新員工合規(guī)管理培訓(xùn)一

合規(guī)內(nèi)控管理銀行新員工合規(guī)管理培訓(xùn)COMPANYLOGOcompliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees宣講人:某某某時間:二XX.XX目錄CONTENT一、合規(guī)管理基礎(chǔ)知識二、銀行合規(guī)管理工作實踐三、合規(guī)從我做起PART一合規(guī)管理基礎(chǔ)知識第一部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees外規(guī)一法律憲法-全國人大基本法律-全國人大其他法律-全國人大及七常委會二法規(guī)行政法規(guī)-國務(wù)院地方性法規(guī)-地方人大及其常委會三部門規(guī)章部門規(guī)章-國務(wù)院各部.中國人民銀行地方政府規(guī)章-省/自治區(qū)人民政府其他規(guī)范性文件-有權(quán)機關(guān)制定辦法我行合規(guī)制度體系合規(guī)管理基本政策合規(guī)管理具體制度法律合規(guī)指引操作與合規(guī)手冊符規(guī)措施合規(guī)績效考核制度合規(guī)問責(zé)制度誠信舉報制度合規(guī)教育和培訓(xùn)制度合規(guī)預(yù)警制度反洗錢管理制度合規(guī)報告制度內(nèi)規(guī)合規(guī)是指使商業(yè)銀行經(jīng)營活動與相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守相一致合規(guī)管理合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心風(fēng)險管理活動合規(guī)為什么在數(shù)十年商海沉浮中,有企業(yè)在危機面前脆弱無力,成為一擊即倒失敗者,而有企業(yè)卻持續(xù)度過經(jīng)濟(jì)周期,成為屹立不倒成功者失敗成功銀行美國銀行、花旗銀行HSBC、瑞銀集團(tuán)蘇格蘭皇家銀行保險安盛、安聯(lián)Prudential（保誠）Zurich(蘇黎世）證券業(yè)摩根、高盛對一個企業(yè)而言有三點最重要完善法人治理結(jié)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營理念嚴(yán)密風(fēng)險控制體系美國次貸危機印發(fā)金融風(fēng)暴...貝爾斯登破產(chǎn)雷曼兄弟倒閉美林證券被吞并AIG被國有化因九七年金融危機倒閉……一家韓國商業(yè)銀行重要性不合規(guī)-對企業(yè)造成后果更苛刻條件,質(zhì)量變差供應(yīng)商忠誠度減弱,或服務(wù)態(tài)度變差職員減少和我們做生意意愿顧客股價降低股東懲罰,限制業(yè)務(wù)開展監(jiān)管更少投資,更高利息債權(quán)人PART二我行合規(guī)管理工作實踐

第二部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees總行、分行設(shè)立內(nèi)控合規(guī)管理委員會和反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組,負(fù)責(zé)全行內(nèi)控、合規(guī)、案件防控、操作風(fēng)險管理以及反洗錢事務(wù)統(tǒng)一管理、組織、協(xié)調(diào)工作.分行內(nèi)控合規(guī)管理委員會每季召開例會反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組每季度召開例會也可根據(jù)需要隨時召集操作風(fēng)險管理以及反洗錢事務(wù)統(tǒng)一管理合規(guī)管理內(nèi)控監(jiān)測案件防控操作風(fēng)險管理非訴訟法律事務(wù)管理反洗錢報送和管理中介機構(gòu)管理監(jiān)管溝通總行法律合規(guī)部職責(zé)合規(guī)管理訴訟和管理中介機構(gòu)管理和審批案件防控操作風(fēng)險管理法律專項費用審批和管理反洗錢管理總行法律合規(guī)部職責(zé)分行法律合規(guī)部主要職責(zé)內(nèi)控組織者對全行各條線內(nèi)控工作進(jìn)行規(guī)劃與組織監(jiān)督者通過檢查、監(jiān)測等手段對業(yè)務(wù)經(jīng)營合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,及時拾缺補漏信息提供者提供監(jiān)管動態(tài),監(jiān)管信息等,提供法律法規(guī)對相應(yīng)業(yè)務(wù)部門影響咨詢者提供法律合規(guī)咨詢與審查服務(wù),滿足業(yè)務(wù)需要顧問對沒有明確法律規(guī)定業(yè)務(wù)經(jīng)營問題,法律合規(guī)部門提出合法合規(guī)趨向性判斷由各級行其它部門按月向本級行合規(guī)管理部門提交本部門合規(guī)情況報告分（支）行合規(guī)管理部門匯總各部門情況后,撰寫合規(guī)工作整體情況報告報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不局限于以下內(nèi)容:報告期合規(guī)風(fēng)險狀況變化情況、已經(jīng)識別違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已經(jīng)采取或者建議采取糾正措施等等.該報告應(yīng)當(dāng)采取雙線報告制,即按季度直接向總行法律合規(guī)部報告同時,向所在分（支）行行長和主管行長報告如發(fā)現(xiàn)任何異常情況,各分（支）行合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)立即通過電話或其他方式迅速向總行合規(guī)管理部門及本行主管領(lǐng)導(dǎo)報告全行任何一名員工如認(rèn)為有必要均可以越級直接向總行合規(guī)管理部門或者高級管理層報告合規(guī)方面異常情況合規(guī)報告常規(guī)報告專項報告PART三合規(guī)從我做起第三部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees嚴(yán)格遵守內(nèi)外部法律法規(guī)和規(guī)章制度具體識別、監(jiān)測、量化合規(guī)風(fēng)險向合規(guī)部門及時地反饋潛在合規(guī)性風(fēng)險,報送合規(guī)預(yù)警信號協(xié)助合規(guī)部門評估合規(guī)風(fēng)險,并對已經(jīng)存在合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行整改對所轄員工進(jìn)行合規(guī)性培訓(xùn)和教育員工（直接義務(wù)人）各前后臺業(yè)務(wù)部門（直接義務(wù)人）管理層（最終義務(wù)人及合規(guī)文化建設(shè)重要參與者）合規(guī)義務(wù)在誰?我行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過合規(guī)事故或案件業(yè)務(wù)條線和職能部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險隱患合規(guī)管理部門在合規(guī)風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、測試和咨詢?nèi)粘９ぷ髦?所發(fā)現(xiàn)需引起足夠重視合規(guī)風(fēng)險或問題各單位開辦新業(yè)務(wù)、設(shè)立新機構(gòu)、適用新技術(shù)是否存在新合規(guī)風(fēng)險點本單位重大經(jīng)營活動可能涉及到合規(guī)風(fēng)險點反洗錢業(yè)務(wù)管理中遇到合規(guī)風(fēng)險點內(nèi)外部審計檢查中所發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險事件等信息監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險點和合規(guī)風(fēng)險提示等銀行每一個部門、每一名員工在日常工作中都應(yīng)當(dāng)積極收集銀行合規(guī)風(fēng)險點,并及時將合規(guī)風(fēng)險點反饋到合規(guī)管理部門.在收集合規(guī)風(fēng)險點時,應(yīng)該重點關(guān)注但不限于以下:各部門均有責(zé)任及時發(fā)現(xiàn)并報告合規(guī)風(fēng)險預(yù)警信號總行、各分行合規(guī)風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險預(yù)警工作委員會根據(jù)預(yù)警信號影響范圍和可能對我行造成損害程度,分別采取不同應(yīng)對措施.預(yù)警信號相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)委員會要求,積極采取應(yīng)對措施消除有關(guān)預(yù)警信號,有效防范合規(guī)風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險預(yù)警一是“破窗效應(yīng)”理論二是“火爐效應(yīng)”該理論認(rèn)為,如果有人打壞了一幢建筑物窗戶玻璃,而這扇窗戶又得不到及時維修,別人就可能受到某些示范性縱容去打爛更多窗戶.合規(guī)管理有效執(zhí)行機制必須具有“火爐效應(yīng)”,即建立合規(guī)風(fēng)險管理約束機制后,如果有人違反這種約束機制,必須要受到嚴(yán)厲懲罰,這就像用手觸碰滾燙火爐,會燙得立即將手縮回一樣.做好合規(guī)管理關(guān)鍵在于執(zhí)行合規(guī)內(nèi)控管理銀行新員工合規(guī)管理培訓(xùn)COMPANYLOGOcompliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees演示完畢感謝您觀看Business新員工培訓(xùn)PPT模板MARKETING&MANAGEMENTFORINFOGRAPHIdestlaborumdolorumesfugatsuntras.EtharumsserquiderumMANAGEMENTFORINFOGRAPHI主講人:哇哇哇CONTENTS一.公司簡介

二.新人入職三.培訓(xùn)內(nèi)容四.培訓(xùn)目標(biāo)PARTONE公司簡介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumdolorsiteiusmodtemporaliqua.Utenimadminim

Unifiedfontsmakereadingmorefluent.ThemecolormakesPPTmoreconvenienttochange.AdjustthespacingtoadapttoChinesetypesetting,usethereferencelineinPPT.點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本預(yù)設(shè)公司簡介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)公司簡介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum一二三四Unifiedfontsmakereadingmorefluent.ThemecolormakesPPTmoreconvenienttochange.AdjustthespacingtoadapttoChinesetypesetting,usethereferencelineinPPT.標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)公司簡介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字八二%六三%九五%點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)九一%點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)公司簡介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumPARTTWO新人入職loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumdolorsiteiusmodtemporaliqua.Utenimadminim

點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)新人入職loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)新人入職loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumloremipsumdolorsiteiusmod點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本添加標(biāo)題文本預(yù)設(shè)并對此進(jìn)行描述標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本添加標(biāo)題文本預(yù)設(shè)并對此進(jìn)行描述標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本添加標(biāo)題文本預(yù)設(shè)并對此進(jìn)行描述標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)新人入職loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum標(biāo)題標(biāo)題標(biāo)題標(biāo)題點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本新人入職loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumPARTTHREE培訓(xùn)內(nèi)容loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumdolorsiteiusmodtemporaliqua.Utenimadminim

標(biāo)題文本預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字Unifiedfontsmakereadingmorefluent.ThemecolormakesPPTmoreconvenienttochange.AdjustthespacingtoadapttoChinesetypesetting,usethereferencelineinPPT.培訓(xùn)內(nèi)容loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum培訓(xùn)內(nèi)容loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumSWOT標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)SWOT點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本添加標(biāo)題文本預(yù)設(shè)并對此進(jìn)行描述標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本添加標(biāo)題文本預(yù)設(shè)并對此進(jìn)行描述標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本添加標(biāo)題文本預(yù)設(shè)并對此進(jìn)行描述標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本添加標(biāo)題文本預(yù)設(shè)并對此進(jìn)行描述標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)培訓(xùn)內(nèi)容loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumCopypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)新人入職loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumPARTFOUR培訓(xùn)目標(biāo)loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumdolorsiteiusmodtemporaliqua.Utenimadminim

點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標(biāo)題文本內(nèi)容預(yù)設(shè)培訓(xùn)目標(biāo)loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)標(biāo)題文本預(yù)設(shè)點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本