄二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為未按照約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息未按照約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用未經(jīng)乙方同意，將投資顧問(wèn)服務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方2.乙方違約行為未按照約定的服務(wù)范圍和方式提供投資顧問(wèn)服務(wù)未按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)提供投資建議和投資報(bào)告泄露甲方提供的投資相關(guān)信息3.第三方中介違約行為未客觀、公正地提供投資顧問(wèn)服務(wù)未遵守保密義務(wù)未提供必要的協(xié)助和支持三、法律名詞及解釋：1.投資顧問(wèn)服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的投資需求和市場(chǎng)情況，提供專業(yè)投資建議和資產(chǎn)管理服務(wù)的行為。2.違約行為：指合同一方或第三方未履行合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或損害對(duì)方合法權(quán)益的行為。3.保密義務(wù)：指乙方對(duì)甲方提供的投資相關(guān)信息進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。4.合同履行：指合同雙方按照約定的方式、時(shí)間、地點(diǎn)履行合同約定的義務(wù)。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.投資信息的真實(shí)性問(wèn)題遇到甲方提供虛假投資信息的情況，乙方應(yīng)立即停止服務(wù)，并與甲方溝通解決。2.服務(wù)費(fèi)用的支付問(wèn)題遇到甲方延遲支付或未支付服務(wù)費(fèi)用的情況，乙方應(yīng)與甲方協(xié)商解決，必要時(shí)可依法追討。3.投資建議的適用性問(wèn)題遇到乙方提供的投資建議不適用于甲方的情況，甲方有權(quán)要求乙方調(diào)整或更改投資建議。4.投資顧問(wèn)