2024年度金融服務合同（投資顧問）3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服務合同（投資顧問）本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂時間及地點1.3合同生效條件及時間1.4合同期限及續(xù)約條款2.服務內(nèi)容2.1投資顧問服務范圍2.2投資咨詢與建議2.3投資產(chǎn)品推薦2.4投資組合管理2.5投資風險提示與控制2.6投資業(yè)績評估與反饋3.服務費用3.1費用標準及支付方式3.2費用計算公式與調(diào)整機制3.3費用減免及退還條件3.4費用結(jié)算與支付時間4.信息保密4.1雙方信息保密義務4.2保密信息的定義及范圍4.3違反保密義務的責任5.爭議解決5.1爭議解決方式5.2爭議解決機構(gòu)5.3爭議解決程序5.4爭議解決費用6.違約責任6.1違約行為定義6.2違約責任承擔方式6.3違約責任賠償范圍6.4違約責任賠償計算方法7.合同解除7.1合同解除條件7.2合同解除程序7.3合同解除后的責任8.合同終止8.1合同終止條件8.2合同終止程序8.3合同終止后的責任9.法律適用9.1合同適用法律9.2法律變更對合同的影響9.3法律沖突解決10.合同附件10.1附件一：服務協(xié)議10.2附件二：投資顧問服務細則10.3附件三：風險揭示書11.合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序11.3合同變更后的生效時間12.合同履行12.1合同履行地點12.2合同履行方式12.3合同履行期限13.合同解除條件13.1合同解除條件一13.2合同解除條件二13.3合同解除條件三14.其他約定事項14.1通知方式及送達地址14.2合同附件14.3合同簽署14.4合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.1.1投資顧問方：全稱、注冊地址、法定代表人、聯(lián)系電話、電子郵箱等1.1.2客戶方：全稱、注冊地址、法定代表人、聯(lián)系電話、電子郵箱等1.2合同簽訂時間及地點1.2.1合同簽訂時間：2024年1月1日1.2.2合同簽訂地點：[具體地點]1.3合同生效條件及時間1.3.1合同生效條件：雙方簽字蓋章，并交付首期服務費用1.3.2合同生效時間：自合同生效條件滿足之日起1.4合同期限及續(xù)約條款1.4.1合同期限：一年1.4.2續(xù)約條款：雙方可在合同到期前30日書面提出續(xù)約意向，經(jīng)協(xié)商一致后簽訂續(xù)約合同2.服務內(nèi)容2.1投資顧問服務范圍2.1.1提供投資市場分析、投資策略建議2.1.2提供投資組合構(gòu)建與調(diào)整建議2.1.3定期提供投資組合業(yè)績評估報告2.2投資咨詢與建議2.2.1根據(jù)客戶風險承受能力和投資目標，提供個性化的投資咨詢與建議2.2.2定期與客戶溝通，解答客戶疑問，調(diào)整投資策略2.3投資產(chǎn)品推薦2.3.1推薦符合客戶投資目標和風險承受能力的投資產(chǎn)品2.3.2對推薦的投資產(chǎn)品進行充分的風險提示2.4投資組合管理2.4.1根據(jù)客戶需求，構(gòu)建和調(diào)整投資組合2.4.2定期跟蹤投資組合表現(xiàn)，及時調(diào)整以適應市場變化2.5投資風險提示與控制2.5.1對投資風險進行充分提示，包括市場風險、信用風險等2.5.2建立風險控制機制，確保投資組合風險在可控范圍內(nèi)2.6投資業(yè)績評估與反饋2.6.1定期對投資組合業(yè)績進行評估2.6.2向客戶提供投資業(yè)績評估報告，并進行反饋3.服務費用3.1費用標準及支付方式3.1.1投資顧問服務費：按投資資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取3.1.2支付方式：每月[具體日期]前支付上月服務費用3.2費用計算公式與調(diào)整機制3.2.1費用計算公式：[具體計算公式]3.2.2調(diào)整機制：根據(jù)市場變化或雙方協(xié)商，可對費用標準進行調(diào)整3.3費用減免及退還條件3.3.1在特定情況下，如客戶因故解除合同，可根據(jù)實際情況部分或全部退還費用3.3.2費用退還條件：[具體退還條件]3.4費用結(jié)算與支付時間3.4.1費用結(jié)算周期：每月3.4.2支付時間：每月[具體日期]前4.信息保密4.1雙方信息保密義務4.1.1投資顧問方：對客戶信息保密，不得泄露給第三方4.1.2客戶方：對投資顧問提供的信息保密，不得泄露給第三方4.2保密信息的定義及范圍4.2.1保密信息：包括但不限于客戶個人信息、投資組合信息、交易信息等4.2.2保密信息范圍：[具體保密信息范圍]4.3違反保密義務的責任4.3.1一旦發(fā)現(xiàn)違反保密義務，立即停止泄露行為4.3.2對違反保密義務造成的損失，承擔相應法律責任5.爭議解決5.1爭議解決方式5.1.1雙方協(xié)商解決5.1.2若協(xié)商不成，提交[具體爭議解決機構(gòu)]仲裁5.2爭議解決機構(gòu)5.2.1[具體爭議解決機構(gòu)名稱]5.3爭議解決程序5.3.1雙方在爭議發(fā)生后[具體時間]內(nèi)提交爭議解決機構(gòu)5.3.2爭議解決機構(gòu)依法進行調(diào)解或仲裁5.4爭議解決費用5.4.1雙方各自承擔爭議解決過程中產(chǎn)生的費用6.違約責任6.1違約行為定義6.1.1投資顧問方未按照合同約定提供服務6.1.2客戶方未按照合同約定支付費用6.2違約責任承擔方式6.2.1投資顧問方應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等6.2.2客戶方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等6.3違約責任賠償范圍6.3.1投資損失、誤工費、差旅費等直接損失6.3.2間接損失、信譽損失等6.4違約責任賠償計算方法6.4.1直接損失：按實際損失計算6.4.2間接損失：根據(jù)市場情況、行業(yè)標準等綜合評估計算8.合同解除8.1合同解除條件8.1.1客戶方解除條件：8.1.1.1客戶方在合同期限內(nèi)，有權(quán)單方面解除合同，但需提前[具體天數(shù)]書面通知投資顧問方。8.1.1.2如因投資顧問方嚴重違約導致合同無法繼續(xù)履行，客戶方有權(quán)立即解除合同。8.1.2投資顧問方解除條件：8.1.2.1投資顧問方在合同期限內(nèi)，有權(quán)單方面解除合同，但需提前[具體天數(shù)]書面通知客戶方。8.1.2.2如客戶方嚴重違約或未按時支付費用，投資顧問方有權(quán)解除合同。8.2合同解除程序8.2.1雙方協(xié)商一致解除合同，簽訂解除協(xié)議。8.2.2一方提出解除合同，另一方在[具體時間]內(nèi)未提出異議，視為同意解除。8.3合同解除后的責任8.3.1合同解除后，雙方應立即停止履行合同約定的義務。8.3.2投資顧問方應退還客戶方已支付但未服務的費用。9.合同終止9.1合同終止條件9.1.1合同期滿自然終止。9.1.2雙方協(xié)商一致終止合同。9.2合同終止程序9.2.1雙方協(xié)商一致后，簽訂終止協(xié)議。9.2.2合同期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽合同。9.3合同終止后的責任9.3.1合同終止后，雙方應立即停止履行合同約定的義務。9.3.2投資顧問方應退還客戶方已支付但未服務的費用。10.法律適用10.1合同適用法律10.1.1本合同適用中華人民共和國法律。10.1.2如合同涉及跨境法律問題，應提交[具體法院或仲裁機構(gòu)]解決。10.2法律變更對合同的影響10.2.1法律變更不影響本合同的效力。10.2.2如法律變更對合同條款產(chǎn)生重大影響，雙方應協(xié)商一致修改合同。10.3法律沖突解決10.3.1如發(fā)生法律沖突，應優(yōu)先適用中華人民共和國法律。11.合同附件11.1附件一：服務協(xié)議11.1.1服務協(xié)議內(nèi)容應包括但不限于服務內(nèi)容、費用標準、保密條款等。11.2附件二：投資顧問服務細則11.2.1服務細則內(nèi)容應包括但不限于服務流程、風險控制措施、業(yè)績評估標準等。11.3附件三：風險揭示書11.3.1風險揭示書內(nèi)容應包括但不限于投資風險、市場風險、信用風險等。12.合同變更12.1合同變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致變更合同內(nèi)容。12.2合同變更程序12.2.1雙方簽署書面變更協(xié)議。12.3合同變更后的生效時間12.3.1變更協(xié)議簽署之日起生效。13.合同履行13.1合同履行地點13.1.1合同履行地點為雙方約定的[具體地點]。13.2合同履行方式13.2.1投資顧問方通過電話、郵件、在線平臺等方式提供服務。13.3合同履行期限13.3.1合同履行期限自合同生效之日起至合同終止之日止。14.其他約定事項14.1通知方式及送達地址14.1.1通知應以書面形式發(fā)送至對方提供的地址或電子郵箱。14.2合同簽署14.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3合同解釋權(quán)14.3.1本合同解釋權(quán)歸雙方共同所有。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，被甲乙雙方共同邀請或認可的，提供特定服務或協(xié)助的獨立第三方機構(gòu)、個人或其他實體。15.2第三方介入條件15.2.1在本合同履行過程中，如甲乙雙方認為需要第三方介入以更好地完成合同目標，可以共同決定邀請第三方介入。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方應共同商定第三方介入的具體事宜，包括第三方角色、職責、權(quán)限、費用等。15.4第三方職責與權(quán)限15.4.1第三方應根據(jù)甲乙雙方商定的職責和權(quán)限，協(xié)助甲乙雙方完成合同目標。15.4.2第三方職責包括但不限于：a)提供專業(yè)意見或服務；b)協(xié)助甲乙雙方進行溝通和協(xié)調(diào)；c)監(jiān)督合同履行情況；d)提供必要的技術(shù)支持。15.4.3第三方權(quán)限包括但不限于：a)收集和分析相關(guān)信息；b)參與甲乙雙方的會議和討論；c)提出改進建議。16.第三方責任16.1第三方責任范圍16.1.1第三方的責任僅限于其職責和權(quán)限范圍內(nèi)，對超出其職責和權(quán)限的行為不承擔任何責任。16.2第三方責任限額16.2.1第三方的責任限額由甲乙雙方根據(jù)第三方的職責和權(quán)限協(xié)商確定。16.2.2第三方責任限額應在合同中明確列出，并經(jīng)甲乙雙方簽字確認。16.3第三方責任承擔16.3.1如第三方在履行職責過程中發(fā)生違約行為，應承擔相應的違約責任。16.3.2第三方違約責任的承擔方式應包括但不限于：a)賠償損失；b)支付違約金；c)撤銷合同。17.第三方與其他各方的關(guān)系17.1第三方與甲方的權(quán)利義務17.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系應遵循合同約定，甲方應承擔相應的權(quán)利和義務。17.2第三方與乙方的權(quán)利義務17.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系應遵循合同約定，乙方應承擔相應的權(quán)利和義務。17.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系17.3.1第三方作為獨立第三方，應保持中立，不得偏袒任何一方。17.4第三方與其他第三方的關(guān)系17.4.1第三方與其他第三方之間的關(guān)系應遵循各自合同約定，并尊重彼此的獨立性和自主權(quán)。18.第三方變更18.1第三方變更條件18.1.1如甲乙雙方認為需要更換第三方，應共同商定變更事宜。18.2第三方變更程序18.2.1甲乙雙方應簽署書面變更協(xié)議，明確新的第三方及其職責和權(quán)限。18.3第三方變更后的責任18.3.1新的第三方應承擔原第三方在合同履行過程中的責任。19.第三方退出19.1第三方退出條件19.1.1如第三方無法繼續(xù)履行職責或違反合同約定，甲乙雙方可共同決定其退出。19.2第三方退出程序19.2.1第三方退出時應遵循合同約定，并簽署書面退出協(xié)議。19.3第三方退出后的責任19.3.1第三方退出后，其剩余職責應由甲乙雙方自行承擔或另行安排。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務協(xié)議詳細要求和說明：服務協(xié)議應詳細列明投資顧問服務的具體內(nèi)容、服務期限、服務費用、雙方的權(quán)利和義務等。協(xié)議應包含風險揭示條款，明確投資風險及風險控制措施。協(xié)議應由甲乙雙方簽字蓋章后生效。2.附件二：投資顧問服務細則詳細要求和說明：服務細則應詳細說明投資顧問服務的具體流程、服務方式、服務頻率、溝通渠道等。細則應包含風險控制措施，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。細則應由甲乙雙方簽字蓋章后生效。3.附件三：風險揭示書詳細要求和說明：風險揭示書應詳細說明投資風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。應明確告知客戶投資可能產(chǎn)生的損失及風險控制措施。風險揭示書應由客戶簽字確認后生效。4.附件四：合同解除協(xié)議詳細要求和說明：解除協(xié)議應詳細說明合同解除的原因、解除程序、雙方的權(quán)利和義務等。協(xié)議應由甲乙雙方簽字蓋章后生效。5.附件五：合同變更協(xié)議詳細要求和說明：變更協(xié)議應詳細說明合同變更的內(nèi)容、變更原因、變更后的條款等。協(xié)議應由甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.附件六：第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求和說明：協(xié)議應詳細說明第三方介入的原因、第三方職責、費用承擔、責任劃分等。協(xié)議應由甲乙雙方及第三方簽字蓋章后生效。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：投資顧問方未按照合同約定提供服務。客戶方未按照合同約定支付費用。第三方未按照合同約定履行職責。2.責任認定標準：投資顧問方未提供服務或提供的服務不符合合同約定，應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。客戶方未支付費用，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第三方未履行職責，應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。3.違約責任示例說明：投資顧問方未按照合同約定提供投資組合調(diào)整建議，導致客戶投資損失，投資顧問方應賠償客戶損失金額，并支付相應違約金。客戶方未按時支付服務費用，應向投資顧問方支付違約金，并賠償因延遲付款造成的損失。第三方未按照協(xié)議提供必要的技術(shù)支持，導致合同無法履行，第三方應承擔違約責任，包括賠償損失和支付違約金。全文完。2024年度金融服務合同（投資顧問）1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方地址1.3雙方法定代表人或授權(quán)代表1.4雙方聯(lián)系方式2.合同標的及服務內(nèi)容2.1投資顧問服務范圍2.2投資顧問服務期限2.3投資顧問服務費用2.4投資顧問服務費用支付方式3.投資顧問職責與義務3.1投資顧問的專業(yè)職責3.2投資顧問的保密義務3.3投資顧問的合規(guī)義務3.4投資顧問的風險提示義務4.客戶職責與義務4.1客戶的基本信息提供義務4.2客戶的賬戶管理義務4.3客戶的合規(guī)義務4.4客戶的風險承受能力評估5.投資策略與決策5.1投資策略制定5.2投資決策程序5.3投資決策變更5.4投資決策記錄與報告6.投資風險管理6.1風險評估與控制6.2風險預警機制6.3風險事件處理6.4風險信息披露7.信息披露與報告7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露頻率7.3信息披露方式7.4信息披露責任8.保密條款8.1保密信息定義8.2保密義務范圍8.3保密期限8.4保密違約責任9.合同變更與解除9.1合同變更程序9.2合同解除條件9.3合同解除程序9.4合同解除后的責任10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔10.3違約爭議解決11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序11.4爭議解決費用12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止程序12.4合同終止后的責任13.其他13.1通知與送達13.2合同附件13.3合同份數(shù)13.4合同簽署14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱（1）甲方：X投資管理有限公司（2）乙方：X客戶1.2雙方地址（1）甲方地址：省市區(qū)路號（2）乙方地址：省市區(qū)路號1.3雙方法定代表人或授權(quán)代表（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.4雙方聯(lián)系方式2.合同標的及服務內(nèi)容2.1投資顧問服務范圍甲方提供投資顧問服務，包括但不限于市場分析、投資建議、投資組合管理等。2.2投資顧問服務期限本合同服務期限為2024年度，自合同簽訂之日起至2024年12月31日止。2.3投資顧問服務費用甲方收取的投資顧問服務費用為每年人民幣萬元。2.4投資顧問服務費用支付方式甲方應在每年第一季度內(nèi)一次性收取全部投資顧問服務費用，支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。3.投資顧問職責與義務3.1投資顧問的專業(yè)職責甲方應確保其提供的服務具有專業(yè)性和獨立性，遵守相關(guān)法律法規(guī)，為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務。3.2投資顧問的保密義務甲方對客戶提供的個人信息、投資策略和交易信息等負有保密義務，未經(jīng)客戶同意，不得向任何第三方泄露。3.3投資顧問的合規(guī)義務甲方在提供服務過程中，應嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，確保其行為符合行業(yè)規(guī)范。3.4投資顧問的風險提示義務甲方應向客戶充分揭示投資風險，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等，并指導客戶進行風險控制。4.客戶職責與義務4.1客戶的基本信息提供義務乙方應如實向甲方提供其基本信息，包括但不限于姓名、身份證號碼、聯(lián)系方式等。4.2客戶的賬戶管理義務乙方應妥善保管其投資賬戶，確保賬戶安全，并及時通知甲方賬戶變更。4.3客戶的合規(guī)義務乙方在投資過程中，應遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，不得進行非法交易。4.4客戶的風險承受能力評估乙方應在簽訂合同前，自行評估其風險承受能力，并在合同中明確表示。5.投資策略與決策5.1投資策略制定甲方應根據(jù)客戶的風險承受能力和投資目標，制定相應的投資策略。5.2投資決策程序甲方在作出投資決策前，應充分收集信息，分析市場狀況，并與客戶溝通。5.3投資決策變更如市場狀況發(fā)生重大變化，甲方有權(quán)調(diào)整投資策略，并及時通知客戶。5.4投資決策記錄與報告甲方應詳細記錄投資決策過程，并及時向客戶報告投資情況。8.保密條款8.1保密信息定義（1）雙方的商業(yè)計劃、財務數(shù)據(jù)、市場分析、客戶信息、技術(shù)秘密等；（2）合同內(nèi)容、雙方簽訂的其他保密協(xié)議中的內(nèi)容；（3）任何一方在履行本合同過程中知悉的對方保密信息。8.2保密義務范圍雙方對本合同中的保密信息負有保密義務，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露或以任何形式使用。8.3保密期限本合同中的保密義務自合同簽訂之日起至合同終止后三年內(nèi)有效。8.4保密違約責任如一方違反保密義務，導致對方遭受損失，違約方應承擔相應的賠償責任。9.合同變更與解除9.1合同變更程序任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽署書面變更協(xié)議。9.2合同解除條件（1）本合同約定的解除條件成就；（2）一方嚴重違約，另一方有權(quán)解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除條件。9.3合同解除程序一方要求解除合同，應書面通知對方，并說明解除原因。合同解除后，雙方應按照約定處理未履行完畢的事項。9.4合同解除后的責任合同解除后，雙方應根據(jù)合同約定和實際情況，承擔相應的責任。10.違約責任10.1違約情形（1）一方未履行或未按約定履行合同義務；（2）一方違反保密義務；（3）一方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范；（4）一方故意或重大過失導致合同目的不能實現(xiàn)。10.2違約責任承擔違約方應根據(jù)違約情況，承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.3違約爭議解決違約爭議解決方式由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟。11.爭議解決11.1爭議解決方式本合同的爭議解決方式為協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。11.2爭議解決機構(gòu)如雙方協(xié)商不成，可提交至仲裁委員會仲裁。11.3爭議解決程序爭議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則執(zhí)行。11.4爭議解決費用爭議解決費用由敗訴方承擔，或由雙方協(xié)商分擔。12.合同生效與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同終止條件（1）合同約定的服務期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止條件。12.3合同終止程序合同終止后，雙方應按照約定處理未履行完畢的事項。12.4合同終止后的責任合同終止后，雙方應根據(jù)合同約定和實際情況，承擔相應的責任。13.其他13.1通知與送達（1）本合同的通知應以書面形式發(fā)送；（2）通知送達地址為雙方在合同中約定的地址；（3）通知自送達之日起生效。13.2合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。13.3合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.4合同簽署本合同經(jīng)甲乙雙方代表簽字（或蓋章）后生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同的約定或甲乙雙方共同邀請或授權(quán)，參與本合同履行、提供相關(guān)服務或協(xié)助解決合同爭議的任何個人、法人或其他組織。15.2第三方介入范圍（1）提供投資咨詢服務或產(chǎn)品；（2）協(xié)助進行市場分析、風險評估；（3）提供法律、財務等專業(yè)意見；（4）協(xié)助進行合同履行過程中的協(xié)調(diào)工作；（5）根據(jù)本合同約定，經(jīng)甲乙雙方同意的其他服務。16.第三方介入的程序16.1第三方選擇甲乙雙方應共同協(xié)商確定第三方的選擇，并書面通知對方。16.2第三方協(xié)議第三方介入前，甲乙雙方應與第三方簽訂相應的協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務和責任。16.3第三方職責第三方應根據(jù)協(xié)議約定，履行其在合同履行過程中的職責。17.甲乙雙方的責任17.1第三方介入時，甲乙雙方仍應履行本合同約定的義務。17.2甲乙雙方應根據(jù)第三方介入的具體情況，調(diào)整各自的權(quán)利和義務。17.3如第三方介入導致合同目的無法實現(xiàn)，甲乙雙方應共同承擔相應責任。18.第三方的責任限額18.1第三方的責任限額（1）第三方因自身原因?qū)е潞贤康臒o法實現(xiàn)或造成損失的，其責任限額為第三方實際收取的費用或約定的賠償金額；（2）第三方因故意或重大過失導致合同目的無法實現(xiàn)或造成損失的，其責任限額不受上述限制。18.2第三方的責任免除（1）第三方在履行職責過程中，因不可抗力導致合同目的無法實現(xiàn)或造成損失的，不承擔責任；（2）第三方在履行職責過程中，因甲乙雙方提供的資料不真實、不準確或不完整導致合同目的無法實現(xiàn)或造成損失的，不承擔責任。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1職責劃分第三方在合同履行過程中的職責，應與甲乙雙方各自的責任明確劃分。19.2責任劃分第三方在合同履行過程中的責任，應與甲乙雙方各自的責任明確劃分。19.3信息共享甲乙雙方應向第三方提供履行合同所需的信息，第三方應保護這些信息的保密性。20.第三方的獨立性20.1第三方作為獨立第三方，其行為不應受甲乙雙方任何一方的影響。20.2第三方在履行職責過程中，應保持獨立性和公正性。20.3第三方在履行職責過程中，如有違反獨立性和公正性的行為，甲乙雙方有權(quán)要求其承擔相應責任。21.第三方的退出機制21.1第三方在合同履行過程中，如因自身原因或雙方協(xié)商一致，可以退出合同。21.2第三方退出合同后，甲乙雙方應繼續(xù)履行本合同約定的義務。21.3第三方退出合同后，甲乙雙方應根據(jù)實際情況，處理與第三方相關(guān)的未了事項。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問服務協(xié)議詳細要求：協(xié)議中應包含雙方的基本信息、服務內(nèi)容、服務期限、費用、保密條款、違約責任等內(nèi)容。說明：本附件為合同的主要組成部分，明確了雙方的權(quán)利和義務。2.投資策略與決策記錄詳細要求：記錄應包括投資決策的時間、原因、過程、結(jié)果等信息。說明：本附件用于記錄投資決策過程，便于雙方后續(xù)的監(jiān)督和評估。3.風險評估報告詳細要求：報告應包括風險評估的方法、結(jié)果、風險控制措施等內(nèi)容。說明：本附件用于評估投資風險，確保投資決策的合理性。4.投資決策報告詳細要求：報告應包括投資決策的時間、原因、過程、結(jié)果等信息。說明：本附件用于記錄投資決策結(jié)果，便于雙方后續(xù)的監(jiān)督和評估。5.風險預警報告詳細要求：報告應包括風險預警的時間、原因、預警內(nèi)容、應對措施等信息。說明：本附件用于及時提醒雙方關(guān)注潛在風險，采取相應措施。6.信息披露報告詳細要求：報告應包括信息披露的時間、內(nèi)容、方式等信息。說明：本附件用于確保信息的及時、準確披露。7.保密協(xié)議詳細要求：協(xié)議中應包含保密信息的定義、保密義務、保密期限、違約責任等內(nèi)容。說明：本附件用于保護雙方的商業(yè)秘密和隱私。8.合同變更協(xié)議詳細要求：協(xié)議中應包含變更的內(nèi)容、原因、生效日期等信息。說明：本附件用于記錄合同變更情況，確保合同的及時更新。9.合同解除協(xié)議詳細要求：協(xié)議中應包含解除的原因、生效日期、雙方責任等內(nèi)容。說明：本附件用于記錄合同解除情況，明確雙方的責任。10.違約責任認定協(xié)議詳細要求：協(xié)議中應包含違約行為的定義、責任認定標準、違約責任等內(nèi)容。說明：本附件用于明確違約責任，保障雙方的權(quán)益。說明二：違約行為及責任認定：1.投資顧問未履行專業(yè)職責責任認定標準：投資顧問未按照約定提供專業(yè)服務，或提供的服務不符合行業(yè)規(guī)范。示例：投資顧問未對客戶進行充分的風險提示，導致客戶遭受損失。2.客戶未履行賬戶管理義務責任認定標準：客戶未妥善保管其投資賬戶，導致賬戶信息泄露或被非法使用。示例：客戶未及時更換賬戶密碼，導致他人非法使用賬戶進行交易。3.第三方未履行保密義務責任認定標準：第三方泄露或使用甲乙雙方的保密信息。示例：第三方將客戶信息泄露給第三方，導致客戶遭受損失。4.甲方未履行合同約定的服務內(nèi)容責任認定標準：甲方未按照合同約定提供投資顧問服務。示例：甲方未能及時提供投資策略，導致客戶投資決策失誤。5.乙方未履行合同約定的義務責任認定標準：乙方未按照合同約定履行其義務，如未按時支付服務費用等。示例：乙方未按時支付投資顧問服務費用，導致甲方無法提供完整服務。6.第三方未履行合同約定的職責責任認定標準：第三方未按照協(xié)議約定履行其職責。示例：第三方未能提供準確的市場分析，導致甲方投資決策失誤。全文完。2024年度金融服務合同（投資顧問）2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方信息2.1投資顧問信息2.2投資者信息3.服務內(nèi)容3.1投資咨詢3.2投資策略制定3.3投資組合管理3.4投資風險管理4.服務期限4.1合同起始日期4.2合同結(jié)束日期5.服務費用5.1服務費率5.2費用支付方式5.3費用支付時間6.投資決策6.1投資決策流程6.2投資決策權(quán)限7.投資風險承擔7.1風險評估7.2風險控制措施8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露時間8.3信息披露方式9.合同變更與解除9.1合同變更流程9.2合同解除條件9.3合同解除流程10.違約責任10.1違約行為10.2違約責任承擔10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序12.適用法律與爭議管轄12.1適用法律12.2爭議管轄13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件14.其他14.1其他約定14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1本合同中“投資顧問”是指具備相應資質(zhì)，為客戶提供投資咨詢、策略制定、組合管理及風險管理的專業(yè)機構(gòu)。1.1.2本合同中“投資者”是指與投資顧問簽訂本合同的客戶，具有投資需求。1.1.3本合同中“服務內(nèi)容”是指投資顧問為投資者提供的投資咨詢、策略制定、組合管理及風險管理等相關(guān)服務。1.1.4本合同中“服務期限”是指本合同生效后至合同終止之間的時間。1.1.5本合同中“服務費用”是指投資者因接受投資顧問服務而支付的費用。1.1.6本合同中“投資決策”是指投資者在投資顧問的建議下，自行作出的投資決定。1.1.7本合同中“投資風險承擔”是指投資者在投資過程中承擔的風險。1.1.8本合同中“信息披露”是指投資顧問向投資者提供的相關(guān)信息。1.1.9本合同中“合同變更與解除”是指在本合同有效期內(nèi)，因特定原因?qū)贤瑑?nèi)容進行調(diào)整或終止合同的行為。1.1.10本合同中“違約責任”是指合同一方違反合同約定應承擔的責任。1.1.11本合同中“爭議解決”是指合同雙方因合同履行產(chǎn)生的爭議解決方式。1.1.12本合同中“適用法律與爭議管轄”是指本合同的適用法律和爭議管轄法院。2.合同雙方信息2.1投資顧問信息2.1.1投資顧問名稱：_____________________2.1.2投資顧問住所：_____________________2.1.3投資顧問法定代表人：_____________________2.1.4投資顧問聯(lián)系電話：_____________________2.1.5投資顧問電子郵箱：_____________________2.2投資者信息2.2.1投資者姓名：_____________________2.2.2投資者住所：_____________________2.2.3投資者聯(lián)系電話：_____________________2.2.4投資者電子郵箱：_____________________3.服務內(nèi)容3.1投資咨詢3.1.1投資顧問根據(jù)投資者提供的投資需求，進行市場分析、行業(yè)研究、個股分析等，為投資者提供投資建議。3.1.2投資顧問定期向投資者提供投資市場動態(tài)、政策法規(guī)等信息。3.2投資策略制定3.2.1投資顧問根據(jù)投資者風險承受能力、投資目標和投資期限，制定投資策略。3.2.2投資顧問對投資策略進行動態(tài)調(diào)整，以適應市場變化。3.3投資組合管理3.3.1投資顧問根據(jù)投資策略，為投資者構(gòu)建投資組合。3.3.2投資顧問定期對投資組合進行評估和調(diào)整。3.4投資風險管理3.4.1投資顧問對投資者的投資風險進行評估，并提出相應的風險控制措施。3.4.2投資顧問對投資風險進行動態(tài)監(jiān)控，確保風險在可控范圍內(nèi)。4.服務期限4.1合同起始日期：____年____月____日4.2合同結(jié)束日期：____年____月____日5.服務費用5.1服務費率：根據(jù)投資顧問提供的具體服務內(nèi)容和服務期限確定。5.2費用支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金或雙方約定的其他方式。5.3費用支付時間：每月/每季度/每年支付一次，具體時間由雙方協(xié)商確定。6.投資決策6.1投資決策流程：投資者在投資顧問的建議下，自行作出投資決策。6.2投資決策權(quán)限：投資者對投資決策擁有最終決定權(quán)。8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.1.1投資顧問應向投資者披露投資市場的相關(guān)風險、政策法規(guī)變化、投資組合的構(gòu)成及變動情況。8.1.2投資顧問應定期向投資者披露投資業(yè)績、費用收取情況、服務內(nèi)容的變動等。8.1.3投資顧問應按照法律法規(guī)的要求，及時披露可能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的信息。8.2信息披露時間8.2.1投資顧問應在投資組合建立后的第一個交易日向投資者披露投資組合的基本情況。8.2.2投資顧問應在每個交易日結(jié)束后及時向投資者披露投資組合的當日變動情況。8.2.3投資顧問應在每個季度結(jié)束后一個月內(nèi)向投資者披露投資業(yè)績報告。8.3信息披露方式8.3.1投資顧問可通過電子郵件、短信、電話或書面形式向投資者進行信息披露。8.3.2投資者應確保提供的聯(lián)系方式準確無誤，以便投資顧問能夠及時進行信息披露。9.合同變更與解除9.1合同變更流程9.1.1雙方協(xié)商一致后，可對本合同進行變更。9.1.2合同變更應以書面形式進行，并由雙方簽字或蓋章。9.2合同解除條件9.2.1投資者有合理理由認為投資顧問無法履行合同義務時，可以解除合同。9.2.2投資顧問有合理理由認為投資者無法履行合同義務時，可以解除合同。9.3合同解除流程9.3.1一方提出解除合同意向時，應書面通知另一方。9.3.2另一方在接到解除合同通知后，應在七個工作日內(nèi)給予答復。9.3.3雙方協(xié)商一致后，應簽訂合同解除協(xié)議。10.違約責任10.1違約行為10.1.1投資顧問未按照合同約定提供服務的。10.1.2投資者未按照合同約定支付服務費用的。10.1.3一方違反合同約定，給另一方造成損失的。10.2違約責任承擔10.2.1違約方應承擔由此產(chǎn)生的全部損失，包括但不限于直接損失和間接損失。10.2.2違約方應賠償守約方因此遭受的合理費用。10.3違約賠償10.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可向人民法院提起訴訟。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應友好協(xié)商解決爭議。11.1.2協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決程序11.2.1雙方應在爭議發(fā)生后三十日內(nèi)提交爭議解決請求。11.2.2爭議解決請求應包括爭議事實、理由和請求事項。12.適用法律與爭議管轄12.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭議管轄本合同爭議由合同簽訂地人民法院管轄。13.合同生效與終止13.1合同生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。13.2合同終止條件13.2.1合同期滿自然終止。13.2.2合同解除后終止。14.其他14.1其他約定雙方在本合同中未約定的其他事項，可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2合同附件本合同附件包括但不限于：14.2.1投資者投資需求說明書14.2.2投資顧問服務協(xié)議14.2.3投資組合說明書14.2.4其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方之外的，參與本合同執(zhí)行過程中的其他自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務所等。15.2第三方的責任與權(quán)利15.2.1第三方在參與本合同執(zhí)行過程中，應遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，履行其職責。15.2.2第三方有權(quán)獲得其服務對應的合理報酬，并享有合同約定的權(quán)利。15.3第三方的介入條件15.3.1第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。15.3.2第三方介入的書面協(xié)議應明確第三方的職責、權(quán)利和義務。15.4第三方與其他各方的劃分15.4.1第三方與甲乙雙方之間形成委托代理關(guān)系，第三方對甲乙雙方承擔相應的責任。15.4.2第三方與投資者之間無直接合同關(guān)系，但第三方應保證其行為符合投資者的利益。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應確保第三方具備相應的資質(zhì)和能力，以履行其在合同中的職責。16.1.2甲方