證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-第八節(jié)證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-第八節(jié)證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)1.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌需要滿足的條件，下列說法有誤的是（）。A.依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)B.可以尚未盈利（江南博哥）C.無須履行信息披露義務(wù)D.產(chǎn)權(quán)清晰正確答案：C參考解析：申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)【真實(shí)、準(zhǔn)確、完整】。2.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的結(jié)算管理，說法有誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或者收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對(duì)方結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付正確答案：D參考解析：D項(xiàng)，證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應(yīng)當(dāng)通過參與柜臺(tái)市場(chǎng)的【自有資金專用存款賬戶與柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶進(jìn)行資金結(jié)算】，相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)符合客戶交易結(jié)算資金存管的規(guī)定。3.【單項(xiàng)選擇題】公司向不符合《公眾公司辦法》規(guī)定條件的投資者發(fā)行股票的，（）可以責(zé)令改正。A.證監(jiān)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.工商管理局正確答案：A參考解析：公司向不符合《公眾公司辦法》規(guī)定條件的投資者發(fā)行股票的，中國(guó)【證監(jiān)會(huì)】可以責(zé)令改正。8.【選擇題】證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過（）組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：A參考解析：證券公司進(jìn)行【柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案】，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)【通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)】。8.【選擇題】證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過（）組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：A參考解析：證券公司進(jìn)行【柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案】，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)【通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)】。9.【選擇題】證券公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)（），成為主辦券商。A.批準(zhǔn)B.核準(zhǔn)C.備案D.復(fù)核正確答案：C參考解析：證券公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)【備案】，成為主辦券商。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。9.【選擇題】證券公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)（），成為主辦券商。A.批準(zhǔn)B.核準(zhǔn)C.備案D.復(fù)核正確答案：C參考解析：證券公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)【備案】，成為主辦券商。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。10.【選擇題】《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保在柜臺(tái)市場(chǎng)交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定?！蹲C券投資基金法》規(guī)定，【非公開募集基金】應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)【不得超過200人】。16.【多選題】全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。A.創(chuàng)新型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長(zhǎng)型D.成熟型正確答案：A,B,C參考解析：全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，主要為【創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型】中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。17.【多選題】證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有（）。A.具備從業(yè)資格B.遵守法律法規(guī)C.遵循誠實(shí)信用原則D.遵循公平自愿原則正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》，證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：（1）【具備從業(yè)資格】；（2）【遵守法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用、公平自愿原則】。18.【多選題】境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動(dòng)。A.股權(quán)融資B.債權(quán)融資C.債務(wù)重組D.資產(chǎn)重組正確答案：A,B,D參考解析：境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行【股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組】等。19.【多選題】柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。A.建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度B.建立健全柜臺(tái)交易管理制度C.健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度D.健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度，保障柜臺(tái)市場(chǎng)安全、有序運(yùn)行。1．建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度2．建立健全柜臺(tái)交易管理制度3．健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度4．健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度19.【多選題】柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。A.建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度B.建立健全柜臺(tái)交易管理制度C.健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度D.健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度，保障柜臺(tái)市場(chǎng)安全、有序運(yùn)行。1．建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度2．建立健全柜臺(tái)交易管理制度3．健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度4．健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度20.【多選題】在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司，必須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)（）。A.真實(shí)B.完整C.相關(guān)D.準(zhǔn)確正確答案：A,B,D參考解析：申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)【真實(shí)、準(zhǔn)確、完整】。21.【多選題】證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。A.涉及證券公司客戶隱私的信息B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息C.合同約定不得向公眾公開的信息D.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息正確答案：A,B,C,D參考解析：不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息：（1）涉及證券公司客戶隱私的信息；（2）涉及第三方商業(yè)秘密的信息；（3）合同約定不得向公眾公開的信息；（4）法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息。21.【多選題】證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。A.涉及證券公司客戶隱私的信息B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息C.合同約定不得向公眾公開的信息D.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息正確答案：A,B,C,D參考解析：不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息：（1）涉及證券公司客戶隱私的信息；（2）涉及第三方商業(yè)秘密的信息；（3）合同約定不得向公眾公開的信息；（4）法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息。22.【多選題】關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理，下列說法正確的有（）。A.證券公司按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當(dāng)性管理制度B.證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前，了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況C.證券公司采取措施確保在柜臺(tái)市場(chǎng)交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定D.證券公司進(jìn)行金融衍生產(chǎn)品柜臺(tái)交易，向非金融機(jī)構(gòu)投資者客觀、全面地介紹該項(xiàng)交易的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征及相關(guān)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的狀況正確答案：A,B,C,D參考解析：A項(xiàng)，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當(dāng)性管理制度，做好投資者準(zhǔn)入、投資者教育等工作，不得誘導(dǎo)投資者參與與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的交易。B項(xiàng)，證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前，應(yīng)當(dāng)采取有效措施了解投資者的【身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力】等情況。C項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保在柜臺(tái)市場(chǎng)交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定。D項(xiàng)，證券公司進(jìn)行金融衍生產(chǎn)品柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)向非金融機(jī)構(gòu)投資者客觀、全面地介紹該項(xiàng)交易的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征及相關(guān)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的狀況，充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等可能影響投資者決策的信息。30.【判斷題】全國(guó)股轉(zhuǎn)公司針對(duì)各市場(chǎng)層級(jí)分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場(chǎng)層級(jí)掛牌公司提供差異化服務(wù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：全國(guó)股轉(zhuǎn)公司針對(duì)各市場(chǎng)層級(jí)分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場(chǎng)層級(jí)掛牌公司提供差異化服務(wù)。30.【判斷題】全國(guó)股轉(zhuǎn)公司針對(duì)各市場(chǎng)層級(jí)分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場(chǎng)層級(jí)掛牌公司提供差異化服務(wù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：全國(guó)股轉(zhuǎn)公司針對(duì)各市場(chǎng)層級(jí)分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場(chǎng)層級(jí)掛牌公司提供差異化服務(wù)。31.【判斷題】證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)