供應(yīng)商管理實施細(xì)則

供應(yīng)商管理實施細(xì)則第一章總則第一條為加強(qiáng)供應(yīng)商管理，培育和建立長期穩(wěn)定的供應(yīng)商隊伍,規(guī)范供應(yīng)渠道，確保采購質(zhì)量，降低采購成本，更好地滿足生產(chǎn)建設(shè)原材料需求，按照集團(tuán)公司《供應(yīng)商管理辦法》要求,結(jié)合供應(yīng)部工作實際，特制定本實施細(xì)則。第二條本實施細(xì)則適用于供應(yīng)部采購業(yè)務(wù)的供應(yīng)商管理。第二章管理職責(zé)第三條采購管理科負(fù)責(zé)制定供應(yīng)商管理制度，監(jiān)督考核制度的執(zhí)行、落實情況；組織供應(yīng)商的開發(fā)、考察、準(zhǔn)入、綜合評價。第四條采購業(yè)務(wù)科是供應(yīng)商管理的主責(zé)部門。負(fù)責(zé)供應(yīng)商的開發(fā)、選擇、考察、準(zhǔn)入、資料信息、綜合評價、淘汰等工作；負(fù)責(zé)向供應(yīng)商傳達(dá)相關(guān)供應(yīng)商管理制度；負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、合同履約、服務(wù)等方面進(jìn)行評價；建立合格供應(yīng)商檔案并動態(tài)維護(hù)。第五條計劃科參與供應(yīng)商管理評價，負(fù)責(zé)合同履行情況的檢查與考核。第六條信息價審科參與供應(yīng)商管理評價，負(fù)責(zé)信息搜集及價格審查與考核。第七條供應(yīng)站（指原料供應(yīng)站及倉儲配送站，以下統(tǒng)稱供應(yīng)站）參與供應(yīng)商管理評價，負(fù)責(zé)提供質(zhì)量及服務(wù)等評價資料。第三章供應(yīng)商開發(fā)與準(zhǔn)入第八條供應(yīng)商開發(fā)原則（一）耐材、冶金輔料、合金、電極供應(yīng)商必須是生產(chǎn)制造類供應(yīng)商；五金材料、化工橡膠、勞保護(hù)品、生鐵以生產(chǎn)制造類供應(yīng)商為主，嚴(yán)格控制貿(mào)易類供應(yīng)商，保持合理比例和數(shù)量；廢鋼供應(yīng)商為廢鋼鐵回收、加工、銷售類企業(yè)。有生產(chǎn)制造類供應(yīng)商則不再考慮貿(mào)易類供應(yīng)商的準(zhǔn)入；（二）具有經(jīng)國家有關(guān)部門或行業(yè)認(rèn)可的新產(chǎn)品、節(jié)能環(huán)保型產(chǎn)品、自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的供應(yīng)商，應(yīng)優(yōu)先準(zhǔn)入；（三）堅持與國內(nèi)外有實力的生產(chǎn)制造類企業(yè)建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系；（四）除專利產(chǎn)品、獨家代理產(chǎn)品的原材料品種外，原則上每種類別供應(yīng)商不少于三家；（五）法人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多家公司及同一集團(tuán)公司的多個關(guān)聯(lián)公司，在同一采購類別下只能準(zhǔn)入一家。第九條采購業(yè)務(wù)科根據(jù)采購物資類別積極開發(fā)潛在供應(yīng)商，引入競爭機(jī)制，促使供應(yīng)商不斷優(yōu)化產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量和價格水平，進(jìn)一步降低采購成本。原則上每年引入合格供應(yīng)商比例應(yīng)不低于10%。第十條供應(yīng)商準(zhǔn)入條件（一）具有獨立法人主體資格【領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)分支機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)或個體工商戶，如其產(chǎn)品質(zhì)量滿足使用要求且具有良好的售后服務(wù)亦可（僅限小雜品、沙石磚類）】；（二）提供營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織代碼證，年度報告以及生產(chǎn)經(jīng)營所需的質(zhì)量、環(huán)境、安全、能源、計量體系認(rèn)證證書等資質(zhì)文件；（三）生產(chǎn)裝備、技術(shù)開發(fā)能力、經(jīng)營狀況和售后服務(wù)等符合采購原材料的具體要求；（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)及產(chǎn)品使用業(yè)績，近三年經(jīng)營活動中無違法記錄和重大法律糾紛；具備完善的質(zhì)量保證體系，近三年在國家、行業(yè)及地方政府質(zhì)量監(jiān)督檢查中無不合格情況；（五）具有特殊行業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營許可證書，以及授權(quán)代理證書等文件；（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。第十一條供應(yīng)商準(zhǔn)入程序（一）采購業(yè)務(wù)科根據(jù)業(yè)務(wù)需要對所需準(zhǔn)入的供應(yīng)商進(jìn)行提名，對提名供應(yīng)商的資質(zhì)材料進(jìn)行審核，調(diào)查了解企業(yè)生產(chǎn)能力、質(zhì)量服務(wù)體系、使用業(yè)績等信息，根據(jù)供應(yīng)商所供產(chǎn)品對萊鋼產(chǎn)品質(zhì)量、工藝順行、生產(chǎn)安全的影響程度，提出是否考察建議，填寫《供應(yīng)商準(zhǔn)入審批表》，連同企業(yè)資質(zhì)材料（加蓋單位章）報采購管理科；（二）采購管理科對所報材料進(jìn)行審核，對需要實地考察的供應(yīng)商，采購管理科組織有關(guān)采購科、使用單位、技術(shù)質(zhì)量部門、監(jiān)督部門等進(jìn)行考察，考察內(nèi)容包括供應(yīng)商生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、研發(fā)能力、供貨業(yè)績、履約能力等,根據(jù)考察的實際情況撰寫考察報告,填寫《供應(yīng)商準(zhǔn)入考察表》，結(jié)合材料審核結(jié)論，填寫意見報分管經(jīng)理、經(jīng)理審批。而不需要考察的供應(yīng)商則直接根據(jù)材料審核結(jié)論，填寫意見履行報批程序。第十二條供應(yīng)商滿足下列條件之一，即成為合格供方：（一）公開招標(biāo)中標(biāo)的供應(yīng)商，已履約；（二）上年度入選中國企業(yè)500強(qiáng)；（三）綜合實力在行業(yè)前五名；（四）稀缺資源生產(chǎn)企業(yè)；（五）新材料經(jīng)技術(shù)管理部門組織試用合格并批準(zhǔn)使用；第十三條供應(yīng)商出現(xiàn)下列情形之一，不予準(zhǔn)入：（一）申報資料不全或不符合要求；（二）提供虛假的業(yè)績證明或其他資信資料；（三）有不良經(jīng)營和違背職業(yè)道德行為；（四）有違法行為或有嚴(yán)重產(chǎn)品質(zhì)量問題。第十四條“四新”供應(yīng)商根據(jù)《新材料、工藝件試驗管理辦法》的要求，對需要試用、試供的新材料，由技術(shù)中心或使用單位簽訂試驗、試用協(xié)議，經(jīng)試驗、試用合格后，以技術(shù)中心或使用單位出具的試用評價報告作為是否準(zhǔn)入的依據(jù)。第四章供應(yīng)商評價第十五條凡已發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系的供應(yīng)商，均須進(jìn)行評價。第十六條供應(yīng)商評價主要采用季度評價和年度綜合評價的方式，也可按招標(biāo)批次等隨時進(jìn)行評價。第十七條供應(yīng)商評價程序（一）采購業(yè)務(wù)科、庫站做好采購供應(yīng)情況跟蹤記錄，對供應(yīng)商投中標(biāo)情況、質(zhì)量保證、履約周期、服務(wù)水平、用戶意見等相關(guān)方面出現(xiàn)的問題及處理辦法及時記錄，作為評價依據(jù)。（二）采購業(yè)務(wù)科按季度對供應(yīng)商進(jìn)行評價，根據(jù)當(dāng)季度供應(yīng)商投中標(biāo)、質(zhì)量保證、履約周期、服務(wù)水平等方面的表現(xiàn)，結(jié)合使用單位的使用意見進(jìn)行評價，并填寫、匯總《供應(yīng)商評價表》和《供應(yīng)商評價匯總表》。于每季度第一個月10日前將上季度《供應(yīng)商評價匯總表》報采購管理科（第四季度于12月10日前報10、11兩個月的評價結(jié)果）。（三）采購管理科于每年12月份組織使用單位、技術(shù)質(zhì)量部門、監(jiān)督部門等相關(guān)單位聯(lián)合對供應(yīng)商進(jìn)行年度綜合評價。（四）根據(jù)年度評價情況，對供應(yīng)商實行分級管理，評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四個級別。優(yōu)秀供應(yīng)商比例，應(yīng)控制在當(dāng)年發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系供應(yīng)商數(shù)量的10%以內(nèi)；優(yōu)秀供應(yīng)商應(yīng)具備三年以上良好合作經(jīng)歷，且滿足原材料采購需要的經(jīng)濟(jì)規(guī)模;存在不應(yīng)標(biāo)和棄標(biāo)行為，不能評為優(yōu)秀和良好供應(yīng)商。中標(biāo)率低于30%，不能評為優(yōu)秀供應(yīng)商；中標(biāo)率低于15%，不能評為良好供應(yīng)商。優(yōu)秀供應(yīng)商：年度綜合評價得分90分及以上者；良好供應(yīng)商：年度綜合評價得分80-89分；合格供應(yīng)商：年度綜合評價得分60-79分；不合格供應(yīng)商：年度綜合評價得分60分以下者。（五）年度評價完成后由采購業(yè)務(wù)科形成評價報告，評價為優(yōu)秀、良好、合格的供應(yīng)商列入《合格供方清單》，不合格供應(yīng)商從合格供方清單中予以剔出,采購管理科進(jìn)行匯總,報經(jīng)理審批。第十八條評價為優(yōu)秀的供應(yīng)商，頒發(fā)優(yōu)秀供應(yīng)商證書，評價不合格的中止合作，取消合格供應(yīng)商資格。第十九條在優(yōu)秀供應(yīng)商中評選紅名單供應(yīng)商，原則上每個種類紅名單供應(yīng)商不超過兩家，而且是所供原材料對萊鋼產(chǎn)品質(zhì)量、工藝順行、生產(chǎn)安全有重大影響的供應(yīng)商。第二十條本年度未發(fā)生業(yè)務(wù)的供應(yīng)商，不參加年度評價，保留合格供應(yīng)商資格，連續(xù)兩年未發(fā)生業(yè)務(wù)（包括未參加招投標(biāo)）的供應(yīng)商從合格供應(yīng)商清單中剔除，如需再次啟用，須重新履行準(zhǔn)入審批。第五章供應(yīng)商淘汰第二十一條根據(jù)供應(yīng)商評價情況，每年實行不低于5%的淘汰比例。第二十二條對符合下列條件之一的供應(yīng)商，采購業(yè)務(wù)科予以淘汰，并列入淘汰供應(yīng)商名單：（一）年度評價不合格；（二）連續(xù)出現(xiàn)3次以上未能按時交貨；（三）因供應(yīng)商貨物質(zhì)量問題，導(dǎo)致較大質(zhì)量事故；（四）違反合同約定，分包、轉(zhuǎn)包或提供其他廠家產(chǎn)品；（五）其他應(yīng)淘汰的情況。第二十三條對具有下列行為之一的供應(yīng)商，直接淘汰并列入供方黑名單：（一）陪標(biāo)、串標(biāo)、圍標(biāo)；（二）棄標(biāo)2次及以上；（三）有價格欺詐行為或采取不正當(dāng)競爭手段；（四）有賄賂行為；（五）因供應(yīng)商貨物質(zhì)量問題，導(dǎo)致重大質(zhì)量、安全事故；（六）不履行或不當(dāng)履行合同造成公司重大經(jīng)濟(jì)損失的；（七）違反合同約定，分包、轉(zhuǎn)包或提供其他廠家產(chǎn)品；（八）其他違法違規(guī)行為的。第二十四條被淘汰的供應(yīng)商三年內(nèi)不得參與相關(guān)采購項目。列入黑名單的供應(yīng)商，即刻終止合作，并不得參與供應(yīng)部所涉及的招標(biāo)采購項目。如須繼續(xù)合作，采購業(yè)務(wù)科必須出具書面意見，報部領(lǐng)導(dǎo)審批。第二十五條采購業(yè)務(wù)科應(yīng)防止已淘汰和列入黑名單的供應(yīng)商以更換單位名稱或法人代表等方式再度參與相關(guān)采購項目。第六章供應(yīng)商信息變更第二十六條供應(yīng)商基本信息變更時，采購業(yè)務(wù)科填寫《供應(yīng)商信息變更審批表》并提供所需材料（需含工商部門出具的合法變更證明材料），由采購管理科核準(zhǔn)，報部領(lǐng)導(dǎo)審批：審批通過的，由采購業(yè)務(wù)科通知供應(yīng)商按照規(guī)定程序進(jìn)行變更；未通過審批的，不予變更。第七章檔案管理第二十七條采購業(yè)務(wù)科建立供應(yīng)商檔案，檔案內(nèi)容包括：營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織代碼證、企業(yè)年度報告、特殊行業(yè)資質(zhì)證，以及供應(yīng)商生產(chǎn)經(jīng)營所需的質(zhì)量、環(huán)境、安全、能源、計量體系認(rèn)證證書等資質(zhì)文件，季度、年度供應(yīng)商評價記錄等評價文件，每戶一冊。第二十八條采購業(yè)務(wù)科要建立供應(yīng)商目錄，目錄內(nèi)容包括：供應(yīng)類別、供應(yīng)商全稱、企業(yè)地址、企業(yè)性質(zhì)、注冊資金、主供產(chǎn)品、上年評價等級、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等。采購業(yè)務(wù)科于每季度第一個月10日前將上季度新增與變更供應(yīng)商信息發(fā)采購管理科，由采購管理科進(jìn)行匯總。第二十九條采購業(yè)務(wù)科應(yīng)及時更新完善供應(yīng)商檔案，采購管理科不定期對供應(yīng)商檔案更新情況進(jìn)行檢查。第八章考核第三十條本細(xì)則執(zhí)行情況納入績效考核，發(fā)生以下行為，對責(zé)任單位考核1～5分，由采購管理科提出考核意見。（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入審核把關(guān)不嚴(yán)，存在虛假信息；（二）供應(yīng)商引進(jìn)不積極，競爭性弱，生產(chǎn)制造類供應(yīng)商比例下降；（三）對供應(yīng)商存在重大質(zhì)量問題或隱患知情不報。（四）在季度及年度評價過程中未按實際情況進(jìn)行評價；（五）未按時上報評價結(jié)果；（六）未實現(xiàn)供應(yīng)商優(yōu)進(jìn)劣汰；（七）供應(yīng)商信息更新不及時。第九章附則第三十一條本細(xì)則由采購管理科負(fù)責(zé)解釋。第三十二條本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行—PAGE2—附表1供應(yīng)商準(zhǔn)入審批表供應(yīng)商名稱主要產(chǎn)品名稱注冊資金法定代表人委托代理人聯(lián)系電話傳真號碼擬參加的招標(biāo)項目準(zhǔn)入所需提供的資質(zhì)文件（提供材料的在后“□”畫“√”）必備文件一、營業(yè)執(zhí)照二、稅務(wù)登記證三、組織機(jī)構(gòu)代碼證四、開戶行證明五、特殊行業(yè)資質(zhì)證（不涉及的可不必提供）□□□□□其他資料一、體系（認(rèn)證）證書二、產(chǎn)品使用業(yè)績?nèi)?、其他的資信材料□□□推薦理由是否需要實地考察及理由采購業(yè)務(wù)科經(jīng)辦人業(yè)務(wù)科長年月日采購管理科年月日分管經(jīng)理年月日經(jīng)理年月日

附表2供應(yīng)商準(zhǔn)入考察表填寫日期：年月日供應(yīng)商全稱供應(yīng)材料品種地點考察人員：記錄人評價方式考察內(nèi)容考察記錄實地考察營業(yè)執(zhí)照稅務(wù)登記計量等級生產(chǎn)許可證執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)體系（認(rèn)證）工藝裝配水平第三方調(diào)查售后服務(wù)供貨能力社會信譽(yù)考察評價結(jié)果□1、具備供貨資格，同意準(zhǔn)入；□2、具備供貨資格，暫不同意準(zhǔn)入，可作為后備供應(yīng)商；□3、不具備供貨資格，不同意準(zhǔn)入。備注附表3供應(yīng)商評價表填報單位：材料類別：評價周期：供應(yīng)商全稱聯(lián)系人電話考核項目所占比例考核指標(biāo)指標(biāo)計算方法得分投中標(biāo)情況20中標(biāo)率（20）（中標(biāo)次數(shù)/投標(biāo)次數(shù)）×100%×20；出現(xiàn)棄標(biāo)情況，該項不得分。產(chǎn)品質(zhì)量30質(zhì)量合格率（30）合格件數(shù)（批次）/抽樣件數(shù)（批次）×100%×30；（因產(chǎn)品質(zhì)量問題造成退貨的，每出現(xiàn)一次減5分，連續(xù)兩次退貨本項目得分為零）交貨情況20交貨準(zhǔn)時率（10）準(zhǔn)時次數(shù)/總交貨次數(shù)×100%×10計劃完成率（10）(1-期內(nèi)實際未交（超）貨量/期內(nèi)計劃交貨量)×100%×10服務(wù)情況10服務(wù)不及時不能按要求處理問題每出現(xiàn)一次問題扣減5分使用情況20壽命達(dá)標(biāo)率或產(chǎn)品回收率或使用效果評價實際使用壽命/合同要求使用壽命×100%×20鋼水合金元素的增加量（回收量）/（合金加入量×合金品位）×100%×20；使用效果評價得分×100%×20總分100所屬等級填表人：審核人：說明：采購業(yè)務(wù)科根據(jù)評價的側(cè)重點不同可對考核項目分值比例、考核指標(biāo)及指標(biāo)計算方法進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。附表4供應(yīng)商評價匯總表材料類別：日期：供應(yīng)商名稱各項考核分?jǐn)?shù)等級投中標(biāo)情況（20分）質(zhì)量情況（30分）交貨情況（20分）服務(wù)情況（10分）使用情況（20分）總分填表人：審核人：說明：各采購業(yè)務(wù)科根據(jù)評價的側(cè)重點不同可對考核項目分值比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，但考核項目分值比例應(yīng)與《供應(yīng)商評價表》內(nèi)容一致。

附表5供應(yīng)商紅名單供應(yīng)商名稱供應(yīng)商詳細(xì)地址聯(lián)系人/聯(lián)系方式所供標(biāo)的名稱供應(yīng)商分類類別前期合作年限建議列入期限供應(yīng)商行為描述具體列入的條件：為公司創(chuàng)造的效益：相關(guān)處理結(jié)果：經(jīng)辦人：采購部門領(lǐng)導(dǎo)審批：公司分管副總經(jīng)理審批：

附表6供應(yīng)商信息變更審批表新供應(yīng)商名稱原名稱原法定代表人新法定代表人原地址新地址原注冊資金新注冊資金原開戶行新開戶行原帳號新帳號原稅號新稅號聯(lián)系電話傳真郵政編碼委托代理人變更理由采購業(yè)務(wù)科經(jīng)辦人業(yè)務(wù)科長