新員工合規(guī)管理培訓一

合規(guī)內控管理銀行新員工合規(guī)管理培訓COMPANYLOGOcompliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees宣講人:某某某時間:二XX.XX目錄CONTENT一、合規(guī)管理基礎知識二、銀行合規(guī)管理工作實踐三、合規(guī)從我做起PART一合規(guī)管理基礎知識第一部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees外規(guī)一法律憲法-全國人大基本法律-全國人大其他法律-全國人大及七常委會二法規(guī)行政法規(guī)-國務院地方性法規(guī)-地方人大及其常委會三部門規(guī)章部門規(guī)章-國務院各部.中國人民銀行地方政府規(guī)章-省/自治區(qū)人民政府其他規(guī)范性文件-有權機關制定辦法我行合規(guī)制度體系合規(guī)管理基本政策合規(guī)管理具體制度法律合規(guī)指引操作與合規(guī)手冊符規(guī)措施合規(guī)績效考核制度合規(guī)問責制度誠信舉報制度合規(guī)教育和培訓制度合規(guī)預警制度反洗錢管理制度合規(guī)報告制度內規(guī)合規(guī)是指使商業(yè)銀行經營活動與相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經營規(guī)則、自律性組織行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守相一致合規(guī)管理合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心風險管理活動合規(guī)為什么在數(shù)十年商海沉浮中,有企業(yè)在危機面前脆弱無力,成為一擊即倒失敗者,而有企業(yè)卻持續(xù)度過經濟周期,成為屹立不倒成功者失敗成功銀行美國銀行、花旗銀行HSBC、瑞銀集團蘇格蘭皇家銀行保險安盛、安聯(lián)Prudential（保誠）Zurich(蘇黎世）證券業(yè)摩根、高盛對一個企業(yè)而言有三點最重要完善法人治理結構合規(guī)經營理念嚴密風險控制體系美國次貸危機印發(fā)金融風暴...貝爾斯登破產雷曼兄弟倒閉美林證券被吞并AIG被國有化因九七年金融危機倒閉……一家韓國商業(yè)銀行重要性不合規(guī)-對企業(yè)造成后果更苛刻條件,質量變差供應商忠誠度減弱,或服務態(tài)度變差職員減少和我們做生意意愿顧客股價降低股東懲罰,限制業(yè)務開展監(jiān)管更少投資,更高利息債權人PART二我行合規(guī)管理工作實踐

第二部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees總行、分行設立內控合規(guī)管理委員會和反洗錢領導工作小組,負責全行內控、合規(guī)、案件防控、操作風險管理以及反洗錢事務統(tǒng)一管理、組織、協(xié)調工作.分行內控合規(guī)管理委員會每季召開例會反洗錢領導工作小組每季度召開例會也可根據(jù)需要隨時召集操作風險管理以及反洗錢事務統(tǒng)一管理合規(guī)管理內控監(jiān)測案件防控操作風險管理非訴訟法律事務管理反洗錢報送和管理中介機構管理監(jiān)管溝通總行法律合規(guī)部職責合規(guī)管理訴訟和管理中介機構管理和審批案件防控操作風險管理法律專項費用審批和管理反洗錢管理總行法律合規(guī)部職責分行法律合規(guī)部主要職責內控組織者對全行各條線內控工作進行規(guī)劃與組織監(jiān)督者通過檢查、監(jiān)測等手段對業(yè)務經營合法合規(guī)性進行監(jiān)督,及時拾缺補漏信息提供者提供監(jiān)管動態(tài),監(jiān)管信息等,提供法律法規(guī)對相應業(yè)務部門影響咨詢者提供法律合規(guī)咨詢與審查服務,滿足業(yè)務需要顧問對沒有明確法律規(guī)定業(yè)務經營問題,法律合規(guī)部門提出合法合規(guī)趨向性判斷由各級行其它部門按月向本級行合規(guī)管理部門提交本部門合規(guī)情況報告分（支）行合規(guī)管理部門匯總各部門情況后,撰寫合規(guī)工作整體情況報告報告內容應當包括但不局限于以下內容:報告期合規(guī)風險狀況變化情況、已經識別違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已經采取或者建議采取糾正措施等等.該報告應當采取雙線報告制,即按季度直接向總行法律合規(guī)部報告同時,向所在分（支）行行長和主管行長報告如發(fā)現(xiàn)任何異常情況,各分（支）行合規(guī)管理部門應當立即通過電話或其他方式迅速向總行合規(guī)管理部門及本行主管領導報告全行任何一名員工如認為有必要均可以越級直接向總行合規(guī)管理部門或者高級管理層報告合規(guī)方面異常情況合規(guī)報告常規(guī)報告專項報告PART三合規(guī)從我做起第三部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees嚴格遵守內外部法律法規(guī)和規(guī)章制度具體識別、監(jiān)測、量化合規(guī)風險向合規(guī)部門及時地反饋潛在合規(guī)性風險,報送合規(guī)預警信號協(xié)助合規(guī)部門評估合規(guī)風險,并對已經存在合規(guī)風險進行整改對所轄員工進行合規(guī)性培訓和教育員工（直接義務人）各前后臺業(yè)務部門（直接義務人）管理層（最終義務人及合規(guī)文化建設重要參與者）合規(guī)義務在誰?我行或其他銀行曾經發(fā)生過合規(guī)事故或案件業(yè)務條線和職能部門已經發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險隱患合規(guī)管理部門在合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、測試和咨詢日常工作中,所發(fā)現(xiàn)需引起足夠重視合規(guī)風險或問題各單位開辦新業(yè)務、設立新機構、適用新技術是否存在新合規(guī)風險點本單位重大經營活動可能涉及到合規(guī)風險點反洗錢業(yè)務管理中遇到合規(guī)風險點內外部審計檢查中所發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險事件等信息監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險點和合規(guī)風險提示等銀行每一個部門、每一名員工在日常工作中都應當積極收集銀行合規(guī)風險點,并及時將合規(guī)風險點反饋到合規(guī)管理部門.在收集合規(guī)風險點時,應該重點關注但不限于以下:各部門均有責任及時發(fā)現(xiàn)并報告合規(guī)風險預警信號總行、各分行合規(guī)風險管理委員會負責合規(guī)風險預警工作委員會根據(jù)預警信號影響范圍和可能對我行造成損害程度,分別采取不同應對措施.預警信號相關部門應根據(jù)委員會要求,積極采取應對措施消除有關預警信號,有效防范合規(guī)風險合規(guī)風險預警一是“破窗效應”理論二是“火爐效應”該理論認為,如果有人打壞了一幢建筑物窗戶玻璃,而這扇窗戶又得不到及時維修,別人就可能受到某些示范性縱容去打爛更多窗戶.合規(guī)管理有效執(zhí)行機制必須具有“火爐效應”,即建立合規(guī)風險管理約束機制后,如果有人違反這種約束機制,必須要受到嚴厲懲罰,這就像用手觸碰滾燙火爐,會燙得立即將手縮回一樣.做好合規(guī)管理關鍵在于執(zhí)行合規(guī)內控管理銀行新員工合規(guī)管理培訓COMPANYLOGOcompliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees演示完畢感謝您觀看Business新員工培訓PPT模板MARKETING&MANAGEMENTFORINFOGRAPHIdestlaborumdolorumesfugatsuntras.EtharumsserquiderumMANAGEMENTFORINFOGRAPHI主講人:哇哇哇CONTENTS一.公司簡介

二.新人入職三.培訓內容四.培訓目標PARTONE公司簡介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumdolorsiteiusmodtemporaliqua.Utenimadminim

Unifiedfontsmakereadingmorefluent.ThemecolormakesPPTmoreconvenienttochange.AdjustthespacingtoadapttoChinesetypesetting,usethereferencelineinPPT.點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標題文本預設點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標題文本預設點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標題文本預設公司簡介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本標題文本內容預設點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本標題文本內容預設點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本標題文本內容預設點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本標題文本內容預設公司簡介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum一二三四Unifiedfontsmakereadingmorefluent.ThemecolormakesPPTmoreconvenienttochange.AdjustthespacingtoadapttoChinesetypesetting,usethereferencelineinPPT.標題文本預設標題文本預設標題文本預設標題文本預設標題文本預設公司簡介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字八二%六三%九五%點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標題文本內容預設點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標題文本內容預設點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標題文本內容預設九一%點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標題文本內容預設公司簡介loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumPARTTWO新人入職loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumdolorsiteiusmodtemporaliqua.Utenimadminim

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標題文本預設點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字標題文本預設點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字Unifiedfontsmakereadingmorefluent.ThemecolormakesPPTmoreconvenienttochange.AdjustthespacingtoadapttoChinesetypesetting,usethereferencelineinPPT.培訓內容loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsum培訓內容loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumSWOT標題文本預設標題文本預設標題文本預設標題文本預設SWOT點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字,點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本添加標題文本預設并對此進行描述標題文本內容預設點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本添加標題文本預設并對此進行描述標題文本內容預設點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本添加標題文本預設并對此進行描述標題文本內容預設點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本編輯文字點擊此處更換文本添加標題文本預設并對此進行描述標題文本內容預設培訓內容loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumCopypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.Copypastefonts.Choosetheonlyoptiontoretaintext.標題文本預設標題文本預設標題文本預設標題文本預設標題文本預設標題文本預設新人入職loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumPARTFOUR培訓目標loremipsumdolorsiteiusmodtemporincididuntLoremipsumdolorsiteiusmodtemporaliqua.Utenimadminim

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