內(nèi)部控制手冊 供應(yīng)商管理制度

供應(yīng)商管理

L1概述

規(guī)定了XX股份有限公司集團總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參

股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有關(guān)供應(yīng)商納入、管理、評審和淘汰等管

理要求，旨在規(guī)范公司供應(yīng)商管理過程中的各項具體工作，努力降低和避免供應(yīng)商管理中存在

的風(fēng)險，保證企業(yè)的采購成本和采購效率。

1.2適用范圍

適用于XX股份有限公司集團總部及其下屬公司。

L3相關(guān)制度

集團供應(yīng)商導(dǎo)入流程

集團供應(yīng)商資源管理程序

集團供應(yīng)商績效考核流程

集團供應(yīng)商質(zhì)量管理程序。

L4職責(zé)分工

資源開發(fā)專員：根據(jù)項目需求尋找供應(yīng)商。

集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部：新漕供應(yīng)商的評定，管理；根據(jù)計劃需求對供應(yīng)商資源進行分配；

供應(yīng)商主數(shù)據(jù)和價格信息維護。

SQE：負責(zé)新增供應(yīng)商的評定的審核。

1.5流程圖

14.1供應(yīng)商管理流程1/3

集團戰(zhàn)略資源開發(fā)商SQE

資源專員提出

供應(yīng)商導(dǎo)入申請

進入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫

結(jié)束

14.1供應(yīng)商管理流程2/3

141供應(yīng)商管理流程％4

L6控制目標(biāo)

序《內(nèi)控手冊》唯一具體控制目標(biāo)控制目標(biāo)目標(biāo)類別

號編號

114.1-CT1保證采購的質(zhì)量經(jīng)營效率目標(biāo)

214.1-CT2保證采購的成本經(jīng)營效率目標(biāo)

314.1-CT3保證采購的及時經(jīng)營效率目標(biāo)

414.1-CT4保證采購的合法性合法合規(guī)目標(biāo)

1.7控制矩陣

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性；2完整性；3

控制痕會計報

權(quán)利與義務(wù)；4估

跡表項目

價或分攤；5表達

和披露

12345

無歸口部門負

由總經(jīng)理及董事會審批同意成

員供應(yīng)商管理

立集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部或指定

及評審工作，導(dǎo)

相關(guān)部門作為供應(yīng)商管理歸口集團供供應(yīng)商

14.1致供應(yīng)商管理14.1-14.1-預(yù)防

部門，明確部門工作職責(zé),包括應(yīng)商導(dǎo)管理制

-R1職責(zé)及分工不CT1CA1型

對供應(yīng)商的日常管理、供應(yīng)商資入流程度

明確，出現(xiàn)問題

料保管、年度評審，供應(yīng)商名錄

時無法及時得

編寫和管理等

到解決

在全部滿足詢價文件實質(zhì)性要

求前提下，根據(jù)技術(shù)先進、生產(chǎn)

適用、安全可靠、經(jīng)濟合理的原

則，綜合考慮包括價格、供貨周供應(yīng)商

未設(shè)置供應(yīng)商期、質(zhì)量方面的特殊要求，供應(yīng)管理制

審批權(quán)限，導(dǎo)致商資質(zhì)證書、信譽、業(yè)績、服務(wù)，經(jīng)

辦/集團供團加源

14.1采購人員選擇14.1-14.1-國家政策規(guī)定等相關(guān)內(nèi)容，由采預(yù)防

審應(yīng)商導(dǎo)

-R2使應(yīng)商的權(quán)限CT1CA2購單位或部門選擇適當(dāng)?shù)脑u審型供應(yīng)商

批入流程

過大，產(chǎn)生舞弊方法，按照規(guī)定的程序進行評開發(fā)計

風(fēng)險審，確定供應(yīng)商。劃申請

對于數(shù)量及金額較大的采購，應(yīng)

當(dāng)由總經(jīng)理及分管領(lǐng)導(dǎo)組織相

關(guān)人員對供應(yīng)商的報價進行評

審：數(shù)量及金額較小的采購，可

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性：2完整性：3

控制痕會計報

權(quán)利與義務(wù)；4估

跡表項目

價或分攤；5表達

和披露

1一2一3丁「5-

以由部門負責(zé)人組織相關(guān)人員

對報價進行評審或簽字認可

供應(yīng)商管理部門應(yīng)建立一個數(shù)

未建立供應(yīng)商

據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫內(nèi)容應(yīng)包括所有供

數(shù)據(jù)資料庫對

集

應(yīng)商的名稱、地址、聯(lián)系方式、集團供劉a

供應(yīng)商提供的

14.114.1-14.1-經(jīng)營范圍、與公司合作期間等信預(yù)防應(yīng)商資源L

信息資料進行

系A(chǔ)\

-R3CT1CA3息。型源管理充

完整的保管，導(dǎo)

供應(yīng)商管理部門應(yīng)指定專人負程序

致供應(yīng)商信息

責(zé)定期整理供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫并及

丟失，管理混亂

時更新。

未對合格供應(yīng)

由集團戰(zhàn)略資源部商務(wù)組負責(zé)

商提供的價息

評估基本能力和商務(wù)能力，集團供應(yīng)商

預(yù)

進行判別，導(dǎo)致防集團供

14.114.1-14.1-資源經(jīng)理根據(jù)供應(yīng)商資源地域基本資

因供應(yīng)商提供型應(yīng)商導(dǎo)

-R4CT2CA4性/適用地/產(chǎn)品定位指定地方料調(diào)查

的信息有誤，購入流程

研發(fā)或制造經(jīng)理級以上進行工表

進的物品質(zhì)次

藝和研發(fā)能力評估審核

價高

集團

資

選擇重要供應(yīng)集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部、研發(fā)、質(zhì)

源供

商時未實地考ft&SQE.制造相關(guān)人員成立調(diào)查應(yīng)

商開

發(fā)現(xiàn)

集團供發(fā)

14.1蒙供應(yīng)商所能11.1-14.1-小組丈地考察供應(yīng)商的倉儲、物

計劃

型應(yīng)商導(dǎo)

-R5提供服務(wù)的能CA5流、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理、資信申

CT2請表

入流程

力，包括供應(yīng)商能力等方面，填寫供應(yīng)商評價.

供應(yīng)?

商

的倉儲、物流、表，并提出是否評價為合格供應(yīng)

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性：2完整性：3

控制痕會計報

權(quán)利與義務(wù)；4估

跡表項目

價或分攤；5表達

和披露

12345

生產(chǎn)能力、質(zhì)量商的意見，經(jīng)調(diào)查小組組長審核基本資

管理、資信能力簽字后報集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部料調(diào)查

等情況，導(dǎo)致供負責(zé)人審批，集團戰(zhàn)略資源開發(fā)表

應(yīng)商提供虛假部負責(zé)人審核簽字后列入合格

資料欺騙公司供應(yīng)商名錄

從而贏得業(yè)務(wù)，

造成貨物質(zhì)次

價高

在供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)設(shè)置供應(yīng)商

資質(zhì)文件的有效期限的內(nèi)容，每

未進行供應(yīng)商

年年末對供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫資料進集團供

發(fā)

資質(zhì)管理，督促現(xiàn)供應(yīng)商

14.114.1-14.1-行檢查時應(yīng)核對供應(yīng)商資質(zhì)資應(yīng)商資

供應(yīng)商及時更型資質(zhì)資

-R6CT4CA6料的有效期限，對臨近有效期限源管理

換資質(zhì)資料,導(dǎo)料

的供應(yīng)商應(yīng)及時提醒供應(yīng)商辦程序

致合規(guī)風(fēng)險

理更新手續(xù)并提供更新后的資

質(zhì)資料

未就跟生產(chǎn)有

涉密物資采購時，在采購合同中

關(guān)的涉密物資

的采購材料名稱須以代號表示。

采購與供應(yīng)商

涉密物資采購合同簽訂時，須與預(yù)防

14.1簽訂保密合同14.1-14.1-合作合

供應(yīng)商另簽訂一份保密合同/協(xié)型

-R7或協(xié)議,導(dǎo)致供CT4CA9同

議,任合同條款中明確供應(yīng)商的

應(yīng)商將涉密資

保密責(zé)任及逑約責(zé)任，經(jīng)雙方領(lǐng)

料提供給同行

導(dǎo)簽字確認

業(yè)的其他競爭

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性：2完整性：3

控制痕會計報

權(quán)利與義務(wù)；4估

跡表項目

價或分攤；5表達

和披露

1一2一3丁「5-

對手，造成公司

競爭能力卜降

各級公司集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部

供應(yīng)商管理崗位人員對供應(yīng)商

登記表審核簽字，檢查供應(yīng)商所

未建立并定期

提供的資料并提出審核意見，報供應(yīng)商

更新合格供應(yīng)

集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部負責(zé)人審年度審

商名錄，導(dǎo)致無

批。集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部負責(zé)人集團供核計劃

供應(yīng)商評價依

14.114.1-14.1-以供貨商的實力、商譽及以往服預(yù)防應(yīng)商績表；領(lǐng)

據(jù)或未將評審

-R8CT1CA10務(wù)的衣現(xiàn)作為依據(jù)，審核并簽署型效考核導(dǎo)審核

入合格的供應(yīng)

是否列入合格供應(yīng)商名錄的意流程意見；

商淘汰影響供

見。據(jù)經(jīng)審核合格的供應(yīng)商登記供應(yīng)商

應(yīng)商評審的質(zhì)

表等資料，建立并登記合格供應(yīng)"小

量

商名求。每個年度內(nèi)須編印并保

存最新版供應(yīng)商名錄以供采購

人員套閱

未定期進行供每年年末，各部門物資管理人員

集

團供

應(yīng)商評審，包括對供應(yīng)商進行評審，包括供應(yīng)商經(jīng)

供應(yīng)商

應(yīng)

績

商

供應(yīng)商所提供所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、價辦/

14.114.1-14.1-預(yù)防管理體

核

效

考

的產(chǎn)品或服務(wù)格、資質(zhì)情況、信用等級等內(nèi)容，審

型系審核

流

程

-R9CT1CA11批

的質(zhì)量、價格、編寫供應(yīng)商評價意見，經(jīng)部門負

清單

資質(zhì)情況、信用責(zé)人審核答字后報公司集團戰(zhàn)

等級等內(nèi)容，導(dǎo)略資源開發(fā)部。物資部門供應(yīng)商

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性：2完整性：3

控制痕會計報

權(quán)利與義務(wù)；4估

跡表項目

價或分攤；5表達

和披露

12345

致供應(yīng)商服務(wù)管理崗位人員根據(jù)各部門對供

質(zhì)量下降,管理應(yīng)商的評價意見對所有供貨商

混亂就過去一年的表現(xiàn)進行全面的

評估、復(fù)審，填寫供應(yīng)商評價表，

經(jīng)集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部負責(zé)人

審核寫字確認

對供應(yīng)商進行

評審時未采納

供應(yīng)商評審時.應(yīng)先由各相關(guān)部

財務(wù)、米購、質(zhì)

門（包括但不限于企管處、采購集團供年度質(zhì)

檢、倉庫等相關(guān)

14.114.1-14.1-部、質(zhì)檢部、倉庫及相關(guān)物資使預(yù)防應(yīng)商績量績效

職能部門意見，

-RIOCT1CA12用部門）對商務(wù)、技術(shù)、質(zhì)量進型效考核總成績

造成對供應(yīng)商

行評估后由集團資源經(jīng)理審核流程匯總表

的評審不全面，

確認

影響評審結(jié)果

的真實有效性

品質(zhì)

、

對供應(yīng)商進行技術(shù)

、

價格

評價打分由一供應(yīng)商評分表打分應(yīng)由兩名以和

經(jīng)

交期

個人完成且無上人員評分并且由部門負責(zé)人集團供績

辦/

效數(shù)

14.1他人審核，導(dǎo)致14.1-14.1-審核確認才能作為有效評分表。我防應(yīng)商績據(jù)

審

評分人員出現(xiàn)凡是存在在一張評分表上同一型效考核匯總

流

-RllCT1CA13合

舞弊行為，影響人員名字出現(xiàn)兩次以上的，或有流程程圖

：

年度

供應(yīng)商評審的涂改修改痕跡的一律作廢處理質(zhì)

量績

公平性效

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性：2完整性：3

控制痕會計報

權(quán)利與義務(wù)；4估

跡表項目

價或分攤；5表達

和披露

12345

總成績

匯總表

集團戰(zhàn)略資源開發(fā)部應(yīng)定期下

未定期對供應(yīng)

發(fā)通知要求集團供應(yīng)商質(zhì)量管

商貨物進行質(zhì)

理部、研發(fā)部等各物資使用部門集團資

量評審，包括貨

對供應(yīng)商貨物進行質(zhì)量評審，包源供應(yīng)

集

物驗收記錄、瞼團供

括貨物驗收記錄、驗收合格率、商季度

績

應(yīng)

收合格率、各使商

各使用部門的反饋意見、返工//年度

14.114.1-14.1-預(yù)防核

效

月部門的反饋考

返修次數(shù)及退貨發(fā)生頻率等，填型質(zhì)量績

-R12CT1CA14流

意見、返工/返程

寫集團資源供應(yīng)商季度/年度質(zhì)效總成

修次數(shù)及退貨

量績效總成績匯總表，經(jīng)部門負績匯總

發(fā)生頻率等，影

貢人審核確認后提交集團戰(zhàn)略表

響供應(yīng)商質(zhì)量

資源開發(fā)部復(fù)核，作為年度供應(yīng)

評審結(jié)果

商評審審核評分指標(biāo)之一

未執(zhí)行供應(yīng)商根據(jù)供應(yīng)商在XX使用金額，對

分類管理制度，XX產(chǎn)品競爭力的影響，XX對供

比如按采購的應(yīng)商的依賴

集團供

頻率、數(shù)量及金性和采購風(fēng)險，將合格供應(yīng)商分發(fā)供應(yīng)商

14.114.1-14.1-現(xiàn)應(yīng)商資

額等作為劃分為核心供應(yīng)商、重要供應(yīng)商，一型分類標(biāo)

-R13CT1CA15源管理

維度進行分類般供應(yīng)商和瓶頸供應(yīng)商四類。確準(zhǔn)

程序

管理，導(dǎo)致管理定合格供應(yīng)商在XX供應(yīng)璉和產(chǎn)

效率低下，未抓品應(yīng)用上的地位，采取不同的采

住主要管理風(fēng)購管理策略和績效管理方法，以

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性：2完整性：3

控制痕會計報

權(quán)利與義務(wù)；4估

跡表項目

價或分攤；5表達

和披露

12345

險