個(gè)性化財(cái)富管理顧問(wèn)合同

個(gè)性化財(cái)富管理顧問(wèn)合同合同目錄第一章總則1.1合同簽訂依據(jù)1.2合同主體資格1.3合同宗旨第二章服務(wù)內(nèi)容2.1個(gè)性化財(cái)富管理方案制定2.2資產(chǎn)配置建議2.3投資策略提供2.4財(cái)富管理咨詢(xún)第三章服務(wù)期限3.1合同有效期限3.2服務(wù)周期3.3服務(wù)延長(zhǎng)及終止條件第四章客戶(hù)權(quán)益4.1客戶(hù)信息保密4.2客戶(hù)資產(chǎn)安全4.3客戶(hù)知情權(quán)保障4.4客戶(hù)服務(wù)滿(mǎn)意度保障第五章顧問(wèn)權(quán)益5.1顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬5.2顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付方式5.3顧問(wèn)權(quán)益保障第六章合同的履行6.1雙方義務(wù)與責(zé)任6.2服務(wù)執(zhí)行與協(xié)調(diào)6.3合同變更與解除第七章違約責(zé)任7.1違約行為界定7.2違約責(zé)任承擔(dān)方式7.3違約賠償金額計(jì)算第八章?tīng)?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2仲裁機(jī)構(gòu)8.3法律適用第九章隱私保護(hù)9.1客戶(hù)隱私權(quán)保護(hù)9.2顧問(wèn)隱私權(quán)保護(hù)9.3隱私權(quán)保護(hù)措施第十章知識(shí)產(chǎn)權(quán)10.1合同涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬10.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可10.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任第十一章保密條款11.1保密信息范圍11.2保密義務(wù)與責(zé)任11.3保密期限第十二章合同的轉(zhuǎn)讓12.1合同轉(zhuǎn)讓條件12.2轉(zhuǎn)讓程序12.3轉(zhuǎn)讓后果第十三章附則13.1合同生效條件13.2合同修訂13.3合同解除第十四章合同附件14.1附件清單14.2附件內(nèi)容說(shuō)明14.3附件簽訂日期及效力合同編號(hào)_________第一章總則1.1合同簽訂依據(jù)1.2合同主體資格1.3合同宗旨第二章服務(wù)內(nèi)容2.1個(gè)性化財(cái)富管理方案制定2.2資產(chǎn)配置建議2.3投資策略提供2.4財(cái)富管理咨詢(xún)第三章服務(wù)期限3.1合同有效期限3.2服務(wù)周期3.3服務(wù)延長(zhǎng)及終止條件第四章客戶(hù)權(quán)益4.1客戶(hù)信息保密4.2客戶(hù)資產(chǎn)安全4.3客戶(hù)知情權(quán)保障4.4客戶(hù)服務(wù)滿(mǎn)意度保障第五章顧問(wèn)權(quán)益5.1顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬5.2顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付方式5.3顧問(wèn)權(quán)益保障第六章合同的履行6.1雙方義務(wù)與責(zé)任6.2服務(wù)執(zhí)行與協(xié)調(diào)6.3合同變更與解除第七章違約責(zé)任7.1違約行為界定7.2違約責(zé)任承擔(dān)方式7.3違約賠償金額計(jì)算第八章?tīng)?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2仲裁機(jī)構(gòu)8.3法律適用第九章隱私保護(hù)9.1客戶(hù)隱私權(quán)保護(hù)9.2顧問(wèn)隱私權(quán)保護(hù)9.3隱私權(quán)保護(hù)措施第十章知識(shí)產(chǎn)權(quán)10.1合同涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬10.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可10.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任第十一章保密條款11.1保密信息范圍11.2保密義務(wù)與責(zé)任11.3保密期限第十二章合同的轉(zhuǎn)讓12.1合同轉(zhuǎn)讓條件12.2轉(zhuǎn)讓程序12.3轉(zhuǎn)讓后果第十三章附則13.1合同生效條件13.2合同修訂13.3合同解除第十四章合同附件14.1附件清單14.2附件內(nèi)容說(shuō)明14.3附件簽訂日期及效力多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.甲方專(zhuān)屬權(quán)益1.1甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，要求乙方提供定制化的財(cái)富管理服務(wù)。1.2甲方有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)和了解乙方的服務(wù)進(jìn)度和質(zhì)量。1.3甲方有權(quán)要求乙方對(duì)服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，以滿(mǎn)足甲方的個(gè)性化需求。2.甲方信息保護(hù)2.1乙方應(yīng)采取嚴(yán)格的信息安全措施，確保甲方提供的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)信息等保密信息的安全。2.2乙方未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得將甲方的保密信息透露給任何第三方。3.甲方?jīng)Q策權(quán)3.1甲方保留在乙方提供建議和方案時(shí)的最終決策權(quán)。3.2乙方應(yīng)尊重甲方的決策，并提供必要的協(xié)助和支持。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.乙方專(zhuān)業(yè)義務(wù)1.1乙方應(yīng)具備專(zhuān)業(yè)的財(cái)富管理知識(shí)和技能，為甲方提供準(zhǔn)確、可靠的服務(wù)。1.2乙方應(yīng)定期對(duì)甲方進(jìn)行財(cái)富管理知識(shí)培訓(xùn)，提高甲方的財(cái)務(wù)管理能力。2.乙方服務(wù)承諾2.1乙方承諾在合同有效期內(nèi)，始終以甲方的利益為先，勤勉盡責(zé)地為甲方提供服務(wù)。2.2乙方承諾在提供服務(wù)過(guò)程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用甲方信息進(jìn)行不正當(dāng)利益獲取。3.乙方權(quán)益保障3.1乙方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)報(bào)酬。3.2乙方在履行合同過(guò)程中所付出的合理費(fèi)用，由甲方承擔(dān)。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.第三方中介職責(zé)1.1第三方中介應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)助甲方和乙方達(dá)成合同的簽訂和履行。1.2第三方中介應(yīng)保證合同的合法性和有效性，并監(jiān)督甲乙雙方履行合同義務(wù)。2.第三方中介費(fèi)用2.1第三方中介的的服務(wù)費(fèi)用由甲方承擔(dān)。2.2第三方中介的費(fèi)用應(yīng)在合同中明確，并經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致后支付。3.第三方中介的責(zé)任限制3.1第三方中介對(duì)甲乙雙方的合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議和損失不承擔(dān)責(zé)任。3.2第三方中介在履行合同過(guò)程中，若存在過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方和乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.甲方個(gè)人信息表2.甲方財(cái)務(wù)狀況報(bào)告3.乙方服務(wù)方案草案4.乙方投資建議記錄5.第三方中介服務(wù)協(xié)議6.第三方中介費(fèi)用明細(xì)表7.合同履行進(jìn)度報(bào)告8.客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查問(wèn)卷9.保密信息確認(rèn)函10.知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用2.乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)3.乙方未按約定保密甲方信息4.乙方提供的投資建議導(dǎo)致甲方損失5.第三方中介未按約定協(xié)助合同履行6.第三方中介未按約定監(jiān)督合同履行7.甲方未按約定提供必要協(xié)助和支持三、法律名詞及解釋?zhuān)?.個(gè)性化財(cái)富管理：根據(jù)客戶(hù)自身的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等因素，為客戶(hù)提供定制化的財(cái)富增長(zhǎng)和保值方案。2.資產(chǎn)配置：根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，將資產(chǎn)分配到不同類(lèi)型的投資工具中，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理分配和風(fēng)險(xiǎn)控制。3.保密信息：指合同履行過(guò)程中涉及的客戶(hù)個(gè)人信息、財(cái)務(wù)信息、投資建議等應(yīng)當(dāng)保密的信息。4.違約行為：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)或履行義務(wù)不符合約定的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，明確費(fèi)用支付事宜，必要時(shí)可依法采取措施追討欠款。2.問(wèn)題：乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)履行合同義務(wù)，如乙方仍不履行，甲方有權(quán)解除合同。3.問(wèn)題：乙方未按約定保密甲方信息解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方停止違約行為，并可要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。4.問(wèn)題：乙方提供的投資建議導(dǎo)致甲方損失解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方解釋損失原因，并可要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。五、所有應(yīng)