2024年某科技企業(yè)與某投資公司關(guān)于風險投資合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年某科技企業(yè)與某投資公司關(guān)于風險投資合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1某科技企業(yè)簡介1.2某投資公司簡介第二條投資金額及用途2.1投資金額2.2投資用途第三條投資方式3.1股權(quán)投資3.2可轉(zhuǎn)換債券投資3.3其它投資方式第四條投資期限4.1投資期限4.2投資退出機制第五條估值及股權(quán)分配5.1企業(yè)估值5.2股權(quán)分配比例第六條決策權(quán)及管理權(quán)6.1投資公司的決策權(quán)6.2科技企業(yè)的管理權(quán)第七條財務(wù)及審計7.1財務(wù)報告7.2審計機構(gòu)第八條信息披露8.1信息披露義務(wù)人8.2披露內(nèi)容8.3披露時間及方式第九條違約責任9.1違約情形9.2違約責任第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.2仲裁機構(gòu)第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件11.2合同變更11.3合同終止第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3泄露后果第十三條關(guān)聯(lián)交易13.1關(guān)聯(lián)交易的定義13.2關(guān)聯(lián)交易的審批第十四條其他條款14.1法律法規(guī)規(guī)定14.2雙方約定的其他事項第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1某科技企業(yè)簡介1.2某投資公司簡介乙方（某投資公司）成立于2010年，是一家專業(yè)的風險投資公司，注冊地為我國某市，注冊資本為人民幣10億元。主要業(yè)務(wù)范圍包括風險投資、股權(quán)投資、企業(yè)并購等。第二條投資金額及用途2.1投資金額乙方同意對甲方進行風險投資，投資總額為人民幣1億元。2.2投資用途投資資金主要用于甲方的研發(fā)投入、市場拓展、生產(chǎn)線建設(shè)等方面，以幫助甲方實現(xiàn)業(yè)務(wù)快速發(fā)展。第三條投資方式3.1股權(quán)投資乙方通過購買甲方新增發(fā)的股份，持有甲方10%的股權(quán)。3.2可轉(zhuǎn)換債券投資乙方還可以選擇將部分投資資金以可轉(zhuǎn)換債券的形式投入甲方，具體轉(zhuǎn)換條件由雙方另行商定。第四條投資期限4.1投資期限乙方的投資期限為5年，自投資資金到賬之日起計算。4.2投資退出機制（1）甲方IPO上市，乙方按持股比例獲得二級市場退出機會；（2）乙方行使股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)，將持有的甲方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方；（3）乙方要求甲方按照投資本金加合理回報的價格回購乙方股權(quán)。第五條估值及股權(quán)分配5.1企業(yè)估值雙方確認，本次投資前甲方的估值為人民幣10億元。5.2股權(quán)分配比例乙方投資人民幣1億元，持有甲方10%的股權(quán)。第六條決策權(quán)及管理權(quán)6.1投資公司的決策權(quán)乙方作為甲方的重要股東，有權(quán)參加甲方股東大會，并對甲方重大事項享有投票權(quán)。6.2科技企業(yè)的管理權(quán)甲方保持現(xiàn)有的經(jīng)營管理團隊，乙方不參與甲方的日常經(jīng)營管理。但乙方有權(quán)對甲方的重大經(jīng)營管理決策提出建議和意見。第七條財務(wù)及審計7.1財務(wù)報告甲方應(yīng)按季度向乙方提供真實、準確的財務(wù)報告，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。7.2審計機構(gòu)雙方共同確定具有權(quán)威性和公信力的審計機構(gòu)，對甲方的財務(wù)報告進行審計。7.3審計結(jié)果的反饋乙方應(yīng)在收到審計報告后的15個工作日內(nèi)，將審計結(jié)果反饋給甲方，并提出合理化的建議和意見。第八條信息披露8.1信息披露義務(wù)人甲方作為信息披露義務(wù)人，應(yīng)當及時、準確、完整地向乙方披露其業(yè)務(wù)、財務(wù)、法律等方面的信息。8.2披露內(nèi)容披露內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營計劃、財務(wù)狀況、重大合同、訴訟仲裁等可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響的信息。8.3披露時間及方式甲方應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向乙方披露上一年度的年度報告；在每個會計季度結(jié)束后的1個月內(nèi)，披露當季度的季度報告。披露方式可以是書面報告、電子郵件、股東大會等。第九條違約責任9.1違約情形包括但不限于：甲方未按約定時間披露信息、未按約定用途使用投資資金、未履行合同約定的其他義務(wù)等。9.2違約責任違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的具體數(shù)額由雙方另行商定。第十條爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。10.2仲裁機構(gòu)如雙方約定仲裁解決爭議，應(yīng)提交至雙方共同認可的仲裁機構(gòu)進行仲裁。第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂變更協(xié)議。11.3合同終止合同終止的情形包括但不限于：雙方達成終止協(xié)議、甲方發(fā)生重大違約行為、法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過程中接觸到的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等非公開信息。12.2保密期限雙方對保密內(nèi)容的保密期限為5年，自雙方簽字蓋章之日起計算。12.3泄露后果如任何一方泄露了保密信息，泄露方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，并賠償守約方的損失。第十三條關(guān)聯(lián)交易13.1關(guān)聯(lián)交易的定義關(guān)聯(lián)交易是指甲方與乙方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的交易。13.2關(guān)聯(lián)交易的審批甲方與乙方之間的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)事先提交給乙方審批。未經(jīng)乙方批準，甲方不得進行關(guān)聯(lián)交易。第十四條其他條款14.1法律法規(guī)規(guī)定本合同的簽訂、履行、終止、解除及爭議的解決，均應(yīng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)的規(guī)定。14.2雙方約定的其他事項雙方在合同履行過程中，如有其他需要約定的事項，可以另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲、乙方之外，與甲、乙方存在業(yè)務(wù)往來的自然人、法人或其他組織。1.2第三方介入的情形包括但不限于：中介服務(wù)、技術(shù)合作、采購供應(yīng)、銷售代理等。第二條第三方介入的程序2.1甲、乙方如需引入第三方參與合同的履行，應(yīng)事先書面通知對方，并說明第三方的基本信息、介入范圍及期限等。2.2甲、乙方在引入第三方時，應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資格和能力，以保證合同的順利履行。2.3甲、乙方與第三方簽訂的協(xié)議，不得違背本合同的約定，且應(yīng)確保本合同的履行不受影響。第三條第三方責任3.1第三方應(yīng)對其履行合同過程中產(chǎn)生的債務(wù)、侵權(quán)行為等承擔獨立的法律責任。3.2第三方如因故意或重大過失導(dǎo)致甲、乙方損失的，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。3.3第三方如未按合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致甲、乙方損失的，由甲、乙方按照本合同的約定承擔相應(yīng)責任。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲、乙方之間的合同關(guān)系，不影響甲、乙方之間的合同關(guān)系。4.2甲、乙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)，不得對抗甲、乙方之間的權(quán)利義務(wù)。第五條第三方責任限額5.1第三方應(yīng)對其介入合同行為所產(chǎn)生的債務(wù)、侵權(quán)行為等承擔的責任，以其介入合同的金額為限。5.2如第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲、乙方損失的，第三方應(yīng)承擔的賠償責任不得超過其介入合同的金額。5.3本合同約定的第三方責任限額，不影響甲、乙方根據(jù)法律規(guī)定、合同約定向第三方追償?shù)臋?quán)利。第六條第三方介入的變更和終止6.1甲、乙方如需變更或終止第三方介入合同，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)對方同意。6.2甲、乙方與第三方簽訂的變更或終止協(xié)議，不得違背本合同的約定，且應(yīng)確保本合同的履行不受影響。第七條第三方與合同履行7.1第三方應(yīng)按照甲、乙方的要求，提供相關(guān)服務(wù)或履行合同義務(wù)。7.2第三方如未能按合同約定履行義務(wù)，甲、乙方有權(quán)要求第三方承擔違約責任。7.3甲、乙方與第三方之間的合同履行情況，不影響甲、乙方之間的合同履行。第八條第三方介入的合同解除8.1如第三方發(fā)生重大違約行為，甲、乙方有權(quán)解除與第三方的合同。8.2甲、乙方解除與第三方的合同，應(yīng)書面通知對方，并說明解除理由。8.3解除合同后，甲、乙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止，但甲、乙方仍應(yīng)按照本合同的約定履行各自的義務(wù)。第九條第三方介入的合同爭議解決9.1第三方與甲、乙方之間的合同爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。9.2如甲、乙方約定仲裁解決爭議，應(yīng)提交至雙方共同認可的仲裁機構(gòu)進行仲裁。第十條第三方介入對本合同的影響10.1第三方介入合同的簽訂、履行、變更、解除及爭議解決，均應(yīng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)的規(guī)定。10.2甲、乙方與第三方之間的合同履行情況，不影響甲、乙方之間的合同履行。第十一條甲乙方的通知義務(wù)11.1甲、乙方應(yīng)在合同履行過程中，及時向?qū)Ψ酵ㄖc第三方合同履行的情況。11.2甲、乙方未履行通知義務(wù)，導(dǎo)致對方損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。第十二條合同的繼續(xù)履行12.1本合同修正后，甲、乙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的義務(wù)。12.2甲、乙方與第三方之間的合同履行，不影響甲、乙方履行本合同的義務(wù)。第十三條合同的解除和終止13.1本合同的解除和終止，不影響甲、乙方根據(jù)法律規(guī)定、合同約定向第三方追償?shù)臋?quán)利。13.2甲、乙方與第三方之間的合同解除或終止，不影響甲、乙方繼續(xù)履行本合同的義務(wù)。第十四條其他事項14.1本合同修正內(nèi)容，除非另有約定，否則本合同的其他條款仍具有效力。14.2甲第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：某科技企業(yè)財務(wù)報表附件二：某投資公司投資決策委員會成員名單附件三：某科技企業(yè)研發(fā)項目清單附件四：某投資公司風險評估報告附件五：某科技企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)圖附件六：某投資公司投資金額分配方案附件七：某科技企業(yè)市場預(yù)測報告附件八：某投資公司關(guān)聯(lián)企業(yè)清單附件九：某科技企業(yè)重大合同清單附件十：某投資公司風險控制措施清單附件的詳細要求和說明：附件一：某科技企業(yè)財務(wù)報表要求：提供最近一期的資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表，需經(jīng)第三方審計機構(gòu)審計。說明：用于證明甲方的財務(wù)狀況，以便乙方評估投資風險。附件二：某投資公司投資決策委員會成員名單要求：提供乙方的投資決策委員會成員名單及其背景資料。說明：用于明確乙方的投資決策機構(gòu)，以便甲方了解乙方的決策過程。附件三：某科技企業(yè)研發(fā)項目清單要求：詳細列出甲方正在進行的研發(fā)項目，包括項目名稱、階段、預(yù)算等。說明：用于展示甲方的研發(fā)能力和未來發(fā)展規(guī)劃，以便乙方評估投資潛力。附件四：某投資公司風險評估報告要求：提供乙方對甲方進行的風險評估報告。說明：用于證明乙方對投資風險的評估結(jié)果，以便甲方了解乙方的風險意識。附件五：某科技企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)圖要求：清晰展示甲方的股權(quán)結(jié)構(gòu)，包括各股東的持股比例。說明：用于明確甲方的股權(quán)分布，以便乙方了解甲方的股東背景。附件六：某投資公司投資金額分配方案要求：詳細說明乙方投資金額的分配比例及用途。說明：用于確定乙方的投資金額如何分配到甲方的各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域。附件七：某科技企業(yè)市場預(yù)測報告要求：提供甲方市場預(yù)測報告，包括市場趨勢、競爭對手分析等。說明：用于展示甲方的市場判斷能力，以便乙方評估甲方的市場前景。附件八：某投資公司關(guān)聯(lián)企業(yè)清單要求：列出乙方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的基本情況，包括業(yè)務(wù)范圍、持股比例等。說明：用于揭示乙方的企業(yè)背景，以便甲方了解乙方的資源實力。附件九：某科技企業(yè)重大合同清單要求：列出甲方最近簽訂的重大合同，包括合同名稱、對方當事人、金額等。說明：用于反映甲方的業(yè)務(wù)發(fā)展情況，以便乙方評估甲方的商業(yè)信譽。附件十：某投資公司風險控制措施清單要求：列出乙方采取的風險控制措施，包括風險預(yù)警、風險分散等。說明：用于證明乙方的風險管理體系，以便甲方了解乙方的風險管理能力。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按約定時間披露信息2.甲方未按約定用途使用投資資金3.甲方未履行合同約定的其他義務(wù)4.乙方未按約定時間支付投資資金5.乙方未按約定參與甲方的決策權(quán)和管理權(quán)6.乙方未按約定履行保密義務(wù)7.乙方未按約定處理關(guān)聯(lián)交易違約責任認定：1.違約金：按照合同金額的一定比例計算違約金。2.賠償損失：根據(jù)甲方因違約行為遭受的實際損失計算賠償金額。3.合同解除：違約方違約行為嚴重違反合同約定的，對方有權(quán)解除合同。4.違約方在違約行為發(fā)生后，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，并賠償守約方的損失。示例說明：如甲方未按約定時間披露財務(wù)報告，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因未及時披露導(dǎo)致的投資損失。說明三：法律名詞及解釋：1.風險投資