2024證券市場基礎(chǔ)知識全真模擬試卷(六)-答案解析

大風起今云飛揚

II生活I(lǐng)

一個人總要走生疏的路，看生疏的風景，聽生疏的歌，然后在某個不經(jīng)意的

瞬間，你會發(fā)覺，原本費盡心機想要遺忘的事情真的就這么遺忘了..

I——郭敬

明

證券市場基礎(chǔ)學問全真模擬試卷(六)

單項選擇題

本大題共60小題，每小題1分，共60分。以下各小題所給出的4個

選項中，只有一項最符合題目要求

1、我國股市的股權(quán)分置改革完成后將實行“新老劃斷”措施?！靶吕蟿潝唷钡?/p>

含義是()。

A.首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分一般股和優(yōu)先股

B.首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股

C.首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分國有股和法人股

D.首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分法人股和大眾股

【正確答案】：

B

【答案解析】：

股權(quán)分置改革的目的是解決流通股和非流通股之間的流通制度差異。為

了防止舊問題解決后再出現(xiàn)新問題，改革后首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分

流通股和非流通股。這就是“新老劃斷”的含義。

2、上市公司實行定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬于0。

A.公募證券

B.私募證券

C.政府債券

0.金融債券

【正確答案】：

B

【答案解析】：

定向增發(fā)方式是向特定投資者發(fā)行的，屬于私募證券，而不是公募證

券，A不正確；上市公司不是政府，也不肯定是金融機構(gòu)，所以不是政

府證券或金融證券，C和D不正確。

3、按0,基金可分為國債基金、股票基金、貨幣市場基金等。

A.投資目標

B.基金的組織形式

大風;起今有飛揚

C.投資標的

D.基金運作方式不同

【正確答案】：

C

【答案解析】：

按投資標的分，債券可分為國債基金、股票基金、貨幣市場基金等

4、1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國第一個標準化期貨合約是()。

A.特級銅期貨標準合同

B.特級鋁期貨標準合同

C.特級鉛期貨標準合同

D.特級鋅期貨標準合同

【正確答案】：

B

【答案解析】：

第一個標準化期貨合約的推出，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易過渡。

5、投資組合仿照某一股價指數(shù)或者債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波

動，這種基金叫做()。

A.衍生證券投資基金

B.貨幣市場基金

C.指數(shù)基金

D.國債基金

【正確答案】：

C

【答案解析］：

指數(shù)基金是20世紀70年頭出現(xiàn)的新的基金品種，當價格指數(shù)上升時，

基金收益增加，反之，收益削減。

6、目前我國各家商業(yè)銀行推出的外匯結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品屬于()。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.金融互換

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

【正確答案】：

D

【答案解析】：

目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生工具主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各種結(jié)構(gòu)

化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

7、在期貨交易中，保證金余額不足以維持最低水平常，結(jié)算所會要求交易者在

規(guī)定的時間內(nèi)追繳保證金達到。。

A.初始保證金水平

B.最高保證金水平

大風;起今云飛揚

C.最低保證金水平

D.平均保證金水平

【正確答案】：

A

【答案解析】：

保證金水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約

價值的5%?10%。

8、2024年9月推出全球首個中國A股指數(shù)期貨的是0。

A.紐約證券交易所

B.新加坡交易所

C.東京證券交易所

D.深圳證券交易所

【正確答案】：

B

【答案解析】：

新加坡交易所(SGx)于2006年9月5日推出以新華富時50指數(shù)為基礎(chǔ)變

量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。

9、某投資者購買了1張年利率為10%的債券，其名義收益率是10%。假如當年

通貨膨脹率為10%,則投資者的實際收益率是()。

A.0%

B.5%

C.10%

D.20%

【正確答案】：

A

【答案解析】：

實際收益率二名義收益率一通貨膨脹率。

10、債券基金應有()以上的資產(chǎn)投資于債券。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【正確答案】：

D

【答案解析】：

債券基金應有80%以上的資產(chǎn)投資于債券，考生還應留意的是，股票基

金應有60%以上的資產(chǎn)投資于債券。

11、美國長期國債期貨交割時必需比實際交割日提前()個營業(yè)日向結(jié)算單位發(fā)

出交割通知。

A.1

大風;起今有飛揚

15、交易者的托付通過經(jīng)紀公司進入撮合中心后，依據(jù)肯定的規(guī)則干脆匹配撮

合，完成交易的交易方式為()。

A.做市商方式

B.報價驅(qū)動方式

C.場外交易方式

D.競價方式

【正確答案】：

D

【答案解析】：

競價方式又稱為指令驅(qū)動方式，是指交易者的托付通過經(jīng)紀公司進入撮

合中心后，依據(jù)肯定的規(guī)則(如價格優(yōu)先、時間優(yōu)先)干脆匹配撮合，完

成交易。目前，我國的上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交

易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所的交易系統(tǒng)都實行的是指令驅(qū)

動的競價交易方式。

16、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將比

前期高，這種債券叫C。

A.單利債券

B.復利債券

C.貼現(xiàn)債券

0.累進利率債券

【正確答案】：

D

【答案解析】：

本題考查基本概念。

17、不得進入證券交易所的證券商是0。

A.會員證券商

B.非會員證券商

C.會員承銷商

D.會員證券自營商

【正確答案】：

B

【答案解析】：

只有是會員的證券商才能進入證券交易所，故答案為B。

18、股東權(quán)利中，最重要的是()。

A.優(yōu)先認股權(quán)

B.利潤安排權(quán)

C.剩余財產(chǎn)安排權(quán)

D.公司決策參與權(quán)

【正確答案】：

D

大風;起今有飛揚

【答案解析】：

股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的

重大事項決策。

19、股改后的公司非流通股股份在方案實施一年以后出售，在12個月內(nèi)不得超

過該公司股份總數(shù)的C,在24個月內(nèi)不得超過C。

A.10%；20%

B.5%；15%

C.10%；15%

D.5%；10%

【正確答案】：

D

【答案解析】：

這是《上市公司股權(quán)分置改革管理方法》的規(guī)定。

20、新中國成立后金融債券發(fā)行始于0。

A.1982年

B.1984年

C.1985年

D.1983年

【正確答案】：

A

【答案解析】：

1982年中國國際信托投資公司在日本發(fā)行了外國金融債券，新中國第一

次發(fā)行金融債券。

21、2024=12月30日，（）募集設(shè)立了“上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基

金”。

A.華夏基金管理公司

B.易方達基金管理公司

C.南方基金管理公司

D.博時基金管理公司

【正確答案】：

A

【答案解析】：

上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金的管理人是華夏基金管理有限公

司，基金托管人是中國工商銀行股份有限公司。

22、期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以0方式所進行的期貨合約的交

易。

A.集合競價

B.數(shù)量優(yōu)先定價

C.公開競價

D.時間優(yōu)先定價

【正確答案】：

大風起今云飛揚

C

【答案解析】：

本題考查基本概念。

23、上海證券交易所起先編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)的時間是()。

A.1992年8月150

B.1992年7月15日

C.1991年7月15日

D.1990年7月：5日

【正確答案】：

C

【答案解析】：

上海證券交易所從1991年7月15日起，編制并公布上海證券交易所股

價指數(shù)。它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股

票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

24、()是一種特別特別的市場，因為沒有特地的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。

A.商業(yè)票據(jù)市場

B.銀行承兌匯票市場

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場

D.金融同業(yè)拆信市場

【正確答案】：

D

【答案解析】：

金融同業(yè)拆信市場是一種特別特別的市場，因為沒有特地的金融工具在

交易雙方轉(zhuǎn)移。

25、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份報價轉(zhuǎn)讓實行()的結(jié)算方式。

A.逐筆余額擔保交收

B.逐筆全額非擔保交收

C.逐筆全額擔保交收

D.逐筆余額非擔保交收

【正確答案】：

B

【答案解析】：

代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在結(jié)算方式上采納逐筆全額非擔保交收的結(jié)算方式，

個人和機構(gòu)投資者均可參與股份報價轉(zhuǎn)讓。

26、封閉式基金的封閉期限是指()。

A.基金從成立起到終止之間的時間

B.從起先認購到全部份額認購完成時的時間

C.從終止時起先清算到清算完畢之間的時間

D.從每年的1月1日到該年的12月31日

【正確答案】：

大風起今云飛揚

A

【答案解析】：

考生還應駕馭影響基金期限長短的兩個因素：一是基金本身投資期限的

長短；二是宏觀經(jīng)濟形式。

27、某公司有優(yōu)先股2000萬股，每股面值10元，股息率為10%。在按固定股

息率分派了全部優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的一般股股利后，還有

2()(]0萬元供優(yōu)先股再次安排。那么在優(yōu)先股全部是參與優(yōu)先股狀況下，優(yōu)先

股每股可以獲得。元的額外股利。

A.1

B.O.9

C.O.8

D.O.7

【正確答案】：

A

【答案解析】：

可參與優(yōu)先股的含義是指優(yōu)先股東除了分得本期固定股息外，還參與本

期剩余利澗的安排。本題中剩余利潤(分派了全部優(yōu)先股股息和一般股股

利后的利潤)為2000萬元，共有優(yōu)先股2000萬股，所以每股可獲得1元

的額外股利。額外股利與面值和股息率沒有關(guān)系。

28、一般來說，現(xiàn)貨價格的上漲會導致金融期貨價格的()。

A.上升

B.下降

C.不變

D.反向變動

【正確答案】：

A

【答案解析]：

現(xiàn)貨價格走勢和期貨價格走勢基本一樣。

29、上市公司董事會打算提交給股東大會探討表決的會計報表必需是經(jīng)0。

A.董事會探討

B.證監(jiān)會批準

C.律師事務所認定

D.會計師事務所審計

【正確答案】：

D

【答案解析】：

略

30、在通貨膨脹狀況下，發(fā)行保值貼補債券是對3的補償。

A.信用風險

B.購買力風險

大風;起今有飛揚

C.經(jīng)營風險

D.財務風險

【正確答案】：

B

【答案解析】：

略通貨膨脹條件下債券的購買力降低，所以發(fā)行保值補貼債券是對購買

力風險的補償。

31、某投資者以15元每股的價格買入A公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息

0.9元。該投資者在分得現(xiàn)金股息三個月后將股票以16元的價格出售，則其

持有期收益率為0。

A.11.67%

B.12.67%

C.10.67%

D.13.33%

【正確答案】：

B

【答案解析】：

本題中持有期收益率=(1.94-15)X100%^12.67%。

32、0一般將25%?50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于一般股。

A.成長型基金

B.收入型基金

C.指數(shù)基金

D.平衡型基金

【正確答案】：

D

［答案解析］:

平衡型基金要追求長期增值和短期收益之間的平衡，既要投資于一般

股，也要投資于債券及優(yōu)先股。

33、可轉(zhuǎn)換債券在市場上一般就表現(xiàn)為：當一般股票價格上升時，可轉(zhuǎn)換債券

的價格隨之()。

A.不確定

B.無改變

C.下降

D.上漲

【正確答案】：

D

【答案解析］：

可轉(zhuǎn)換債券在一般股票價格上漲時轉(zhuǎn)換比較有利，所以它的轉(zhuǎn)化價格與

股票價格有關(guān)，股票價格越高則轉(zhuǎn)換價值越大。

34、公司每年實現(xiàn)的稅后利潤最優(yōu)先考慮的安排次目是()。

大風;起今云飛揚

A.資金

B.彌補虧損

C.提取公積金

D.發(fā)放股利

【正確答案】：

B

【答案解析】：

稅后利潤安排程序是：彌補虧損，提取法定公積金，提取隨意公積金。

35、不行以向股東會提出議案是()。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.獨立董事會

D.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

【正確答案】：

C

【答案解析】：

獨立董事會不行以向股東提出議案。

36、股價的漲跌與公司的盈利的改變表現(xiàn)為()。

A.同時發(fā)生，改變幅度也相同

B.不同時發(fā)生，但改變幅度相同

C.同時發(fā)生，但改變幅度不相同

D.不同時發(fā)生，改變幅度不相同

【正確答案】：

D

【答案解析】：

通常股價的改變先于盈利改變，股價改變的幅度也大于盈利改變的幅

度。

37、經(jīng)濟周期變動通過()的環(huán)節(jié)影響股票價格。

A.經(jīng)濟周期變動一公司利潤增減-股息增減-投資者心理改變-供求關(guān)系改

變-股價改變

B.經(jīng)濟周期變動-投資者心理改變一公司利潤增減一股息增減一供求關(guān)系

改變一股價改變

C.經(jīng)濟周期變動一公司利潤增減?投資者心理改變一股息增減供求關(guān)系

改變股價改變

D.經(jīng)濟周期變動供求關(guān)系改變公司利潤增減股息增減投資者心理改變股

價改變

【正確答案】：

A

【答案解析】：

大風;起今云飛揚

本題考查的是基本常識，考應還應駕馭景氣循環(huán)的四個階段：高漲、衰

退、蕭條、復蘇。

38、上海證券交易所將ETF定名為（）。

A.交易所交易基金

B.上市開放式基金

C.上證50ETF

D.交易型開放式指數(shù)基金

【正確答案】：

D

【答案解析】：

ETF是英文“Excllarlge-Tradec{Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交

易基金”，上海證券交易所則將其定名為“交易型開放式指數(shù)基金”。

39、依據(jù)國際會計準則委員會（IASC）國際會計準則第39號（《金融工具：確認

與計量》）文件對金融衍生丁具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是；）。

A.其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)、

信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動

B.不要求初始掙投資，或與對市場條件變動具有類似反應的其他類型合

同相比，要求較少的凈投資

C.具有強大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以

復制出幾乎全部的基礎(chǔ)產(chǎn)品

D.在將來日期結(jié)算

【正確答案】：

C

【答案解析】：

略

40、為規(guī)范股份有限公司境內(nèi)上市外資股的發(fā)行及交易，愛護投資人的合法權(quán)

益，1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發(fā)布了（），它對于我

國境內(nèi)上市外資股的發(fā)展與管理具有重要意義。

A.《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股業(yè)務資格管理暫行方法》

B.《國務院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

C.《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》

D.《股份有限公司境外上市外資股規(guī)定的實施細則》

【正確答案】：

B

【答案解析】：

略

41、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素養(yǎng)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資

者合法權(quán)益，0于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)

定》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

大風;起今有飛揚

C.國務院證券委員會

D.國務院證券委、國家體改委

【正確答案】：

C

【答案解析】：

略

42、某股價平均數(shù)以甲、乙、丙三種股票為樣本股，這一二種股票的發(fā)行股數(shù)分

別為10000萬股、8000萬股和5000萬股。某計克日，這三種樣木股的收盤價

分別為8.00元、9.00元和7.60元，則該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)

的加權(quán)股價平均數(shù)為C。

A.9.43

B.8.43

C.10.11

D.8.26

【正確答案】：

D

【答案解析】：

加權(quán)股價平均數(shù)=(8X10000+9X8000+7.6X50.00)/

(10000+8000+5000)^8.26。

43、原有企業(yè)改組為公司時，應由注冊會計師對企業(yè)前()的財務狀況及經(jīng)營成

果進行審計并出具審計報告。

A.二年

B.三年

C.四年

D.五年

【正確答案】：

B

【答案解析】：

略

44、證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務和代理'業(yè)務混合操作屬于()的行為。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.欺詐客戶

D.虛假陳述

【正確答案】：

C

【答案解析］：

這是我國《禁止證券欺詐行為暫行方法》的規(guī)定。

45、我國《證券投資基金管理暫行方法》規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資

產(chǎn)投資于股票，它至少要購買()家上市公司的股票。

大風起今云飛揚

A.10

B.8

C.6

D.12

【正確答案】：

C

【答案解析】：

1個基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%。

所以，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資于股票，則至少要買6家上

市公司的股票。

46、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)()，依法審核股票發(fā)行申請。

A.發(fā)行審核委員會

B.發(fā)行工作領(lǐng)導小組

C.專家組

D.財金委員會

【正確答案】：

A

【答案解析】：

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。

發(fā)行審核委員會由國務院證券監(jiān)督管理機溝的專業(yè)人員和所聘請的該機

構(gòu)外的有關(guān)專家組成，以投票方式對股票發(fā)行申請進行表決，提出審核

看法。

47、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的依次為()。

A.地方政府債券、公司債券、金融債券

B.金融債券、公司債券、地方政府債券

C.地方政府債券、金融債券、公司債券

D.金融債券、地方政府債券、公司債券

【正確答案】：

C

【答案解析］：

一般來說，公司債券的風險大于金融債券的風險，金融債券的風險大于

政府債券的風險，所以C選項正確。

48、申請證券評估資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)最近3年評估業(yè)務收入會計不少于C,

且每年不少于()。__

A.1000萬元，300萬元

B.2000萬元，500萬元

C.3000萬元,600萬元

D.4000萬元,800萬元

【正確答案】：

B

大風起今云飛揚

【答案解析】：

本題考查資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格應當符合的條件，答案為Bo

49、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣：)元的，應當由承銷團承銷。

A.五千萬

B.一億

C.二億

D.三億

【正確答案】：

A

【答案解析】：

這是《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務管理方法》的規(guī)定。

50、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)

系是()。

A.高于市場利率

B.低于市場利率

C.等于市場利率

D.沒有關(guān)系

【正確答案】：

A

【答案解析］：

浮動利率債券的利率通常依據(jù)市場基準利率加上肯定的利差來確定，所

以浮動利率債券的利率通常高于市場利率。

51、1952年中國最終被關(guān)閉的證券交易所是()。

A.天津證券交易所

B.北京證券交易所

C.上海股份公所

D.青島市物品證券交易所

【正確答案】：

B

【答案解析】：

中華人民共和國成立后，為了盡快復原經(jīng)濟，中心政府于1950年成立了

天津市證券交易所和北京市證券交易所，：952年7月和8月，這兩人證

券交易所先后被撤銷。所以中國最終被關(guān)閉的證券交易所是北京證券交

易所。

52、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的()

時，接著進行收購的，應依法向該上市公司的全部股東發(fā)出收購要約。

A.20%

B.30%

0.75%

D.90%

【正確答案】：

大風起今云飛揚

B

【答案解析】?

這是我國《證券法》的規(guī)定。

53、我國《證券法》，對證券實行0管理。

A.分業(yè)

B.混合

C.綜合

D.分類

【正確答案】：

A

【答案解析】：

我國《證券法》，對證券實行分業(yè)管理。

54、下列不屬于禁止的交易行為的是0。

A.國有資產(chǎn)控股的企業(yè)炒股

B.法人以個人名義設(shè)立賬戶買賣證券

C.上市公司因減資而注俏股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購

買本公司股票

D.挪用公款買賣證券

【正確答案】：

C

【答案解析】：

《公司法》規(guī)定：“公司不得收購本公司股票，但為削減公司資本而注

銷股份或與持有本公司股票的其他公司合并時除外，公司依照前款規(guī)定

收購本公司股票后，必需在10日內(nèi)注銷該部分股票，依照法律、行政法

規(guī)辦理變更登記?！彼訡選項是合法的行為。

55、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應遵守的3。

A.職業(yè)紀律

B.職業(yè)操守

C.職業(yè)道德

D.道德規(guī)范

【正確答案】：

D

【答案解析】：

略

56、證券的代銷、包銷期最長不得超過()。

A.30日

B.60日

0.90日

D.15日

【正確答案】：

大風起今云飛揚

C

【答案解析】：

我國《證券法》的規(guī)定：證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。證券

公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認

購人，證券公司不得為本公司事先預留所代銷的證券和預先購入并留存

所包銷的證券。

57、境內(nèi)企業(yè)干脆或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必

需經(jīng)。批準。

A.國家外匯管理局

B.對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部

C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國人民銀行

【正確答案】：

C

【答案解析】：

這是我國《證券法》的規(guī)定。

58、從2007年5月30日起先，我國股票交易的印花稅率是()。

A.l%o

B.3%

C.5%o

D.3%

【正確答案】：

B

【答案解析】：

2007年5月30日，證券交易印花稅率由凋整為3%。，即對買

賣、繼承、贈與所書立的A股、B股股權(quán)轉(zhuǎn)讓書據(jù)，由立據(jù)雙方當事人

分別按3%。的稅率繳納證券交易印花稅。

59、依據(jù)我國刑法，在自己實際限制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易

價格或者證券交易量，情節(jié)嚴峻的構(gòu)成()。

A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

C.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

D.操縱證券巾場罪

【正確答案】：

D

【答案解析】：

略

60、在證券公司、證券經(jīng)紀機構(gòu)出現(xiàn)支付危機、面臨破產(chǎn)或倒閉清算時，由基

金干脆向危機或破產(chǎn)機構(gòu)的相關(guān)投資者賠償部分或全部損失，這種基金叫做

()o

_________大風起今云飛揚________

A.風險基金

B.證券投資者愛護基金

C.存款愛護基金

D.證券投資基金

【正確答案】：

B

【答案解析】：

木題考查基本概念。

多項選擇題

本大題共60小題，每小題1分，共60分。以下各小題所給出的4個

選項中，至少有兩項符合題目要求

1、依據(jù)我國政府對WT0的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營

公司，合營公司可以()。

A.從事B股和H股的承銷和交易

B.從事A股的承銷

C.從事政府和公司債券的承銷和交易

D.發(fā)起設(shè)立基金

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

依據(jù)我國政府XTWTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容

的規(guī)定之一。

2、確定基金期限長短的因素是()。

A.基金本身投資期限的長短

B.基金發(fā)起日期

C.宏觀經(jīng)濟形勢

D.基金收益率

【正確答案】：

[A,C]

【答案解析】：

略

3、金融機構(gòu)主動參與金融衍生工具的發(fā)展，其緣由在于()。

A.金融衍生工具業(yè)務增加了銀行資產(chǎn)，并且能帶來手續(xù)費收入

B.金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務，不影響資產(chǎn)負債狀況，但能帶來手

續(xù)費收入

C.金融衍生工具業(yè)務削減銀行負債，優(yōu)化銀行的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)

D.銀行可以利用自身優(yōu)勢從事金融衍生工具業(yè)務，擴大利潤來源

【正確答案】：

大風起今云飛揚

[B,D]

【答案解析】：

《巴塞爾協(xié)議》要求開展國際業(yè)務的銀行必需將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)

的比率維持在8%以上，這一要求促使各國銀行大力發(fā)展表外業(yè)務，包

括金融衍生工具業(yè)務。所以A和C選項不正確。

4、關(guān)于金融衍生工具交易雙方的權(quán)利和義務，下面說法正確的是()。

A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利和義務存在不對稱性

B.期權(quán)的買方只有權(quán)力沒有義務

C.期貨的賣方只有權(quán)力沒有義務

D.期權(quán)的賣方只有義務沒有權(quán)利

【正確答案】：

[A,B,D]

【答案解析】：

期貨的買賣雙方都有肯定的權(quán)利并且要履行相關(guān)義務，所以C選項錯

誤。而期權(quán)交易的雙方的權(quán)利和義務則是不對稱的，買方只有權(quán)力沒有

義務，賣方只有義務沒有權(quán)利。

5、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于各種緣

由導致發(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所做

的必要調(diào)整。下列所示的緣由中須要對可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格進行修正的是

()。

A.送股

B.合并

C.增發(fā)股票

D.分立

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析]：

還包括的緣由有：配股、拆細及其他因素。

6、利率期權(quán)合約通常以0作為標的物。

A.政府短、中、長期債券

B.大面額可轉(zhuǎn)讓存單

C.公司債券

D.歐洲美元債券

【正確答案】：

[A,B,D]

【答案解析】：

由于公司債券品種繁雜，每一種公司債券的影響力較小，所以一般不以

公司債券作為利率期權(quán)的標的物，所以C選項不正確。

7、可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率由發(fā)行人依據(jù)0確定。

A.市場利率

大風;起今有飛揚

B.公司債券資信等級

C.發(fā)行條款

D.公司股票價格

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率與公司的股票價格并無必定聯(lián)系，所以D選項

不正確。

8、期貨交易的限倉可以實行()形式。

A.依據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額

B.對會員的持倉量限制

C.對客戶的持倉量限制

D.對證券交易所的持倉量限制

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

對證券交易所的持倉量限制是不存在的。

9、關(guān)于認股權(quán)證的杠阡作用說法正確的是()。

A.溢價越低，杠桿作用就越高

B.可用一般股的市場價格與認股權(quán)證的市場價格的比率表示

C.認股權(quán)證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度快得多

D.認股權(quán)證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度慢得多

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

認股權(quán)證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度快，這才會產(chǎn)生杠桿

效應，所以D不正確。

10、證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務的，必需符合的條件有()。

A.依據(jù)托管客戶交易結(jié)算資金的2%計算風險打算

B.依據(jù)托管客戶交易結(jié)算資金的5%計算風險打算

C.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣500萬元

D.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣100萬元

【正確答案】：

[A,C]

【答案解析】：

略

11、保薦代表人的注冊條件為()。

A.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)驗

B.參與中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任實力考試且成果合格

C.所任職保薦機構(gòu)出具由董事長或總經(jīng)理簽名的舉薦函

大風;起今云飛揚

D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

12、關(guān)于股票價值與價格的敘述正確的是()。

A.股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額

B.股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論

上說，股票價格應由其價值確定

C.股票及其他有價證券的理論價格是依據(jù)現(xiàn)值理論而來的

D.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場

價格由股票的價值確定，但同時受很多其他因素的影響

【正確答案】：

[B,C]

【答案解析】：

A選項中股票的賬面價值即每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值；D選項中

股票的市場價格是在二級市場上交易的價格。

13、證券公司()，必需經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.變更持有百分之一以上股權(quán)的股東、實際限制人

B.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

C.變更公司章程中的重要條款

D.設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)

【正確答案】：

[B,C,D]

【答案解析】：

A選項應當改為“變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際限制人”。

14、依據(jù)新《證券法》，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務

種類干脆掛鉤，分為()等兒個標準。

A.三千萬元

B.五千萬元

C.一億元

D.五億元

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

注冊資本額(三千萬、五千萬、一億)與分別對應的可以從事的業(yè)務種類

之間的關(guān)系是一個特別重要的學問點。

15、美國存托憑證的種類有0

A.無擔保的ADR

B.有擔保的ADR

大風;起今云飛揚

C.可流通的ADR

D.不行流通的ADR

【正確答案】：

[A,B]

【答案解析】：

依據(jù)基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無

擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證。

16、證券發(fā)行市場的作用有()。

A.為資金供應者供應投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

B.是宏觀經(jīng)濟運行的晴雨表

C.為資金需求者供應籌措資金的渠道

0.形成資金流淌的導向收益機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

【正確答案】：

[A,B,D]

【答案解析】：

宏觀經(jīng)濟運行的“晴雨袁”一般是對證券交易市場，即二級市場的稱

呼。所以C選項不正確。

17、債券利率有多種形式，如()。

A.單利

B.復利

C.累計利率

D.貼現(xiàn)利率

【正確答案】：

[A,B,D]

【答案解析】：

便券利率是指債券利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數(shù)表

zj\O

18、價格發(fā)覺功能是指在一個()的期貨市場中，通過集中競價形成期貨價格的

功能。

A.公允

B.公正

C.公開

D.競爭

【正確答案】：

[A,C,D]

【答案解析】：

價格發(fā)覺功能是指在一個公開、公允、高效、競爭的期貨市場中，通過

集中競價形成期貨價格的功能，故B不正確。

19、金融自由化的主要內(nèi)容是0。

A.金融機構(gòu)混業(yè)經(jīng)營

大風;起今云飛揚

B.放松政府監(jiān)管

C.放松外匯管制

D.利率自由化

【正確答案】：

[A,C,D]

【答案解析】：

金融自由的內(nèi)容并不包括放松政府監(jiān)管，相反，各國都在加強對金融業(yè)

的監(jiān)管，所以B選項不正確。

20、資產(chǎn)證券化按基礎(chǔ)資產(chǎn)的不同可以分為()。

A.將來收益證券化

B.信貸資產(chǎn)證券化

C.債券組合證券化

D.離岸資產(chǎn)證券化

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

D選項中的離岸資產(chǎn)證券化是依據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分的。

21、國際債券的投資者主要有()。

A.銀行或其他金融機構(gòu)

B.各種基金會

C.工商財團

D.自然人

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構(gòu)、銀行或其他金融機

構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。

22、我國發(fā)行的國際債券有()。

A.政府債券

B.熊貓債券

C.揚基債券

D.可轉(zhuǎn)換公司債券

【正確答案】：

[A,D]

【答案解析】：

我國對外發(fā)行的國際債券主要有政府債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、金融債

券。B選項是國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的，而非中國發(fā)行的；C選項

是在美國發(fā)行的，所以BC兩項不正確。

23、有擔保的ADR分為()。

A.一級公開募集ADR

大風起今云飛揚

B.二級公開募集ADR

C.三級公開募集ADR

D.美國144A規(guī)則下的私募ADR

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

24、以下屬于投資銀行業(yè)務內(nèi)部限制的內(nèi)容的是

A.重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等緣由導致的法律風

險、財務風險及道德風險

B.建立投資銀行項目管理制度，完善各類友資銀行項目的業(yè)務流程、作

業(yè)標準和風險限制措施

C.加強投資銀行項目的內(nèi)核工作和質(zhì)量限制

D.加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

25、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理安排資產(chǎn)用于()等

用途。

A.資金拆借、貸款

B.可能擔當無限責任的投資

C.抵押融資

D.對外擔保

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

26、保薦制度主要包括()。

A.建立保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度

B.明確保薦期限

C.確定保薦責任

D.引進持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”的監(jiān)管措施

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

27、機構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有()的特

點。

A.投資資金來源分散而量小

大風;起今有飛揚

B.可通過適當?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風險

C.收集和分析信息的實力強

D.只強調(diào)盈利

【正確答案】：

[B,C]

【答案解析】：

機構(gòu)投資者的資金來源廣泛，實力強大，所以A選項不正確；機構(gòu)投資

者不僅僅強調(diào)盈利，還有可能追求自身的戰(zhàn)略地位、對某證券的長期持

有等目標，所以D選項不正確。

28、建構(gòu)模塊工具，即最簡潔和最基礎(chǔ)的金融衍生工具有()。

A.金融遠期合約

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融互換

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

建構(gòu)模塊工具，是最簡潔和最基礎(chǔ)的金融衍生工具，包括：金融遠期合

約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換。

29、股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的意義是()。

A.有利于股票發(fā)行

B.有利于減輕公司利潤安排負擔

C.給投資者供應更多的投資選擇余地

D.分散公司限制權(quán)

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析]：

可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票并不會分散公司限制權(quán)，所以D選項不正確。

30、目前，我國證券公司的管理模式主要是()。

A.總部式

B.分公司式

C.單一式

D.結(jié)合式

【正確答案】：

[A,B,D]

【答案解析】：

證券公司的管理模式將隨著市場的演化而發(fā)生改變。大體上，目前國內(nèi)

證券公司基本實行總部式、分公司式和結(jié)合式管理方式。

31、一般股股東的義務是0。

A.遵守公司章程

大風;起今有飛揚

B.依其所認購的股份和入股方式繳納股金

C.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股

D.擔當經(jīng)營風險、對公司債務負無限責任

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

股東以其持股數(shù)量為限對公司擔當有限責任，所以D選項不正確。

32、參與場外交易的證券商包括0。

A.證券經(jīng)紀商

B.會員證券商

C.非會員證券商

D.證券承銷商

【正確答案】：

[B,C,D]

【答案解析】：

場外交易市場不實行經(jīng)紀制，投資者干脆與證券商交易，所以不存在證

券經(jīng)紀商，A選項不正確。

33、證券交易所對證券交易行為的管理主要包括：)。

A.反欺詐

B.反壟斷

C.反操縱

D.反內(nèi)幕交易

【正確答案】：

[A,B,D]

【答案解析】：

現(xiàn)代國家普遍視反欺詐、反壟斷、反內(nèi)幕交易為證券立法(甚至擴展到整

個經(jīng)濟立法)的三面旗幟。

34、證券交易中的托付方式有()。

A.市價托付

B.限價托付

C.止損托付

D.限價止損托付

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

35、套期保值的基本做法是()。

A.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

氏持有現(xiàn)貸空頭，賣出期貨合約

C.持有現(xiàn)貸多頭，買出期貨合約

大風;起今云飛揚

D.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

【正確答案】：

[A,C]

【答案解析】：

套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，

做一筆與現(xiàn)貨交易品種，數(shù)量，期限相當?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰祝云?/p>

在將來某一時間通過期貨合約的對沖，以一個市場的盈利來彌補另一個

市場的虧損。

36、在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有主動意

義，也有消極意義，其中主動意義有0。

A.價格平衡作用

B.增加流淌性

C.有助于分散價格變動風險

D.使市場更有序

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

投機使得證券市場看上去雜亂無序，但是正是這種雜亂無序的市場波動

才能發(fā)揮價格平衡、增加流淌性、分散價格變動風險的作用。D選項認

為投機使證券市場更有序是不恰當?shù)摹?/p>

37、我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀人組織的()。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.上海股份公所

D._L海眾業(yè)公所

【正確答案】：

[C,D]

【答案解析】：

我國證券市場發(fā)展史簡述了我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年

(1891年)由上海外商經(jīng)紀人組織的上海股份公所和上海眾業(yè)公所，在這

兩個交易所買賣的主要是外國企業(yè)股票、公司債券、中國政府的金幣公

債以及外國在華機構(gòu)發(fā)行的債券等。

38、在我國證券巾場的法制建設(shè)中，由全國人大或常委會制定并頒布的主要相

關(guān)法律有()。

A.《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國證券投資基金法》

D.《中華人民共和國公司法》

【正確答案】：

[B,C,D]

大風;起今有飛揚

【答案解析】：

A選項是行政法規(guī)，不是全國人大或常委會制定并頒布的法律。

39、依據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司董事會實行的職權(quán)包括()。

A.制定公司的經(jīng)營方針和投資方案

B.制定公司的基本管理制度

C.執(zhí)行股東大會的決議

D.對公司增發(fā)新股做出確定

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

D為股東大會的職權(quán)。

40、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利有()。

A.參與安排清算后的剩余基金財產(chǎn)

B.依據(jù)規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

C.對基金份額持有人大會審議事項行使決策權(quán)

D.查閱或者復制公開披露的基金信息資料

【正確答案】；

[A,B,C,D]

【答案解析】：

A、B、C、D都屬于基金份額持有人享有的權(quán)利。

41、應由證券交易所制定的規(guī)則有0。

A.證券集中競價交易的詳細規(guī)則

B.證券交易所會員管理規(guī)章

C.證券交易所從業(yè)人員業(yè)務規(guī)則

D.證券公司從業(yè)人員業(yè)務規(guī)則

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

D選項與證券交易所無關(guān)。

42、下列人員中。不得在證券公司中兼職。

A.國家機關(guān)工作人員

B.法律規(guī)定禁止在公司中兼職的人員

C.其他證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務人員

D.行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的人員

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

43、證券交易所不得干脆或者間接從事的業(yè)務包括()。

A.以營利為目的的業(yè)務

大風;起今云飛揚

B.新聞出版業(yè)

C.發(fā)布對證券價格進行預料的文字資料

D.為證券交易供應場所和設(shè)施

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

D選項是證券交易所的職責。

44、2006年1月1日起施行的《公司法》的總則的主要內(nèi)容包括()。

A.立法的宗旨及調(diào)整的范圍

B.股東的權(quán)利

C.公司的行為規(guī)范

D.設(shè)立公司的一般規(guī)定

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

公司法總則還包括：公司的性質(zhì)及股東擔當?shù)呢熑?；公司組織形式變更

的規(guī)定；公司章程、經(jīng)營范圍及法定代表人的一般性規(guī)定等。

45、政府機構(gòu)進行證券投資的主要目的是()。

A.獲得利息

B.獲得股息

C.實施公開市場操作

D.進行宏觀經(jīng)濟調(diào)控

【正確答案】：

[C,D]

【答案解析】：

政府投資證券的目的并不是為了獲得股息和利息，而是通過公開市場操

作業(yè)務進行宏觀調(diào)控。

46、在什么情形下，首個交易日無價格漲幅限制。()

A.首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金

B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后復原上市的股票

D.股票除權(quán)日

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

上市公司以股票股利安排給股東或進行配股時仍舊運用價格漲跌幅限

制，所以D選項不正確。

47、()是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

A.基本建設(shè)債券

B.財政債券

大風;起今有飛揚

C.特種債券

D.保值債券

【正確答案】：

[B,C]

【答案解析】：

基本建設(shè)債券和保值債券是可以流通的。

48、備兌憑證的構(gòu)成要素包括()。

A.發(fā)行主體

B.標的物

C.發(fā)行規(guī)模

D.協(xié)議價格

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

49、2006年1月1日起生效的《證券法》中，證券公司的主要內(nèi)容有0。

A.證券公司設(shè)立的程序、條件和組織形式

B.設(shè)立風險基金的規(guī)定

C.風險限制指標

D.對證券交易的實時監(jiān)控

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

50、上證分類指數(shù)包括0。

A.A股指數(shù)

B.B股指數(shù)

C.上證綜合指數(shù)

D.公用事業(yè)類

【正確答案】：

[A,B,D]

【答案解析】：

C選項是綜合指數(shù)而不是分類指數(shù)。

51、分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換公司債券之間的區(qū)分存于C。

A.權(quán)利載體不同

B.行權(quán)方式不同

C.權(quán)利內(nèi)容不同

D.實質(zhì)不同

【正確答案】：

[A,B,C]

大風起今云飛揚

【答案解析】：

無論什么形式的可轉(zhuǎn)換債券，實質(zhì)都是含有嵌入式認股權(quán)證的債券，所

以D選項說兩者實質(zhì)不同是不對的。

52、綜觀20世紀60年頭以來國際債券市場的活動狀況，發(fā)行國際債券的主要

目的有()。

A.彌補國際收支逆差

B.收取外幣資金，彌補國內(nèi)預算資金的不足

C.一些大型和特大型工程項目建設(shè)籌資，并使高風險得以分散

D.為某些國際組織籌資，以支持其活動

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

53、下面公司債券中，事實上具有地方政府債券性質(zhì)的是()。

A.上海城市建設(shè)投資開發(fā)公司的浦東建設(shè)債券

B.濟南自來水公司的供水建設(shè)債券

C.鎮(zhèn)海煉油的可轉(zhuǎn)換債券

D.中國投資銀行的金融債券

【正確答案】：

[A,B]

[答案解析]:

、A和B選項中的債券籌資目的是為了地方政府的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，所以具

有地方政府債券性質(zhì)。

54、下面屬于證券投資基金的技術(shù)風險的是()。

A.經(jīng)濟因素和政治因素導致的市場價格改變

B.基金投資者大量贖回導致的風險

C.交易網(wǎng)絡出現(xiàn)異樣導致的風險

D.注冊系統(tǒng)癱瘓導致的風險

【正確答案】：

[C,D]

【答案解析】：

A選項屬于巾場風險；B選項屬于巨額贖回風險。

55、下面期權(quán)的類別中，屬于奇異期權(quán)的是()。

A.百慕大期權(quán)

B.利率期權(quán)

C.平均期權(quán)

D.障礙期權(quán)

【正確答案】：

[A,C,D]

大風起余云飛揚

【答案解析】：

B選項中的利率期權(quán)屬于標準化的交易所交易期權(quán)，而不是奇異期權(quán)。

56、發(fā)生。時，修正的股價平均數(shù)可以保證其正確性不受影響。

A.送股

拆

股

B.

增

C發(fā)

配

股

D.

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

修正股價平均數(shù)是在簡潔算術(shù)股價平均法的基礎(chǔ)上，當發(fā)生送股、拆

股、增長、配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。

57、中心登記結(jié)算公司的職能為()。

A.中心登記

B.中心存管

C.中心結(jié)算

D.集中交易

【正確答案】：

[A,C]

【答案解析】：

略

58、《中華人民共和國證券投資基金法》中關(guān)于基金份額的申購與贖回的調(diào)整

內(nèi)容包括()。

A.基金管理人按時支付贖回款項的例外情形

B.基金財產(chǎn)中現(xiàn)金或者政府債券的比例

C.開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記

D.基金份額的申購、贖回價格計算

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

59、《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有()。

A.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

C.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

D.操縱證券市場罪

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

大風;起今云飛揚

A、B、C、D都是《刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的犯

罪。

60、新修訂的《證券法》對上市公司收購制度做出的調(diào)整體現(xiàn)在0。

A.監(jiān)管部門干脆監(jiān)管下的全面要約收購轉(zhuǎn)變?yōu)樨攧疹檰柊殃P(guān)下的部分要

約收購