2023年上海證券從業(yè)資格考試股票種類模擬試題

上海2023年證券從業(yè)資格考試:我國(guó)的股票類型模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題(共20題，每題3分,每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合

題意)

1、《會(huì)員制證券投資征詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每筆征詢

服務(wù)收入按_H勺比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.3%

B.5%

C.8%jD.10%j

2、股票價(jià)格水平Fl前已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的()。

A.先導(dǎo)性指標(biāo)

B.投資指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)$D.同步性指標(biāo)

3、實(shí)行由—負(fù)責(zé)。

A.國(guó)務(wù)院

B.財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì),D.中國(guó)人民銀行$

4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券有關(guān)業(yè)務(wù)許可證，其6()周歲以內(nèi)日勺專職人員不少于

()名。

A.40

B.30

C.25jD.15j

5、某股份企業(yè)因2023年度出現(xiàn)虧損，堇事會(huì)提議2023年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票

股息，待后來盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知，亥企業(yè)發(fā)行H勺優(yōu)先股屬于

()。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

B.參與優(yōu)先股,C.非累積優(yōu)先股3D.累積優(yōu)先股,

6、我國(guó)股票市場(chǎng)作為一-種新興市場(chǎng)，股價(jià)在很大程度上由一決定。

A.市盈率jB.股票的內(nèi)在價(jià)值

C.資本收益率水平

D.股票口勺供求關(guān)系j

7、企業(yè)型證券投資基金反應(yīng)的是0關(guān)系。jA.產(chǎn)權(quán)

B.委托代理,C.債權(quán)債務(wù),D.所有權(quán)

8、公開發(fā)行企業(yè)債券，應(yīng)當(dāng)符合H勺條件之一是合計(jì)債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)

時(shí)()o

A.20%jB.30%

C.40%

D.50%j

9、-也被稱為“酸性測(cè)試比率”。

A.流動(dòng)比率

B.速動(dòng)比率jC.保守速動(dòng)比率

D.存貨周轉(zhuǎn)率,

10、若通貨膨脹率為()，則今天的100元所代表的購(gòu)置力比明年的100元要大。

JA.正數(shù)

B.負(fù)數(shù)3C.0

D.UMK下列說法不對(duì)的的是()。,A.平衡型基金的投資目的是既要獲得當(dāng)

期收入，又要追求長(zhǎng)期增值。一般是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的

安全性和盈利性,B.在成長(zhǎng)型基金中，尚有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基

金

C.收入型基金重要投資于可帶來現(xiàn)金收入口勺有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期口勺最大收入

為目H勺JD.成長(zhǎng)型基金是基金中最常見H勺一種，追求基金資產(chǎn)H勺長(zhǎng)期增值,

投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的企業(yè)的股票

12、下列原因中，與久期之間呈相似關(guān)系H勺是

A.票面利率sB.到期期限

C.市場(chǎng)利率

D.到期收益率,

13、研究投資者在投資過程中產(chǎn)生的心理障礙以及怎樣保證對(duì)的的觀測(cè)視角的

證券投資分析流派是一。

A.學(xué)術(shù)分析流派jB.心理分析流派

C.技術(shù)分析流派jD.基本分析流派

14、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于,A.收費(fèi)不同樣

B.收益不同樣

C.交易方式不同樣sD.交易者權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱性不同樣

15、_是指從事國(guó)民經(jīng)濟(jì)中同性質(zhì)的生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)單位和個(gè)

體等構(gòu)成的組織構(gòu)造體系。

A.行業(yè)

B產(chǎn)業(yè)

C.企業(yè),D.工業(yè)，

16、證券登記結(jié)算企業(yè)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)遵照

於J原則是()。

A.即時(shí)交付

B.分期交付

C.貨銀對(duì)付

D.貨銀交付

17、我國(guó)證券法出臺(tái)是在()年終。jA.1992年

B.1993年

C.1995年jD.1998年j

18、—負(fù)貨《上市企業(yè)行業(yè)分類指導(dǎo)》H勺詳細(xì)執(zhí)行,包括上市企業(yè)類別變更等平

常管理工作和定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備對(duì)上市企業(yè)類別確實(shí)認(rèn)成果。,A.中國(guó)證

監(jiān)會(huì)

B.地方證券監(jiān)管部門

C.證券交易所

D.中國(guó)人民銀行

19、根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)(IASC)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號(hào)(《金融工具:確

認(rèn)與計(jì)量》)文獻(xiàn)對(duì)金融衍生工具的定義，如下不屬于金融衍生工具特性的是()。

A.其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)信用等

級(jí)或信用指數(shù)、或類似變量H勺變動(dòng)而變動(dòng)3B.不規(guī)定初始凈投資,或與對(duì)市場(chǎng)條

件變動(dòng)具有類似反應(yīng)的其他類型協(xié)議相比，規(guī)定較少的凈投資JC.具有強(qiáng)大的

構(gòu)造特性,不僅可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)

產(chǎn)品

D.在未來日期結(jié)算

20、證券的風(fēng)險(xiǎn)一般由收益率的1_來衡量。

A.方差

B.幾何平均值

C.協(xié)方差jD.算術(shù)平均值

二、多選題（共15題，每題4分,每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上

符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5

分）

21、債券的投資收益重要來源于一。jA.債券的利息jB.債券的免稅收入,C.債

券的買賣價(jià)差

D.購(gòu)置國(guó)債的國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)）

22、我國(guó)目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以_。

A.網(wǎng)絡(luò)公告制度

B.發(fā)行審核制度

C.保薦制度

D.連帶責(zé)任制度,

23、如下屬于債券類資產(chǎn)H勺遠(yuǎn)期合約的是

A.商業(yè)票據(jù)

B.長(zhǎng)期債券,C.短期債券

D.定期存款單，

24、市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的J途徑包括

A.利率下降，利息承擔(dān)減輕，企業(yè)凈盈利和股息增長(zhǎng),股票價(jià)格上升,B.利率下

降，時(shí)固定收益證券H勺需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增長(zhǎng)，股票價(jià)

格上升iC.利率下降，其他投資工具收益對(duì)應(yīng)增長(zhǎng)，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債

券等其他收益固定H勺金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)卜.降

D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增長(zhǎng)融資和對(duì)股票的需求,

股票價(jià)格上漲

25、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的

是_。,A.更換基金管理企業(yè)的高級(jí)管理人員JB.基金廣募或者延長(zhǎng)基金協(xié)議期

限

C.更換基金管理人、基金托管人

D.提前終止基金協(xié)議

26、增進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，從對(duì)會(huì)員單位的自律管理看詳細(xì)體現(xiàn)為

A.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指導(dǎo)，B.規(guī)范發(fā)展，增進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),D.制定

行業(yè)公約,增進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)j

27、上證綜合指數(shù)

A.以1990年12月19日為基期

B.以所有上市股票為樣本，C.以股票成交量為權(quán)數(shù)jD.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)

28、證券市場(chǎng)監(jiān)管H勺目H勺在于—ojA.保護(hù)投資者利益,B.維持市場(chǎng)正常秩

序

C.保持市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定，D.發(fā)揮市場(chǎng)的積極作用j

29、下面有關(guān)證券市場(chǎng)的論述，對(duì)的的是_。

A.證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)，無形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中

化的I重要標(biāo)志之一

B.證券市場(chǎng)時(shí)構(gòu)造是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系

C.證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為處理資本供求矛盾和流動(dòng)

性而產(chǎn)生的市場(chǎng),D.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)口勺直接互換場(chǎng)所

30、有關(guān)利率變化引起證券價(jià)格變化，下列說法對(duì)的附有一。

A.利率與證券價(jià)格呈反方向變化，B.利率的提高會(huì)變化資金流向，使得債券需

求減少，從而導(dǎo)致債券價(jià)格減少,C.利率提高，企業(yè)融資成本提高，凈盈利下

降，派發(fā)股息減少，引起股票價(jià)格下降

D.利率提高，債券價(jià)格將先減少再升高到本來水平，

31、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露

信息的I-。

A.實(shí)用性,B.精確性

C.真實(shí)性,D.完整性,

32、如下有關(guān)證券交易所口勺論述，對(duì)的的是_。3A.以營(yíng)利為目的

B.不以營(yíng)利為目H勺

C.為證券"勺集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人

D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的關(guān)鍵

33、一般經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是一o

A.復(fù)蘇階段一