優(yōu)先股認(rèn)購合同范例

優(yōu)先股認(rèn)購合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“買方”）與乙方（以下簡稱“賣方”）本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，就乙方擬發(fā)行優(yōu)先股事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、優(yōu)先股認(rèn)購

1.乙方擬發(fā)行的優(yōu)先股總額為人民幣______萬元，每股面值人民幣______元。

2.買方同意認(rèn)購乙方優(yōu)先股______股，每股認(rèn)購價格為人民幣______元。

3.優(yōu)先股發(fā)行完成后，買方持有乙方優(yōu)先股的比例為______。

二、優(yōu)先股權(quán)利

1.優(yōu)先股股東享有優(yōu)先分紅權(quán)，即在公司盈利時，優(yōu)先股股東按照約定的比例優(yōu)先獲得分紅。

2.優(yōu)先股股東享有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，即在公司發(fā)行新股時，優(yōu)先股股東有權(quán)按照約定的比例優(yōu)先認(rèn)購。

3.優(yōu)先股股東享有優(yōu)先受償權(quán)，即在公司清算時，優(yōu)先股股東有權(quán)優(yōu)先于普通股股東受償。

三、優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓

1.優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓需經(jīng)甲方、乙方及公司董事會同意。

2.優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓后，轉(zhuǎn)讓方不再享有優(yōu)先股股東的權(quán)利。

四、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自合同簽訂之日起至優(yōu)先股發(fā)行完成后______年。

五、違約責(zé)任

1.乙方未按時完成優(yōu)先股發(fā)行，應(yīng)向買方支付違約金，違約金為認(rèn)購金額的______%。

2.甲方未按時支付認(rèn)購款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付金額的______%。

3.雙方因履行本合同產(chǎn)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、其他

1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

附件：

1.乙方公司章程

2.優(yōu)先股發(fā)行說明書

3.優(yōu)先股認(rèn)購申請書

4.優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓協(xié)議

5.其他與本合同相關(guān)的文件

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“投資者”）與乙方（以下簡稱“發(fā)行人”）及丙方（以下簡稱“擔(dān)保方”）本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，就乙方發(fā)行優(yōu)先股事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、優(yōu)先股認(rèn)購

1.乙方擬發(fā)行的優(yōu)先股總額為人民幣______萬元，每股面值人民幣______元。

2.甲方同意認(rèn)購乙方優(yōu)先股______股，每股認(rèn)購價格為人民幣______元。

3.優(yōu)先股發(fā)行完成后，甲方持有乙方優(yōu)先股的比例為______。

4.丙方作為擔(dān)保方，同意為乙方的優(yōu)先股發(fā)行提供擔(dān)保，擔(dān)保金額為人民幣______萬元。

二、優(yōu)先股權(quán)利

1.優(yōu)先股股東享有優(yōu)先分紅權(quán)，即在公司盈利時，優(yōu)先股股東按照約定的比例優(yōu)先獲得分紅。

2.優(yōu)先股股東享有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，即在公司發(fā)行新股時，優(yōu)先股股東有權(quán)按照約定的比例優(yōu)先認(rèn)購。

3.優(yōu)先股股東享有優(yōu)先受償權(quán)，即在公司清算時，優(yōu)先股股東有權(quán)優(yōu)先于普通股股東受償。

4.甲方作為優(yōu)先股股東，享有上述權(quán)利的同時，享有丙方擔(dān)保下的擔(dān)保權(quán)利。

三、第三方責(zé)任與權(quán)利

1.丙方作為擔(dān)保方，應(yīng)保證在乙方無法履行優(yōu)先股發(fā)行義務(wù)時，按照本合同約定履行擔(dān)保責(zé)任。

2.丙方有權(quán)監(jiān)督乙方的經(jīng)營狀況，確保乙方的財務(wù)狀況符合優(yōu)先股發(fā)行的條件。

3.丙方有權(quán)要求乙方提供相關(guān)的財務(wù)報表和經(jīng)營數(shù)據(jù)，以評估乙方的信用狀況。

四、甲方的權(quán)益保護(hù)

1.甲方有權(quán)要求乙方定期提供公司的經(jīng)營狀況報告，包括但不限于財務(wù)報表、業(yè)務(wù)進(jìn)展等。

2.甲方有權(quán)要求乙方在優(yōu)先股發(fā)行完成后，按照約定比例分配利潤。

3.甲方有權(quán)要求乙方在優(yōu)先股發(fā)行完成后，按照約定條件進(jìn)行增資擴(kuò)股或轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，甲方享有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。

五、乙方的違約及限制條款

1.乙方未按時完成優(yōu)先股發(fā)行，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為認(rèn)購金額的______%。

2.乙方未按約定分配利潤，應(yīng)向甲方支付滯納金，滯納金為未分配利潤的______%。

3.乙方在未取得甲方同意的情況下，不得進(jìn)行任何可能影響優(yōu)先股股東權(quán)益的決策。

4.乙方不得未經(jīng)甲方同意，將優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓給第三方。

六、爭議解決

1.雙方因履行本合同產(chǎn)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

1.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同未盡事宜，可由三方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

八、第三方介入的意義和目的

丙方作為擔(dān)保方，其介入的意義在于增強(qiáng)甲方的投資信心，保障甲方的投資權(quán)益。通過丙方的擔(dān)保，甲方在優(yōu)先股發(fā)行過程中能夠獲得更為穩(wěn)定的收益保障。

九、甲方為主導(dǎo)的目的和意義

甲方作為投資者，在本次優(yōu)先股發(fā)行中占據(jù)主導(dǎo)地位，其目的在于通過優(yōu)先股認(rèn)購獲得穩(wěn)定的投資回報，并通過優(yōu)先認(rèn)購權(quán)和優(yōu)先受償權(quán)等條款，確保自身權(quán)益不受侵害。同時，甲方的主導(dǎo)地位有助于規(guī)范乙方的經(jīng)營行為，促進(jìn)公司健康發(fā)展。

附件：

1.乙方公司章程

2.優(yōu)先股發(fā)行說明書

3.優(yōu)先股認(rèn)購申請書

4.優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓協(xié)議

5.擔(dān)保協(xié)議

6.其他與本合同相關(guān)的文件

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“融資方”）與乙方（以下簡稱“投資者”）及丙方（以下簡稱“擔(dān)保方”）本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，就乙方向甲方提供融資支持事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、融資條款

1.甲方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬向乙方及丙方融資人民幣______萬元。

2.乙方同意向甲方提供本金人民幣______萬元的融資，融資期限為______年。

3.丙方作為擔(dān)保方，同意為乙方的融資提供擔(dān)保，擔(dān)保金額為人民幣______萬元。

二、融資使用

1.甲方承諾將所融資金用于______業(yè)務(wù)領(lǐng)域，確保資金使用的合規(guī)性和有效性。

2.甲方應(yīng)定期向乙方及丙方提供資金使用情況的報告，包括但不限于資金流向、項(xiàng)目進(jìn)展等。

三、乙方權(quán)利與利益

1.乙方作為投資者，享有融資本金及其利息的收回權(quán)。

2.乙方享有優(yōu)先于其他債權(quán)人獲得清償?shù)臋?quán)利。

3.乙方有權(quán)要求甲方提供項(xiàng)目進(jìn)展和財務(wù)狀況的定期報告。

4.乙方有權(quán)在融資期限屆滿前，要求甲方提前償還本金。

四、丙方責(zé)任與權(quán)利

1.丙方作為擔(dān)保方，應(yīng)保證在甲方無法履行還款義務(wù)時，按照本合同約定履行擔(dān)保責(zé)任。

2.丙方有權(quán)監(jiān)督甲方的資金使用情況，確保資金用于約定的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

3.丙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)的財務(wù)報表和項(xiàng)目進(jìn)展報告。

五、甲方義務(wù)與責(zé)任

1.甲方應(yīng)按照合同約定的時間償還本金和利息。

2.甲方應(yīng)保證資金使用的合規(guī)性和有效性，不得將資金用于非法用途。

3.甲方未按時償還本金和利息，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未償還金額的______%。

六、違約及限制條款

1.甲方未按時償還本金和利息，乙方有權(quán)采取法律手段追償。

2.甲方未經(jīng)乙方同意，不得將融資用于非約定業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

3.甲方未經(jīng)乙方同意，不得擅自轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押融資款項(xiàng)。

七、爭議解決

1.雙方因履行本合同產(chǎn)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

八、合同生效與終止

1.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同未盡事宜，可由三方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

九、乙方為主導(dǎo)的目的和意義

乙方作為投資者，在本次融資中占據(jù)主導(dǎo)地位，其目的在于通過投資獲得預(yù)期的投資回報，并通過優(yōu)先償還權(quán)和監(jiān)督權(quán)等條款，確保自身投資的安全和收益。

十、弱化甲方為