金融顧問協(xié)議合同范例

金融顧問協(xié)議合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方擔(dān)任甲方金融顧問事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、協(xié)議標(biāo)的

1.1本協(xié)議的標(biāo)的為乙方擔(dān)任甲方金融顧問，為甲方提供金融咨詢、投資建議、市場分析等服務(wù)。

二、服務(wù)內(nèi)容

2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實際需求，提供以下服務(wù)：

（1）定期向甲方提供金融市場動態(tài)、政策法規(guī)解讀、行業(yè)發(fā)展趨勢分析等報告；

（2）針對甲方特定金融產(chǎn)品或項目，提供投資建議和風(fēng)險評估；

（3）協(xié)助甲方制定合理的金融投資策略；

（4）根據(jù)甲方要求，提供其他金融咨詢服務(wù)。

2.2乙方應(yīng)保證所提供服務(wù)的真實、準(zhǔn)確、完整，并對所提供服務(wù)的后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

三、服務(wù)期限

3.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

3.2協(xié)議期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。

四、費用及支付方式

4.1乙方提供本協(xié)議項下的服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方顧問費。

4.2顧問費按月支付，每月____元，于每月____日前支付。

五、保密義務(wù)

5.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容、協(xié)議執(zhí)行過程中所涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

六、違約責(zé)任

6.1如乙方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

6.2如甲方未按約定支付顧問費，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款違約金，違約金按每日____%計算。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

附件：

1.乙方簡歷

2.乙方授權(quán)委托書

3.乙方相關(guān)資質(zhì)證明文件

4.甲方授權(quán)委托書

5.甲方相關(guān)資質(zhì)證明文件

6.顧問費支付方式說明

7.保密協(xié)議

8.補(bǔ)充協(xié)議（如有）

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

代表人（簽字）：__________

代表人（簽字）：__________

簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為維護(hù)其金融決策的科學(xué)性和安全性，特委托乙方（以下簡稱“乙方”）擔(dān)任其金融顧問。同時，為確保乙方服務(wù)質(zhì)量和甲方權(quán)益，引入丙方（以下簡稱“丙方”）作為第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)，共同參與本協(xié)議的執(zhí)行。甲乙雙方及丙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就乙方擔(dān)任甲方金融顧問事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、協(xié)議標(biāo)的

1.1本協(xié)議的標(biāo)的為乙方擔(dān)任甲方金融顧問，為甲方提供金融咨詢、投資建議、市場分析等服務(wù)，并引入丙方作為第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對乙方服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

二、服務(wù)內(nèi)容

2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實際需求，提供以下服務(wù)：

（1）定期向甲方提供金融市場動態(tài)、政策法規(guī)解讀、行業(yè)發(fā)展趨勢分析等報告；

（2）針對甲方特定金融產(chǎn)品或項目，提供投資建議和風(fēng)險評估；

（3）協(xié)助甲方制定合理的金融投資策略；

（4）根據(jù)甲方要求，提供其他金融咨詢服務(wù)。

三、丙方職責(zé)

3.1丙方作為第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保乙方履行本協(xié)議約定的義務(wù)。

3.2丙方有權(quán)要求乙方提供相關(guān)服務(wù)記錄、工作總結(jié)等資料，以驗證乙方服務(wù)質(zhì)量。

3.3丙方發(fā)現(xiàn)乙方存在違約行為或服務(wù)質(zhì)量問題時，有權(quán)向甲方報告，并要求乙方整改。

四、甲方的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方的權(quán)利：

（1）要求乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的金融咨詢服務(wù)；

（2）要求丙方對乙方服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督；

（3）在乙方違約時，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；

（4）根據(jù)市場變化，調(diào)整金融投資策略。

4.2甲方的義務(wù)：

（1）按時支付乙方顧問費；

（2）配合乙方開展相關(guān)工作；

（3）對乙方提供的服務(wù)保密；

（4）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)。

五、乙方的權(quán)利與義務(wù)

5.1乙方的權(quán)利：

（1）要求甲方按時支付顧問費；

（2）根據(jù)甲方要求，提供相應(yīng)的金融咨詢服務(wù)。

5.2乙方的義務(wù)：

（1）履行本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容；

（2）保證所提供服務(wù)的真實、準(zhǔn)確、完整；

（3）對甲方提供的服務(wù)保密；

（4）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)。

六、丙方的權(quán)利與義務(wù)

6.1丙方的權(quán)利：

（1）要求乙方提供相關(guān)服務(wù)記錄、工作總結(jié)等資料；

（2）對乙方服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

6.2丙方的義務(wù)：

（1）公正、客觀地履行監(jiān)督職責(zé)；

（2）保守乙方和甲方商業(yè)秘密。

七、違約責(zé)任

7.1乙方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

7.2丙方未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致乙方違約或服務(wù)質(zhì)量問題，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

7.3甲方未按時支付顧問費，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款違約金。

八、爭議解決

8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本協(xié)議一式三份，甲乙雙方及丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

9.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

附件：

1.乙方簡歷

2.乙方授權(quán)委托書

3.乙方相關(guān)資質(zhì)證明文件

4.甲方授權(quán)委托書

5.甲方相關(guān)資質(zhì)證明文件

6.顧問費支付方式說明

7.保密協(xié)議

8.補(bǔ)充協(xié)議（如有）

第三方介入的意義和目的：

引入丙方作為第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)，有助于確保乙方服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)甲方權(quán)益，提高金融決策的科學(xué)性和安全性。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為主導(dǎo)方，在協(xié)議中擁有較大的權(quán)利和話語權(quán)，有利于甲方在金融決策過程中發(fā)揮主導(dǎo)作用，降低金融風(fēng)險，實現(xiàn)投資收益最大化。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為提升其金融產(chǎn)品銷售業(yè)績，特委托乙方（以下簡稱“乙方”）作為其金融產(chǎn)品銷售代理。為保障乙方權(quán)益，并引入丙方（以下簡稱“丙方”）作為第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，確保合同履行和乙方收益。甲乙雙方及丙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就乙方代理銷售甲方金融產(chǎn)品事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、協(xié)議標(biāo)的

1.1本協(xié)議的標(biāo)的為乙方代理銷售甲方金融產(chǎn)品，包括但不限于各類理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品等。

二、乙方代理銷售內(nèi)容

2.1乙方負(fù)責(zé)在協(xié)議有效期內(nèi)，按照甲方提供的銷售策略和產(chǎn)品信息，代理銷售甲方金融產(chǎn)品。

三、丙方擔(dān)保責(zé)任

3.1丙方作為第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對本協(xié)議項下的乙方銷售代理行為提供擔(dān)保。

3.2丙方擔(dān)保內(nèi)容包括但不限于：

（1）確保甲方按約定支付乙方代理銷售傭金；

（2）在乙方因甲方違約導(dǎo)致?lián)p失時，提供相應(yīng)的賠償。

四、乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方的權(quán)利：

（1）要求甲方提供真實、完整的產(chǎn)品信息和銷售支持；

（2）在協(xié)議有效期內(nèi)，享有獨家代理權(quán)；

（3）按照約定獲得代理銷售傭金；

（4）在協(xié)議終止后，享有對客戶信息的使用權(quán)。

4.2乙方的義務(wù)：

（1）按照甲方要求，開展金融產(chǎn)品銷售活動；

（2）維護(hù)甲方品牌形象，不得損害甲方利益；

（3）確保銷售行為的合法合規(guī)。

五、甲方的權(quán)利與義務(wù)

5.1甲方的權(quán)利：

（1）監(jiān)督乙方銷售行為，確保其符合銷售策略；

（2）在乙方違約時，有權(quán)解除協(xié)議；

（3）在協(xié)議終止后，享有對客戶信息的使用權(quán)。

5.2甲方的義務(wù)：

（1）按約定支付乙方代理銷售傭金；

（2）提供真實、完整的產(chǎn)品信息；

（3）保障乙方在協(xié)議有效期內(nèi)享有獨家代理權(quán)。

六、違約責(zé)任

6.1乙方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

6.2甲方的違約行為導(dǎo)致乙方損失，乙方有權(quán)要求甲方賠償。

6.3丙方未履行擔(dān)保責(zé)任，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本協(xié)議一式三份，甲乙雙方及丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

附件：

1.乙方代理銷售資質(zhì)證明文件

2.丙方擔(dān)保協(xié)議

3.甲方產(chǎn)品信息及銷售策略

4.客戶信息保密協(xié)議

5.補(bǔ)充協(xié)議（如有）

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

乙方作為主導(dǎo)方，