證券合規(guī)制度

證券合規(guī)制度合同編號(hào)：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲方為一家依據(jù)中國(guó)法律合法成立的證券公司，乙方為一家依據(jù)中國(guó)法律合法成立的服務(wù)提供商，雙方為了共同遵守中國(guó)證券法律法規(guī)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障各方合法權(quán)益，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方證券合規(guī)制度相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條合規(guī)義務(wù)1.1甲方應(yīng)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，制定并執(zhí)行合規(guī)管理制度，確保公司證券業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行。1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立、健全合規(guī)管理制度，提供合規(guī)咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)，確保甲方員工熟悉相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度。第二條合規(guī)咨詢與培訓(xùn)2.1乙方應(yīng)為甲方提供合規(guī)咨詢，解答甲方在證券業(yè)務(wù)過程中遇到的合規(guī)問題。2.2乙方應(yīng)定期為甲方員工提供證券法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的培訓(xùn)，提高甲方員工的合規(guī)意識(shí)。第三條合規(guī)檢查與整改3.1乙方應(yīng)對(duì)甲方的證券業(yè)務(wù)進(jìn)行定期合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提示并協(xié)助甲方整改。3.2甲方應(yīng)根據(jù)乙方的合規(guī)檢查結(jié)果，及時(shí)采取整改措施，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第四條信息保密4.1雙方在合作過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露本協(xié)議項(xiàng)下的任何信息。第五條合作期限5.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。5.2有效期屆滿前，雙方如需續(xù)簽，應(yīng)提前____個(gè)月協(xié)商達(dá)成一致，并簽署新的合作協(xié)議。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2雙方應(yīng)按照法律規(guī)定和本協(xié)議約定，積極履行各自的權(quán)利和義務(wù)，共同維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。第七條爭(zhēng)議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.甲方證券業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件4.乙方服務(wù)許可證復(fù)印件5.雙方簽署的合規(guī)管理制度6.合規(guī)培訓(xùn)資料7.合規(guī)檢查報(bào)告二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定制定并執(zhí)行合規(guī)管理制度，視為違約。2.乙方未按照約定協(xié)助甲方建立、健全合規(guī)管理制度，提供合規(guī)咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)，視為違約。3.甲方未按照乙方的合規(guī)檢查結(jié)果及時(shí)采取整改措施，視為違約。4.雙方泄露對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.證券公司：指依據(jù)中國(guó)法律合法成立的從事證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。2.合規(guī)管理制度：指證券公司為遵守證券法律法規(guī)和監(jiān)管要求，制定的內(nèi)部管理制度。3.合規(guī)咨詢：指為證券公司提供關(guān)于證券業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度等方面的咨詢服務(wù)。4.合規(guī)培訓(xùn)：指為證券公司員工提供證券法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的培訓(xùn)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問題：在合同履行過程中，甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決合規(guī)問題。2.合規(guī)咨詢與培訓(xùn)效果問題：甲方應(yīng)定期對(duì)乙方提供的合規(guī)咨詢與培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并提出改進(jìn)意見。3.合規(guī)檢查與整改問題：甲方應(yīng)積極配合乙方的合規(guī)檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改。4.信息保密問題：甲方應(yīng)與乙方簽訂保密協(xié)議，明確雙方的信息保密義務(wù)。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方作為證券公司，需要遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求。2.乙方作為服務(wù)提供商，應(yīng)協(xié)助甲方建立、健全合規(guī)管理制度，提供合規(guī)咨詢、培訓(xùn)