可轉(zhuǎn)換債券協(xié)議三篇

可轉(zhuǎn)換債券協(xié)議三篇《合同篇一》合同編號：____________本可轉(zhuǎn)換債券協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日簽訂：甲方：（以下簡稱“發(fā)行人”）乙方：（以下簡稱“持有人”）發(fā)行人愿意發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，并同意將其持有的部分債務(wù)轉(zhuǎn)換為發(fā)行人的股份；持有人愿意購買并持有可轉(zhuǎn)換債券，并同意在特定條件下將其持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為發(fā)行人的股份；雙方為明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義與解釋1.1本協(xié)議所用術(shù)語的含義如下：（1）可轉(zhuǎn)換債券：指由發(fā)行人發(fā)行的，可以在特定條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人股份的債券。（2）轉(zhuǎn)換價格：指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為發(fā)行人股份時，每一股股份所需支付的價格。（3）轉(zhuǎn)換期：指可轉(zhuǎn)換債券可以轉(zhuǎn)換為發(fā)行人股份的期限。（4）利息率：指可轉(zhuǎn)換債券的年利息率。（5）債券面值：指可轉(zhuǎn)換債券的面值金額。1.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第二條可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行與購買2.1發(fā)行人同意發(fā)行面值為人民幣____元的可轉(zhuǎn)換債券，持有人同意購買并持有該可轉(zhuǎn)換債券。2.2發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定的利息率支付可轉(zhuǎn)換債券的利息，利息支付方式為____。2.3持有人應(yīng)在____日前向發(fā)行人支付可轉(zhuǎn)換債券的購買價款，購買價款為可轉(zhuǎn)換債券面值加上應(yīng)支付的利息。第三條可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換3.1在轉(zhuǎn)換期內(nèi)，持有人可以按照轉(zhuǎn)換價格將持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為發(fā)行人的股份。3.2持有人決定轉(zhuǎn)換可轉(zhuǎn)換債券時，應(yīng)提前____天通知發(fā)行人。3.3發(fā)行人應(yīng)在收到持有人轉(zhuǎn)換通知后的____天內(nèi)，按照轉(zhuǎn)換價格向持有人支付相應(yīng)的股份。第四條雙方的義務(wù)與責(zé)任4.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件、期限和方式支付可轉(zhuǎn)換債券的利息和股份。4.2持有人應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件、期限和方式購買可轉(zhuǎn)換債券，并在轉(zhuǎn)換期內(nèi)決定是否將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為發(fā)行人的股份。4.3雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的方式處理與可轉(zhuǎn)換債券相關(guān)的信息披露、登記和過戶等事項。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц断鄳?yīng)的賠償金。5.2本協(xié)議的違約金計算方式為：違約方應(yīng)支付的賠償金=違約金額×違約利率×違約天數(shù)。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：______年______月______日《合同篇二》服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量與質(zhì)量1.1發(fā)行人應(yīng)向持有人以下服務(wù)：（1）發(fā)行人應(yīng)確?？赊D(zhuǎn)換債券的發(fā)行合法、有效，并按照約定支付利息。（2）發(fā)行人應(yīng)與可轉(zhuǎn)換債券相關(guān)的財務(wù)報表和業(yè)務(wù)信息，以便持有人了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況。（3）發(fā)行人應(yīng)協(xié)助持有人辦理可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換手續(xù)。1.2持有人應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件、期限和方式購買可轉(zhuǎn)換債券。1.3發(fā)行人應(yīng)確保的服務(wù)符合以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：（1）服務(wù)應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。（2）服務(wù)應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和慣例。（3）服務(wù)應(yīng)滿足持有人合理期望。費(fèi)用與支付2.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定的利息率支付可轉(zhuǎn)換債券的利息。2.2持有人應(yīng)按照本協(xié)議約定的價格購買可轉(zhuǎn)換債券。2.3雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的方式支付和收取費(fèi)用。交付及驗收3.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定的時間和方式向持有人交付可轉(zhuǎn)換債券。3.2持有人應(yīng)在收到可轉(zhuǎn)換債券后及時進(jìn)行驗收，并將驗收結(jié)果通知發(fā)行人。3.3如持有人對交付的可轉(zhuǎn)換債券有異議，應(yīng)在驗收期內(nèi)提出，并說明具體理由。違約責(zé)任4.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц断鄳?yīng)的賠償金。4.2本協(xié)議的違約金計算方式為：違約方應(yīng)支付的賠償金=違約金額×違約利率×違約天數(shù)。知識產(chǎn)權(quán)5.1雙方同意，本協(xié)議涉及的任何知識產(chǎn)權(quán)均歸各自所有。5.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得使用對方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)。合同變更與解除6.1雙方同意，本協(xié)議的變更或解除應(yīng)通過書面協(xié)議進(jìn)行。6.2下列情況下，雙方可以協(xié)商變更或解除本協(xié)議：（1）雙方書面同意變更或解除本協(xié)議。（2）因法律法規(guī)變化，本協(xié)議的繼續(xù)履行將導(dǎo)致無效。（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。雙方權(quán)利與義務(wù)7.1發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定支付利息。（2）與可轉(zhuǎn)換債券相關(guān)的財務(wù)報表和業(yè)務(wù)信息。（3）協(xié)助持有人辦理可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換手續(xù)。（4）按照約定條件、期限和方式支付賠償金。7.2持有人的權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定購買可轉(zhuǎn)換債券。（2）按照約定條件、期限和方式支付賠償金。爭議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。保密條款9.1雙方同意，在簽訂本協(xié)議及本協(xié)議履行過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密和機(jī)密信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。9.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議履行完畢之日止?！逗贤贰逗贤贰逗贤贩?wù)內(nèi)容、數(shù)量與質(zhì)量1.1發(fā)行人應(yīng)向持有人以下服務(wù)：（1）發(fā)行人應(yīng)確?？赊D(zhuǎn)換債券的發(fā)行合法、有效，并按照約定支付利息。（2）發(fā)行人應(yīng)與可轉(zhuǎn)換債券相關(guān)的財務(wù)報表和業(yè)務(wù)信息，以便持有人了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況。（3）發(fā)行人應(yīng)協(xié)助持有人辦理可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換手續(xù)。1.2持有人應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件、期限和方式購買可轉(zhuǎn)換債券。1.3發(fā)行人應(yīng)確保的服務(wù)符合以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：（1）服務(wù)應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。（2）服務(wù)應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和慣例。（3）服務(wù)應(yīng)滿足持有人合理期望。費(fèi)用與支付2.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定的利息率支付可轉(zhuǎn)換債券的利息。2.2持有人應(yīng)按照本協(xié)議約定的價格購買可轉(zhuǎn)換債券。2.3雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的方式支付和收取費(fèi)用。交付及驗收3.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定的時間和方式向持有人交付可轉(zhuǎn)換債券。3.2持有人應(yīng)在收到可轉(zhuǎn)換債券后及時進(jìn)行驗收，并將驗收結(jié)果通知發(fā)行人。3.3如持有人對交付的可轉(zhuǎn)換債券有異議，應(yīng)在驗收期內(nèi)提出，并說明具體理由。知識產(chǎn)權(quán)4.1雙方同意，本協(xié)議涉及的任何知識產(chǎn)權(quán)均歸各自所有。4.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得使用對方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)。合同變更與解除5.1雙方同意，本協(xié)議的變更或解除應(yīng)通過書面協(xié)議進(jìn)行。5.2下列情況下，雙方可以協(xié)商變更或解除本協(xié)議：（1）雙方書面同意變更或解除本協(xié)議。（2）因法律法規(guī)變化，本協(xié)議的繼續(xù)履行將導(dǎo)致無效。（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。雙方權(quán)利與義務(wù)6.1發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定支付利息。（2）與可轉(zhuǎn)換債券相關(guān)的財務(wù)報表和業(yè)務(wù)信息。（3）協(xié)助持有人辦理可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換手續(xù)。（4）按照約定條件、期限和方式支付賠償金。6.2持有人的權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定購買可轉(zhuǎn)換債券。（2）按照約定條件、期限和方式支付賠償金。爭議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。保密條款8.1雙方同意，在簽訂本協(xié)議及本協(xié)議履行過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密和機(jī)密信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。8.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議履行完畢之日止。《合同篇三》合同簽約須知：在